Integridade Princípios · Significado para mim Mudanças nas leis de valores têm que ver com a...

Integridade

Princípios

Código de Conduta e Ética Empresarial da Snap-on Incorporated

Índice

Snap-on e o Local de TrabalhoComunicação Pública Correta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Exatidão e Integridade dos Livros e Documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

Negociar com Equidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Branqueamento de Capitais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Direito de Igualdade de Oportunidade no Emprego e Diversidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Saúde, Segurança e o Ambiente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

Proibição de Represálias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

Proteção dos Ativos da Snap-onProteção e Utilização Apropriada dos Ativos da Companhia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Prevenção de Conflitos de Interesse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Oportunidades Empresariais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Negociar Valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

Informações Confidenciais e Privilegiadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Concorrência ética a Nível GlobalÉtica e Conformidade com a Comunidade Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

Leis de Concorrência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

Lidar com Governos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

Conformidade e Informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Isenções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

Perguntas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

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Snap-on Incorporated

de TrabalhoSnap-on e o Local


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Comunicação Pública Correta

É essencial que todo pessoal da companhiaajude o Chefe Executivo e os administradoresfinanceiros sênior a desempenhar suas respons-abilidades e a estabelecer e manter controles eprocedimentos adequados e eficazes de divulgação de informação, fornecendo informações exatas e de confiança e cumprindopráticas de divulgação de informação apropriadas.Esses controles têm o objetivo de assegurar, àCompanhia e aos acionistas, que as informaçõesmateriais relacionadas à companhia, e às subsidiárias consolidadas, em relatórios periódicossubmetidos à Comissão de Valores e Bolsas(Securities and Exchange Commission) e emoutras comunicações públicas são completamentee precisamente divulgadas com equidade e pontualidade, e são compreensíveis.

Significado para mimMudanças nas leis de valores têm que ver com aforma como as companhias públicas dos E.U.A.divulgam e certificam informações importantes.Essas mudanças ajudam a assegurar que essasinformações serão comunicadas a todas asaudiências de forma justa, compreensível, completa e pontualmente.

Na Snap-on, fazemos todos esforços paracomunicar notícias importantes de forma tãocompleta, justa, integral, clara e pontual quantopossível. O que comunicamos aos acionistas,reguladores, funcionários e ao público em geralé – e continuará sendo – a verdade. E, alémdisso, é a lei.

• Divulgação seletiva – isto é, dar informaçõesmateriais a algumas partes de fora e não aoutras partes – é estritamente proibido.

• Comunicações à mídia, à comunidade deinvestimento e ao público é a responsabilidade do porta-voz designado,dentro da companhia.

Exatidão e Integridade dosLivros e Documentos

Todos os documentos da companhia têm deapresentar de forma exata as transaçõesentradas. Todos os ativos e passivos financeirosda companhia precisam ser registrados noslivros usuais de contabilidade. Não pode serestabelecido nenhum fundo ou ativo que nãotenha sido divulgado ou registrado. Não sepodem fazer entradas falsas ou artificiais.Nenhum pagamento pode ser efetuado, nempreço de compra acordado, com a intenção ouentendimento de que uma parte do pagamentoserá usada para um propósito que não sejaaquele indicado no documento relacionado ao pagamento.

Esta política não se limita ao pessoal decontabilidade e auditoria. Aplica-se a todos osfuncionários, incluindo aqueles que negociam ouautorizam vendas ou contratos de vendas, submetem contas de despesas ou preparam ou pagam faturas.

Significado para mimPráticas boas e éticas ditam que nossos livros edocumentos devem conter informações fatuais ecorretas – em resumo, que as informações sãoo que dizemos que são.

Precisamos de seguir todas as leis e regulamentosdo governo referentes a livros, documentos e contas.

Decisões no local de trabalho

Comunicações Públicas Corretas: Carlos, um representante de relações públicas e porta-voz da companhia recebe um telefonema de umjornalista financeiro que está informado sobre a companhia. O jornalista pergunta se Carlos pode confirmar que a companhia planejadesmembrar (“spin-off”) um de seus negócios. Carlos diz ao jornalista que a companhia não faz comentários sobre rumores.

Durante uma conferência à imprensa, um jornalista faz várias perguntas investigativas. Após a conferência, o representante da companhia dáconta de que inadvertidamente divulgou informações materiais que não tinham sido divulgadas publicamente. Então ele informa o departamentojurídico e o chefe de comunicações da corporação. Eles preparam prontamente uma declaração sobre o material discutido e essa declaraçãoé transmitida à Comissão de Valores e Bolsas, aos serviços de notícias e a outros pontos de informação à mídia.

Exatidão e Integridade dos Livros e Documentos: Stan, um gerente sênior de Contabilidade sabe que a meta da companhia é aumen-tar as vendas em 15% nesse trimestre. A pressão é intensa para alcançar essa meta e ele sabe que um pouquinho de contabilidade criativapoderia fazer que os números fossem nesse sentido. Porém, em vez disso, Stan segue a letra e espírito profissional de contabilidade e os req-uisitos de divulgação e declara um aumento de 13%.

Um supervisor mantém em separado um fundo que não tinha sido autorizado para projetos especiais do departamento e despesas. De vez emquando ele faz uso pessoal da conta mas sempre devolve o dinheiro. Ele não vê nada de errado em tal coisa, dizendo a si mesmo que nãoestá roubando nada. Suas ações constituem uma violação do Código.


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É necessário compreender que documentosincompletos ou enganosos podem fazer que acompanhia fique sujeita a ações judiciais, multasou até mesmo prisão. Também podem prejudicara reputação da companhia e esse dano podeser difícil de desfazer.

• Todo mundo tem a responsabilidade demanter e submeter documentos exatos.

• É uma ofensa grave com sérias consequências submeter relatórios, faturasou contratos falsos, alterados ou exagerados.

Negociar com Equidade

A companhia contrata apenas pessoas ou firmasqualificadas e de boa reputação como consultores,agentes, representantes ou distribuidores, fazendo arranjos razoáveis de compensaçãopara os serviços desempenhados. A contrataçãodeve ser formalizada por escrito.

A companhia espera que tanto seus funcionárioscomo seus agentes conduzam negócios comintegridade. A desculpa de ignorância dessanorma não é nunca aceitável para condutainapropriada. Nem é aceitável racionalizar conduta inapropriada como tendo sido no melhor interesse da companhia. Você deve tratarcom equidade os clientes, fornecedores, concorrentes e funcionários da companhia. Nãose permite tomar vantagem de outros através demanipulação, ocultação, abuso de informaçõesprivilegiadas, declarações falsas de fatos materiais ou quaisquer outras práticas injustas.

Significado para mimA Snap-on tem empenho em trabalhar comfornecedores e outros parceiros que têm igualinteresse em agir responsável e eticamente.

Com outros fora da companhia ou com os funcionários da Snap-on temos a responsabilidadede ser justos, conduzindo negócios com integridade. Essa responsabilidade também seaplica à forma como tratamos a competição.

Concorrência equilibrada é uma coisa. É umacoisa muito diferente tratar amigos comfavoritismo, participar em práticas empresariaisduvidosas e fazer negócios “especiais”. Tudoisso pode envenenar o ambiente de trabalho enão tem lugar na Snap-on.

• Operar de maneira justa e decente às vezesnão é fácil ... especialmente quando significaa perda de um cliente ou de uma oportunidade de venda.

• Imagine-se na posição da outra pessoa.Deve agir da forma que você e aCompanhia gostariam de ser tratados.

Branqueamento de Capitais

Branqueamento de capitais significa converterdinheiro ou propriedade ganhos em consequênciade atividades ilegais em dinheiro que pareça tersido ganho legalmente. A política da Companhiaé o cumprimento completo de todas as leis, dosE.U.A. e de outros países onde a Companhiatenha negócios, contra branqueamento de capitais. Conduzir negócios apenas com clientesque estejam envolvidos em atividades empresariaislegítimas e legais, bem como transações comfundos derivados unicamente de fontes legais elegítimas, é a política da Companhia. A Snap-onnão estará associada a nenhuma atividade quefacilite o branqueamento de capitais ou proporcione fundos para terrorismo ou qualqueroutra atividade criminosa.


Negociar com Equidade: Numa feira de amostras, um funcionário ficou sabendo através de uns rivais afáveis que existia um plano paraexcluir um competidor mútuo de cotações futuras. O funcionário diz a esses concorrentes que ele e sua companhia nunca participariam ouaprovariam tal plano. Ele conta a conversa ao gerente e o gerente avisa as partes apropriadas.

