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REVISÃO: 0Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
Código: P03C
4.1 - Requisitos GeraisQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.2 - Requisitos de DocumentaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.2.3 - Controle de DocumentosQuestões SIM NÃO NA Evidências
Os processos do SGQ estão identificados? Em que documento?
A seqüência e interação entre os processos do SGQ estão definidas e demonstradas? Em que documento?
Os processos do SGQ são monitorados e medidos?
Ações são implementadas para atingir os resultados planejados?
Os processos externos estão identificados e são monitorados?
A política e os objetivos da qualidade estão documentados e divulgados?
O Manual da Qualidade e procedimentos obrigatórios estão documentados?
Os demais documentos do SGQ estão estabelecidos?
O Manual da Qualidade inclui:
• Escopo dos SGQ e justificativas para exclusão• Os procedimentos documentados ou referência• Interação entre os processos
Os documentos do SGQ estão controlados e existe um procedimento documentado?
Documentos são aprovados antes de serem emitidos?
Os documentos são revisados e redistribuídos nos locais apropriados para uso, versões obsoletas são descartadas e novas versões ficam disponíveis?
Existe identificação clara nos documentos de sua finalidade e sua versão?
Documentos de origem externa necessários ao planejamento e a operação do SGQ são
identificados? Sua distribuição é controlada?
Existe algum procedimento para salvaguardar os documentos do SGQ? Por exemplo backup
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4.2.4 - Controle de RegistrosQuestões SIM NÃO NA Evidências
Os registros são legíveis?Os registros são prontamente identificáveis?Os registros são rapidamente recuperáveis?
5.1 - Comprometimento da DireçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Os objetivos da qualidade são estabelecidos?
5.2 - Foco no ClienteQuestões SIM NÃO NA Evidências
5.3 - Política da QualidadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
O procedimento de Controle de Documentos está implementado eficazmente?
Existe um procedimento documentado para controle de registros?
O procedimento de controle de registros está eficazmente implementado e mantido?
O procedimento de controle de registros está eficazmente implementado e mantido?
A organização possui uma sistemática para a identificação, armazenamento, proteção,recuperação, retenção e disposição de
registros
A alta direção comunica a organização da importância de atender aos requisitos do
cliente, legais e estatutários.
A política da qualidade é estabelecida pela alta direção?
As análises críticas são realizadas com participação da alta direção?
A alta direção disponibiliza os recursos necessários para a eficaz operação do SGQ?
É assegurada a determinação e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua
satisfação?
A política da qualidade é apropriada ao propósito da organização?
Inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contínua da
eficácia do SGQ?
Sua estrutura permite estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade?
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5.4.1 - Objetivos da QualidadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gestão da QualidadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
5.5.1 - Responsabilidade e AutoridadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
5.5.2 - Representante da DireçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Existe representante da direção indicado?5.5.3 - Comunicação Interna
Questões SIM NÃO NA Evidências
5.6 Análise Crítica pela DireçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
A política da qualidade é comunicada e entendida por toda organização?
É analisada continuamente para a continuidade de sua adequação?
Os objetivos da qualidade são estabelecidos nas funções e níveis pertinentes da
organização?
Os objetivos da qualidade são mensuráveis e consistentes com a Política da Qualidade?
O planejamento é feito de forma a atender aos requisitos do cliente?
Quando existem mudanças relevantes na organização a integridade do SGQ é mantida?
As responsabilidades e autoridades estão definidas e comunicadas para toda a
organização?
Existem processos de comunicação apropriados na organização referente ao SGQ?
A eficácia do SGQ é comunicada a organização? Resultados de Auditorias,
indicadores, etc
São feitas análises críticas a intervalos planejados?
As análises críticas levam em conta: a) Resultados de auditorias;b) Realimentação de cliente;
c) Desempenho de processo e conformidade de produto;
d) Situação das ações preventivas e corretivas;e) Ações de acompanhamento sobre as
análises críticas anteriores peladireção;
f) Mudanças que possam afetar o SGQ eg) Recomendações para melhoria;
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6.1 Provisão de RecursosQuestões SIM NÃO NA Evidências
6.2.2 Competência, Conscientização e TreinamentoQuestões SIM NÃO NA Evidências
A eficácia dos treinamentos é avaliada?
