Post on 09-Jul-2015
TOTVS PARA CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO
E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
GARANTA:
ABRANGÊNCIA, EFICIÊNCIA OPERACIONAL
E CONFIABILIDADE NOS RESULTADOS
HOJE
FALAREMOS
SOBRE:
01. INTRODUÇÃO
02. COMO FUNCIONA
03. OFERTA TOTVS FS
04. FATOS
01. INTRODUÇÃO
INTRODUÇÃO
QUEM ATENDEMOS?
Instituições Financeiras que estão à procura de soluções para os processos ligados à
Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).
O QUE FAZ A SOLUÇÃO?
Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e
segura, com suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas
do mercado financeiro.
QUEM ATENDEMOS?
Processos ligados à Corretoras (Clubes de Investimento e Carteiras Administradas).
INTRODUÇÃO
DORES:
_Falta de controle na segurança de informação.
_Processos importantes executados de forma manual, com alto risco operacional e legal.
_Dificuldade no controle e centralização de informações para a liquidação financeira, com grande
possibilidade de erro no ‘zeramento’ de caixa.
_Processo manual com possibilidade de erros e fraudes na liquidação financeira das operações.
_Processos complexos que necessitam de grande estrutura operacional para realização do Controle das
Carteiras e Fundos de Investimento, com alto risco operacional, legal e fiscal.
INTRODUÇÃO O QUE OFERECE?
De forma geral:
_Controle terceirizado de Fundos e Clubes de Investimento de forma ágil e segura, com
suporte de equipe operacional dentro das melhores práticas do mercado financeiro.
De forma específica:
_Controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial Services (Chinese Wall).
_Controle e simulação de enquadramento legal ou mandato de carteiras, de forma batch
e on-line.
_Eficiência no controle do fluxo de caixa da carteira de investimento, com prazo ilimitado de
datas de lançamentos.
_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa
e Cotas de Fundos de Investimento.
_Controle de todos os tipos de ativos e portfólios de Investimento.
_Batimento de operações automatizadas pelo sistema de ativos contra as posições nas
clearings e outras instituições financeiras.
INTRODUÇÃO O QUE FAZ (ESCOPO)?
_Boletagem das Operações
_Análise de Compliance
_Gestão de Fluxo e Zeragem de Caixa
_Liquidação Financeira e Física
_Composição da Carteira de Investimento
_Conciliações
_Geração de Informes Legais
_Geração de Informações para Clientes
_Contabilização
_Controle de Passivo
_Segurança
02. COMO FUNCIONA:
MACROPROCESSO
VISÃO MACRO PROCESSOS
- DEPARTAMENTO JURÍDICO
COMO FUNCIONA:
MACROPROCESSO
CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
03. MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE: SECURITY
COT
NETBOL
_Gerenciamento de todos os aspectos de segurança da informação - alçadas de inclusão,
alteração, consulta e exclusão, direitos de acesso e outras configurações por grupos de usuários –
a partir de um único processo.
_Gerenciamento do conceito de segregação de Carteiras por usuários (Chinese Wall).
SEGURANÇA
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE: SAC
FRONT
NETBOL
COT
NETCOT
_Gerenciamento das ordens por estratégias de gestão/investimento.
_Realização, registro e acompanhamento das operações para os mercados de Renda Fixa (Títulos
Públicos e Privados, a Vista, a Termo, Definitivas e Compromissadas), Renda Variável (Ações,
Opções, Aluguel, Termo), Títulos Internacionais, Derivativos (BM&F, Opções Flexíveis, Swap),
Cotas de Fundos, Câmbio (NDF, Forward, a Vista), com controle de horários e alçadas de
aprovação e liberação de operações por Trader.
_Processo de alocação automática de Ativos de Renda Variável (Carteira Teórica) e Cotas de
Fundos (Fund Allocation).
BOLETAGEM DE OPERAÇÕES
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
COT
FRONT
GESTÃO DE FLUXO
E ZERAGEM DE CAIXA
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual
de caixa e de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo,
inclusive as operações registradas em D0 no sistema.
_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de
Fundos de Investimento.
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
AUTÔMATO
_Registro de novos portfólios.
_Registro de eventos corporativos.
_Precificação de ativos.
_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.
_Cálculo do Patrimônio Líquido.
_Valor da cota para Fundos de Investimento.
COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA
DE INVESTIMENTO
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
ESTEIRA DE CRÉDITO (INTEGRADA COM GESTÃO DE LIMITES E RISCOS)
INTELLECTOR (REPOSITÓRIO E EXECUTOR DE REGRAS)
INTEGRAÇÃO COM A SERASA E SPC
_A concessão de crédito é a principal fonte de retorno para as instituições financeiras.
_A gestão de crédito e cobrança pressupõe uma ação coordenada entre a análise do crédito e uma
eficiente recuperação de parcelas em atraso.
_Com o desenho correto das políticas e com o ferramental adequado para apoiar o processo da
concessão, a empresa pode aumentar a eficiência dos processos de crédito e cobrança, reduzindo
riscos e perdas com inadimplência.
ANÁLISE DE CRÉDITO
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E
CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
COT
FRONT
_Geração e controle do fluxo de caixa da Carteira de Investimento, partindo do saldo atual de caixa e
de todas as despesas e receitas que estão provisionadas ao longo do tempo, inclusive as operações
registradas em D0 no sistema.
_Zeragem de caixa com a utilização de instrumentos financeiros em Renda Fixa e Cotas de Fundos
de Investimento.
GESTÃO DE FLUXO E
ZERAGEM DE CAIXA
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
SPB
FRONT
COT
MCA
_Liquidação financeira para as operações e vencimentos que ocorrem na Carteira Ativa e dos
resgates de Passivo dos Fundos de Investimento, enviando as liquidações para a integração com o
sistema legado de SPB do cliente.