Sua companhia recebeu um pedido de cotação para um contrato grande e você foi escolhido para preparar e submeter a cotação. Você sabeque sua companhia possui os conhecimentos e os equipamentos para um bom desempenho. Mas você também sabe que as principaismatérias primas não estarão disponíveis até depois do projeto ter sido completado. Você não divulga essas informações porque sabe que acompanhia precisa muito do trabalho. Essa conduta constitui uma violação do Código.

Branqueamento de Capitais: Um fornecedor pede a um novo funcionário no departamento encarregado das contas a pagar que envie umpagamento para uma conta fora do país. O funcionário tem dúvidas quanto ao pedido e alerta o supervisor. Ambos comunicam a ocorrência ao departamento jurídico da Companhia e o mesmo notifica as autoridades apropriadas.

Quando você está conduzindo negócios da companhia no estrangeiro, um cliente antigo entra em contacto com você e propõe-lhe umaaliança estratégica. A aparência é de uma oportunidade de negócios legítima até você descobrir que as partes atrás da proposta têm ligaçõescom uma organização política militante. Você sai das discussões e entra em contacto com o departamento jurídico.


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Branqueamento de Capitais

Direito de Igualdade deOportunidade no Emprego eDiversidade


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Significado para mimNossos negócios levam-nos a muitas regiões domundo e à maior parte das áreas dos E.U.A. Poressa razão tratamos com muitos clientes,fornecedores, parceiros e outras entidades.

Acontecimentos geopolíticos recentes e atividadesde terroristas, bem como casos falados defraude, extorsão e outros atos ilegais, têm colocado ênfase nas perigosas consequênciasdo branqueamento de capitais. O resultado éque estamos dizendo a você:

• Preste atenção à sua intuição. Em caso depedidos ou transações duvidosas, alerteseu supervisor.

• Tenha cuidado com pedidos que ocorreremuma só vez, como fundos transferidos parauma conta não autorizada ou um pedido depassar por alto uma determinada política ouprocedimento da companhia.

Direito de Igualdade deOportunidade no Emprego eDiversidade

A Snap-on aprecia a diversidade de valores culturais na força de trabalho e faz o possívelpor encorajar a apreciação de valores diferentesem seus funcionários, que cada vez mais representam orientações culturais diferentes. A política da Companhia é proporcionar oportunidades de emprego sem distinção deraça, cor, religião, origem nacional, sexo, idade,ascendentes, orientação sexual, serviço militar,estado civil, incapacidade ou qualquer outrarazão proibida pelas leis federais, estaduais oulocais dos E.U.A.

A Companhia exige o cumprimento de todas asleis de trabalho e emprego aplicáveis à unidadede operação ou escritório onde você trabalha.

A Companhia crê que todos os funcionários têmdireito a um ambiente sem discriminação e é apolítica da Companhia manter um ambiente detrabalho sem discriminação de qualquer tipo.

Significado para mim Respeito, dignidade, oportunidade. Isto é o quetodos os indivíduos merecem ter. E é issomesmo que todos os funcionários da Snap-onesperam. Nosso objetivo é criar e manter umambiente que encoraje colaboração, interação,tolerância e respeito. E nosso empenho é proporcionar um ambiente sem abusos verbais e intimidação.

Na Snap-on, apreciamos a diversidade de nossosfuncionários. As melhores idéias não vêm deuma única cultura, ambiente ou grupo. Não hádúvida que as valiosas e variadas perspectivasde nossos funcionários e suas experiências eantecedentes nos tornam uma companhia maisvigorosa. Certamente que a diversidade resultaem maior produtividade e em vantagem competitiva. Sem dúvida é esse o caso paracompanhias internacionais como a nossa.

• Somos responsáveis por seguir todas asleis aplicáveis na contratação de funcionários,em relações trabalhistas e em todos ossetores de recursos humanos. E isso tambémé a melhor coisa para a empresa.

• Na Snap-on, baseamos a promoção,aumentos, bonus, trabalho e oportunidadesde treinamento no desempenho e contribuições dos funcionários – isto é, em mérito.


Direito de Igualdade de Oportunidade no Emprego e Diversidade: Don, um gerente de vendas, esforça-se por dar acesso a boascontas a todos em sua equipe. Recentemente ele escolheu Patricia, uma das pessoas de melhor desempenho na equipe, para tratar com umacompanhia que é um cliente antigo e importante. O cliente imediatamente chama Don e expressa suas dúvidas: “Gosto mais de lidar comhomens," explica. "Além disso, os homens sabem mais sobre maquinaria e ferramentas." Diplomaticamente, Don recusa retirar a Patricia daconta. Ele seguiu o espírito e letra do Código.

Marian costuma almoçar com Sue, uma das cinco pessoas que trabalham para ela. As duas, e os maridos, também se encontram socialmentenos fins de semana. Recentemente Marian deu uma promoção à Sue, passando por cima de uma colega com melhores qualificações. Marianestá em clara violação do Código.

Scott trabalha para a companhia há dois anos e foi promovido recentemente para um novo departamento. Depois de assumir a nova posiçãotem sido sujeito a abusos verbais acerca de sua raça e brincadeiras maliciosas. Ele relata os abusos ao supervisor e ao diretor de recursoshumanos, e os mesmos explicam claramente aos colegas de Scott que os abusos não serão tolerados.

Outros funcionários dizem que têm sido tratados de forma hostil por um colega que desaprova da afiliação religiosa deles. Esse colega é censurado e advertido de que tem de parar os abusos os quais constituem uma clara violação do Código.


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Integridade: O que é que esta palavra

quer dizer? Quer dizer honestidade.

Probidade. Confiança. E também quer dizer

autenticidade, franqueza, sinceridade.

Na Snap-on, quer dizer ser-se fiel a esses

valores. Viver de acordo com eles.

Todos os dias.


Saúde, Segurança e o Ambiente: Greg tem um dilema. Deve interromper a linha de produção para consertar um problema referente àqualidade do ar e ficar com a linha parada durante metade do dia? Ou deve deixar a linha em operação e fazer os reparos mais tarde? Eleouve a consciência, segue o Código e o problema é imediatamente resolvido.

De vez em quando há problemas de limpeza nos banheiros. Você relata esses problemas à pessoa encarregada da manutenção das facilidadese ela entra imediatamente em contacto com o serviço de limpeza.

Você e seus colegam trabalham no segundo e terceiro andar de seu edifício. Por razões de segurança, todas as portas nas escadarias sãoconservadas fechadas. Alguns colegas estão deixando essas portas entreabertas para poderem ir mais facilmente de um andar para outro.Para não parecer antipático você não diz nada sobre essa violação. Para ser fiel ao objetivo do Código, você deve divulgar essa violação.

Jessica sente pressão para aumentar a produtividade e decide desativar um elemento de segurança da linha de montagem, o que lhe permitirá aumentar a produção por hora. Ela convence-se que esse elemento de segurança não é realmente necessário. Mas ela está colocando em risco a própria segurança e a segurança de outras pessoas e está claramente violando o Código.


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Saúde, Segurança e o Ambiente

A política da companhia é proporcionar ao pessoalum ambiente de trabalho seguro e sadio. ´Todosos funcionários têm de obedecer todas as leisocupacionais de saúde e segurança bem comoos regulamentos e programas da companhia relativos à saúde e segurança.

A companhia reconhece e aprecia a importânciade proteger os recursos naturais e a herançaambiental a nível global. A companhia sabe queos objetivos ambientais podem e devem se relacionar à saúde econômica.

A companhia promete proteger a qualidadeambiental e o bem-estar humano em nossascomunidades; e implementar boas políticasambientais de forma a evitar, mitigar e sempreque apropriado remediar impactos ambientais na comunidade.

Para melhor promover sua dedicação ao ambiente, aos funcionários e a nossos vizinhos,a companhia segue os seguintes princípios de conduta:

• Conservar energia e recursos naturais atravésde utilização prudente e reutilização, sempreque apropriado.

• Muito esforço para eliminação contínua derefugo e poluição na origem; e através deredução, reutilização e reciclagem.

• Dispor de todo refugo eficazmente ou tratar oque não possa ser reutilizado econômicamente.

• Planejar, operar e avaliar nossas instalaçõespara assegurar a proteção da segurança esaúde de nossos funcionários e vizinhos,

incluindo empreiteiros e outros que venham àsnossas instalações.

• Priorizar higiene, segurança e ambiente aodesenvolver novos produtos e processos.

• Reconhecer, antecipar, responder e comunicaraspectos/impactos ambientais significantesaos funcionários e setores da comunidade referentes a nossos produtos e operações.

• Participar em debate público a respeito deassuntos regulamentares com o objetivo de seguir uma teoria de regulamentaçãoeconômica.

• Dirigir todas as operações de forma legal ecumprir todos os requerimentos relevantes eapropriados referentes ao ambiente, segurançae saúde.

