PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DA SPE3/3ª SCh EME · DEZ Atualização do Plano de Gestão de Riscos...

MINISTÉRIO DA DEFESAEXÉRCITO BRASILEIRO

ESTADO-MAIOR DO EXÉRCITO

PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DA SPE3/3ª SCh EME

1. FINALIDADE

Estabelecer procedimentos para a identificação de eventos capazes de afetar aconsecução dos processos da SPE3/3ª SCh EME, bem como administrá-los de modo amantê-los compatíveis com o apetite a riscos, tudo com a finalidade de aprimorar os controlesinternos da gestão e possibilitar garantia razoável ao cumprimento dos objetivos da 3ª SChEME.

2. REFERÊNCIAS

a. Instrução Normativa Conjunta nº 01 - CGU e MP, de 10 MAIO 16 - dispõe sobrecontroles internos, gestão de riscos e governança no âmbito do Poder Executivo Federal.

b. Portaria nº 465-Cmt Ex, de 17 MAIO 17- Institui a Política de Gestão de Riscos doExército Brasileiro (EB10-T-01.004), 1ª Edição, 2017.

c. Portaria nº 222-EME, de 05 JUN 17 - Aprova a Metodologia da Política de Gestão deRiscos do Exército Brasileiro (EB20-D-07.089), 1ª Edição, 2017.

d. Portaria nº 213-EME, de 7 JUN 16 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.002) Gestãode Processos, 1ª Edição, 2016.

e. Portaria nº 214-EME, de 07 JUN 16 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.003)Gestão de Indicadores de Desempenho, 1ª Edição, 2016.

f. Portaria nº 197-EME, de 1º SET 15 - Aprova o Manual Técnico (EB20-MT-11.001) Padrãode Modelagem de Processos do Exército.

g. Portaria n°306-EME, de 22 DEZ 14 - Aprova a Sistemática de Planejamento Estratégicodo Exército (SIPLEx).

h. Portaria nº 090-EME, de 12 JUL 10 - Aprova o Regimento Interno do EME (RI/R-173).i. Relatório do Diagnóstico de Processos da 7ª SCh EME, de 27 OUT 16, realizado pela

empresa Memora Processos Inovadores.j. Relatório de Pesquisa de Opinião com as equipes de planejamento e medição dos ODS,

ODOp, OADI e Setores do EME, de 14 FEV 17, consolidado pela SPE-3/3ª SCh EME.

3. EXECUÇÃO

a. Equipe de Gestão de Riscos e Controles (EGRiC/SPE3)

1) Chefe: Ch SPE32) Membros:

- Ch Subseção de Medição (BSC)- Ch Subseção da Supervisão de Gestão de Riscos e Controles

3) Observação: a EGRiC/SPE3 está subordinada ao Comitê de Gestão de Riscos eControles da 3ª SCh EME (CGRiC/3ª SCh EME).

b. Atribuições

1) Compete à Equipe de Gestão de Riscos e Controles (Art. 36 da PGR-EB)

a) elaborar o processo de gestão de riscos da Seção/Repartição, inclusive orespectivo Plano de Gestão de Riscos;

b) definir os indicadores de desempenho de gerenciamento de riscos que estejamalinhados com os do escalão enquadrante;

c) reunir-se semestralmente para avaliar, revisar e adequar o respectivo processo degestão de riscos;

d) atualizar semestralmente o Portfólio de Riscos Prioritários da Seção/Repartição(TOP 15), mas gerenciando todos os demais possíveis riscos por meio dos seus processos;

e) reunir-se anualmente para avaliar, revisar e adequar o Plano de Gestão de Riscos; f) supervisionar os trabalhos dos proprietários de riscos; eg) consolidar o Relatório Anual da Gestão de Riscos.

2) Compete aos proprietários de riscos (Art. 37 da PGR-EB)

a) assegurar que o risco seja gerenciado de acordo com esta Política e o Plano deGestão de Riscos;

b) monitorar o risco ao longo do tempo, de modo a garantir que as respostasadotadas resultem na manutenção do risco em níveis adequados, de acordo com esta Políticae o Plano de Gestão de Riscos;

c) assegurar a implementação dos planos de ação definidos para tratamento dosriscos sob sua responsabilidade;

d) garantir que as informações adequadas sobre o risco estejam disponíveis em todosos níveis da organização, considerando o seu respectivo sigilo;

e) operacionalizar os controles internos da gestão; ef) identificar e comunicar as deficiências de gestão de riscos e de controles internos.

Para fins de responsabilização, destaca-se que os proprietários de riscos respondemcivil, penal e administrativamente pelo exercício irregular de suas atribuições.

3) Compete aos militares e servidores civis em geral (Art. 38 da PGR-EB)

a) contribuir nas atividades de identificação e avaliação dos riscos inerentes aosprocessos de sua responsabilidade;

b) comunicar tempestivamente os riscos inerentes aos seus processos, nãomapeados anteriormente; e

c) apoiar os gestores na definição dos planos de ação necessários para tratamentodos riscos.

Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 2

c. Processos da SPE3

FINALÍSTICOS FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO

Acompanhamento ealinhamento estratégico

dos ObjetivosEstratégicos do Exército

(OEE)

1 - Planejamento estratégico eficaz de curto, médio e longo prazos

2 - Existência de Sistema de Medição de Desempenho Organizacional (SMDO)

3 - Mapa Estratégico do EB, dos ODS, ODOp, OADI e Setores do EME elaborados e atualizados

4 - Informações consistentes dos Programas e Projetos Estratégicos, das ações estratégicas do PEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE), nos prazos estabelecidos

5 - Realização das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) e das Reuniões de Monitoramento e Controle (RMC)

6 - Integração entre as Seções da 3ª SCh EME

GERENCIAIS FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO

Medição e avaliação dodesempenho dos OEE

1 - Existência de ferramenta de TI integradora em Gestão Estratégica

2 - BSC elaborado no nível estratégico e gerencial

3 - Eficaz coleta de dados, para alimentar o SMDO-EB

4 - Execução das ações estratégicas do PEEx

5 - Execução dos COE

Supervisão da gestão deriscos e controles dos

OEE

1 - Existência de ferramenta de TI para a gestão de riscos e controles

2 - Cumprimento do calendário de inspeções e controles

3 - Nível gerencial preparado adequadamente para receber as inspeções

4 - Disponibilização de recursos financeiros para a execução da supervisão da gestão de riscos e controles

DE APOIO/SUPORTE FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO

Efetivação do Ciclo deCapacitação Continuada

1 - Definição da capacitação em Gestão Estratégica a serrealizada

2 - Disponibilização de recursos financeiros para a efetivaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica

3 - Contratação de empresas especializadas no Ciclo deCapacitação Continuada em Gestão Estratégica

Registro e controle dosdados de

acompanhamentoestratégico

1 - Realização de ações de monitoramento e controle daexecução dos OEE

2 - Elaboração do Relatório de Acompanhamento Estratégico (RelAE) e do Relatório Anual de Gestão de Riscos (RelAGR)

Planejamento dasatividades anuais

1 - Orientação e apoio do decisor2 - Recompletamento das vagas existentes em QCP/SPE-33 - Levantamento de oportunidades de melhoria


d. Cronograma de trabalho

OCASIÃO ATIVIDADES

Diário Acompanhamento dos riscos e controles dos processos

Quinzenal Brainstorming sobre surgimento de novos riscos

Mensal Relatório de Monitoramento de Indicadores de Riscos

MAR, JUN, SET e DEZ Reuniões de Análise da Gestão de Riscos

MAR, JUN, SET e DEZ Relatório das Reuniões de Análise da Gestão de Riscos

JUN e DEZ Atualização da Matriz de Riscos e Controles

JUN e DEZ Atualização do Portfólio de Riscos Prioritários

DEZ Relatório Anual de Gestão de Riscos

DEZ Atualização do Plano de Gestão de Riscos

e. Avaliação dos treinamentos dos Planos de Contingência

As menções globais dos treinamentos das hipóteses dos Planos de Contingência serãoaplicadas conforme o quadro abaixo, contido na Metodologia da Gestão de Riscos doExército:

CUMPRIMENTO DOSREQUISITOS

MENÇÃO VALOR

Acima de 90% E 10

Entre 70% e abaixo de 90% MB 8

Entre 50% e abaixo de 70% B 5

Entre 20% e abaixo de 50% R 3

Abaixo de 20% I 0

Os requisitos dos treinamentos dessas hipóteses deverão ser elaborados pelo gestor deriscos, conforme planilha a seguir (modelo) e Apêndice 14:

REQUISITOSCUMPRIMENTO

MENÇÃOGLOBAL

Sim Não

71,4%MB

1. Aaaaaaa x

2. Bbbbbbb x

n. Nnnnnnn

Total 5 2

Quando o treinamento das hipóteses for inviável, deve-se, pelo menos, avaliar a adoçãodas providências tomadas, se elas forem postas em prática, para fins de registro de suaefetividade. Neste caso, a avaliação será apenas qualitativa (MB, B, R ou I).

4. PRESCRIÇÕES DIVERSAS

a. Este plano foi embasado em análise interna conduzida por especialistas em medição dedesempenho e gestão de riscos e em consultoria especializada e independente realizada pela


empresa Memora, cujo relatório de 68 páginas apresentou o diagnóstico dos processos daentão 7ª SCh EME, inclusive avaliando seus riscos.

b. Assim, da análise dos documentos de referência e das RAE realizadas em 2016, conclui-se sobre a necessidade de se efetuar, com urgência, um redesenho do Processo deTransformação. Do contrário, poderão ser fortalecidos os riscos de elevação de custos, atrasoou obsolescência nas entregas, abandono de projetos, desperdício de recursos, conforme jáfoi sinalizado pelo TCU em suas auditorias.

c. Portanto, há necessidade de boa definição das metas de esforço para os OEE(planejamento), a fim de se poder efetuar a medição do progresso físico dos alcances dosOEE (execução). Há também necessidade de um Planejamento Estratégico de Longo Prazo(PELP), onde esteja registrada a modelagem de toda a arquitetura do processo deTransformação.

d. Na SPE-3, a gestão dos riscos será realizada de forma individualizada, conforme oAnexo C - Plano de Tratamento de Riscos. A Seção também adotará planilhas impressas pararegistro de dados, até a implantação do sistema informatizado de gestão de riscos econtroles.

e. O apetite a riscos da SPE-3 está limitado a riscos altos, conforme a definição contida noArt. 39 da Política de Gestão de Riscos do Exército (PGR-EB).

f. Os riscos extremos, conforme previsto na PGR-EB e na sua Metodológica, somentedeverão ser aceitos com autorização e providências do Chefe do Estado-Maior do EME.

g. Os riscos que, devido à evolução dos acontecimentos, vierem a atingir os níveis “Alto” e“Extremo” serão sempre avaliados pelo CGRiC/3ª SCh EME nas Reuniões de Análise daGestão de Riscos, para as devidas comunicações e providências emergenciais.

h. No Anexo D - Matriz de Riscos e Controles, as avaliações de eficácia dos controlesserão efetuadas pelos gestores dos riscos, ao realizarem a auto avaliação do controle, e,posteriormente, pelo Ch EGRIC. O CGRiC/3ª SCh EME também deverá periodicamenterealizar a avaliação destes controles, especialmente quando o Ch EGRiC for o próprio gestordo risco, bem como deverá avaliar também os controles do Portfólio de Riscos Prioritários.

i. Definições conceituais

1) O BSC é composto de Mapa Estratégico, Objetivos Estratégicos, Indicadores, Metas ePlanos de Ação (para alguns casos, também chamado de Plano de Projeto Setorial).

