Guia do usuário - HSBC · Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade Data de...
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Data de publicação: agosto de 2014
Regulamento da Infraestrutura do Mercado Europeu (EMIR)
Guia do usuário
Portal de Post Trade:Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC
Agosto de 2014
Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade
Data de publicação: agosto de 2014
Disclaimer
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Data de publicação: agosto de 2014
Índice
Disclaimer....................................................................................................................... i
Fazer login..................................................................................................................... 1
Sua visualização padrão .............................................................................................. 3
Visualização padrão do Portal de Post Trade ................................................................................... 3
Pasta dos relatórios de operações.............................................................................. 4
Operações que exigem atenção ....................................................................................................... 5
Outras atividades .............................................................................................................................. 5
Seleção de contraparte ..................................................................................................................... 5
Recursos ........................................................................................................................................... 6
Envio de operações ...................................................................................................... 7
Envie todas as operações selecionando Enviar tudo ........................................................................ 7
Enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo ........................................................ 7
Editar seus envios ............................................................................................................................. 8
Discordar com uma operação ........................................................................................................... 8
Funcionalidade da pasta .............................................................................................. 9
Detalhes da operação individual ....................................................................................................... 9
Visualizar dados DTCC..................................................................................................................... 9
A função Pesquisar ........................................................................................................................... 9
Recursos adicionais ........................................................................................................................ 10
Personalize sua exibição................................................................................................................. 10
Visualizar suas avaliações de operação ......................................................................................... 11
Editar suas avaliações de operação ............................................................................................... 12
Geral ............................................................................................................................ 13
Efetuar logoff ................................................................................................................................... 13
Especificações técnicas .................................................................................................................. 13
Entre em contato conosco............................................................................................................... 13
Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade
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Fazer login
1. O Serviço EMIR Delegated Reporting do HSBC - Portal de Post Trade é acessado via
www.hsbcnet.com
2. Você já deve ter um nome de usuário na rede do HSBC e uma resposta de segurança (que você
criou quando ao se cadastrar).
Caso não tenha, inscreva-se aqui https://www2.secure.hsbcnet.com/uims/portal/UserRegistration
(Ao inscrever-se, lembre-se de escolher Mercados globais como sua unidade de negócios do banco
HSBC e Delegated Reporting como seu contato).
3. Para efetuar o login, escolha a caixa vermelha Login/Inscreva-se no canto superior direito da
página, digite seu nome de usuário e, em seguida, selecione Login
Fazer login no HSBCnet
4. Informe sua pergunta de segurança e/ou sua senha, caso possua uma.
Informe suas credenciais de segurança
5. Selecione Continue (Continuar) para prosseguir.
O Portal de Post Trade será o primeiro serviço visualizado após você efetuar login.
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Página inicial do Portal de Post Trade
6. Selecione Ir para iniciar o serviço.
7. Se você não visualizar o Portal de Post Trade assim que fizer o login, navegue para a guia
Relatórios de mercados e acesse pelo link Portal de Post Trade.
Guia Relatórios de mercados com o link Portal de Post Trade
8. Alguns navegadores exibirão o executor de scripts da caixa de diálogo ao carregar ou atualizar os
dados. Se isto acorrer, selecione Não para continuar.
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Sua visualização padrão
Visualização padrão do Portal de Post Trade
Sua visualização padrão do Portal de Post Trade é semelhante à imagem abaixo:
Visualização do Portal de Post Trade
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Pasta dos relatórios de operações
1. Quando estiver conectado, a pasta de relatórios de operações abrirá com Todas as
contrapartes selecionadas e as Operações que exigem atenção destacadas.
Pasta dos relatórios de operações
2. As operações aparecem na guia Produto (por exemplo, FX, Ações), com seus dados de contraparte
exibidos nas primeiras cinco colunas (consulte a Seção 3 Editar seus envios).
Pasta dos relatórios de operações - guias
3. Os Filtros (por exemplo, Pronto para envio, Enviado) em conjunto com as guias Produto controlam
o que é exibido na pasta.
Pasta dos relatórios de operações - filtros
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Operações que exigem atenção
1. Ação necessária - contém operações com dados ausentes e sobre as quais será preciso tomar
uma ação para ficarem em conformidade.