• Efetuar auditorias periodicamente e avaliarnosso desempenho para determinar se acompanha os objetivos declarados e osprincípios do nosso sistema de regulamentaçãoadministrativa.

Significado para mim Na Snap-on, cada um de nós pode fazer coisasque a maior ou menor grau façam diferença:Prestar atenção ao que se relaciona à saúde esegurança, evitar hábitos de desperdício, operarde maneira a proteger o ambiente – tudo isto éde importância para todos nós. E todos nós ben-eficiamos – em termos de saúde, conforto, eficiência e produtividade – quando seguimosboas práticas diligentemente.

É bom lembrar que o senso comum é de grandeimportância para manter um ambiente de trabalhosadio e seguro … e esteja alerta. Um segundode falta de atenção ou de descuido – seja no


Proibição de Represálias: Um funcionário na linha de montagem avisa o supervisor que houve recentemente vários casos de trabalhosubpadrão na linha – trabalho que esse supervisor tinha aprovado. Pouco tempo depois, esse funcionário fica sem horas extras e também lhe dão horas de trabalho piores. Ele relata o ocorrido ao chefe de manufatura o qual investiga o problema e disciplina o supervisor de forma apropriada.

Pediram a você e a um colega que participem de uma força-tarefa que está investigando procedimentos duvidosos de auditoria. Pouco tempodepois de começar o trabalho, você recebe uma mensagem por telefone, ameaçadora e anônima. Você diz à chefe da força-tarefa o queocurreu e ela investiga o caso, identifica a pessoa e inicia ação disciplinar.

Ao processar o relatório de um colega, uma assistente repara que o colega tinha declarado despesas maiores do que as devidas – 450dólares a mais. A assistente indaga sobre o caso e John diz-lhe para não se meter no negócio dos outros, que submeta o relatório e fiquequieta. Ela recusa. Relatando o ocorrido ao chefe do departamento ele assegura-lhe que a protegerá de qualquer possível retribuição.

Mark está sob pressão para aumentar o número de vendas e encoraja Frank, que é seu subordinado, a contar duas vezes várias transaçõesrecentes. Com relutância, Frank concorda porque teme que se não fizer isso Mark se vingará. Tanto ele como Mark estão claramente violandoo Código.


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trabalho ou fora – pode mudar sua vida parasempre. Não se tolera a passividade, negligência e inconsistência em questões tãoimportantes como a saúde, segurança e o nosso ambiente.

De fato, na Snap-on, sabemos que nossosnegócios beneficiam quando tratamos o ar, aágua e outros recursos naturais com respeito.

• Para ajudar a manter a segurança de todos,tenha certeza de dar um alerta quanto acoisas tais como uma lâmpada fundida nasescadas. Diga ao supervisor se souber dequalquer coisa perigosa no chão da fábrica ouno escritório.

• Conserve, recicle e salve seja o que for:papel, vidro, plástico, suprimentos para oescritório, água ou energia. Administre bem oque é da companhia e da comunidade bemcomo os recursos naturais.

• Proteja-se a si, e uns funcionários aos outros– e as pessoas e as gerações vindouras.

Proibição de Represálias

A companhia proibe represálias por alertasdados em boa fé relativamente a possíveis ouatuais violações deste Código ou por participação em investigações ou procedimentosenvolvendo este Código. Represálias em qualquer forma contra qualquer pessoal daCompanhia que tenha dado aviso de uma possível violação deste Código, ou que tenhaassistido na investigação de uma possível violação deste Código, serão causa para disciplina apropriada. Em determinadas circunstâncias poderá haver penas porrepresálias, incluindo multa e prisão.

Significado para mimTer a liberdade de falar e ser ouvido quanto amatérias preocupantes é uma parte importanteda cultura Snap-on. Porém, nem sempre é fácilsubmeter queixas ou dar alertas de coisas queviolam a política da companhia. Mas é importantelembrar que:

• A Snap-on recomenda enfaticamente dar alertas quanto a suspeitas de violação doCódigo de Conduta e Ética Empresarial.

• É errado punir ou de qualquer forma maltrataruma pessoa que tenha submetido uma queixaou apontado conduta que não é consideradaética. De fato, há sérias penalidades paraquem reagir dessa forma.

• Na medida do possível, são mantidas confidencialmente quaisquer informações arespeito de investigações de atividades ilegais, inapropriadas ou outras atividades que não sejam éticas.

Proibição de Represálias


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Proteção dos ativos da Snap-on


Proteção e Utilização Apropriada dos Ativos da Companhia: George tem seu próprio negócio fora da companhia. Porque é conveniente epara economizar dinheiro, às vezes utiliza materiais da companhia no seu negócio. O que ele faz está em clara violação do Código.

Você tem uma amiga que está começando seu próprio negócio. Ela pede que você lhe dê a base de dados de clientes de seu departamento,incluindo os nomes e números de telefone dos gerentes de compras e outras informações valiosas. “Estou num campo diferente,” ela assegura. “Não estaria em concorrência com sua companhia.” Você recusa, dizendo que é contra a política da companhia compartilhar tais informações.

Tom tem acesso a um veículo da companhia que é para ser utilizado apenas para os negócios. De vez em quando, nos fins de semana, eleutiliza esse veículo para recados e para visitar amigos. O que ele faz viola o código da companhia. E também resulta em maior responsabilidadepara a companhia.

Janet usa a máquina de franquia postal da companhia para enviar seus cartões de Natal anúncios, convites… e ainda mais. Ela racionalizaas ações dizendo a si mesma que trabalha muito e que merece essa ajudinha. Ela está fazendo uma coisa que é evidentemente contra o Código.

Pediram ao Gordon, o gerente de instalações, uma sala de conferências disponível para reuniões mensais de um grupo de “12-passos”.Ele discute o pedido com o departamento de recursos humanos e com o departamento jurídico para informar-se quanto a quaisquer questõesque deva saber.


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Proteção e UtilizaçãoApropriada dos Ativos da Companhia

Você deve proteger os ativos da companhia eassegurar a utilização eficiente dos mesmos, deacordo com as iniciativas de poupança(Iniciativas “Lean”) da companhia. Roubo e desperdício têm impacto direto sobre os lucrosda Companhia. Todos os bens da companhiadevem ser usados apenas em negócios legítimos. Por exemplo:

• Não faça uso pessoal dos bens da Companhia,criando custos adicionais para a companhia,interferindo com suas obrigações no trabalhoou violando quaisquer políticas da companhia.

• Não permita que os bens da companhia sejamutilizados para executar atos ilegais.

Significado para mimÉ contra o Código – e contra a lei – roubar,fazer modificações fraudulentas ou destruir osbens da Companhia. Da mesma forma, é contrao Código – e contra a lei – utilizar os bens daCompanhia para propósitos ilegais.

Lembre-se que o mau uso e o roubo de bens daCompanhia são atos que vitimizam. De fato,todo mundo paga – não apenas a Companhia.Os outros funcionários, os clientes e outras pessoas também pagam.

• Trate os bens da Companhia como se fossemseus. Deve protegê-los, conservá-los e usá-los bem.

• Siga seus instintos. Se tiver dúvidas quanto aqualquer coisa que você esteja pensandofazer ou que lhe tenham pedido que faça,comunique sua dúvida à pessoa apropriada.

Prevenção de Conflitos de Interesse

É essencial evitar conflitos entre seus interessespessoais e os interesses da Companhia. Vocêtem de declarar quaisquer atividades, interessesfinanceiros ou relacionamentos que possam constituir um conflito de interesse atual oupotencial. Assim, você deve evitar qualquerinvestimento, interesse ou associação que interfira ou possa interferir com o exercício deseu melhor julgamento, objetivo e independente,ou com o desempenho de suas responsabilidadesno melhor interesse da Companhia.Especificamente, você deve:

• Tratar todos os fornecedores, clientes, concorrência, outros funcionários e todas asoutras pessoas que têm negócios com aCompanhia com equidade e objetivamente,sem favoritimos nem preferências baseadasem considerações financeiras pessoais;

• Não aceitar nem dar a qualquer fornecedor,cliente ou à competição qualquer dávida, oferta de entretenimento ou qualquer benefí-cio, incluindo pagamentos ou empréstimos,com exceção do que seja expressamente permitido de acordo com este Código;

• Não possuir nenhum interesse financeiro outer emprego ou uma posição de gerência emfirmas ou corporações concorrentes que têmnegócios, ou procuram ter negócios, com aCompanhia se esse interesse ou posiçãopuder influenciar qualquer decisão no desempenho de suas obrigações; e

• Não pode procurar obter nem aceitar, ou oferecer ou fazer pagamentos, dar honorários,empréstimos, serviços ou dávidas de ou aqualquer pessoa ou firma como condição ouem resultado de fazer negócios com a


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Prevenção de Conflitos de Interesse: Uma fornecedora convida você e sua esposa para irem passar uma semana no condomínio dela na“Sun Belt”, grátis. Afavelmente, você declina dizendo que a política da companhia não lhe permite aceitar o convite.