2) Controle também pode ser considerado como tudo aquilo que auxilia a organização naconquista do objetivo ou na execução do processo.

3) Risco também pode ser considerado como tudo aquilo que afasta a organização daconquista do objetivo ou da execução do processo.

j. Após o levantamento inicial de todos os riscos da SPE-3, observou-se que o ano de 2018será destinado à reconstrução do Sistema de Medição de Desempenho dos OEE. Assim,muitos riscos aqui levantados têm por razão a inexistência de algumas estruturas básicas quejá poderiam estar fortalecendo os processos da 3ª SCh EME e a boa gestão da SIPLEx.Deste modo, com a implementação das ideias aqui apresentadas, poderão surgir outrosriscos, até se chegar ao ponto de maturidade de gestão de riscos, com indicadores bemconstituídos, ferramenta de TI implementada e um robusto sistema de acompanhamentoestratégico bem estruturado.


5. ANEXOS

A - Portfólio de Riscos Prioritários (TOP 15)B - Matriz de Tratamento de RiscosC - Plano de Tratamento de RiscosD - Matriz de Riscos e Controles Apêndice 1 - Processos Críticos Apêndice 2 - Portfólio de Riscos Prioritários (TOP 15)E - Relatório de Monitoramento de Indicadores de Riscos

Brasília-DF, 18 de julho de 2017

ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME


Anexo A - PORTFÓLIO DE RISCOS PRIORITÁRIOS (TOP 15)DA SPE3/3ª SCh EME(1º Semestre de 2018)

OPrio

Códigodo risco

Processos RiscosClassificaçãofinal de risco

Gestor do Risco

1° R01Acompanhamento e alinhamento

estratégico dos OEEExecução das Reuniões de Análise da Estratégia

(RAE) sem a presença do decisorAlto Ch SPE-3

2º R02Acompanhamento e alinhamento

estratégico dos OEEImprevisibilidade de realização das Reuniões de

Análise da Estratégia (RAE)Alto Ch SPE-3

3º R03Medição e avaliação do desempenho

dos OEEExecução parcial das ações estratégicas previstas no

PEExAlto Ch SPE-3


dos OEEExecução parcial dos Contratos de Objetivos

Estratégicos (COE) Alto Ch SPE-3


estratégico dos OEEIndefinição dos indicadores e das metas anuais dos

OEE para o longo prazoAlto Ch SPE-3


estratégico dos OEEPlanejamento estratégico elaborado sem considerar

uma previsão orçamentária de longo prazoAlto Ch SPE-3


estratégico dos OEEPEEx elaborado sem estar ancorado em um

planejamento estratégico de longo prazoAlto Ch SPE-3


dos OEE

Inexistência dos Planos de Projeto Setoriais (escopo,custos, prazos, qualidade e riscos) para a conquista

dos OEEAlto Ch SPE-3

O Código Processos Riscos Classificação Gestor do Risco


VISTO DO Rspnl:18/07/17

________________Cel Israel

Ch EGRiC/SPE3

APROVADO EM:18/07/17

________________Gen Div Soares

Pres CGRiC/3ª SCh EME

Prio do risco final de risco

9° R09Medição e avaliação do desempenho

dos OEE

Iniciativas estratégicas (programas, projetos, açõesestratégicas, atividades impostas etc) não vinculadas

a indicadoresAlto

Ch Subseção deMedição


estratégico dos OEE

Restrição de acesso às informações dos Programas eProjetos Estratégicos, das ações estratégicas doPEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos

(COE)

AltoCh Subseção de

Medição


estratégico dos OEE

Desalinhamento entre os Mapas EstratégicosSetoriais (MES) e o Mapa Estratégico do Exército

(MEE)Médio



dos OEESMDO do nível gerencial inexistente ou não

alinhado ao SMDO-EBMédio



dos OEE

Informações referentes aos Programas e Projetos, àsações estratégicas do PEEx e aos Contratos de

Objetivos Estratégicos não validadasMédio


14º R14Supervisão da gestão de riscos e

controles dos OEE

Recursos financeiros insuficientes para a realizaçãodas inspeções da supervisão de gestão de riscos e

controlesMédio

Ch Subseção daSupervisão de

GRC

15º R15Efetivação do Ciclo de Capacitação

Continuada

Recursos financeiros insuficientes para a realizaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão

Estratégica2Médio


GRC


Anexo B - MATRIZ DE TRATAMENTO DE RISCOS

DA SPE3/3ª SCh EME

(1º semestre de 2018)

OPrio

Códigodo risco

Processos RiscosClassificação

de risco(inicial/final)

TratamentoGestor do

Risco

1° R01Acompanhamento e

alinhamento estratégico dosOEE

Execução das Reuniões de Análise daEstratégia (RAE) sem a presença do

decisorExtremo/Alto

Compartilhar com o 3ºSCh EME, Ch SPE-2,ODS, ODOp, OADI e

outros Setores do EME1

Ch SPE-3

2º R02Acompanhamento e


Imprevisibilidade de realização dasReuniões de Análise da Estratégia (RAE)

Extremo/Alto

Compartilhar com o 3ºSCh EME, Ch SPE-2,ODS, ODOp, OADI e


Ch SPE-3

3º R03Medição e avaliação dodesempenho dos OEE

Execução parcial das ações estratégicasprevistas no PEEx

Extremo/AltoCompartilhar com o Ch

SPE-2/3ª SCh EMECh SPE-3


Execução parcial dos Contratos deObjetivos Estratégicos (COE)

Extremo/AltoCompartilhar com o Ch




Indefinição dos indicadores e das metasanuais dos OEE para o longo prazo

Extremo/AltoTransferir para o ChSPE-2/3ª SCh EME

Ch SPE-3



Planejamento estratégico elaborado semconsiderar uma previsão orçamentária de

longo prazoExtremo/Alto

Transferir para o ChSPE-2/3ª SCh EME

Ch SPE-3



PEEx elaborado sem estar ancorado emum planejamento estratégico de longo

prazoExtremo/Alto

Transferir para o ChSPE-2/3ª SCh/EME

Ch SPE-3

OPrio

Códigodo risco


de riscoTratamento

Gestor doRisco





VISTO DO Rspnl:18/07/17

________________Cel Israel

Ch EGRiC/SPE3

(inicial/final)


Inexistência dos Planos de ProjetoSetoriais (escopo, custos, prazos,

qualidade e riscos) para a conquista dosOEE

Extremo/Alto

Transferir para o ChSPE-2 e para os ODS,ODOp, OADI e outros

Setores do EME1

Ch SPE-3

9° R09Medição e avaliação dodesempenho dos OEE

Iniciativas estratégicas (programas,projetos, ações estratégicas, atividades

impostas etc) não vinculadas a indicadoresAlto/Alto

Compartilhar com ChSPE-2, os ODS, ODOp,OADI e outros Setores

do EME1




Restrição de acesso às informações dosProgramas e Projetos Estratégicos, das

ações estratégicas do PEEx e dosContratos de Objetivos Estratégicos

(COE)

Alto/Alto

Compartilhar com ChSPE-2, os ODS, ODOp,OADI e outros Setores

do EME1




Desalinhamento entre os MapasEstratégicos Setoriais (MES) e o Mapa

Estratégico do Exército (MEE)Alto/Médio

Compartilhar com osODS, ODOp, OADI e




SMDO do nível gerencial inexistente ounão alinhado ao SMDO-EB

Alto/MédioCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e




Informações referentes aos Programas eProjetos, às ações estratégicas do PEEx eaos Contratos de Objetivos Estratégicos

não validadas




14º R14Supervisão da gestão de

riscos e controles dos OEE

Recursos financeiros insuficientes para arealização das inspeções da supervisão de

gestão de riscos e controlesAlto/Médio Mitigar


GRC

15º R15Efetivação do Ciclo de

Capacitação Continuada

Recursos financeiros insuficientes para arealização do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica2

Alto/Médio MitigarCh Subseção daSupervisão de

GRC

16º R16Planejamento das atividades

anuaisBaixo recompletamento de pessoal para a

realização dos trabalhos da SPE-3Alto/Médio Mitigar Ch SPE-3

OPrio

Códigodo risco



TratamentoGestor do

Risco




Reduzido compartilhamento deinformações entre as Seções da 3ª SCh

EMEAlto/Médio

Transferir para o Asst 3ªSCh

Ch SPE-3



Pouca efetividade dos resultados dasReuniões de Análise da Estratégia (RAE) Alto/Médio

Compartilhar com o 3ºSCh EME e Ch SPE-

2/3ª SCh EMECh SPE-3



Ocorrência esporádica das Reuniões deMonitoramento e Controle (RMC)

Alto/Médio MitigarCh Subseção de

Medição



Desatualização do Mapa Estratégico doExército (MEE)

Alto/MédioCompartilhar com o ChSPE-2 e Ch SPE-1/3ª

SCh EMECh SPE-3



Má formulação das relações de causa eefeito dos Mapas Estratégicos Setoriais

(MES)Alto/Médio




22° R22Supervisão da gestão de

riscos e controles dos OEEDemora na customização da ferramenta de

TI de gestão de riscos (Risco-Web)Alto/Médio

Compartilhar com o ChSPE-1/3ª SCh EME


GRC



Inexistência de certificação de auditoriaexterna para dar maior credibilidade às

medições dos OEEAlto/Médio Mitigar Ch SPE-3


Inexistência de determinação de açõescorretivas para os Setores responsáveis

pela gestão dos OEEAlto/Médio


Ch SPE-3


Vaga definição das atribuições dos Setoresresponsáveis pela gestão dos OEE

Alto/MédioCompartilhar com o Ch



Coleta de dados do SMDO realizada deforma inconsistente





Coleta de dados do SMDO realizada forado prazo




OPrio

Códigodo risco



TratamentoGestor do

Risco




Insegurança na contratação de cursos paraa execução do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica2

Alto/Baixo Mitigar Ch Subseção daSupervisão de

GRC


Capacitação ContinuadaReduzida capacitação de pessoal em

Gestão Estratégica2 Alto/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e

Setores do EME1 e 3


GRC


riscos e controles dos OEEPlanos de Gestão de Riscos elaborados de

forma inadequada ou incompleta Alto/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC



Demora na análise dos processos decontratação de empresas para a realizaçãodo Ciclo de Capacitação Continuada em

Gestão Estratégica2

Médio/Baixo Compartilhar com a

SG-4/Gab EME


GRC



Seleção de pessoal para participar doCiclo de Capacitação Continuada não

levando em consideração aspeculiaridades das funções exercidas pelos

indicados

Médio/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e

Setores do EME1 e 3


GRC



Pouco entendimento da importância dagestão de riscos para o atingimento dos

objetivos organizacionaisMédio/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC


anuaisFalta de orientação/diretriz do decisor parao preparo do planejamento anual da SPE-3

Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3


anuaisIndefinição de recursos financeiros para aexecução do planejamento anual da SPE-3



anuaisIndefinição das atividades que comporão o

planejamento anual da SPE-3Médio/Baixo Mitigar Ch SPE-3


riscos e controles dos OEEDificuldade na utilização da ferramenta de

TI para a gestão de riscos e controlesMédio/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC

OPrio

Códigodo risco



TratamentoGestor do

Risco



Dificuldade na utilização da ferramenta deTI integradora em Gestão Estratégica

Médio/BaixoCompartilhar com osODS, ODOp, OADI e

Setores do EME1 e 3



Adoção de indicadores que poucoagregam valor à medição dos OEE

Médio/Baixo MitigarCh Subseção de

Medição

40° R40Supervisão da gestão de


Carência de pessoal capacitado paraocupar os cargos dos Setores responsáveis

pela gestão de riscos e controlesMédio/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC



Despreparo do nível gerencial parareceber as inspeções de supervisão da

gestão de riscos e controlesMédio/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC



Descumprimento do calendário desupervisão da gestão de riscos e controles

dos OEEMédio/Baixo Mitigar


GRC


anuaisProcessos gerenciais da SPE-3

desatualizadosMédio/Baixo Mitigar Ch SPE-3


riscos e controles dos OEEPlanos de Gestão de Riscos não

elaboradosMédio/Baixo


Setores do EME1 e 3


GRC



Contratação inadequada de empresa para arealização do Ciclo de CapacitaçãoContinuada em Gestão Estratégica

Médio/Baixo Compartilhar com a

SG-4/Gab EME


GRC



Ciclo de Capacitação Continuada nãoatende a todas as atividades inerentes ao

planejamento estratégico Médio/Baixo Mitigar


GRC

47º R47Registro e controle dos

dados de acompanhamentoestratégico

Elaboração inadequada do Relatório deAcompanhamento Estratégico

(RelAE)Médio/Baixo Mitigar




Elaboração inadequada do RelatórioAnual de Gestão de Riscos

(RelAGR)Médio/Baixo Mitigar


GRC

OPrio

Códigodo risco



TratamentoGestor do

Risco




Inexistência de publicação em BI dasmedições do progresso físico dos OEE

Médio/BaixoCompartilhar com o Ch

SPE-2/3ª SCh EMECh Subseção de

Medição



Inexistência de publicação do RelatórioAnual do Processo de Transformação do

ExércitoMédio/Baixo




anuais

Inexistência de avaliação das atividadesdo planejamento do ano anterior da

SPE-3Médio/Baixo Mitigar



anuaisPrioridade de esforços voltada para aexecução de atividades secundárias


1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes).

2 - Inclui capacitação em gestão de riscos.

3 - Inclui as Seções da 3ª SCh EME.


TODOS ESSES RISCOS SÃO ELEMENTOS COM GRANDEPOTENCIAL PARA DIFICULTAR A CONQUISTA DOS OEE E, POR SUA

VEZ, LIMITAR E RETARDAR A TRANSFORMAÇÃO DO EXÉRCITOBRASILEIRO

Anexo C - PLANO DE TRATAMENTO DE RISCOSDA SPE3/3ª SCh EME (1º semestre de 2018)

Obs: riscos em ordem de prioridade

Apêndice 1 - RISCO (R01): Execução das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) sem a presença do decisor Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME, Ch SPE-2/3ª SCh EME, ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1

P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: Alto

O QUE?(ações e restrições)

QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?

Destacar o valor dapresença do decisorestratégico porocasião da realizaçãodas RAE

3º SCh EME Até 30 Nov 17 EMEPossibilitar a utilização do

SMDO nos processosdecisórios Setoriais e do ODG

1. Expedindo DIEx com orientações sobre a presença do decisor e outras Atdd nas RAE2. Marcando RAE com o Ch EME

R$ 0,00(custo

administrativo)

Ch SPE-3

Por ocasião dasReuniões de

Monitoramento eControle (RMC)

3ª SCh EMEMostrar a relevância da

presença do decisor estratégicopresidindo as RAE

Difundindo a ideia para as equipes do SMDO no nível gerencial

R$ 0,00(custo

administrativo)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)

MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUAL

INDICADORES TIPO FÓRMULAS METASMEDIÇÕES REGULARES

J F M A M J J A S O N D





REVISADO EM:18/07/17

________________Cel Israel

Ch EGRiC/SPE3

% de realização das RAE do ODG

Resultado(Nr de RAE do ODG realizadas/Nr

de RAE previstas) x 10075%(3/4)

* * * *

% de RAE realizadas com a presença do decisor

Resultado(Nr de RAE com decisor**/Nr total

de RAE realizadas) x 10075%(3/4)

* * * *

% de RMC realizadas onde destacou-se a importância da presença do decisor nas RAE

Tendência

(Nr RMC realizadas onde foidestacada a importância da

presença do decisor nas RAE / Nrde RMC realizadas) x 100

100% * * * * * *

* Período das avaliações **Setoriais

REGISTRO DE OCORRÊNCIAS

DATAMEDIÇÃOCRÍTICA

DESCRIÇÃO SUMÁRIADoc QUE

COMUNICOU (sfc)

___/____/____

___/____/____

PLANO DE CONTINGÊNCIA

HIPÓTESE 1: Se as RAE forem realizadas sem a presença do decisor



Informar ao 3º SCh EME sobre aimportância da realização da RAEcom a presença do Ch EME

Ch SPE-3Imediatamente após arealização da RAE do

ODG3ª SCh/EME

Evitar a ausência dodecisor

Relatório verbalR$ 0,00(custo

administrativo)Reiterar às equipes participantes dasRMC sobre a importância dapresença do decisor (ODS, ODOp,OADI e outros Setores do EME)

Ch SPE-3Durante a realização

das RMC3ª SCh/EME

Evitar a ausência dodecisor

Transmitindoorientações nas

RMC

R$ 0,00(custo

administrativo)

TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)

DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/________/____/_____

* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10

entre 70% e abaixo de 90% MB 8

entre 50% e abaixo de 70% B 5

entre 20% e abaixo de 50% R 3

abaixo de 20% I 0


ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)

Apêndice 2 - RISCO (R02): imprevisibilidade de realização das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME, Ch SPE-2/3ª SCh EME, ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1

P x I (com as medidas de tratamento): 3 x 4 = 12 Classificação final: AltoO QUE?

(ações e restrições)QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?

1. Estabelecer o calendáriode realização das RAEtrimestrais

3º SCh EME Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEAmpliar a previsibilidade de execução das RAE do ODG, ODS, ODOp, OADI e Setores do EME1

Expedindo DIEx contendo o calendário das RAE

R$ 0,00(custo

administrativo)

2. Acompanhar as RAE Setoriais

3ª SCh EME TrimestralmenteSetor

responsávelpelo OEE

Fortalecer a realização das RAEEnviando oficiais para as RAE

R$ 0,00(custo





% de realização das RAE do ODG

Resultado(Nr de RAE do ODG realizadas / Nr

de RAE previstas) x 10075%(3/4)

* * * *

% de realização das RAE dos ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1

Resultado(Nr de RAE realizadas dos ODS,ODOp, OADI e Outros1 / Nr de

RAE previstas) x 100

75%(3/4)

* * * *

* Período das avaliações



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se o ODG não planejar em seu calendário de eventos pelo menos três RAE anuais (75%)



Reiterar a inclusão do evento no Calendário Anual do EME

3º SCh EME No início do ano 3ª SCh EMEProvocar a realização da

RAEExpedindo DIEx à V

Ch EME

R$ 0,00(custo

administrativo)




HIPÓTESE 2: Se os Setores responsáveis por OEE não planejarem em seus calendários de eventos pelo menos três RAE anuais (75%)



Reiterar a inclusão do evento no Calendário Anual setorial

3º SCh EME No início do ano 3ª SCh EMEProvocar a realização da

RAE

1. Expedindo DIEx 2. Transmitindo orientações nas RMC

R$ 0,00(custo

administrativo)


DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/_____


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações(favoráveis ou desfavoráveis – Art 57 da Metodologia)



Apêndice 3 - RISCO (R03): Execução parcial das ações estratégicas previstas no PEEx Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME



1. Sugerir ao Ch SPE-2 arealização de ajustes noplanejamento estratégico

Ch SPE-3

Período deatualização do

PEEx(ou até 31 Jan

18)

3ª SChEME

Possibilitar aexecução das

ações estratégicasdo PEEx

Propondo:1. o levantamento dos custos de cada açãoestratégica (anual e total) do PEEx;2. a adequação do número de açõesestratégicas ao orçamento do Exército;3. o controle rigoroso dos repasses derecursos destinados ao PEEx;4. o estabelecimento das métricas demedição dos alcances das ações estratégicasdo PEEx.

R$ 0,00(custo administrativo)

2. Acompanhar a execução das ações estratégicas dos ODS, ODOp, OADI e Setoresdo EME1

Após as datasprevistas paraas entregas

EME e OMinteressada

s

Realizando:1. inspeções e auditorias operacionais;2. a certificação das principais entregas(virtual e presencial);3. relatórios de acompanhamento do PEEx.

R$ 20.000,00 empassagens e diáriaspara acompanhar

entregas (Gen e 1 Of)1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)




% de execução do PEEx Resultado(Nr de atividades impostas previstasno PEEx executadas**/Nr total de

80% * * * *


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

atividades impostas previstas noPEEx) x 100

% de recursos disponibilizados para a execução do PEEx

Tendência

(Recursos disponibilizados para aexecução do PEEx/total de recursos

necessários para a execução doPEEx) x 100

100% * * * * * *

* Período das avaliações **Considerar o termo “atividade imposta executada” somente quando, para cada uma delas, mais de 90% do previsto para o ano forem realmente concluídos. Ex: havia 350 atividades impostas anuais e 270 atingiram certificação de mais de 90% de execução anual. Logo, ocorreu a execução de 77% das atividades impostas. Por sua vez, não se atingiu a meta (80%). Essa informação deverá ser abordada no Registro de Ocorrência, abaixo.




COMUNICOU (sfc)___/____/____

____/____/____

_


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que o PEEx não cumprirá pelo menos 80% da meta anual (inclusive devido aos contingenciamentos)



Sugerir ao Ch SPE-2 a Psb de:1. rever a priorizaçãoestabelecida no PEEx2. corrigir possíveis falhas noplanejamento estratégico3. ajustar o planejamento aoscortes orçamentários

Ch SPE-3Até junho

(2ª avaliação)3ª SCh/EME

Evitar a não execuçãodas ações essenciais

tendo por foco ocumprimento da

atividade fim

Utilizando as informaçõesobtidas no SMDO-EB e por

intermédio dos ajustes das açõesdos ODS, ODOp e OADI e dos

gerentes de Programas e Projetos

R$ 0,00(custo

administrativo)







Apêndice 4 - RISCO (R04): Execução parcial dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE) Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME



1. Sugerir ao Ch SPE-2 arealização de ajustes noplanejamento estratégico

Ch SPE-3

Período deelaboração dos

COE(Até 30 Set 17)

3ª SCh EME

Possibilitar aexecução das metas

físicas dos COE

Propondo:1. o levantamento exato dos custos decada COE;2. a adequação do valor das metasfísicas dos COE ao orçamento doExército;3. o controle rigoroso dos repasses derecursos destinados aos ODS eODOp;4. o estabelecimento das métricas deavaliação dos COE.


