Questões:

Senhores, a prova foi, mais uma vez, muito bem elaborada. A priori não há

nenhuma questão passível de recurso.

Todas as questões, exceto a questão sobre autorização aos bancos estrangeiros,

foram tratadas em aula. Das 20 questões, 17 podiam ser respondidas sem problemas.

Apenas as questões sobre lavagem de dinheiro, corretora de seguros e bancos

estrangeiros demandaram mais atenção.

Abaixo, lista das questões relacionando os temas abordados e as respostas

corretas.

1) Composição SFN:

Resposta: composição órgãos normativos, entidades supervisoras e operadores.

(quadro da apostila responde a questão).

2) Agência de Fomento:

Resposta: financia projetos no estado onde esta situada sua sede.

3) Funções da CVM:

Resposta: concede registro para negociação de valores mobiliários em bolsa e

mercado de balcão.

4) Poupança:

Resposta: pessoa jurídica com fins lucrativos paga IR a alíquota de 22,5%.

5) CCB:

Resposta: negociável no mercado secundário.

6) Letras de Câmbio:

Resposta: o aceite pode ser dado pelas Sociedades de Crédito, Financiamento e

Investimento (financeiras).

7) SELIC:

Resposta: depositária central dos títulos emitidos pelo Tesouro Nacional.

8) Fundo de Investimento:

Resposta: o prospecto contém a política de investimentos e os fatores de risco.

9) Banco Central:

Resposta: responsável por recolher o deposito compulsório.

10) Notas Promissórias (commercial paper):

Resposta: prazo máximo de 360 dias.

11) FGC:

Resposta: garantia limitada até R$ 70.000,00.

12) Leasing Operacional:

Resposta: quando o bem é adquirido o valor da negociação é o valor de mercado

do bem.

13) Ação Preferencial:

Resposta: recebem no mínimo 10% a mais de dividendos que a ordinária.

14) PREVIC:

Resposta: fiscalização dos fundos de pensão.

15) Underwriting:

Resposta: processo respeita o que esta disciplinado no prospecto.

16) Bancos Estrangeiros:

Resposta: única questão não tratada diretamente em aula, a autorização para

funcionamento depende de decreto do Poder Executivo.

17) Lavagem de Dinheiro:

Resposta:Comunicação de operações suspeita no prazo de 24 horas.

18) Opções:

Resposta: no mercado de opções pode ocorrer operações de Day Trade (compra

e venda no mesmo dia).

19) Corretora de Seguro:

Resposta: representante legal do segurado perante a seguradora.

20) SISCOMEX:

Resposta: o BCB é uma das partes do SISCOMEX.

Fico a disposição.

Eduardo Pinto

pereirapinto@gmail.com