2. Pronto para envio - contém operações que possuem todas as informações necessárias para serem
comunicadas ao Repositório de operações.
3. Falha de envio - contém as operações que receberam uma mensagem de erro do Repositório de
operações informando que o relatório de operação não foi enviado com êxito. Para as operações
nessa categoria, será preciso tomar uma ação para que fiquem em conformidade.
(Operações que não foram enviadas com sucesso para o Repositório de operações recebem uma
mensagem NACK, sendo esta uma confirmação negativa do Repositório de operações indicando um
erro de um determinado campo de dados).
Pasta dos relatórios de operações
Outras atividades
4. Enviado - contém todas as operações que foram reportadas com êxito, inclusive operações
maturadas (as quais podem ser visualizadas por um período mínimo de 28 dias).
5. Pendente ao HSBC - contém as operações que receberam uma mensagem de erro do Repositório
de operações informando que o relatório de operação não foi enviado com êxito. Para as operações
nessa categoria, o HSBC precisará tomar uma ação para que fiquem em conformidade.
Seleção de contraparte
6. Se você tiver mais de uma contraparte, selecione a seta para baixo para mudar sua visualização.
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Recursos
A pasta exibe todas as operações dentro de uma classe de ativos específicas. Para alterar
a visualização, você pode escolher uma outra classe de ativos.
7. A visualização dentro de uma classe de ativos pode ser refinada ainda mais se você escolher a seta
para baixo e selecionar o produto de que necessita.
Visualização de classe de ativos
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Envio de operações
Você pode optar por enviar operações a qualquer momento, mas operações que estão Prontas para
envio serão enviadas automaticamente às 18 h (horário de Londres) em T+1.
Por motivos de compliance, quaisquer operações com Ação necessária ou Falha de envio precisarão
ter seus dados corrigidos antes do prazo das 18h. É possível escolher a célula que deseja alterar para
editá-la. Uma vez corrigida, a operação passará a estar Pronta para envio.
O sistema permite aos usuários enviarem operações individualmente ou várias ao mesmo tempo.
Envie todas as operações selecionando Enviar tudo
Selecione o botão Enviar tudo para enviar todas as operações.
Nota: realizar esta ação enviará todas as operações, inclusive aquelas que possam não estar em sua
visualização atual
Enviar todas as operações
Enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo
Para enviar operações individualmente ou várias ao mesmo tempo:
• Destaque a linha marcando a caixa do lado esquerdo
• Você pode clicar com o botão direito em Enviar operações selecionadas OU optar por
Enviar operações selecionadas na parte superior do painel da pasta
Envie operações individualmente ou várias ao mesmo tempo
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Editar seus envios
Em operações individuais, você pode editar os primeiros cinco campos de dados
(mesmo se os dados forem pré-preenchidos pelo HSBC):
• Tipo de ID do corretor (campo opcional para todas as classificações EMIR, ou seja, FC,
NFC+ e NFC-)
• Valor do corretor (campo opcional para todas as classificações EMIR, ou seja, FC, NFC+
e NFC-)
• Tipo de ID do beneficiário (campo obrigatório para todas as classificações EMIR, ou seja,
FC, NFC+ e NFC-)
• Valor beneficiário (campo obrigatório para todas as classificações EMIR, ou seja, FC,
NFC+ e NFC-)
• Tsy / Comm (campo obrigatório para NFC+ e NFC-, não aplicável a FC's)
As edições são feitas na forma de um menu suspenso, ou texto de forma livre dependendo do campo
selecionado. Após ter concluído a tarefa, será possível enviar suas operações.
Os cinco primeiros campos de dados podem ser editados em qualquer status, ou seja,
Ação necessária, Pronto para envio, etc.
Você também pode editar esses cinco valores de dados para operações que já foram enviadas. Isso
gera um prompt de aviso informando que você está prestes a alterar uma operação que já foi enviada.