O irmão de seu colega está na diretoria de uma empresa concorrente. Pelo que você sabe, seu colega não fala em informações privilegiadasda companhia com o irmão. No entanto, seu colega deve divulgar à sua companhia a afiliação do irmão, se não tiver feito isso antes.

Colin tem um relacionamento de negócios longo e amigável com um dos principais fornecedores de sua firma. Recentemente Colin aprovou opagamento de uma fatura com muitas despesas fictícias. Colin quebrou o código e a lei.

No passado (e antes de você ir trabalhar para seu empregador atual), você fez trabalho por conta própria para um competidor de sua companhia. Esse competidor pediu a você ajuda para outro projeto. Você diz que sim porque precisa do dinheiro e pensa que ninguém vaisaber do caso. Suas ações violam o Código da Companhia.

Você foi convidado a ser membro de uma organização que é a favor de políticas que sua companhia opõe oficialmente. Você pensa que sermembro desse grupo constituiria um conflito de interesses e declina.

Companhia. A política da Companhia nãoproibe dávidas de valor nominal, refeições denegócios e entretenimento, troca de cortesiasrecíprocas usuais entre os funcionários daCompanhia e associados de negócios bemcomo despesas semelhantes usuais erazoáveis para promover boa vontade nosnegócios.

Despesas ou o recebimento de dávidas eentretenimento com mais que valor nominal têmde ser autorizados por escrito por seu supervisor.

As políticas relativamente a dávidas e entretenimento não se aplicam a competições de vendas e viagens de incentivo para benefícioda Companhia. Um dirigente da Companhia temde autorizar esses programas por escrito. Todasessas competições e viagens têm de ser conduzidas com equidade de acordo com todasas leis aplicáveis e estão sujeitas às políticas daCompanhia referentes à aprovação de despesasrelacionadas a negócios.

Relativamente à oferta de dávidas e entretenimento a oficiais ou funcionários do governo, esta política seguirá as disposiçõesaqui descritas em “Pagamentos ao Governo”.

O objetivo da companhia é competir no local domercado fornecendo ótimos produtos e serviçosa preços competitivos. Não deverá haver nenhumpagamento nem nenhuma coisa de valor oferecida, em nenhuma forma, direta ou indiretamente, a qualquer um em qualquer lugardo mundo com o propósito de obter ou manternegócios ou de conseguir quaisquer outrasações favoráveis.

Significado para mimA atenção aqui é ao julgamento. O Código exigeque todos nós nos devemos conduzir com aidoneidade que o maior escrutínio não deixará

em dúvida. Espera-se que sejamos honestos,equilibrados, justos e consistentes em nossainteração com outros funcionários, fornecedoresde produtos e serviços, clientes e todos os outros indivíduos com quem fazemos negócios.

Por exemplo, é lógico que o recebimento ou aoferta de presentes de mais que valor nominalpoderá mudar o relacionamento nos negócios,resultando em favoritismo e em se ficar obrigado. Por muitas razões, a melhor coisa é evitar situações desse tipo.

Se tiver quaisquer perguntas acerca de umnegócio ou de uma atividade externa, deve sentir-se com liberdade de discutir isso com seusupervisor ou com o advogado da Companhia.Não se esqueça que muitas atividades e afiliações fora da companhia são permitidasdesde que você as comunique à Companhia etenha o OK de seu supervisor.

• Evite qualquer atividade de negócios ou relacionamentos que violem as normas deintegridade.

• Nossa lealdade deve ser à Companhia.

• Divulgue seus interesses ou atividades quepossam ser um conflito de interesses – ouaparentem ser um conflito – com sua posiçãona Companhia ou com os negócios daCompanhia.

• Caso um fornecedor lhe ofereça uma dávidaou entretenimento, consulte seu supervisorpara ver se é apropriado aceitar.

• Deve até evitar a aparência de conflitos deinteresse.

• Se tiver quaisquer dúvidas, sinta-se à vontadede fazer perguntas.


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Prevenção de Conflitos de Interesse


Oportunidades Empresariais: Um colega convida você a começar um negócio que estaria em concorrência com o negócio de seu empre-gador. “Há muitas oportunidades de negócios lá fora,” ele diz. “Por que não aproveitar?” Você declina a oferta mas fica sabendo que outro colega aceitou. Você decide não dizer nada a ninguém. Em vez disso, você deveria ter contactado seu supervisor ou o departamento jurídico.

O assistente de seu gerente pergunta se você quer ver a lista de salários de todo o pessoal no departamento. Você tem vontade de dizer que sim mas diz que não. E diz ao assistente que essas informações confidenciais devem ser protegidas.

Donna foi convidada a falar numa conferência industrial para discutir como a companhia onde trabalha avalia a economia. Ela aproveita essaoportunidade para promover um negócio de consultoria que está para lançar. A conduta da Donna é duvidosa e se não viola a letra, viola oespírito do Código.

Quando está trabalhando num projeto, você descobre que um de seus fornecedores vai abrir um emprego de gerente de contabilidade para oqual sua esposa estaria qualificada. Embora a posição ainda não tenha sido anunciada, você diz à sua esposa e ela envia seu curriculumvitae, esperançada de ficar à frente no processo de contratação e que a posição nunca será anunciada. Esta ação claramente viola o Código.

Dois membros do departamento de pesquisa de sua companhia estão planejando começar o próprio negócio de pesquisa, usando informaçõesde preços e outros dados protegidos da companhia. Essa atividade está em clara violação do Código da Companhia.


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Oportunidades Empresariais

Não deve tomar vantagem de oportunidades quedescubra através do uso da propriedade daCompanhia, de informações da Companhia oude sua posição para obter ganho pessoal oucompetir com a Companhia. É sua obrigaçãoavançar os interesses legítimos da Companhiaquando surja essa oportunidade e não participarem atividades contrárias aos interesses daCompanhia.

Significado para mimEsta mensagem é semelhante às apresentadasno resto deste guia. Como funcionários daSnap-on, espera-se que manteremos elevadasnormas de conduta. Isso inclui não tomar vantagem pessoal de oportunidades quepodemos descobrir ao fazer negócios.

Estas oportunidades podem ser de diversostipos e incluem utilizar a propriedade daCompanhia, e explorar a posição ou autoridade.

• Lembre-se que nossa lealdade deve ser àCompanhia.

• Não está certo competir de qualquer formacontra a Companhia.

• Não deve tomar vantagem pessoal das informações a que está exposto devido à suaposição na Snap-on.

Negociar Valores

Com exceção do que é especificamente permitidopelas leis aplicáveis, você não pode adquirir,vender ou recomendar a compra ou a venda devalores da Companhia enquanto possui “informações materiais” a respeito das operaçõesou perspectivas da Companhia que não tenham

sido publicamente divulgadas. Você não podeadquirir, vender ou recomendar a compra ouvenda de valores de qualquer outra corporaçãoda qual tenha obtido “informações materiais” nãopúblicas durante seu emprego na Companhia.

“Informações materiais” são informações que sefossem divulgadas publicamente seria razoávelesperar que o valor dos valores da Companhiano mercado seria afetado, ou poderiam influenciardecisões referentes a esses valores.“Informações materiais” incluem mas não se limitam a mudanças que não são geralmenteantecipadas nas receitas anuais e trimestrais daCompanhia ou nos lucros; mudanças nas taxasde dividendos ou nas políticas; aquisições oudesinvestimentos importantes; mudanças nagerência sênior; informações a respeito denovos produtos importantes, outorgação de contratos ou planos de expansão; e litigação significante ou procedimentos de regulamentação.

Significado para mimA SEC (Securities and Exchange Commission –Comissão de Valores e Bolsas) regula todas ascompanhias nos E.U.A. que negociam publica-mente, incluindo a Snap-on Incorporated. Alémdisso, diversas bolsas e outras entidades regulatórias têm suas próprias regras e estastêm de ser seguidas pelas companhias membras.

A SEC solicita que as companhias identifiquemaqueles que possuem informações privilegiadas(“insiders”) – tipicamente oficiais sênior da companhia. Esses indivíduos podem comprar evender ações da companhia somente durantedeterminados períodos.

Que é que isso tem que ver com o resto denós? É a designação de “insider” a qual podeser aplicada a qualquer funcionário da Snap-onque tenha acesso a quaisquer informaçõesmateriais não conhecidas publicamente.

