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Manual do Painel de Gestão Acesso e Navegação

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A. O Painel de Gestão

O Painel de Gestão é a nova interface disponível para as instituições financeira para fazer a gestão de seus

documentos relativos ao Sistema de Informações de Crédito – SCR.

Através dele é possível realizar atividades relacionadas aos documentos do SCR:

acompanhamento de envio dos documentos 3040

acompanhamento de questionamentos do documento 3040

acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3045/3046

acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3025/3026

dispensa de envio de documento 3040

autorização de envio por outra instituição dos documentos 3040, 3045 e 3026

(NR)O acesso ao painel de gestão é feito pelo endereço: https://scr.bcb.gov.br/scr/dologin

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B. Pré Requisitos de Acesso

1. Perfil de Acesso

Etapa 1 – Autorização do Serviço Correto para a Instituição Financeira (BC autorizando IF)

Para ter acesso ao Painel de Gestão a instituição financeira deverá estar habilitada no serviço SSCR0018. Caso

a instituição ainda não esteja habilitada, a solicitação do serviço deve ser feita por meio do envio de correio

eletrônico para Deinf/Diate. (NR)

Etapa 2 – Atribuição do Serviço ao Usuário da Instituição Financeira (IF autorizando Usuário)

Além da habilitação da própria instituição financeira, o usuário que acessará o Painel de Gestão deverá ter o

serviço SSCR0018 atribuído ao seu perfil. Esta etapa deverá ser executada pelo máster da instituição financeira

por meio do aplicativo AutranWeb, disponível na página do Banco Central. A viabilização do acesso também

pode ser realizada por meio da transação PTRA700 do Sistema de Informação do Banco Central (Sisbacen)

para atribuir o serviço ao usuário. (NR)

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C. Solicitação de Dispensa de Envio de Documentos

1. Base Normativa

A solicitação de dispensa de envio de documentos é um dispositivo referido na Carta-Circular nº 3.517.

2. Solicitando a Dispensa

Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Dispensa de Envio do Documento 3040”, conforme abaixo:

Entrando no seguinte painel:

Caso já exista algum registro, este poderá ser editado.

Caso não haja nenhum registro, acionar o botão Incluir.

E selecionar a Data-Base de início da dispensa.

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Acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou cancelar.

D. Autorizando Envio por Outra Instituição

1. Base Normativa

As instituições financeiras que transmitem arquivos do Sistema de Informações de Crédito do Banco Central

podem autorizar outra instituição financeira a efetuar tal transmissão, desde que a instituição autorizada esteja

devidamente cadastrada no Banco Central.

A inclusão, exclusão e alteração de autorizações também deve ser feita através da interface disponível no Painel

de Gestão.

O Comunicado nº 21.361 estende a autorização de envio concedida para os documentos 3020, 3030 e 3081

para os documentos 3040 e 3045.

2. Autorizando o Envio

Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Autorização de Envio dos Documentos 3040, 3026 e 3045” para

entrar no painel seguinte:

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Nesse painel, é possível pesquisar as autorizações existentes para uma Instituição Financeira. Seja pelo nome

da IF Autorizada, ou pelo Status da autorização, ou pelo Tipo do Documento. Preencher a pesquisa desejada e

acionar o botão Pesquisar. Os resultados existentes serão mostrados em baixo.

Caso já exista alguma autorização, esta poderá ser editada.

Caso não haja nenhuma autorização, acionar o botão Incluir.

Preencher os dados solicitados e acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou

cancelar.

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E. Navegando pelo Painel de Gestão

1. Acompanhando o Documento 3040

Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Acompanhamento do Documento 3040” para entrar no painel

seguinte:

É possível pesquisar a situação do documento pelo número do Protocolo ou por Data-Base de Início e Fim.

Preencher os campos conforme a necessidade e acionar o botão Consultar. O resultado da pesquisa será

mostrado em baixo.