2. Acompanhar a execução dos COE

Durante asdatas previstas

para asentregas

EME e OMinteressadas

Realizando:1. inspeções e auditoriasoperacionais;2. a certificação das principaisentregas (virtual e presencial);3. relatórios de acompanhamento dosCOE.

R$ 10.000,00 empassagens e diáriaspara acompanhar

entregas (Gen e 1 Of)



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



% de execução dos COE ResultadoColeta direta dos relatórios de

execução dos COE100% * * * * *

% de recursos disponibilizados para a execução dos COE

Tendência(Recursos disponibilizados /

recursos previstos nos COE) x 100100% * * * * *






_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que os COE não estão sendo executados conforme o cronograma previsto (inclusive devido aoscontingenciamentos)



Sugerir ao Ch SPE-2 a Psb de:1. rever os contratos estabelecendo novas prioridades2. corrigir possíveis falhas no planejamento estratégico3. ajustar o planejamento aos cortes orçamentários

Ch SPE-3Até junho

(2ª avaliação)3ª SCh EME

Evitar a não execuçãodas ações essenciais

dos COE

Utilizando as informaçõesobtidas no SMDO-EB e porintermédio dos ajustes das açõesdos ODS, ODOp e OADI e dosgerentes de Programas e Projetos

R$ 0,00(custo

administrativo)


DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**


___/____/________/____/_____



ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS – CelCh SPE3/3ª SCh EME (gestor do risco)

Apêndice 5 - RISCO (R05): Indefinição dos indicadores e das metas anuais dos OEE para o longo prazo Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: Extremo Resposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2/3ª SCh EME



Expor ao Ch SPE-2 asituação atual da mediçãodos OEE e sugerir adefinição de indicadores emetas de longo prazo

Ch SPE-3

Durante a fasede revisão doplanejamento

estratégico(ou até 31 Jan

18)

3ª SChEME

1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) a um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP)3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcances anuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx

Apresentando:1. os riscos da inexistência deindicadores e metas bemdefinidos;2. uma proposta de um planode formulação de indicadores emetas e de seuacompanhamento;3. uma proposta de elaboraçãode um PELP.

R$ 0,00(custo

administrativo)




% de realização de reuniões para a elaboração de indicadores e metas ou

Tendência(Nr de reuniões planejadas/Nr de

reuniões realizadas) x 100100% * * * * * * * * * *


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

elaboração do PELP* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com as outras SPE/3ª SCh EME e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de indicadores e metas anuais para o longo prazo



Cooperar com a SPE-2 no estabelecimento dos indicadores e das metas de desempenho dos OEE

Ch SPE-3

Durante a fase derevisão do

planejamentoestratégico

3ª SCh EME

1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE2. Possibilitar a ancoragem do PEEx(curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP)3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx

1. Sugerindo a SPE-2 queconstitua um GT para aelaboração de um PlanoEstratégico de Longo Prazo(PELP), a ser ajustávelanualmente, de acordo com aconjuntura;2. Apoiando a SPE-2 e demaisSetores responsáveis por OEEquanto à elaboração deindicadores e metas.

R$ 0,00(custo

administrativo)





MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



Apêndice 6 - RISCO (R06): Planejamento estratégico elaborado sem considerar uma previsão orçamentária de longo prazo Gestor do risco: Cel Israel




Expor ao Ch SPE-2 asituação atual da mediçãodos OEE e sugerir aadoção de umplanejamento estratégicodevidamente ancorado emum Cenário Econômico delongo prazo, ajustávelanualmente.

Ch SPE-3



(ou até 31 Jan 18)

3ª SCh EME

1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.

Apresentando:1. os riscos de haver umplanejamento ser estar ancoradoem um Cenário Econômico delongo prazo;2. Linhas de ação para aelaboração de um CenárioEconômico de longo prazo (GTou contratação de consultoriaespecializada).

A regular,conformeanálise da

SPE-2





% de realização dereuniões para a elaboraçãode um Cenário Econômicopara ancorar o PELP

Tendência(Nr de reuniões planejadas / Nr de

reuniões realizadas) x 100100% * * * * * * * * * *

* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com as outras SPE/3ª SCh EME, representantes da 6ª SCh e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de um Cenário Econômico para ancorar as metas de longo prazo



Propor ao Ch SPE-2 a criaçãode um GT intersetorial, chefiado pela 6ª SCh EME, oua contratação de consultoria especializada para elaboração de um Cenário Econômico que dê maior confiabilidade e segurança ao planejamento estratégico

Ch SPE-3



3ª SCh EME

1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais)4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.

1. Utilizando dados do SMDOe outras informações da SPE-22. Apresentando feedbacks aoCh SPE-2; 3. Apresentando ao Ch SPE-2os riscos de um planejamentoser estar ancorado em umCenário Econômico de longoprazo.


SPE-2







Apêndice 7 - RISCO (R07): PEEx elaborado sem estar ancorado em um planejamento estratégico de longo prazo Gestor do risco: Cel Israel


P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: AltoO QUE?


Expor ao Ch SPE-2 a situação atual da medição dos OEE e sugerir ajustes no planejamento estratégico, a fim de o PEEx estar devidamente ancorado em um Plano Estratégico de Longo Prazo (PELP), ajustável anualmente

Ch SPE-3


estratégico(ou até 31 Jan

18)

3ª SCh EME

1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx(curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);

4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx

Apresentando:1. os riscos de haver umplanejamento ser estar ancoradoem um PELP;2. Linhas de ação para aelaboração de um PELP (GT oucontratação de consultoriaespecializada).

R$ 0,00(custo

administrativo)



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



% de realização de reuniões para o alinhamento do PEEx ao PELP

Tendência(Nr de reuniões planejadas / Nrde reuniões realizadas) x 100

100% * * * * * * * * * *

* Reuniões de trabalho conduzidas pelo Ch SPE-2/3ª SCh EME com outras SPE/3ª SCh EME e demais Órgãos e Setores do EME responsáveis por OEE





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na elaboração de um PELP para ancorar o PEEx



Propor à SPE-2 a criação de umGT intersetorial, chefiado pela mesma, ou a contratação de consultoria especializada, para elaboração de um PlanejamentoEstratégico do Longo Prazo (PELP) que possa ancorar e dar melhor direção ao PEEx (curto prazo), incluindo sua supervisão por 8 anos (2 PEEx)

Ch SPE-3


estratégico

3ª SChEME

1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Possibilitar a ancoragem do PEEx (curto prazo) em um Planejamento Estratégico de Longo Prazo (PELP);3. Definir objetivamente as açõesestratégicas setoriais (alcancesanuais);4. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx.

1. Utilizando dados do SMDOe outras informações da SPE-2;2. Apresentando feedbacks aoCh SPE-2; 3. Apresentando ao Ch SPE-2os riscos de um planejamentoser estar ancorado em umPELP.

R$ 0,00 a R$10.000.000,00




___/____/________/____/_____




Apêndice 8 - RISCO (R08): Inexistência dos Planos de Projeto Setoriais (escopo, custos, prazos, qualidade e riscos) para a conquista dos OEE

Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: ExtremoResposta ao risco: Transferir para o Ch SPE-2 e para os ODS, ODOp,OADI e outros Setores do EME1



Expor ao Ch SPE-2 e aosÓrgãos responsáveis por OEEa necessidade de elaboraçãode um Plano de ProjetoSetorial (PPS)* para cada umdestes Objetivos, baseado emescopo, custos, prazos,qualidade e riscos e nosindicadores e metas definidospela 3ª SCh EME

Ch SPE-3


estratégico(Até 31 Dez

17)

3ª SCh EME

1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Definir objetivamente as ações estratégicas setoriais (alcances anuais)3. Facilitar a execução e os ajustes dasações estratégicas setoriais;4. Aumentar a credibilidade do planejamento estratégico e do PEEx.

1. Solicitando ao Ch SPE-2a definição de metas eindicadores dos OEE;2. Apresentando aosresponsáveis por OEE aimportância e a necessidadede haver um Plano deProjeto simples para cadaum destes Objetivos.

R$ 0,00(custo

administrativo)

1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes) * O BSC denomina de Plano de Ação. Todavia, pela complexidade, o ideal será a elaboração de um simplificado Plano de Projeto, conforme o PMBOK.


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0




% de Planos de ProjetoSetoriais (PPS) elaborados

Tendência(Nr de PPS elaborados/ Nr de

OEE) x 100100% * * * * * *

* Período da avaliação Obs: sugere-se que a determinação e o monitoramento sejam realizados pela SPE-2





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a SPE-2/3ª SCh EME apresentar dificuldade na condução dos trabalhos para a elaboração dos Planos de Projeto Setoriais



Propor ao Ch SPE-2 a criação de um GT intersetorial, chefiado pela mesma, ou a contratação de consultoria especializada para a orientação da elaboração dos PPS

Ch SPE-3Até o final do 1º

trimestre3ª SCh EME

1. Possibilitar o acompanhamento e alinhamento estratégico dos OEE;2. Definir objetivamente as ações estratégicas setoriais (alcances anuais);3. Facilitar a execução e os ajustes das ações estratégicas setoriais;4. Aumentar a credibilidade do planejamento estratégico e do PEEx.

Apresentando ao Ch SPE-2 osriscos e a responsabilização dosgestores sobre a inexistência deum planejamento setorial estarancorado no pentágono sagradode projeto (escopo, custos,prazos, qualidade e riscos)


SPE-2







Apêndice 9 - RISCO (R09): Iniciativas estratégicas (programas, projetos, ações estratégicas, atividades impostas etc) não vinculadas a indicadoresGestor do risco: Cel Nilton

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME, os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1




Expor ao Ch SPE- 2 asituação da medição dosOEE e sugerir aatualização conjunta doplanejamento estratégicoconsiderando o scorecarddos OEE

Ch SPE-2 eCh SPE-3(Ch SSecMedição)

Durante a fase deatualização doplanejamento

estratégico(Até 31 Jan 18)

3ª SCh/EME

Garantir que exista nomínimo uma iniciativa

vinculada a cadaindicador

1. Solicitando ao Ch SPE-2 a definiçãode metas e indicadores dos OEE;2. Elaborando o scorecard dos OEE com a colaboração da SPE-2 e dos demais Setores responsáveis por OEE, utilizando a ferramenta JAGUAR, da SIPLEx-Web.

R$ 0,00(custo

administrativo)

1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



% de indicadores ligadosàs iniciativas estratégicas

Resultado(Nr de indicadores com iniciativas

vinculadas/Nr de indicadores) x 100100% * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se, após a atualização do planejamento estratégico, ainda existir indicadores sem iniciativas vinculadas



Revisar o scorecard e oPEEx


Quando percebero equívoco

3ª SCh/EMEPossibilitar a medição

dos OEE

1. Utilizando a ferramenta JAGUAR; 2. Realizando reuniões entre a SPE-2, SPE-3 e demais Setores responsáveis por OEE.

R$ 0,00(custo

administrativo)



___/____/_____

___/____/_____



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0


NILTON NUNES RAMOS – CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)

Apêndice 10 - RISCO (R10): Restrição de acesso às informações dos Programas e Projetos Estratégicos, das ações estratégicas do PEEx e dos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE)

Gestor do risco: Cel Nilton

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME e com o ODS, ODOp e OADI e outros Setores do EME1




Coordenar com o Ch SPE-2 asolicitação de liberação completae oportuna do acesso formal abanco de dados dos Programas eProjetos Estratégicos, das açõesestratégicas do PEEx e das metasfísicas dos COE

Ch SPE-3(Ch SSecMedição)

Até 31 Dez17

3ª SCh e OMparticipantes

1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Certificar a eficiência, a eficácia, aefetividade e a economicidade dasentregas;3. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx;4. Orientar a priorização do investimentodirecionado aos OEE.