6.3 Infra-estruturaQuestões SIM NÃO NA Evidências
6.4 Ambiente de TrabalhoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Os resultados das análises críticas são: a) Melhoria da eficácia do SGQ;
b) Melhoria do Produto em relação aos requisitos do cliente;
c) Necessidade de Recursos;
As ações oriundas da análise críitica contemplam responsáveis e prazos de
implementação?
Os recursos para o SGQ estão definidos e aprovados pela diretoria?
A aplicação dos recursos é acompanhada pela diretoria?
A competência necessária as pessoas que executam trabalhos que afetam a conformidade
do produto está determinada?
Existem treinamentos para tornar as pessoas competentes em suas atividades?
O pessoal é conscientizado da importância do seu trabalho para com os objetivos da
qualidade e atendimento aos requisitos do cliente?
Os registros de competência (educação, treinamento, habilidade e experiência) são
mantidos?
A organização determina, fornece e mantém a infra-estrutura necessária para alcançar a
conformidade com os requisitos do produto? Infra-estrutura inclui:
a) edifícios, espaços de trabalho, instalações associadas;
b) equipamentos de processo (software ou hardware);
c) Serviços de apoio ( como sistemas de transporte, comunicação ou
informação)
As condições de trabalho são gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento a
NR´s.
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7.1 Planejamento da Realização do ProdutoQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.2 Processos relacionados a clientesQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.3 - Projeto e DesenvolvimentoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Existe análise crítica?
Além de existirem documentos existem evidência das implementações desses documentos como PPRA e PCMSO?
Os objetivos da qualidade e requisitos do produto são levados em conta durante o planejamento da realização do produto?
O planejamento leva em conta os processos necessários, documentos e recursos
específicos para a realização do produto?
A verificação, validação, monitoramento, medição, inspeção e atividades
de ensaio requeridos, específicos para o produto, bem os critérios de
aceitação do produto estão definidos?
Os registros necessários para fornecer evidência de que os processos de
realização e o produto resultante atendem aos requisitos são definidos?
Os requisitos do cliente para produto, entrega e pós entrega estão identificados de forma
documentada?
Os requisitos não declarados pelo cliente mas necessários ao uso pretendido estão identificados de forma documentada?
Os requisitos não declarados pelo cliente mais de importância legal estão identificados de
forma documentada?
A organização analisa sua capacidade de fornecer um produto ou serviço?
Em caso de mudanças no contrato ou proposta elas são registradas?
Em caso de mudanças as pessoas impactadas são avisadas?
A empresa se comunica com seus clientes sobre as informações referentes aos seus
produtos?
A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou pedidos
e em suas alterações?
O cliente recebe retorno da organização, inclusive em suas reclamações
Os estágios do projeto e desenvolvimento são identificados?
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7.4 - AquisiçõesQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.5.1 - Controle de Produção e Prestação de Serviço
Questões SIM NÃO NA Evidências
Existem instruções de trabalho?
A utilização de equipamento está adequada?
São definidas as análises críticas e verificações para cada estágio do projeto e
desenvolvimento?
São definidas as responsabilidades e autoridades para projeto e desenvolvimento?
Entradas relativas a requisitos de produtos são mantidas de forma registrada?
As saídas de projeto e desenvolvimento atendem aos requisitos de entrada?
Análises críticas são programadas e executadas durante as etapas dos projetos?
São mantidos registros?
Quando aplicável, os projetos e desenvolvimentos são validados antes da
liberação para o cliente? São mantidos registros?
As alterações nos projetos e desenvolvimentos são identificadas, registradas e analisadas
criticamente? São mantidos registros?
A organização assegura que o produto adquirido está conforme com os requisitos de
especificados de aquisição?