Negociar Valores


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Princípios: O que é que causa bom

desempenho? O que é que está atrás do

sucesso? Pessoal de qualidade, perícia

profissional, excelente serviço. Esse é nosso

legado. É um legado que se manterá se

continuarmos nos conduzindo com equidade

… fazendo as coisas certas … tendo em vista

as mais elevadas normas.


Negociar Valores: O assistente do presidente, Darryl, sabe que o presidente vai deixar a companhia. Darryl dá a notícia a dois antigos colegas antes da notícia ter sido divulgada publicamente. Eles, por sua vez, utilizam a informação para negociar em valores, o que constituiuma violação das leis de valores. Darryl e os outros dois indivíduos são responsáveis por essas ações.

Uma contadora da firma, Sara, acha um documento na máquina de fazer cópias. O documento contém informações sobre um plano deaquisição de outra companhia. Sara faz um pedido de compra de ações dessa companhia ao corretor, antes de qualquer anúncio público doplano de aquisição ter sido feito. Seja qual for o resultado da compra, se ela fez dinheiro, perdeu ou ficou na mesma, ela violou as leis devalores e o Código.

Um vice-presidente, Juan, tem de vender algumas ações da companhia para pagar o primeiro ano de estudo da filha na universidade. Ele verifica como deve fazer isso e a secretária corporativa diz que ele terá de esperar até a próxima semana, que é quando a companhiaanuncia os lucros trimestrais. Juan espera e a venda de ações é feita depois dos lucros terem sido anunciados.

Um operador numa companhia de impressão financeira fica sabendo de uma aquisição que a companhia onde você trabalha está para fazer.Ele passa a informação a vários amigos e todos compram ações na companhia. Todos eles estão violando as leis de valores.


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Esta é uma forma de você poder determinar seas informações da companhia são materiais: seo conhecimento dessas informações iria influiralguém a vender ou comprar valores da Snap-on.

• Você não pode negociar em valores tendoconhecimento de informações materiais dacompanhia que não são conhecidas publicamente. Ignorância da lei não é desculpa.

• A SEC faz cumprir as leis referentes a valores.

• A punição por razão de violação das leis referentes a valores é severa e pode incluirprisão.

• Se você tiver qualquer pergunta a respeito de planos de compra ou venda de valores daSnap-on, é favor consultar o departamentojurídico.

Informações Confidenciais e Privilegiadas

Quando seu cargo inclui o conhecimento deinformações confidenciais sobre a companhia,espera-se que você manterá a confidencialidadedessas informações. A divulgação dessas informações pode prejudicar a Companhia oudar uma vantagem injusta ou ilegal à concorrência,aos que investem em nossas ações e a outros.Você deve ter cuidado e não divulgar prematuraou inapropriadamente informações confidenciaisa pessoal de fora ou a funcionários que não precisem ter essas informações para desempenhar suas funções.

Informações confidenciais podem incluir informações a respeito de funcionários, produtos, tecnologia, assuntos financeiros,clientes, fornecedores e competidores; planos a

longo prazo; segredos comerciais; planos denegócios incluindo aquisições e desinvestimentospotenciais; sistemas e procedimentos de fabricação; e dados no computador que nãoforam publicados ou que não estejam emdomínio público. O uso de informações confidenciais para ganho pessoal por um funcionário ou qualquer outro indivíduo é contrário a estas normas e em muitos casospode ser contra a lei.

Comunicação com a mídia, com a comunidadede investimento e com o público é a responsabilidade do porta-voz designado pelaCompanhia. A política de divulgação de informações da Snap-on Incorporated identificaesses indivíduos e indica normas para comunicação com o público.

A Snap-on fornece ferramentas de comunicaçãoeletrônica para melhorar a produtividade e ajudaros funcionários a fazer trabalho de alta qualidadecom eficiência. As comunicações eletrônicasincluem comunicação por voz e vídeo e dadostais como correio por voz, e-mail, EDI (troca dedados eletrônicos – Electronic Data Interchange),fax, Internet e serviços on-line. Uma vez queestas tecnologias permitem a disseminação rápida de informações a uma vasta audiência,você precisa ter cuidado e não circular informações confidenciais através de qualquertipo de comunicação eletrônica. As práticasreferentes a comunicações eletrônicas estãosumarizadas no Manual de Políticas, Práticas eProcedimentos da Snap-on.

Tenha cuidado para não divulgar acidentalmentequaisquer informações confidenciais. Evite discutirem público matérias referentes à Companhia outrabalhar usando material confidencial quando seencontra em lugares públicos tais como aviões.


Informações Confidenciais e Privilegiadas: Você visita a sala de chat de uma companhia específica e descobre que vários segredoscomerciais da companhia estão sendo discutidos abertamente. Você suspeita que dois colegas descontentes são os responsáveis pelas divulgações. Você conta isso ao gerente e ele notifica o departamento jurídico e o departamento de recursos humanos.

Um desenhista, Tony, ouviu dois funcionários que estavam discutindo um desmembramento (“spin-off”) de uma das principais unidades dacompanhia. Ele envia um e-mail acerca disso a vários amigos e um deles conhece um editor local da seção de negócios do jornal. Doisdias mais tarde, antes da companhia ter anunciado esses planos, aparece um artigo no jornal. Tony violou o Código e está sujeito a uma

ação disciplinar.

Tina é especialista em marketing global e um jornalista que está escrevendo um artigo sobre comércio internacional telefona-lhe.Primeiramente, Tina verifica com o chefe de comunicações empresariais da companhia se pode ser entrevistada para o artigo.

Lucas viaja por muitos lugares, visitando clientes nos E.U.A. e no estrangeiro. Ele sabe que tem de ter cuidado quando discute negócios dacompanhia ou quando trabalha e usa documentos da companhia em lugares públicos. Ele tem especial cuidado ao usar seu telefone celular ecomputador laptop. “Nunca se sabe quem pode estar escutando ou está por trás da gente lendo tudo.”

Numa exposição de amostras, indagaram a representantes da Companhia quanto aos rumores de uma aquisição potencial. Esses representantesindicaram que a companhia não responde perguntas que têm que ver com rumores ou especulação.


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Os nomes comerciais e logotipos da Snap-ondevem ser usados de acordo com as políticasda Companhia e apenas na forma autorizadapara negócios legítimos da Snap-on. Os funcionários nos E.U.A. devem rever a PolíticaE-6 da Snap-on em Políticas, Práticas eProcedimentos.

Significado para mimNuma companhia praticamente todos têm acessoa informações confidenciais. E praticamentetodos os funcionários podem ser consideradoscomo tendo informações privilegiadas (“insider”).É por essa razão que é tão importante que cadaum dos funcionários da Snap-on compreenda orisco potencial do uso e abuso de material decaráter sensível.

Às vezes é fácil perder a perspectiva e saberquais são as informações que são confidenciaise privilegiadas e as que não são. Por exemplo,um comentário feito a um vizinho sobre os ótimosresultados trimestrais da companhia, feitoinocentemente antes desses resultados teremsido divulgados publicamente, pode resultar emgraves penalidades para o indivíduo e para aempresa.

Da mesma forma, o que possa parecer uma utilização “segura” de informações a respeito dacompanhia – tal como comunicar um planoestratégico da Companhia a um consultor antesdo mesmo ter assinado um acordo de confidencialidade – pode prejudicar outras pessoas, incluindo outros funcionários,acionistas e clientes.

Conforme notado na prévia seção, os funcionáriosda Snap-on que possuem informações privilegiadas não podem comprar ou venderações da Companhia antes dessas informaçõesterem sido divulgadas ao público.

• Os riscos são grandes. Familiarize-se com asleis e como as mesmas se aplicam a você.

• Tenha especial cuidado com material decaráter sensível da Companhia, tendo certezaque está devidamente protegido. Considereas consequências de deixar documentos particulares expostos ou de não protegerdeterminados arquivos eletrônicos com uma senha.

• Tenha cuidado e não participe em discussõessobre negócios quando estiver em lugarespúblicos como restaurantes e trens. Nunca se sabe quem poderá ouvir o que você está dizendo.

• Tenha cuidado ao discutir informações confidencias usando um telefone celular.Sempre que possível use uma linha de telefone terrestre.

• Quaisquer perguntas da mídia devem ser encaminhadas para o porta-voz daCompanhia.

• Compreender a política da companhia, terbom julgamento e agir segundo os melhoresprincípios são suas melhores proteções.

• Se estiver em dúvida quanto a matérias quetenham que ver com informações de carátersensível da Companhia, contacte seu supervisorou o departamento jurídico.


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Informações Confidenciais e Privilegiadas


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Concorrência

Ética a

Nível Global


Combater o Suborno de Oficiais Públicos no Estrangeiro: Um oficial de um governo de outro país diz a você que é costume, antesde fazer negócios no país, fazer uma doação a uma caridade da escolha do governo. Você relata a conversa a um advogado da companhia paraação apropriada.