Remetendo DIExcom pedidos formaisde acesso de dados

ao EPEx, ODS,ODOp, OADI eSetores do EME1

A regular,conforme

análise da SPE-2


MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALPlano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 33


J F M A M J J A S O N D% de acesso às

informações referentes aosProjetos

Resultado(Nr de acessos com sucesso/Nr de

acesso solicitados) x 100100% * * * *

% de acesso àsinformações referentes aos

ProgramasResultado

(Nr de acessos com sucesso/Nr deacesso solicitados) x 100

100% * * * *

% de acesso àsinformações referentes às

atividades impostas doPEEx

Resultado(Nr de acessos com sucesso/Nr de

acesso solicitados) x 100100% * * * *

% de acesso àsinformações referentes às

metas físicas dos COEResultado

(Nr de acessos com sucesso/Nr deacesso solicitados) x 100

100% * * * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se as informações forem disponibilizadas de maneira esporádica e/ou forem inconsistentes (incompletas e pouco aproveitáveis)



Sugerir ao EPEx a criação deum Programa deAcompanhamento Estratégico(PAE)*, baseado em umaplataforma de TI


Ao ser observadaa dificuldade emse obter os dados

estratégicos

3ª SCh/EME 1. Possibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE;2. Certificar a eficiência, a eficácia, aefetividade e a economicidade dasentregas;3. Aumentar a credibilidade doplanejamento estratégico e do PEEx;4. Orientar a priorização do investimento

1. Expedindo DIEx ao EPEx2. Realizando reuniões de coordenação

A regular,conformeanálise do

EPEx


direcionado aos OEE.* A SPE-3/3ª SCh EME já apresentou uma proposta do PAE ao EPEx em maio de 2017.






Apêndice 11 - RISCO (R11): Desalinhamento entre os Mapas Estratégicos Setoriais (MES) e o Mapa Estratégico do Exército (MEE) Gestor do risco: Cel Nilton

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e outros Setores do EME1

P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: Médio



Solicitar aos Setores responsáveispor OEE que revisem seus mapasestratégicos, alinhando-os ao doExército


Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento estratégico

do Exército

1. Remetendo DIEx2. Transmitindo orientações nas RMC

R$ 0,00(custo

administrativo)





Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 35 MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

% de Mapas EstratégicosSetoriais (MES) alinhados

ao do ExércitoResultado

(Nr de MES alinhados/ Nr de OEEavaliados) x 100

100% OEE1 a 5* **

OEE6 a10*

**OEE11 a15*

** ***

* Reuniões de avaliação do alinhamento dos ME ** Ajustes Setoriais *** Avaliação final (EME)




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldades no alinhamento com o Mapa Estratégico do Exército



Realizar capacitação específica em alinhamento de Mapa Estratégico


Após receber as duasprimeiras levas de Mapas

Estratégicos Setoriais(MES) (julho)

3ª SChEME

Possibilitar oalinhamento e o

acompanhamentoestratégico dos OEE

1. Analisando os MES existentes(até o 2º nível)2. Avaliando os resultados iniciais3. Expedindo O Sv

Passagens ediárias para

Of do DECEx(2 dias)

* 2º nível equivale ao escalão imediatamente subordinado





MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0


NILTON NUNES RAMOS - CelCh Subseção de Medição/SPE3 (gestor do risco)

Apêndice 12 - RISCO (R12): SMDO do nível gerencial inexistente ou não alinhado ao SMDO-EB Gestor do risco: Cel Nilton





Solicitar aos Setores responsáveis por OEE que atualizem seus BSC, alinhando-os ao SMDO-EB


Até 31 Dez17

3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento e o acompanhamento estratégico dos OEE

1. Solicitando ao Ch SPE-2 adefinição de metas eindicadores dos OEE;2. Expedindo DIEx aosSetores responsáveis pelosOEE;3. Transmitindo orientações nas RMC.

R$ 0,00(custo

administrativo)






% de BSC Setoriaisalinhados ao SMDO-EB

Resultado(Nr de BSC Setoriais alinhados/ Nr

de BSC avaliados) x 100100%

BSCdos

OEE1 a 5*

**

BSCdos

OEE6 a10*

**

BSCdos

OEE11 a15*

** ***

* Reuniões de avaliação do alinhamento dos BSC ** Ajustes Setoriais recomendados pelo EME *** Avaliação final (EME)




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldade na elaboração/atualização de seus BSC



Realizar nova capacitação emelaboração do BSC


Após receber os doisprimeiros levantamentosdos BSC Setoriais (julho)

3ª SChEME

Possibilitar o alinhamento eo acompanhamentoestratégico dos OEE

1. Analisando os BSC existentes (até o2º nível)*;2. Avaliando os resultados iniciais dos BSC Setoriais;3. Expedindo O Sv

Passagens ediárias para Ofdo DECEx (2

dias)




* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis - Art 57 da Metodologia)


HIPÓTESE 2: Se os Setores responsáveis por OEE apresentarem dificuldade em alinhar seus BSC ao SMDO-EB

O QUE? QUEM? QUANDO? ONDE? POR QUE? COMO? CUSTO?


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

(ações e restrições)

Realizar capacitação específicaem alinhamento de BSC ao

SMDO-EB


Após receber os doisprimeiros levantamentosdos BSC Setoriais (julho)

3ª SChEME



1. Analisando os BSC existentes(até o 2º nível)*2. Avaliando os resultados iniciais3. Expedindo O Sv


Of do DECEx(2 dias)




* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)



Apêndice 13 - RISCO (R13): Informações referentes aos Programas e Projetos, às ações estratégicas do PEEx e aos Contratos de Objetivos Estratégicos (COE) não validadas

Gestor do risco: Cel Nilton


P x I (com as medidas de tratamento): 2 x 3 = 6 Classificação final: MédioO QUE?


Orientar aos Setores responsáveis porOEE quanto aos protocolos de coletade dados e quanto à confiabilidade e

repasse das informações


Até 31 Dez17

3ª SCh EME

1. Possibilitar o acompanhamento e o alinhamento estratégico dos OEE;2. Validar* as ações estratégicas, as entregas estratégicas dos Projetos e os benefícios dos Programas Estratégicos.

Expedindo DIExe/ou O Sv

R$ 0,00(custo

administrativo)

1 - 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes) * A validação é realizada pela 3ª SCh EME (SPE-3)





MENÇÕES GLOBAIS*CUMPRIMENTO DOS

% de ações estratégicasvalidadas

Resultado(Nr de ações estratégicas do PEExvalidadas / Nr de ações estratégicas

do PEEx previstas) x 10090% * * * *

% de entregas dos ProjetosEstratégicos validadas

Resultado(Nr de entregas dos Projetos

validadas / Nr de entregas dosProjetos previstas) x 100

90% * * * *

% de benefícios dosProgramas Estratégicos

validadosResultado

(Nr de benefícios dos Programasvalidados / Nr de benefícios dos

Programas previstos) x 10090% * * * *

% de entregas** dos COEvalidadas

Resultado(Nr de entregas dos COE validadas /Nr de entregas dos COE previstas) x

100100% * * * *

* Período das avaliações ** ou metas físicas




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que mais de 10% das informações recebidas continuam sendo inconsistentes (incompletas e poucoaproveitáveis)



Realizar nova capacitação no Módulo Jaguar


Até o final do 1ºtrimestre, conforme a

avaliação dosindicadores

3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento e oacompanhamento estratégico

dos OEE

1. Avaliando os resultadosiniciais;2. Realizado treinamentode pessoal.

Passagens ediárias para Ofdo DECEx (2

dias)

Realizar auditoria operacional Ch SPE-3(Ch SSec

Quando observar aocorrência

OM Corrigir falhas Acompanhando os processos

R$ 0,00(custo


Medição) administrativo)






Apêndice 14 - RISCO (R14): Recursos financeiros insuficientes para a realização das inspeções de supervisão da gestão de riscos e controles

Gestor do risco: 2º Ten Jorge Ricardo

Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Mitigar




Garantir melhor prioridade nadistribuição de recursos paraa realização das inspeções desupervisão da gestão de riscos

e controles (GRC)

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 31 Dez 17

3ª e 6ª SChEME

Possibilitar a realizaçãodas inspeções e

auditorias necessárias

1. Informando sobre a realnecessidade do Plano de Supervisãode GRC;2. Aprovando o Plano de Supervisãoda GRC;3. Checando se os recursos foramdisponibilizados de acordo com apriorização estabelecida.

R$ 25.000,00para pagamento

de diárias epassagens

(1 Gen e 1 Of)




Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 41MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10

% de inspeções de GRCefetivadas

Resultado(Nr de inspeções efetivadas/ Nr de

inspeções planejadas) x 10080% * * * * * *

* Período das avaliações.




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a previsão dos recursos financeiros para a execução da supervisão de GRC permanecer abaixo de 80% do necessário



1. Realizar somente auditorias setoriais;2. Realizar inspeções somente nos documentos fornecidos (RESTRIÇÃO);3. Realizar reuniões por videoconferência (quando possível) (RESTRIÇÃO).

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)

Imediatamente após orecebimento da

informação sobre adisponibilização derecursos para o ano

seguinte (SET)

3ª e 6ª SChEME

Possibilitar acertificação mínimanecessária em GRC

Realizando asgestões necessárias


de diárias epassagens

TREINAMENTO DA AÇÃO 3 - Realizar reuniões de supervisão de GRC por videoconferência

REQUISITOSCUMPRIMENTO

MENÇÃOGLOBAL

Sim Não _____ %_____1. Alteração do Plano de Supervisão da GRC

2. Informação aos Órgãos participantes


3. Levantamento de indicadores

4. Preparação das questões de avaliação

5. Preparação da equipe de auditores

6. Preparação das equipes supervisionadas

7. Preparação da sala da videoconferência

8. Participação presencial das equipes de Brasília

9. Cumprimento do horário de abertura dos trabalhos

10. Funcionamento dos sistemas de comunicação (entre o EME e as equipes supervisionadas)

11. Apresentação de documentos no modelo solicitado

12. Retirada de dúvidas sobre procedimentos futuros

13. Cumprimento do horário de encerramento dos trabalhos

14. Presença de representante legal das equipes supervisionadas

15. Outros

Total

EXPLICAÇÃO DOS REQUISITOS MAIS COMPLEXOS

6. Preparação das equipes supervisionadas- É a emissão de orientação referente à forma como as equipes supervisionadas deverão responder às questões

solicitadas quanto a objetividade, precisão e abrangência

11. Apresentação de documentos no modelo solicitado- É o atendimento às recomendações quanto ao modelo de documento a ser apresentado, estando o mesmo

corretamente preenchido

14. Presença de representante legal das equipes supervisionadas- É o entendimento de que não há necessidade da presença da autoridade máxima, especialmente no posto de Oficial

General

TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES


___/____/_____ Ch SPE3



Apêndice 15 - RISCO (R15): Recursos financeiros insuficientes para a realização do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)





Garantir melhor prioridade nadistribuição de recursos para oC3GE

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 31 Out 17

2ª, 3ª e 6ª SChEME

Possibilitar a realizaçãodos cursos que melhor

habilitem os quadros aoexercício das funções

1. Informando sobre a realnecessidade da capacitação;2. Checando se os recursosforam disponibilizados de acordocom a priorização estabelecida.