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O painel mostra a Situação do Documento 3040 nas Datas-base selecionadas.

Para saber detalhes das Remessas que compõem o Documento, acionar o botão + (mais) à esquerda da Data-

Base.

Para saber detalhes das Partes que compõem cada Remessa, acionar o botão + (mais) à esquerda da

Remessa. Similarmente, para saber detalhes de cada

Parte.

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O documento 3040 é enviado ao Bacen via PSTA. Cada envio é uma Parte. Um conjunto de Partes constitui uma

Remessa. Assim, a situação geral do Documento 3040, em uma determinada data-base, dependerá da situação

da Remessa específica, que poderá ser constituída por uma ou mais Partes.

O acompanhamento do Documento 3040 é feito por Data-Base. Para uma determinada Data-Base, a interface

mostra a Situação daquele Documento. Os estados possíveis, seus significados e seu fluxo de processo de

envio e recebimento seguem no esboço a seguir.

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Legenda

DOC Questionado

DOC Esperado Dispensa de envio DOC Dispensado

Entrada na fila de

processamento

DOC em Processamento

REM em Processamento

Processo de

Validação(validador e consistências

iniciais)

Há

4010?

Comparação com

COSIFREM Rejeitada (N1)

DOC Rejeitado

Indícios?

REM Aceita (Sem COSIF)

DOC Aceito (Sem COSIF)

REM Aceita

DOC Aceito

REM Aceita (Com Indícios)

DOC Aceito (Com Indícios)

Sim

Não

Não

Sim

Cancelamento da

dispensa

(*) Códigos de rejeição especificados na planilha de críticas

(N1) Rejeição na comparação do DOC 3040 com o COSIF

Questiona?

REM Questionada

REM Rejeitada (N2)

DOC Rejeitado

Aceita?

REM Aceita

Sim

DOC Aceito

Análise dos

indícios

Sim

Não

Não

REM Rejeitada (N1)

DOC Rejeitado

ações de IFs

processos do BC

estado de documento

estado de remessa

Entrega de 4010Envio de 3040

REM Rejeitada (*)

DOC Rejeitado

Válido?

Rejeição?

Resposta

IF?

Análise da

resposta

Há remessa

anterior

válida?

DOC no estado anterior

Há remessa

anterior

válida?

Não

Sim

REM Rejeitada (*)

DOC no estado anterior

Sim

Sim

Sim

Sim

Não

Não

Não

Não

Substituição de 4010

DOC Rejeitado

DOC Aceito (Com Indícios)

DOC Aceito

DOC Questionado

Desconsiderar

indícios

anteriores (quando houver)

Desconsiderar

indícios

anteriores (quando houver)

Figura 1 – Diagrama de Estados do Documento 3040

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2. Interpretando o Estado do Documento

O estado do documento é o que define a situação atual do documento da instituição financeira.

Estado do Documento Descrição Pendências? Ações a serem tomadas

Documento Dispensado

Instituição solicitou dispensa de envio do documento 3040 por não possuir operações de crédito contratadas, de acordo com a Circular nº 3.517.

Não Nenhuma.

Documento Esperado Instituição ainda não enviou nenhum documento.

Sim Enviar o documento 3040.

Documento em Processamento

O documento enviado pela instituição está na fila de processamento para a validação sintática e semântica. O Banco Central nesta etapa faz validações de consistência iniciais, seguindo as regras da Planilha de Críticas.

Não Nenhuma.

Documento Aceito Sem Cosif

O documento foi validado no processamento sintático e semântico e está na fila aguardando validações posteriores, inclusive validações de consistência com o documento 4010.

Não

Nenhuma em relação ao documento 3040. Há a necessidade do envio do documento 4010.

Documento Aceito Com Indícios

Documento já passou pela fase de validação posterior e teve alguns indícios apontados. Esses indícios serão avaliados pela equipe de gestão do SCR no Banco Central e poderão gerar questionamentos ou mesmo rejeição automática do documento 3040.