Vários funcionários no estrangeiro disseram a Jeff, um advogado da companhia, que há pressão para eles subornarem oficiais estrangeiros.Jeff avisa as autoridades dos E.U.A. e oficiais do governo nesses países, os quais iniciam acusações criminais. Ao mesmo tempo, Jeff alertatodos os funcionários, lembrando-lhes as regras internacionais que governam práticas aceitáveis de negócios e o Código da Companhia.

Leis Contra Boicote: Bárbara é gerente de vendas da companhia. Vários dos clientes dela fora dos E.U.A. pediram-lhe que a companhiadela fizesse boicote a um país com quem o governo deles tem questões. Bárbara sabe que tal ação seria contra a lei e entra em contactocom o departamento jurídico acerca da situação.

O País “A” está fazendo boicote a todos os produtos vindos do País “B”. O País “A” espera que as companhias com quem tem negócios, inclusive sua companhia, divulgarão as relações comerciais que têm com o País “B”. Essa condição viola o Código da Companhia e as leisinternacionais. Você relata a situação ao departamento jurídico.


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Ética e Conformidade com aComunidade Internacional

A Companhia dedica-se a manter as mais elevadas normas de conduta empresarial nosE.U.A. e no estrangeiro. A Companhia e os funcionários têm que cumprir todas as leisnacionais e locais dos países onde conduzemnegócios, os regulamentos internacionais e intergovernamentais aplicáveis e todas as leisdos E.U.A. relativas a atividades internacionais.Se as principais disposições de uma lei localforem mais restritas do que o Código, a lei localtem de ser obedecida. As políticas e práticasempresariais podem ser mais exigentes do queeste Código e esse também pode ser o caso deuma lei local; em tais casos você tem de seguiro Código, política, prática ou lei mais restrita.

Quando o Código é traduzido para o idiomalocal e existir um conflito entre a versão eminglês e a versão no outro idioma, a versão em inglês vigora.

Se você conduzir negócios fora dos E.U.A.,você é responsável por compreender as leis eregulamentos de cada país onde trabalhe e terconhecimento das seguintes leis e regulamentosdos E.U.A. A violação dessas leis pode resultarem multas grandes, prisão e severas restriçõesquanto à condução de negócios pela Companhia.

Ato de Práticas Corruptas noEstrangeiro (FCPA - ForeignCorrupt Practices Act) e ConvençãoOECD (Organization for EconomicCooperation and Development) que Combatem a Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações de Negócios Internacionais

O Ato de Práticas Corruptas no Estrangeiro(FCPA) e a Convenção OECD (e legislação ratificada, promulgada pelos assinantes daConvenção OECD que inclui muitos países emque a Companhia atualmente tem operações)fez que seja considerado um crime prometer ou dar qualquer coisa de valor a um oficial dogoverno ou de um partido político para obter oumanter negócios ou obter vantagems inapropriadas. Também é ilegal fazer pagamentosa agentes, representantes de vendas ou a quaisquer outras terceiras partes havendo razão de pensar que os pagamentos serão usados ilegalmente.

Todos os oficiais, funcionários e agentes daCompanhia têm que manter registros quemostrem todas as transações e aquisições, e adisposição dos ativos da Companhia para atividades de negócios domésticos e estrangeiros.

Comunique qualquer dúvida que possa ter relativamente ao ato FCPA e à ConvençãoOECD à gerência de sua unidade de negócios e consulte o departamento jurídico quanto àinterpretação das leis.

Leis Contra BoicoteTodas as operações da Snap-on, inclusive ascompanhias subsidiárias no estrangeiro, têm que obedecer as leis dos E.U.A. relativamente a boicotes estrangeiros. É contra a lei cooperarem quaisquer boicotes não aprovados pela leidos E.U.A. A Companhia não pode:

• Recusar negócios com qualquer país, companhia ou pessoa como condição devenda de produtos ou serviços ao país que faz o boicote; ou


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Sanções de Embargo da Tesouraria/Listas de Terroristas Globais: Antes de submeter a proposta de um negócio a uma companhia quenão é dos E.U.A. você dá-se conta que essa companhia possui uma fábrica num país que os E.U.A. declararam ser um refúgio para terroristas.Você relata esse problema imediatamente ao departamento jurídico.

Um funcionário num dos escritórios de sua companhia na Europa suspeita que um distribuidor serve de “frente” para pessoas associadas aum grupo terrorista. Você recomenda ao funcionário que transmita essas suspeitas às autoridades locais. E ao mesmo tempo você tambéminforma seu departamento jurídico.

Restrições de Controle de Exportação: Você trabalha com escritórios localizados fora do país, certificando-se de que esses locais têmacesso à última tecnologia de manufatura da companhia. Em mãos erradas, essa tecnologia pode ser adaptada para diversas utilizaçõesperigosas. Você consulta o departamento jurídico e outros especialistas para verificar se a Snap-on está cumprindo as restrições de exportaçãodos E.U.A.

Yoshi trabalha em um dos locais da companhia fora do país. Antes de transportar qualquer software de caráter sensível, ele contacta os oficiais da companhia em ambos locais para certificar-se de que não está violando nenhumas restrições que governem exportação.

• Responder pedidos de informação de países,que fazem um boicote, sobre nossas relaçõesde negócios com países, companhias ou indivíduos sujeitos ao boicote ou na lista negra.

Todas as solicitações de suporte de boicote oude informações relacionadas a boicotes devemser comunicadas ao governo dos E.U.A. Essassolicitações podem ser verbais ou podem aparecer entre os termos e condições de qualquer documento como pedidos de cotaçãoou instruções para remessas. Não é suficientesimplesmente ignorar ou apagar o pedido.

Por favor, contacte o departamento jurídico paraobter uma lista atual dos países sujeitos a boicote.

Comunique ao departamento jurídico todos ospedidos de suporte de boicote ou de informaçõesreferentes a boicote.

Sanções de Embargo doDepartamento da Tesouraria dosE.U.A./Listas de Especialmente Designados Terroristas GlobaisO escritório de Controle dos Ativos Estrangeiros(Office of Foreign Assets), do Departamento daTesouraria, proibe que companhias dos E.U.A. e suas subsidiárias no estrangeiro entrem emnegócios com determinados países, agências, e com determinados indivíduos e organizações,incluindo os especialmente designados terroristas globais. Os regulamentos e a aplicação dos mesmos às subsidiáriasestrangeiras variam, dependendo do país e do tipo de transação e mudam frequentementequando a política dos E.U.A. muda.

Se tiver conhecimento de quaisquer questõespolíticas de caráter sensível referentes a um paísem que a Companhia já esteja ou onde possaestar considerando entrar em negócios, deveconsultar o departamento jurídico.

Restrições de Controle de ExportaçãoPara evitar que produtos, tecnologia e softwarede caráter sensível cheguem às mãos erradas, é limitada a exportação desses produtos e informações para determinados países ou indivíduos. Essas restrições também podem seraplicadas a transferências entre a Companhia esuas subsidiárias no estrangeiro.

Define-se “exportação” como qualquer métodode transferência de produtos ou dados a indivíduos ou companhias estrangeiras, verbalmente ou por escrito, incluindo vendas,treinamento e consultoria e promoção de produtos, mesmo se essas atividades ocorreremnos E.U.A.

Uma vez que estas restrições são designadas aavançar a política externa dos E.U.A. e objetivosde segurança nacional, as mesmas estãosujeitas a alteração. Deve obter orientação técnica e jurídica para identificar as leisaplicáveis antes de exportar tais produtos ou tecnologia.

Significado para mimNa Snap-on, sabemos que a oportunidade defazer negócios no estrangeiro envolve duplaresponsabilidade: cumprir as leis de cada paísem que operamos e conduzir negócios de acordo com as mais elevadas normas de ética.

É importante não esquecer que quando houveruma diferença entre as regras e regulamentosdos E.U.A. e os de outras jurisdições que nãosejam dos E.U.A., será aplicada a lei, código,prática ou política mais rigorosa.

Restrições de Controle de Exportação


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Leis de Concorrência


Leis de Concorrência: Sua companhia e um competidor são os principais nesse setor em diversos mercados do nordeste. Representantesde ambas companhias conspiram e dividem o território, cada um concordando em não competir com o outro nessas regiões. Esta atividadeconstitui flagrante violação do Código e é contra a lei.

Uma companhia nova está começando a tirar vendas dos negócios-base da companhia. Você e outros de sua companhia inventam meios deenfraquecer a firma rival e pô-la fora de negócio. Entre outras coisas, vocês espalham rumores falsos a respeito dos padrões de qualidade dafirma e falam mal dos donos a seus clientes. Estas ações violam a política da companhia e outras normas de práticas empresariais de ética.