R$ 280.000,00 parapagamento de

empresas, diárias epassagens





MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0


MENÇÃO* VALOR

Acima de 90% E 10

Entre 70% e abaixo de 90% MB 8

Entre 50% e abaixo de 70% B 5

Entre 20% e abaixo de 50% R 3

Abaixo de 20% I 0


JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3

(gestor do risco)

% de contratos decapacitação efetivados

Resultado(Nr de contratos efetivados/ Nr de

contratos elaborados) x 10080% * * * * * * * *

* Período das avaliações. Obs: contratos podem ser autorizados no início do ano, mas não efetivados.




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a previsão dos recursos financeiros para a execução do C3GE permanecer abaixo de 80% do necessário



1. Refazer os processos, realizando capacitações em Brasília (RESTRIÇÃO);2. Reduzir o número de participantes (RESTRIÇÃO).

Ch SPE-3(Ch SSec GRC)

Imediatamente após orecebimento da informaçãosobre a disponibilização derecursos para o ano seguinte

(SET)

2ª, 3ª e 6ª SChEME

Possibilitar a realizaçãodos cursos, mesmo que

seja pela ENAP ouempresas de consultorialocais (reduz-se custo

com diárias e passagens)



de empresas,diárias e

passagens






JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Supervisão da Gestão de Riscos e Controles/SPE3 (gestor do risco)

Apêndice 16 - RISCO (R16): Baixo recompletamento de pessoal para a realização dos trabalhos da SPE-3 Gestor do risco: Cel Israel




Garantir melhor prioridade nadistribuição de pessoal noâmbito do EME

Ch SPE-3 Até 31 Jul/A 3ª SCh EME

Possibilitar a realizaçãodos trabalhos de


Elaborando um Plano deRecompletamento de Pessoal daSPE-3 (necessidades de Of decarreira e de OTT), a fim deinformar ao Esc Sp sobre a realnecessidade de pessoal e sobre osriscos existentes de haver baixataxa de distribuição de pessoalpara a Seção.


MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALPlano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 46

MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



% de preenchimento dasvagas do QCP/SPE-3

Resultado(Nr de militares existentes ou

distribuídos/Nr de militares emQCP) x 100

80% * ** Of

Tmpr

* Período das avaliações (recebimento do pessoal).




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se a previsão de preenchimento de vagas em QCP/SPE-3 permanecer abaixo de 80% do necessário



Reduzir o número de inspeções e avaliações (RESTRIÇÃO)

Ch SPE-3

Imediatamente após orecebimento da informaçãosobre a disponibilização de

pessoal

3ª SCh EME

Possibilitar a realizaçãodas atribuições mínimas,conforme a aprovação do

3º SCh EME


R$ 0,00 (custo

administrativo)





MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0



Apêndice 17 - RISCO (R17): Reduzido compartilhamento de informações entre as Seções da 3ª SCh EME Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Transferir para o Asst 3ª SCh EME

P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: MédioO QUE?


Sugerir ao Asst 3ª SCh EME a realização de Reuniões de Validação da Estratégia (RVE) entre as Seções da 3ª SCh

Ch SPE-3No início do

ano3ª SCh EME

Haver perfeita execução daSIPLEx (Monitoramento dosCenários Prospectivos x PljEstrt x Acompanhamento da

Estratégia)

Informando ao Asst 3ª SCh EMEsobre a real necessidade de haverreuniões periódicas entre as Sec,a fim de não haver segregação deatividades essenciais da SIPLEx

R$ 0,00(custo

administrativo)





% de Reuniões deValidação da Estratégia

(RVE)Resultado

(Nr de RVE ocorridas/Nr de RVEplanejadas) x 100

75%(6/8)

* * * * * * * *

* Período das avaliações (+ relatórios).




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se não houver definição de ocorrência das RVE



Solicitar novamente reunião com o Asst 3ª SCh e demais Ch Seção

Ch SPE-3Ao observar aausência de

reuniões3ª SCh EME

Possibilitar o repasse deinformações, a integração dasSPE e a perfeita execução da

SIPLEx


R$ ,00 (custo

administrativo)


HIPÓTESE 2: Se as RVE ocorrem, mas não geram resultado para o acompanhamento estratégico




Solicitar ao Asst 3ª SCh que verifique com os Ch SPE quais os dados de interesse a ser repassados por outra Seção

Ch SPE-3Após ser verificado

o fato3ª SCh EME

Possibilitar o repasse deinformações, a integração dasSPE e a perfeita execução da

SIPLEx


R$ ,00 (custo

administrativo)






Apêndice 18 - RISCO (R18): Pouca efetividade dos resultados das Reuniões de Análise da Estratégia (RAE) Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o 3º SCh EME e Ch SPE-2/3ª SCh EME




1. Destacar a importância das RAE para o alto desempenho dos OEE e do Processo de Transformação

3º SCh EME Até 30 Nov 17 3ª SCh EME

1. Possibilitar o monitoramento contínuo da Instituição; 2. Possibilitar a utilização do SMDO nos processos decisórios Setoriais e do ODG.

Expedindo DIEx e divulgandodocumentos que regulam e valorizam a importância das RAE

R$ 0,00(custo

administrativo)

2. Analisar os Relatórios das RAE Setoriais e do ODG

Ch SPE-3 Trimestralmente 3ª SCh EME Controlar os dados das RAERecebendo o Relatórios das RAE Setoriais e do ODG

R$ 0,00(custo

administrativo)






% de relatórios positivos*das RAE do ODG

Resultado(Nr de relatórios positivos* das

RAE/ Nr de RAE realizadas) x 10075%(3/4)

** ** ** **

% de relatórios positivos*das RAE dos Setoresresponsáveis por OEE

Resultado(Nr de relatórios positivos* das

RAE/ Nr de RAE realizadas) x 10075%(3/4)

** ** ** **

* Relatórios positivos das RAE são aqueles em que os indicadores se aproximam das metas estabelecidas e são certificados pelo ODG (3ª SCh EME)** Período proposto para as RAE





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que os relatórios positivos das RAE estão abaixo de 75% do desejável



Sugerir ao Ch SPE-2 aPsb de realizar gestões

para a revisão doplanejamento estratégico

e o setorial

Ch SPE-3Após analisar os relatórios das

RAE do ODG e Setoriais3ª SCh EME

Possibilitar o alcance anualde mais de 80% das metas

dos OEE

1. Reajustando o planejamento ao orçamento2. Revendo prioridades

R$ 0,00(custo

administrativo)







Apêndice 19 - RISCO (R19): Ocorrência esporádica das Reuniões de Monitoramento e Controle (RMC) Gestor do risco: Cel Nilton


P x I (com as medidas de tratamento): 2 X 3 = 6 Classificação final: Médio



Estabelecer o calendário de realização das RMC

Ch SPE-3 Até 31 Jan 18 3ª SCh/EME

Permitir a construção e alimentação dos SMDO dos níveis estratégico e gerencial, seu alinhamento e o consequente acompanhamento estratégico

Expedindo O SvR$ 0,00(custo

administrativo)

MONITORAMENTO DO RISCO RESIDUALINDICADORES TIPO FÓRMULAS METAS REGULARES


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0


% de RMC realizadas Resultado(Nr de RMC realizadas/ Nr de RMC

previstas) x 10083%(5/6)

* * * * * *

* Período das RMC




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se outros temas estiverem se sobrepondo aos assuntos tratados nas RMC, esvaziando as reuniões



Prever datas alternativas pararealização das RMC

Ch SPE-315 dias antes da data

prevista para a reunião3ª SCh/EME

Possibilitar oacompanhamento

estratégico

Expedindo DIEx alterando datada RMC

R$ 0,00(custo

administrativo)





HIPÓTESE 2: Se o comparecimento às RMC não é dos representantes titulares dos Setores responsáveis por OEE




Tornar as RMC mais atrativas Ch SPE-315 dias antes e durante

as RMC3ª SCh/EME

Possibilitar oacompanhamento

estratégico

1. Divulgando a pauta das RMC através de e-mail corporativo;2. Explorando a participação dosSetores responsáveis por OEE.

R$ 0,00(custo

administrativo)






Apêndice 20 - RISCO (R20): Desatualização do Mapa Estratégico do Exército (MEE) Gestor do risco: Cel Israel

Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2 e Ch SPE-1




Solicitar ao Ch SPE-2 acoordenação dos trabalhosreferentes à atualização dos OEE


Até 31 Dez17

3ª SCh EMEPossibilitar a revisão dos OEE do Mapa

Estratégico do Exército (MEE)

Apresentando a situaçãoatual do MEE eapontando possibilidades

R$ 0,00(custo

administrativo)


MENÇÕES GLOBAIS*

CUMPRIMENTO DOS

e de suas relações de causa eefeito (atividade quinquenal)



J F M A M J J A S O N D% de reuniões de

atualização do MapaEstratégico do Exército

(MEE)

Resultado(Nr de reuniões efetuadas/ Nr de

reuniões marcadas) x 100100% * * * * **

* Reuniões de alinhamento e desdobramento da estratégia e atualização do MEE ** Avaliação final (EME)





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se houver dificuldade em efetuar o alinhamento e o desdobramento da estratégia e adequá-los ao Mapa Estratégico do Exército



Realizar capacitação específica em construção de Mapa Estratégico


Ao verificar a ocorrência3ª SChEME

Possibilitar a eficazatualização do MEE

1. Solicitando apoio da consultoriaque presta serviço ao EME2. Aumentando a integração comos Setores envolvidos


Of do DECEx(2 dias)







ISRAEL GUIMARÃES DE SOUSA MARTINS - CelCh SPE-3/3ª SCh EME (gestor do risco)

Apêndice 21 - RISCO (R21): Má formulação das relações de causa e feito dos Mapas Estratégicos Setoriais (MES) Gestor do risco: Cel Nilton





Solicitar aos Setores responsáveispor OEE1 que revisem as relaçõesde causa e efeito de seus MapasEstratégicos


Até 30 Nov 17 3ª SCh EMEPossibilitar o alinhamento

estratégico do Exército

1. Remetendo DIEx2. Transmitindo orientações nas RMC

R$ 0,00(custo

administrativo)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10








% de Mapas EstratégicosSetoriais (MES) comrelação de causa e efeito

Resultado(Nr de MES ajustados/ Nr de

Setores responsáveis OEE) x 100100% *

* Data limite para a revisão e remessa à 3ª SCh EME





_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se, após a análise dos MES, ainda ocorrer alguma inconsistência quanto às relações de causa e efeito



Realizar nova capacitação emconfecção de Mapa Estratégicoespecificamente para osSetores em evidência


Até 30 maio 183ª SChEME



1. Avaliando os resultados iniciais2. Expedindo O Sv

* R$ 0,00(custo

administrativo)

*Passagens e diárias para Of do DECEx (2 dias), se for o caso.