Discordar com uma operação
Se não estiver de acordo com os detalhes de uma operação específica ou não reconhecer uma
operação, é possível questioná-la:
• Selecione a operação, clique com o botão direito do mouse sobre ela e selecione
Discordar da operação
• Isso gera um modelo de e-mail
• Os campos destinatário e assunto vêm pré-preenchidos
• Informe a natureza de sua disputa ou consulta
• O HSBC vai investigar, e qualquer reparação necessária será realizada (o que pode
estender-se além da janela de relatórios T+1)
Opção Discordar da operação
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Funcionalidade da pasta
Detalhes da operação individual
Além da visualização na pasta de todas as operações, é possível ver os detalhes da operação individual.
Selecione a operação que deseja visualizar e clique duas vezes sobre qualquer um dos campos de
dados comuns. Será aberta uma janela pop-up que exibe os detalhes específicos da operação.
Detalhes da operação individual
Visualizar dados DTCC
Escolha a guia Dados DTCC para visualizar a mensagem completa no formato FpML que foi enviado
para o Repositório de operações dessa operação.
Dados DTCC
A função Pesquisar
A visualização da pasta também conta com a função Pesquisar no canto superior esquerdo da página.
Informe seus requisitos e a pasta retornará resultados correspondentes à classe do ativo.
Função Pesquisar
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Data de publicação: agosto de 2014 10
Recursos adicionais
Na visualização da pasta, existem recursos adicionais:
1. Atualizar - mostra a última vez que sua visualização foi atualizada. Selecione para atualizar sua
visualização.
2. Mostrar operações canceladas - esse botão mostra uma visualização de quaisquer operações
que tenham sido canceladas. As operações podem ser visualizadas durante 3 dias. (Nota: essa
funcionalidade só está disponível para operações de Taxas e Crédito)
3. Enviar operações selecionadas - selecione essa opção para enviar operações individuais em
destaque na pasta
4. Discordar da operação - selecione essa opção se deseja discordar de operações individuais em
destaque na pasta
5. Exportar - selecione essa opção para baixar a visualização da pasta no Excel. Classes de vários
ativos deverão ser transferidas individualmente.
Recursos adicionais
Exportar visualização
Personalize sua exibição
Na visualização da pasta, há uma funcionalidade adicional que lhe permite personalizar suavisualização.
(Nota: essa funcionalidade só se aplica durante a sessão atual, não permanecendo com suavisualização padrão em sessões futuras).
1. Classificar - selecione qualquer linha de cabeçalho para classificar dados em ordem crescente oudecrescente
2. Mover colunas - clique e arraste um cabeçalho de coluna específico para mover sua posiçãodentro da sua visualização de usuário
3. Dimensionar colunas - clique e arraste os divisores do cabeçalho da coluna para aumentar oureduzir a largura das colunas
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Personalize sua exibição
Visualizar suas avaliações de operação
Se você optou que o HSBC apresentasse avaliações de operações diárias em seu nome, você poderá
visualizá-las selecionando a guia Avaliações na página inicial.
Visualizar suas avaliações de operação
Os cinco primeiros campos de dados exibem os dados de avaliação a serem apresentados.
Dados de avaliação a serem apresentados
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Data de publicação: agosto de 2014 12
Editar suas avaliações de operação
Se você deseja editar avaliações que foram aplicadas a suas operações:
1. Selecione o botão Exportar.
2. Uma planilha de Excel será exibida, na qual você pode editar os cinco campos avaliação
3. Envie a planilha atualizada por e-mail para:
4. O HSBC atualiza o Repositório de operações com suas edições.
(Nota: quaisquer edições de avaliação de operações que você efetuar não serão atualizadas ou
publicadas em sua visualização do Portal).
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Geral
Efetuar logoff
Quando você desejar efetuar logoff, será exibida uma janela de notificação com uma solicitação
perguntando se ainda existem operações que exigem uma ação por sua parte. Verifique se você tem
dados ausentes antes de efetuar logoff.
Efetuar logoff
Especificações técnicas
Para obter o melhor desempenho do Portal de Post Trade, recomendamos que você utilize o Chrome
28, Firefox 20 e Internet Explorer 9 (ou versão mais recente). As versões mais recentes do Internet
Explorer também são compatíveis, mas podem resultar em uma diminuição do desempenho.
Entre em contato conosco
Se precisar de ajuda adicional, entre em contato conosco da seguinte forma:
Telefone: + 44 (0) 20 7992 8101
E-mail: [email protected]
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