Existem critérios para seleção, avaliação e reavaliação de fornecedores? São feitas
avaliações e registros são mantidos?
A empresa só adquire produto de fornecedores qualificados?
Existem informações de aquisição que descrevem o produto antes de solicitar uma
compra ao fornecedor?
O produto adquirido é verificado por ocasião do seu recebimento?
As informações de produção estão disponíveis nos locais apropriados?
Existem e são usados equipamentos de monitoramento e medição?
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7.5.2 - Validação dos processos de produção e prestação do serviçoQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.5.3 - Identificação e RastreabilidadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.5.4 Propriedade do ClienteQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.5.5 Preservação do ProdutoQuestões SIM NÃO NA Evidências
7.6 Controle de Equipamento de Monitoramento e MediçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Existem atividades de liberação, entrega e pós entrega do produto?
Existe uma sistemática de validação de produtos/serviços onde a medição e o
monitoramento não podem ser executados. Exemplo: Ensaios Destrutivos.
Os produtos ou serviços são identificados durante todo o processo?
A situação de medição e monitoramento é identificada?
A organização identifica, protege e salvaguarda a propriedade do cliente fornecida para uso ou
incorporação no produto?
Se a propriedade do cliente é perdida, danificada, ou considerada inadequada para uso a organização informa o cliente de forma
registrada?
As matérias-primas, produtos e outros materiais são preservados em condições adequadas
durante todo o processo?
Esta preservação inclui identificação, manuseio, embalagem, armazenagem e
proteção?
As medições e monitoramentos para que os produtos atendam aos requisitos foram
definidos pela organização, assim como os equipamentos a serem utilizados?
Existem procedimentos ou instruções para monitoramento e medição?
Os equipamentos e instrumentos a serem calibrados estão definidos? Onde?
Os equipamentos são calibrados em intervalos especificados ou antes do uso?
Os padrões utilizados são rastreados? Existem laudos dos padrões? Os laudos estão válidos?
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8.2.1 - Satisfação do ClienteQuestões SIM NÃO NA Evidências
8.2.2 - AuditoriasQuestões SIM NÃO NA Evidências
Existem registros das auditorias?
8.2.3 - Medição e Monitoramento de ProcessoQuestões SIM NÃO NA Evidências
Está definida as ações para quando o equipamento está não conforme quanto aos
padrões de Calibração?
Quando utilizado software na Calibração, o mesmo tem sua capacidade validada?
Os laudos de Calibração fazem referência ao padrões utilizados?
Existem métodos para medir a satisfação do cliente?
A satisfação do cliente é avaliada pela organização?
Alguma ação é implementada quando um cliente está insatisfeito?
Existe um procedimento documentado para execução de auditorias internas?
Existe um programa de auditoria implementado?
As auditorias internas são conduzidas de forma imparcial e seus auditorias não auditam seu
próprio trabalho?
Os resultados de auditorias anteriores são levados em consideração durante o
planejamento e execução das auditorias?
O planejamento das auditorias define quais serão os critérios da auditoria, escopo,
frequência e métodos a serem seguidos?
Existem atividades de acompanhamento que incluem a verificação das ações executadas?
Esses resultados são relatados?
As não conformidades provenientes de auditorias são combatidas e em tempo hábil?
Existe treinamento e preparação dos auditores garantindo assim melhores resultados para
auditoria?
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Os processos são monitorados?
8.2.4 Medição e Monitoramento de ProdutoQuestões SIM NÃO NA Evidências
8.3 Controle de Produto não Conforme
Questões SIM NÃO NA Evidências
A metodologia utilizada demonstra a capacidade dos processos de atingirem os
resultados planejados?
Quando as metas não são atingidas isto é tratado como não conformidade?
As características dos produtos são medidas e monitoradas de acordo com requisitos?
As medições são efetuadas em fases apropriadas do processo?
São mantidas evidências da conformidade com os critérios de aceitação?
Os registros indicam pessoal autorizado para liberação do produto?
Há registro de liberação urgente pelo cliente ou por outra autoridade pertinente?