___/____/________/____/_____




Apêndice 22 - RISCO (R22): Demora na customização da ferramenta de TI de gestão de riscos (Risco-Web) Gestor do Risco: 2º Ten Ricardo

Classificação inicial: Alto Resposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-1



Planejar a customização daferramenta de TI de gestãode riscos adaptando-a aomodelo da Política deGestão de Riscos doExército

Ch SSecGRC

De 1º Nov17 a 29 Jun

18

3ª SCh/EME 1. Cumprir o previsto na INC nº 1-MPDG e CGU, de 10 MAIO 16;2. Cumprir os prazos da Política de Gestão de Riscos do Exército.

1. Elaborando um Projeto Básico deatualização do Risco-Web;2. Elaborando o processo de contratação doserviço (sfc);3. Coordenando as atividades junto à SPE-1/3ª SCh EME;4. Garantindo o repasse de recursos para a

Conforme análiseda SPE-1

(responsável pelocontrato com aBrainstormingConsultoria)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

SPE-1/3ª SCh EME;5. Selecionando as OM que farão os testes



J F M A M J J A S O N D% de recursos

disponibilizados para aexecução da customização

Tendência(Recursos disponibilizados /

recursos previstos) x 100100% *

% de Reuniões de trabalhocom as OM envolvidas

Resultado(Nr de reuniões ocorridas/Nr de

reuniões planejadas**) x 10075% * * * * *

% de validação dos testesde customização

Resultado(Nr de testes de validação/Nr de

testes planejados) x 100100% *

* Período das avaliações. ** 2 reuniões por mês. O prazo para customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018. Obs: pode e deve ser antecipado.





____/____/____

_


HIPÓTESE 1: Se há indícios de retardo na customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web*



Solicitar à SPE-1/3ª SCh EMEnovas gestões para a efetivaçãoda customização do móduloRisco-Web

Ch SSec GRCDurante oprocesso

3ª SCh EMECumprir o prazo de início

do uso da ferramenta até 26Out 18

1. Acompanhando as ações realizadas pela empresa responsável pela customização;2. Expedindo DIEx à SPE-1.

R$ 0,00(custo

administrativo)

* O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018, pois até dezembro já deverá ser feita a capacitação de pessoal do ODG, ODS, ODOp, OADI, C Mil A, RM e outros. Obs: o prazo pode e deve ser antecipado.

TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (das providências tomadas)DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**

___/____/_____


___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)


HIPÓTESE 2: Se não haverá recursos financeiros para a customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web



Reforçar a gestão de riscos pormeio da utilização do sistemaconvencional (planilhas eletrônicas)


Quando for observadaa ocorrência

3ª SCh EMEManter a capacidade mínima

de gestão de riscos Expedindo DIEx

R$ 0,00(custo

administrativo)





JORGE RICARDO SANTOS DE OLIVEIRA - 2º TenCh Subseção de Gestão de Riscos e Controles/SPE-3 (gestor do risco)

Apêndice 23 - RISCO (R23): Inexistência de certificação de auditoria externa para dar maior credibilidade às medições dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel





1. Promover as auditoriasoperacionais da SPE3

Ch SPE-3 Trimestralmente

Nos Setoresresponsáveis por OEE

(presencial) e nomodo virtual (Jaguar-

Garantir a eficiência, a eficácia, a economicidade e a efetividade na execução dos OEE

Coordenando com os Setores envolvidos (auditados)

R$ 0,00(custo

administrativo)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

Web e Risco-Web)2. Solicitar e programar as auditorias externas

Ch SPE-3 AnualCoordenando com a Asse Adm EME, o CCIEx e os Setores envolvidos (auditados)

R$ 0,00(custo





% de auditorias efetuadas Resultado(Nr de auditorias realizadas/Nr de

auditorias programadas) x 10080% * * * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se for reduzida a realização de auditorias externas



Reforçar a realização deauditorias operacionais, levantarlições aprendidas e reprogramaros eventos para o ano seguinte


Ao verificar aocorrência

3ª SCh EME

Buscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento

estratégico, inclusive comelevado padrão de certificação

Expedindo DIEx aosórgãos participantes

(Asse Adm eCCIEx)

R$ 0,00(custo

administrativo)


DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**Plano de Gestão de Riscos da SPE3/3ª SCh EME ............................................... Fl 61

___/____/________/____/_____




Apêndice 24 - RISCO (R24): Inexistência de determinação de ações corretivas para os Setores responsáveis pela gestão dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME




Sugerir ao Ch SPE-2/3ª SCh EMEações conjuntas de correção/ajustesdos Planos de Projeto Setoriais quedevem ser realizadas pelos Órgãos

Ch SPE-3Trimestralmente(após as RAE)

3ª SCh EMEAssegurar o direcionamento contínuo do Processo de Transformação

Comunicando aspectosrelevantes contidos nosRelatórios das RAE

R$ 0,00(custo

administrativo)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

responsáveis pelos OEE1

1 - Inclui 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)




% de relatórios com açõescorretivas relevantes*

Resultado(Nr de relatórios com açõescorretivas relevantes/Nr de

auditorias programadas) x 10010% * * * *

* Período das avaliações *Especialmente quando ações estratégicas estejam/continuem com avaliação global com menções Regular ou Insuficiente




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se houver necessidade de fazê-lo, porém for pouco utilizado o processo de repasse contínuo de solicitação de correção de ações setoriais



Apresentar os índices dos indicadoressetoriais ao Ch SPE-2 e informá-lo danecessidade de emissão de orientação setorial



3ª SCh EME

Buscar o aperfeiçoamentodos trabalhos de


Encaminhando ao ChSPE2 informações

colhidas no SMDO-EB

R$ 0,00(custo

administrativo)


DATA AVALIAÇÃO* AVALIADOR OBSERVAÇÕES**___/____/_____


___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)


HIPÓTESE 2: Se as correções setoriais forem pouco efetivas



Realizar novas orientações e, se for o caso,efetuar auditorias operacionais


Ao verificara ocorrência

3ª SCh EMEBuscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento

estratégico

Expedindo DIEx aosórgãos participantes

R$ 0,00(custo

administrativo)






Apêndice 25 - RISCO (R25): Vaga definição das atribuições dos Setores responsáveis pela gestão dos OEE Gestor do Risco: Cel Israel

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com o Ch SPE-2/3ª SCh EME




Sugerir ao Ch SPE-2/3ª SCh EME aelaboração de um anexo ao PEExcontendo as atribuições, responsabilidadese as métricas para a boa condução dos

Ch SPE-3 Até 31 Dez 17 3ª SCh EME

Integrar as açõesestratégicas e suasatividades impostasdiretamente aos gestores dos

Aperfeiçoando e comunicando aspectos relevantes contidos na Metodologia da

R$ 0,00(custo

administrativo)


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

trabalhos de gestão dos OEE OEE1 SIPLEx1 - Inclui 2ª e 5ª SCh EME, Asse Adm e EPEx (Setores do EME responsáveis por OEE ou contribuintes destes)




Grau de percepção demelhoria do controle sobre

os OEE**Tendência

[Nr de Reuniões de Monitoramentoe Controle (RMC) onde foi

evidenciada a melhoria no controledos OEE/Nr de RMC programadas]

x 100

90% * * * * * *

* Período das avaliações **Especialmente quando as ações estratégicas estejam melhorando sua avaliação global (atingindo o Bom ou Muito Bom),conforme avaliação setorial e certificação da 3ª SCh EME




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se não for elaborado o anexo ao PEEx



Apresentar ao Ch SPE-2 os índices dosindicadores setoriais e sugerir novamente anecessidade de emissão de outra forma deorientação setorial (O Sv, DIEx etc)



3ª SCh EMEBuscar o aperfeiçoamento dostrabalhos de acompanhamento

estratégico

Encaminhando ao ChSPE2 informações

colhidas no SMDO-EB

R$ 0,00(custo

administrativo)




___/____/_____

___/____/_____* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis oudesfavoráveis – Art 57 da Metodologia)



Apêndice 26 - RISCO (R26): Coleta de dados do SMDO realizada de forma inconsistente (incompleta e pouco aproveitável) Gestor do risco: Cel Nilton






MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

Solicitar às equipes doSMDO do nível gerenciala remessa de dadosconfiáveis à 3ª SCh EME


Até 31 Dez 17 3ª SCh EME

1. Possibilitar o monitoramentocontínuo do Processo deTransformação;2. Possibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE.

1. Expedindo DIEx 2. Utilizando o módulo Jaguar/SIPLEx-Web

R$ 0,00(custo

administrativo)





% de Setores responsáveispor OEE que enviaraminformações consistentes

Resultado

(Nr de Setores que enviaraminformações consistentes/ total deSetores previstos para remessa de

dados) x 100

100% * * * * * * * * * * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que ainda há Setores responsáveis por OEE que remetem informações inconsistentes



1. Realizar nova capacitação nomódulo Jaguar/SIPLEx-Web paraSetores específicos


Até o 3ºbimestre

3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o

emprego da ferramenta de TIExpedindo O Sv

R$ 0,00(Custo

administrativo)


2. Realizar auditoria operacionalCh SPE-3(Ch SSecMedição)

Quando forobservada areincidência

Setor avaliadoPossibilitar o acompanhamento e oalinhamento estratégico dos OEE

Expedindo DIEx* R$ 0,00

(custoadministrativo)

*Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.

TREINAMENTOS E AVALIAÇÕES (do item 1 das Ações e Restrições)





Apêndice 27 - RISCO (R27): Coleta de dados do SMDO realizada fora do prazo Gestor do Risco: Cel Nilton







Alertar aos Setoresresponsáveis pela remessade dados do SMDO sobreos prazos previstos


Até 31 Dez 17 3ª SCh/EME

1. Evitar atrasos no recebimento de dados;2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade.

Expedindo DIExe/ou O Sv

R$ 0,00(custo

administrativo)




J F M A M J J A S O N D% de Setores responsáveispor OEE que cumpriram ocalendário de remessa dedados

Resultado

(Nr de Setores que cumpriram ocalendário / total de Setores

previstos para remessa de dados) x100

100% * * * * * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se ainda ocorrer reincidência quanto ao descumprimento do calendário de remessa de dados



1. Solicitar remessa de dadospelas equipes do SMDO do

Ch SPE-3(Ch SSec

Imediatamente após adata prevista no

3ª SCh EME 1. Possibilitar a alimentação do SMDO-EB;

1. Expedindo DIEx;2. Orientando o

R$ 0,00(custo


nível gerencial Medição)calendário de remessa

de dados2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade

pessoal nas RMC. administrativo)

2. Realizar nova capacitaçãono módulo Jaguar/SIPLEx-Web para Setores específicos


Até o 3º bimestre 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o


* R$ 0,00(custo

administrativo)

3. Realizar auditoria operacional em Setores específicos


Quando for observadaa reincidência


Expedindo DIEx** R$ 0,00


* Passagens e 2 diárias para 2 Of do DECEx, se for o caso. **Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.






Apêndice 28 - RISCO (R28): Insegurança na contratação de cursos para a execução do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)




MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: Baixo



1. Apresentar ao 3º SCh EME o portfólio das empresas capacitadas a realizar o C3GE;2. Mostrar a importância de haver quadros bem capacitados em Gestão Estratégica.