Não Aguardar decisão do Banco Central.

Documento Questionado

Documento foi questionado pela equipe de gestão do SCR por conta de alguma inconsistência nos batimentos realizados na validação posterior.

Sim Responder ao questionamento dentro do prazo legal.

Documento Rejeitado

Documento foi rejeitado por alguma dos motivos abaixo listados:

(1) documento não passou na validação inicial --- serão apontados os erros da planilha de críticas

(2) documento não passou na validação posterior --- será apontado o erro N1

(3) documento questionado não foi respondido dentro do prazo legal e foi recusado por decurso de prazo --- será apontado o erro N2

(4) documento questionado e respondido teve sua resposta rejeitada pela equipe de gestão --- será apontado o erro N1

Sim Enviar nova remessa do documento.

Documento Aceito

Documento foi aceito após validação inicial e posterior. Banco Central ainda pode questionar e solicitar substituição no futuro, caso alguma inconsistência seja levantada.

Não Nenhuma.

3. Procurando por um Protocolo de Envio

É possível procurar a situação de um protocolo específico. Basta preencher o número do protocolo no campo

“Protocolo” do Acompanhamento do Documento 3040 e acionar o botão “Consultar”.

Será mostrada a linha referente à Parte enviada com aquele número de protocolo, devidamente salientada,

indicando a Situação em que se encontra a Parte.

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4. Interpretando Erros

Rejeições de partes, remessas e documentos podem ocorrer por diversos motivos.

Os motivos são apresentados no painel de gestão com seu código. Ao passar o mouse sobre o código, a

legenda do erro será exibida. Mais detalhes a respeito dos erros e dos seus códigos constam na Planilha de

Críticas do Documento 3040.

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F. Navegando pelo Painel de Indícios

1. Interpretando Indícios

Os Indícios são indicações de possíveis erros e incongruências, que são detectados quando é feita a

comparação dos dados informados no sistema SCR com os dados contábeis informados no Documento 4010

(Cosif). Havendo divergências acima de um determinado percentual (em geral, 5%), estas são sinalizadas no

painel de Detalhamento de Indícios.

Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Indícios do Documento 3040”. Aparecerão as eventuais

ocorrências, que podem ser filtradas por Data-Base, Remessa ou Situação.

A tabela “Resultados da pesquisa” indicará as ocorrências encontradas, com os campos: Data-Base, Remessa,

Situação e Ações. Acionando o ícone Ações do registro, entra-se no painel de “Detalhamento dos indícios”.

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Nesse painel podem ser visualizados todos os detalhes dos indícios de inconsistência encontrados em uma

Data-Base. Estão descritos os Códigos, Descrição detalhada, Divergência em valores absolutos e percentuais,

Parâmetro de corte e Ações. Na parte inferior, consta o histórico do Questionamento, com os Comentários e

Respostas trocados entre o Bacen e a Instituição.

2. Respondendo a um Questionamento

Para incluir resposta, acione o botão “Incluir Resposta”, e a seguinte tela aparecerá:

A justificativa para o questionamento deverá ser escrita na janela disponível para este fim. Ao salvar a

justificativa, o Banco Central receberá a resposta , que será analisada, podendo ser aceita ou rejeitada. Em

sendo rejeitada, ocorrerá a correspondente rejeição do documento.

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Histórico de Revisão

Todas as novas atualizações estão marcadas no documento com (NR).

Data Descrição Alterações Relevantes

10/10/2011 Publicação original do

documento -

20/10/2011 Autorização de usuário Complemento de informações sobre autorização de usuários

via PTRA700 – Sisbacen.

11/11/2011 Autorização de acesso Atualização de procedimento para autorização de acesso

16/09/2015 Alteração de Link de acesso ao Painel

Link atual (será desativado): https://www3.bcb.gov.br/scr2 Link novo (já ativo): https://scr.bcb.gov.br/scr