_Controle de liquidação física dos mercados de Renda Variável e Cotas de fundos de investimento.
LIQUIDAÇÃO FÍSICA
E FINANCEIRA
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
AUTÔMATO
_Registro de novos portfólios.
_Registro de eventos corporativos.
_Precificação de ativos.
_Cadastramento de índices, taxas e moedas de mercado.
_Cálculo do Patrimônio Líquido.
_Valor da cota para Fundos de Investimento.
COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA
DE INVESTIMENTO
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
MCA
_Batimento entre as posições e movimentações de ativos, caixa, conta-corrente e contábil no
BacKOffice com as Clearings, custódias e controles gerenciais - a partir de importações de arquivos
da SELIC, CETIP, CBLC, BM&F, XML–ANBIMA e outras instituições financeiras.
CONCILIAÇÕES
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
COT
NETREPORT
TECHRULES
_Contabilidade multiagência fiscal e gerencial, focada em instituições financeiras.
_Geração de documentos digitais COS 4010, 4016 e outros exigidos pelo BCB.
_Integrada a todas as soluções de Core Banking e ao módulo IFRS.
_Contempla ferramenta para rastreabilidade contábil, onde é possível rastrear visualmente o
movimento contábil até o seu fato gerador mais analítico.
GERAÇÃO DE INFORMAÇÕES
PARA CLIENTES
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
SAC
MCI
TOTALBANCO
_Processo de contabilização de eventos, implementação de planos contábeis e geração dos
lançamentos contábeis, atendendo aos planos contábeis oficiais (COSIF, COFI, SUSEP e SPC)
também aos planos PRÓPRIOS dos clientes.
CONTABILIZAÇÃO
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
Informes Legais do BCB:
Rating (atende ao SCR – documentos
3040, 3050 e 3026)
CCS e BACEN JUD
Cadastro Positivo (integrado à CIP)
_Geração de documentos 3040, 3050 e 3026, vinculados ao SCR do BCB.
_Cálculo e contabilização da PDD.
_Soluções para o CCS, BACEN JUD e Cadastro Positivo, todas integradas aos sistemas
do Core Banking.
_Atendimento de normas do BCB relacionadas ao acordo de Basileia II e III, inclusive
a geração dos arquivos DLO, DRM, DDR e outros.
_Geração de arquivos da DIRF e DIMOF, exigidos pela RFB.
INFORMES LEGAISConjunto de soluções para atender
demandas legais do Banco Central do
Brasil (BCB) e Receita Federal (RFB).
CORRETORAS (CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS
ADMINISTRADAS) DE CRÉDITO
Res. 3490 (Riscos de Basiléia II e III)
Censo de FGC
Informes Legais da RFB:
DIRF
DIMOF
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
ATENDE:
COT
NETCOT
_Controle de cotistas de fundos de investimento locais e offshore, registro de movimentação e
cálculo de posição de Passivo, controle de tributação diferenciado para investidores nacionais e
estrangeiros.
_Controle de documentação, registro e acompanhamento de pendências de documentos de clientes
de fundos de investimento.
CONTROLE DE PASSIVO
CORRETORAS
(CLUBES DE INVESTIMENTO E CARTEIRAS ADMINISTRADAS)
MÓDULOS
E FUNCIONALIDADES
04. OFERTA TOTVS FS
OFERTAS TOTVS FS PARA
CORRETORAS (CLUBES DE
INVESTIMENTO E CARTEIRAS
ADMINISTRADAS)
_SAC
_SECURITY
_COT
_NETBOL
_FRONT
_NETCOT
_SRC
_SPB
_MCA
_AUTÔMATO
_SLM
_FATCA
_TECHRULES
_NETREPORT
_MCI
_TOTALBANCO
_RH
_JURÍDICO
_TOTVS BA
_CRM
_FLUIG
_ESB
PROPOSTA DE VALOR
_Portfólio completo para áreas e processos de negócio:
Investimentos, Crédito, Cartões Open e Private Label, Core Banking e ERP
_Abrange atividades do ambiente de negócios, contabilidade e a área operacional.
_Conta também com controles gerenciais e de compliance.
_Agilidade e produtividade nos processos de negócio suportados
pelas soluções TOTVS.
_Compromisso com a qualidade do resultado entregue, resultante da experiência
de mais de 20 anos no segmento.
BENEFÍCIOS
Garantia do controle de acesso dos produtos e soluções TOTVS para Financial
Services (Chinese Wall).
Alta performance na estratégia de gestão/ investimento diário (digitação de
ordens).
Automação do processo de liquidação financeira para as operações, garantindo
a segurança na integração com o sistema legado de SPB do cliente.
Controle de todos os tipos de Ativos e Portfólios de Investimento.
Flexibilidade na extração de informações por meio do gerador dinâmico de relatórios.
Garantia da conformidade dos ativos nas carteiras.
05. FATOS
FATOS
13 das 15 maiores instituições
financeiras do país*, utilizam soluções
TOTVS.
*classificadas por ativo total pelo Banco Central do Brasil
Maior provedora de soluções da América
Latina com 30.000 portfólios e 6.000
fundos controlados por nossas soluções,
com mais de 1,7 trilhão em ativos
processados diariamente.
A TOTVS no Segmento Financial Services
FATOS
Mais de 15 milhões de cartões emitidos
e processados, com mais de 20 milhões
de transações anuais realizadas.
Mais de 20 mil
usuários na solução.
A TOTVS no subsegmento Administradora de Cartões de Crédito
Obrigado ;)
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