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 31 Out 17 3ª SCh EME

1. Capacitar novos integrantes doSMDO em Gestão Estratégica;2. Reciclar conhecimento dos integrantes do SMDO.

1. Apresentando as vantagens da realização do C3GE;2. Apresentando os custos dacapacitação.

R$ 0,00(custo

administrativo)




% de cursos contratados Resultado(Nr de cursos contratados/ Nr de

cursos solicitados) x 10080% * ** **

* Entrada dos processos na SG-4/Gab EME ** Período das contratações e avaliações Obs: os cursos normalmente iniciam em abril




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que o número de cursos definidos está abaixo de 80% do desejável



1. Reduzir o número de Ch SPE-3 Imediatamente após o 3ª SCh EME Haver capacitação em Apresentando as R$ 0,00


participantes, a fim de havercapacitação em todos oscursos do C3GE

(Ch SSec GRC)

recebimento da informaçãosobre a disponibilização de

recursos para o anoseguinte (SET)

todos os cursos do C3GE desvantagens darealização

incompleta do C3GE


Ver Apêndice 15

2. Realizar o repasse dasinformações colhidas noscursos aos não capacitados


Após cada capacitaçãorealizada

3ª SCh EMEHaver difusão do

conhecimento de todosos cursos do C3GE

Realizando palestras

R$ 0,00(custo

administrativo)






Apêndice 29 - RISCO (R29): Reduzida capacitação de pessoal em Gestão Estratégica Gestor do risco: 2º Ten Ricardo

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0




Elaborar o Plano deCapacitação Continuadaem Gestão Estratégica1

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 30 Nov 17 3ª SCh EME

Permitir a medição e aanálise dos OEE

1. Levantando os cursos necessários; 2. Estimando os custos dos cursos;3. Levantando os efetivos necessáriosa capacitar;4. Elaborando os processos decontratação de cursos.

R$ 0,00(custo

administrativo)

1 - Já inclui a capacitação em Gestão de Riscos Obs: são cerca de 10 cursos




% de militares capacitados Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de

militares previstos) x 10080% * *





COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os indicadores mostrarem que menos de 80% do pessoal previsto será capacitado




1. Realizar o repasse dasinformações colhidas noscursos aos não capacitados


Após cada capacitaçãorealizada

3ª SCh EMEHaver difusão doconhecimento de todosos cursos do C3GE

Realizando palestrasR$ 0,00(custo

administrativo)

2. Programar para o anoseguinte a capacitação dosnão contemplados


Ao final do ano 3ª SCh EMEMelhorar a performancedos integrantes doSMDO

Realizando oregistro no Relatório

do C3GE

R$ 0,00(custo

administrativo)






Apêndice 30 - RISCO (R30): Planos de Gestão de Riscos elaborados de forma inadequada ou incompletaGestor do risco: 2º Ten Ricardo

Classificação inicial: AltoResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

P x I (com as medidas de tratamento): 1 x 2 = 2 Classificação final: BaixoO QUE?


1. Divulgar orientações sobre a elaboração de Plano de Gestão deRiscos (Pl GR) e outras questões correlatas


Após adivulgaçãoda PGR-EB

Na intranetdo EME

Possibilitar aelaboração adequada

do Pl GR

1. Disponibilizando um Pl GR mais completo que o que está anexo à PGR-EB;2. Informando sobre as principais dúvidas.

R$ 0,00(custo

administrativo)

2. Capacitar as equipes dos ODS,ODOp, OADI, EPEx e C Mil A em gestão de riscos


Até 31Out17

BrasíliaPossibilitar a

elaboração adequadado Pl GR

Realizando capacitação a cargo do CCIEx.

Diárias e passagensconforme o Plj do

CCIEx

3. Utilizar o Perguntas Frequentes e o Tira Dúvidas


Diário 3ª SCh EMEGarantir a assistênciadireta aos usuários do

GRC

Informando Nr de telefone e e-mail einserindo informações na página doEME.

R$ 0,00(custo

administrativo)

4. Checar a elaboração de Pl GR de algumas OM de Brasília


Out, Nov eDez

OMselecionada

Apoiar as OM naconfecção do Pl GR

1. Elaborando cronograma de visita às OM;2. Expedindo DIEx ao CMP sobre o acompanhamento da implantação.

R$ 0,00(custo

administrativo)

5. Checar a elaboração de Pl GR de algumas OM de fora de Brasília


Em 2018OM

selecionadaApoiar as OM na

confecção do Pl GR

Selecionando 5 OM (todos os escalões) por C Mil A, e também por ODS, ODOp e OADI, como OM piloto na implantação da PGR-EB.

R$ 25.000,00(diárias e passagenspara 2 Of da SPE-3)




% de RH capacitados emgestão de riscos

Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de

militares previstos para capacitação)x 100

80% * *

% de Pl GR elaboradosadequadamente

Resultado(Nr de Pl GR elaborados

adequadamente/Total de OMvisitadas) x 100

100% * * *







_

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se os Pl GR das OM avaliadas não estão sendo elaborados adequadamente



Expedir orientações para oaprimoramento dos Pl GR das

OM

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)

Imediatamente após asvisitas ou após o

recebimento dos Pl GR3ª SCh EME

Possibilitar a correção ouaprimoramento do Pl GR

Elaborandorelatório com

sugestões e críticas-






Apêndice 31 - RISCO (R31): Demora na análise dos processos de contratação de empresas para a realização do Ciclo de Capacitação Continuada em Gestão Estratégica (C 3 GE)


Classificação inicial: Médio Resposta ao risco: Compartilhar com a SG-4/Gab EME


MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0




1. Revisar e remeter à SG-4/GabEME os processos de contratação das empresas consideradas aptas;2. Remeter os processos em umaúnica leva (RESTRIÇÃO).

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 31 Jan 18

3ª SCh EME eSG-4/EME

Garantir a efetividade nacontratação dos cursos

solicitados

1. Obtendo a aprovação do 3º SCh EME; 2. Realizando 80% das ações no ano anterior (2017);3. Cumprindo os prazos e padrões da SG-4/EME;4. Acompanhando os prazos de contratação.

R$ 0,00(custo

administrativo)




% de processos eficazes Resultado(Nr de processos analisados em

tempo/Nr de cursos solicitados) x100

100% * *

* Período provável da conclusão das análises dos processos. Os cursos normalmente iniciam em abril.




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

___/____/_____


HIPÓTESE 1: Se ocorrer indícios de que os processos analisados não estão seguindo o cronograma de contratação




Acompanhar melhor as ações deanálise dos cerca de 10 processosde realização de cursos


Maio e Jun 18 3ª SCh EMEGarantir a efetividade nacontratação dos cursos

solicitados

1. Buscando informações na SG-4 sobre o andamento dos processos;2. Retificando/ratificando informações dos processos.

R$ 0,00(custo

administrativo)






Apêndice 32 - RISCO (R37): Dificuldade na utilização da ferramenta de TI para a gestão de riscos e controles Gestor do Risco: 2º Ten Ricardo

Classificação inicial: MédioResposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e Setores do EME



P x I (com as medidas de tratamento): Classificação final: BaixoO QUE?


Capacitar os integrantes doSMDO quanto à utilização domódulo Risco-Web/SIPLEx-Web

Ch SPE-3(Ch SSec

GRC)Até 26 Out 18 3ª SCh/EME

1. Aumentar a possibilidade de alcance dos OEE; 2. Aumentar a confiabilidade do SMDO.

1. Customizando o móduloRisco-Web à Política de Gestãode Riscos em vigor; 2. Expedindo O Sv.

Conforme análise da SPE-1(responsável pelo contrato

com a BrainstormingConsultoria)




% de RH capacitados emgestão de riscos

Resultado(Nr de militares capacitados/Nr de

militares previstos para capacitação)x 100

80% * *

% de Setores responsáveispor OEE utilizando omódulo Risco-Web

Resultado(Nr de Setores que utilizam o

módulo Jaguar / total de Setoresprevistos para sua utilização) x 100

100% * *

* Período das avaliações. O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até JUN 2018. Obs: pode e deve ser antecipado.




COMUNICOU (sfc)

___/____/_____

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HIPÓTESE 1: Se há indícios de retardo na customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web*




Solicitar à SPE-1/3ª SCh EMEnovas gestões para a efetivaçãoda customização do móduloRisco-Web


Até 31 Jan 18 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do

pessoal e o emprego daferramenta de TI

1. Acompanhando as ações realizadas pela empresa responsável pela customização.2. Expedindo DIEx à SPE-1.

R$ 0,00(custo

administrativo)

* O prazo inicial para a customização do módulo Risco-Web é até Jun 18, pois até dezembro já deverá ser feita a capacitação de pessoal do ODG, ODS, ODOp, OADI, C Mil A, RM e outros. Obs: o prazo pode e deve ser antecipado.



___/____/_____

___/____/_____

* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)


HIPÓTESE 2: Se não haverá recursos financeiros para a customização do módulo Risco-Web/SIPLEx-Web



Reforçar a gestão de riscos por meio da utilização do sistema convencional (planilhas eletrônicas)


Quando forobservada aocorrência

3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoalna metodologia de gestão de riscos

Expedindo DIEx visando à ampliação da capacitação convencional

R$ 0,00(custo

administrativo)



* Menções globais (I - 0; R - 3; B - 5; MB - 8; E - 10) ** Boletim Interno que publicou o resultado do treinamento e/ou outras informações (favoráveis ou desfavoráveis –Art 57 da Metodologia)



Apêndice 33 - RISCO (R38): Dificuldade na utilização da ferramenta de TI integradora em Gestão Estratégica Gestor do Risco: Cel Nilton

Classificação inicial: Médio Resposta ao risco: Compartilhar com os ODS, ODOp, OADI e



MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

Setores do EME




Alertar aos Setoresresponsáveis pela remessade dados do SMDO sobrea utilização do Jaguar-Web


Até 31 Jan 18 3ª SCh/EME

1. Mobilizar os integrantes do SMDO no uso da ferramenta Jaguar-Web;2. Possibilitar a análise de dados com oportunidade; 3. Aumentar a confiabilidade do SMDO.

Expedindo DIExR$ 0,00(custo

administrativo)




% de Setores responsáveispor OEE utilizando omódulo Jaguar

Resultado(Nr de Setores que utilizam o

módulo Jaguar / total de Setoresprevistos para sua utilização) x 100

100% * *





COMUNICOU (sfc)

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HIPÓTESE 1: Se for verificado que algum Setor responsável por OEE ainda não está utilizando adequadamente o módulo Jaguar-Web




1. Realizar nova capacitação no módulo Jaguar/SIPLEx-Web para Setores específicos


Até o 3º bimestre 3ª SCh EMEReforçar a capacitação do pessoal e o


* R$ 0,00(custo

administrativo)

2. Realizar auditoria operacionalem Setores específicos


Quando forobservada areincidência


Expedindo DIEx** R$ 0,00


* Passagens e 2 diárias para 2 Of do DECEx, se for o caso. **Passagens e 2 diárias para 2 Of irem ao DECEx, se for o caso.







MENÇÕES GLOBAIS*


MENÇÃO VALOR

acima de 90% E 10




abaixo de 20% I 0

PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DA SPE3/3ª SCh EME · DEZ Atualização do Plano de Gestão de Riscos...

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