Foi pedido a um gerente da companhia que aprovásse um pedido de venda de matérias-primas a uma empresa competidora. Antes de pro-ceder, o gerente verifica com o chefe da divisão e com o departamento jurídico para se certificar de que essa transação comercial está deacordo com a política da companhia.

Lamont, um gerente de produção, foi contactado por um indivíduo em posição idêntica numa firma competidora. O competidor disse aLamont que ambas companhias poderiam ter maiores lucros se cortássem parte da produção por um mês de forma a poder fazer subir ospreços cobrados aos clientes. Lamont transmite essa conversa ao advogado da companhia o qual, entre outras coisas, alerta o procuradorgeral do estado.


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Também é importante lembrar que o governodos E.U.A. proibe que as companhias dosE.U.A. e suas unidades no estrangeiro entremem negócios com partes que ameacem a segurança nacional dos E.U.A. A onda de atividades terroristas no mundo inteiro vemaumentado as preocupações.

• É importante compreender e seguir as leisdos lugares onde trabalhamos. Quaisquer violações podem resultar em severas penalidades.

• É contra a lei e contra nosso Código a ofertade dávidas a oficiais estrangeiros ou a outraspartes – seja o caso conseguir ou conservarnegócios ou obter vantagens injustas sobreoutros.

• Para sua proteção e para proteção da Snap-on, não participe em boicotes que osE.U.A. não tenham aprovado. Consulte a listaatual de países sujeitos a boicote.

• Deve saber quais são os países, negócios eindivíduos com os quais o governo dos E.U.A.proibe entrar em negócios.

• Também é importante ter conhecimento dasrestrições de controle de exportação. Essasrestrições, e as situações a que se aplicam,podem às vezes mudar.

Leis de Concorrência

A Companhia mantém uma política de conformidade com as leis aplicáveis que governam o tratamento de concorrentes, e queem alguns países são conhecidas como leisantitruste. As leis de competição dos E.U.A.governam a conduta da Companhia e suastransações com competidores, clientes e

fornecedores. Outros países onde a Companhiapossa ter negócios também poderão ter leis deconcorrência aplicáveis à Companhia. Multasgraves, penais e civis, poderão ser impostas àCompanhia e seus funcionários se um funcionárioautorizar ou participar em qualquer violação dasleis de concorrência. Assim sendo, é importantecompreender e seguir fielmente as políticas daCompanhia de forma a evitar até mesmo aaparência de uma violação das leis de concorrência pela Companhia e funcionários.

Para evitar quaisquer atividades que possam serinterpretadas como violações ou possam resultarem alegações de violação das leis de concorrência, você não deve participar em práticas proibidas pela política da Companhia,inclusive as atividades a seguir:

• Chegar a um entendimento ou fazer um contrato com a concorrência para limitar competição, impondo níveis de preços ou termos ou condições de venda, limites de produção ou o estabelecimento de procedimentos conjuntos relativamente à distribuição, territórios para vendas ouclientes. Tais ações são contra a lei.

• Fazer arranjos ou contratos não autorizadosenvolvendo transações exclusivas, vendasassociadas a outras ou outros acordos restritivos com clientes ou fornecedores.Determinados arranjos, tais como listas dechamada dos distribuidores da Snap-on e territórios de vendas para representantesaprovados pela Companhia, podem ser feitosse tiverem sido aprovados pela Companhia.Porém, arranjos ou programas que atualmentenão estão sendo usados pela Companhiadevem, em consulta com os advogados daCompanhia, ser primeiramente aprovados.Além disso, diferenças em preço e em termosde venda entre os clientes, bem como


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Snap-on: Qual é a razão desta ênfase em

integridade e princípios? É saber que no final,

tudo que temos é nosso bom nome.

Ganha-se essa reputação aplicando os

melhores valores em tudo que fazemos.

Integridade. Princípios. É isso a que a

Snap-on se dedica.


Pagamentos ao Governo: Keisha, a diretora de planejamento de sua companhia, está sentindo pressão para dar um “presente” a um oficialde zoneamento local. O oficial disse-lhe que uma tal doação agilizaria a passagem dos planos de expansão da companhia. Keisha alerta odepartamento jurídico, o qual transmite a violação às autoridades.

Dan está ansioso por ter o apoio de um senador estadual que poderia ajudar sua companhia a conseguir negócios no estrangeiro. Dan convidao oficial para uma semana de golfe, com todas as despesas pagas numa estância luxuosa. Ao fazer isso, Dan está violando o Código deConduta de sua companhia e do senador.

Brad tem dúvidas quanto aos termos de um contrato que recebeu de uma companhia de fora dos E.U.A. e com a qual gostaria de ter negócios.Há um item para a companhia pagar honorários por serviços do governo que não são especificados. Brad consulta o departamento jurídico.

Um funcionário da agência de proteção ambiental de seu estado prometeu abaixar os padrões para uma das instalações da companhia emtroca de um pagamento de uma vez só. Você relata isso ao departamento jurídico.

Um oficial de uma cidade num país estrangeiro oferece ajudar sua companhia eliminando formalidades para conseguir uma licença local. Ele pede pagamento a dinheiro por esse serviço. Você alerta seu departamento jurídico o qual tomará a ação apropriada.


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descontos para vendas de grandes quantidades, podem não estar de acordo coma lei e não devem ser efetuados sem consultaros advogados da Companhia.

• A contratação de funcionários dos competidores para conseguir informaçõesconfidenciais, ou persuadir o pessoal ou osclientes dos competidores a divulgar qualquercoisa que possa ser considerada informaçãoconfidencial, também pode violar a lei. Porfavor, contacte o departamento jurídico antesde contratar um funcionário de uma firma concorrente ou antes de iniciar qualquer discussão com pessoal dos competidores.

Poderá ocasionalmente haver a oportunidade decomunicação com a concorrência. Emboraencontros acidentais possam parecer oportunidades para se ficar a saber mais sobrea concorrência, os funcionários devem ter cuidado e exercer julgamento sobre o que discutem. São proibidas discussões ou comunicações de qualquer tipo com um competidor a respeito de preços, produção,informações sobre os clientes, marketing, inventários, desenvolvimento de produtos, objetivos de vendas, pesquisas de mercado eoutras informações proprietárias ou confidenciais.Compartilhar esse tipo de informações pode serilegal e pode resultar em que o funcionário e aCompanhia fiquem sujeitos a multas penais oucivis. Compras pelos competidores ou vendasaos mesmos são permitidas se forem efetuadasde acordo com a política da Companhia.Manuais de conformidade antitruste estão à disposição no departamento jurídico.

Significado para mimÉ uma verdade que merece ser repetida: emnegócios como em outros setores da nossa vidaé importante que todos sigam as mesmas regrase as mesmas normas de ética.

Mas como se sabe esse não é sempre o caso.Nos ambientes tão altamente competivos emque conduzimos negócios – nos E.U.A. e noestrangeiro – não é raro que companhias procurem vantagens injustas ou ilegais sobre asoutras. É por essa razão que os E.U.A. e outrosgovernos têm regras que proibem práticas decompetição injusta, incluindo antitruste.

• Há uma grande diferença entre competiçãoequilibrada e a que não é.

• Nossos contactos comerciais com competidores, clientes, fornecedores e outros deverão sempre seguir o Código da Companhia.

• São proibidos arranjos especiais, não autorizados, com qualquer parte fora daCompanhia.

• Companhias e indivíduos que fazem porimpedir competição estão sujeitos a penalidades substanciais.

• As regras relativas à competição e antitrustesão complexas. Recomendamos que entre emcontacto com o departamento jurídico quandotiver qualquer dúvida.

Lidar com Governos

Pagamentos ao governoVocê não pode direta ou indiretamente dar, oferecer ou prometer qualquer tipo de benefíciosubornante, uma dávida ou uma propina a umoficial ou funcionário do governo dos E.U.A., oude um estado, ou do governo local ou municipal.

A política da Companhia é cumprir em todos osrespeitos o ato de práticas corruptas noestrangeiro (Foreign Corrupt Practices) dos


Atividades Políticas e Contribuições: Ramon, um funcionário da companhia, está considerando se candidatar para a Câmara deVereadores – uma posição sem salário, a tempo parcial, que envolve trabalho à noite e nos fins de semana. Antes de se decidir, ele consultaseu supervisor e o advogado da companhia e ambos dizem OK.

Recentemente você usou recursos da companhia (papel, fotocópias, selos) para preparar um envio pelo correio de material de promoção deum candidato político estadual que acontence ser a favor de negócios. Suas ações violam a política da companhia e você está sujeito aação disciplinar.

Tony está ajudando a campanha política de um amigo. Ele pede a um associado em recursos humanos que lhe dê os endereços de casa dosfuncionários da companhia para lhes enviar material. O colega em recursos humanos diz-lhe que é estritamente contra a política da companhia divulgar os endereços dos funcionários. E também lembra a Tony que trabalho de campanhas políticas tem de ser feito depois das horas de trabalho.

Uma cliente importante de sua companhia está se candidatando para uma posição política local. Ela pede duas coisas a você: uma contribuiçãopara a campanha dela e a oportunidade de colocar material impresso na sala de estar dos funcionários. Amigavelmente, você diz que isso nãoé possível, citando o Código da Companhia.


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E.U.A. e todas outras leis aplicáveis a pagamentos a oficiais do governo. A política daCompanhia é que nenhum pessoal da Companhiapode direta ou indiretamente pagar, dar ou oferecer dinheiro ou qualquer outra coisa devalor a um oficial de um governo estrangeiro, ou a um funcionário ou representante, nem aqualquer partido político estrangeiro ou candidato a uma posição política no estrangeiro,nem a uma pessoa incumbida, para ajudar aobter, manter ou dirigir negócios.

Atividades Políticas e ContribuiçõesEncorajamos todos os funcionários, como indivíduos, que plenamente participem noprocesso político e façam contribuições voluntárias aos candidatos de sua escolha.

Contribuições da Companhia, feitas direta ouindiretamente, a partidos políticos ou a candidatos para posições federais, estaduais oulocais são ilegais e são estritamente proibidas.

Os funcionários que participem em atividadespolíticas devem indicar claramente que nãoatuam nem falam em nome da Snap-onIncorporated. A Companhia não deseja e nãopode apoiar candidatos ou partidos políticos.

Significado para mimMuitas leis, bem como este Código, proibe suborno, propinas e qualquer tipo de pagamentoilegal a qualquer governo dos E.U.A. ou a umgoverno estrangeiro. Também é proibida apromessa de tal pagamento. Estas proibiçõesaplicam-se a negociações ilegais com oficiais dogoverno bem como com partidos políticosdomésticos e estrangeiros.

No que diz respeito a envolvimento com o governo, a Snap-on encoraja os funcionários aserem ativos no processo político. A Companhiapede apenas que essa participação seja nashoras pessoais dos funcionários; que não envolva os recursos da Companhia; que o nomeSnap-on não seja usado; e que o suporte daCompanhia não seja insinuado.

• Pagamentos a um oficial, ou de um oficial, do governo doméstico ou estrangeiro sãoproibidos.

• Relate qualquer pressão para dar presentesou fazer doações em troca de decisõesfavoráveis de negócios.

• Mantenha suas atividades políticas separadasde sua vida de trabalho.

• Consulte o departamento jurídico se tiverquaisquer dúvidas quanto a quaisquertransações do governo ou atividades políticas.

Atividades Políticas eContribuições


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Conformidade e Informes

Espera-se que você cumpra este Código etodas as outras políticas e procedimentos daCompanhia em todos os respeitos. Até ao pontolegalmente permitido pelas leis locais, um funcionário que submeta um Certificado deCumprimento que contenha uma declaraçãofalsa ou uma omissão material, ou que sabidamente viole este Código ou permita queum subordinado viole o Código, será sujeito aação disciplinar, incluindo demoção ou demissão. De tempos em tempos a Companhiapoderá requerer que você assine certificadosadicionais relacionados às políticas declaradasneste Código.

Questões levantadas a respeito deste Códigoserão discutidas em reuniões periódicas paraanalisar o cumprimento do código. Todos os funcionários deverão ir a essas reuniões. Alémdisso, a Companhia requer que certos fun-cionários completem módulos de treinamentobaseados na Web abrangendo este Código eética em geral.

Se tiver conhecimento de quaisquer atos outransações em violação deste Código, deve revelar essas informações de forma apropriada.Se acredita que o Código foi violado, deve discutir isso imediatamente com seu supervisor.Se o assunto não tiver sido resolvido ou se hesitar em discuti-lo com seu supervisor, poderáentrar em contacto com a linha de assistênciaética, número 866-GO-TOOLS ou 866-468-6657. Fora dos E.U.A. a linha deassistência ética pode ser acessada através de um processo de chamada em dois passos.Primeiro passo: Dê entrada ao código do país,através do serviço direto internacional grátis daAT&T. Segundo passo: Ao ouvir a voz em inglêsno prompt ou na série de prompts, marque 866-GO-TOOLS ou 866-468-6657. (NÃO pressione “1” ou “0” antes de dar entrada aonúmero de telefone.) A lista atual de códigos depaís ou números grátis para chamadas internacionais está incluída neste Código. As matérias a que se refira ao chamar a linha deassistência ética serão tratadas confidencialmentee anonimamente.

Também pode relatar suas queixas ou problemaspelo correio para General Counsel, Snap-onIncorporated, P.O. Box 1430, Kenosha, WI53141-1430, E.U.A. As comunicações serãotransmitidas para a seção apropriada.

Se você faz parte da diretoria da Companhia,deve dar aviso de violações deste Código diretamente ao Comitê de Auditoria, à linha deassistência ética ou por escrito ao advogado.Além disso, se tiver dúvidas relativamente à contabilidade, controles internos de auditoria oumatérias referentes a auditoria, (queixas sobrecontabilidade), deve transmitir sua declaração deviolações diretamente, através da linha deassistência técnica ou por escrito ao advogadoda Companhia. As queixas a respeito de contabilidade devem ser transmitidas ao Comitêde Auditoria, segundo os procedimentos dequeixas referentes à contabilidade estabelecidospelo Comitê.

Serão mantidas, até ao máximo ponto possível,a confidencialidade e anonimidade daqueles

que tenham revelado as violações e daquelesque estejam potencialmente envolvidos.

Isenções

Uma isenção deste Código para diretores oupara oficiais executivos ou financeiros destaCompanhia poderá ser cedida apenas pelo conselho de administração da Companhia. Umaisenção deste Código para oficiais executivos oudiretores só pode ser feita pelo conselho ou porum comitê do conselho e deverá ser prontamentedivulgada, conforme exigido pela lei ou por regulamento da Bolsa de Valores.

Perguntas

Perguntas sobre situações não discutidas nestedocumento devem ser dirigidas a seu supervisor,ao departmento jurídico ou ao departamento derecursos humanos da corporação.

Todo material que aparece em “Decisões nolocal de trabalho” é fictício e serve como exemplo de conduta apropriada e inapropriada.

O Código de Conduta de Negócios e Ética daSnap-on Incorporated não tem o objetivo deconferir direitos contratuais de qualquer tipo aum funcionário ou a qualquer outra pessoa identificada neste documento, ou criar obrigaçõescontratuais de qualquer tipo para a Companhia.Uma vez que os objetivos da Companhia rela-cionados ao Código de Conduta Empresarial eÉtica estão sujeitos a alterações, a Companhiamantém o direito de alterar o Código deConduta de Negócios e Ética, à sua única discrição, a qualquer momento, com ou semaviso do mesmo.

Snap-on IncorporatedP.O. Box 1430Kenosha, Wisconsin 53141-1430E.U.A.

©2004, Snap-on IncorporatedTodos direitos reservados. Snap-on® é uma marca registrada da Snap-on Incorporated.

Códigos de Acesso Direto da AT&T

País Código de Acesso País Código de Acesso

Argentina 0-800-555-4288 Japão 005-39-111

Austrália 1-800-881-011 México 01-800-288-2872

Áustria 0800-200-288 Holanda 0800-022-9111

Belarússia 8^800101 Nova Zelândia 000-911

Bélgica 0-800-100-10 Noruega 800-190-11

Brasil 0800-890-0288 Polônia 0-0-800-111-1111

Canadá 1-800-225-5288 Portugal 800-800-128

Chile 800-225-288 Rússia (Moscovo) 755-5555Rússia (São Petersburgo) 325-5042

China 10-811 Singapura 800-0111-111

República Checa 00-42-000-101 Eslováquia 0800-000-101

Dinamarca 800-100-10 Coréia do Sul 0072-911

Finlândia 0-800-11-0015 África do Sul 0-800-99-0123

França 0-800-99-00-11 Espanha 900-99-00-11

Alemanha 0-800-2255-288 Suécia 020-799-111

Hungria 06-800-01111 Suíça 0-800-890011

IÍndia 000-117 Turquia 00-800-12277

Irlândia 1-800-550-000 Reino Unido 0800-89-0011

Itália 800-172-444 Venezuela 0-800-225-5288

Integridade Princípios · Significado para mim Mudanças nas leis de valores têm que ver com a...

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