Produtos não conformes são identificados e controlados?
Existe procedimento documentado? Ele define controle, responsabilidades e autoridades para
lidar com produto não conforme?
Ações são executadas para elimar a não conformidade detectada?
Quando é identificado produto não conforme, seu uso pretendido ou aplicação original é
bloqueado?
Quando o produto não conforme é identificado após iniciar o uso, ações apropriadas aos
efeitos são tomadas?
Existem registros de não conformidades em produtos não conformes?
Os produtos não - conformes quando corrigido são reverificados?
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8.4 Análise de DadosQuestões SIM NÃO NA Evidências
8.5.2 Ações CorretivasQuestões SIM NÃO NA Evidências
A implementação das ações é verificada?
A eficácia das ações é verificada?
8.5.3 Ações PreventivasQuestões SIM NÃO NA Evidências
A eficácia das ações preventivas é verificada?
Estão definidos os dados a serem coletados e análises apropriadas para avaliar onde
melhorias contínuas podem ser realizadas?
A análise de dados inclui: satisfação do cliente, conformidade do produto, tendências dos
processos, performance dos fornecedores?
Existe um procedimento documentado para tratamento de não conformidades? Leva em
consideração ações corretivas?
As causas das não-conformidades são Identificadas? Inclui as reclamações de
clientes?
Ações Corretivas são implementadas em tempo adequado?
Existe um procedimento documentado para ações preventivas?
As ações preventivas são apropriadas aos problemas potenciais?
As causas das não- conformidades potenciais são identificadas?
Ações Preventivas são implementadas em tempo adequado?
A implementação das ações preventivas é verificada?
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4.1 - Requisitos GeraisQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.2 - Política de SSTQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.3 - Planejamento
A organização definiu e documentou um Sistema de SST baseado na norma OHSAS 18001? Há evidências de Manual de SGI, objetivos, procedimentos, registros, indicadores e metas?
A organização estabeleceu uma política de Saúde e Segurança do Trabalho (PSST)? Documentou, implementou e manteu esta política?
A PSST é adequada à natureza e à escala dos riscos para a SST da organização
A PSST inclui um compromisso para prevenção de lesões, ferimentos e danos para a saúde e de melhoria contínua da gestão e da performance da SST?
A PSST inclui um compromisso de, no mínimo, cumprimento dos requisitos legaisaplicáveis e de outros requisitos que a organização subscreva relativos aosseus perigos para a SST?
A PSST fornece uma estrutura para desdobrar os objetivos de SST?A PSST é comunicada a todas as pessoas que trabalham sob o controle da organizaçãocom a intenção de que estes fiquem conscientes das suas obrigaçõesindividuais em matéria de SST?
A PSSt está disponível para as partes interessadas?
A PSST é periodicamente analisada para garantir que se mantém relevante eadequada à organização?
Questões SIM NÃO NA Evidências
Este procedimento leva em consideração
Atividades de Rotina e Não Rotina:
4.3.1 - Identificação de perigos, avaliação de riscos e determinaçãode medidas de controle
A organização possui um procedimento para identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação de medidas de controle
atividades de todas as pessoas que tenham acesso aos locais de trabalho(incluindo subcontratados e visitantes):
comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos:
perigos identificados originados fora dos locais de trabalho e capazes de afetar a segurança e a saúde de pessoas sob controle da organização no local de trabalho;perigos criados na vizinhança do local de trabalho por atividades relacionadas com o trabalho sob o controle da organização;
infra-estruturas, equipamentos e materiais nos locais de trabalho, quer sejam fornecidos pela organização quer por terceiros;
alterações ou alterações propostas na organização, nas suas atividades oumateriais;modificações do sistema de gestão da SST, incluindo alterações temporárias eos seus impactos nas operações, processos e atividades;
quaisquer obrigações legais aplicáveis relacionadas com a avaliação de riscose com a implementação das medidas de controle necessárias;
4.3.2 - Requisitos Legais e Outros requisitos
Questões SIM NÃO NA Evidências
a concepção das áreas de trabalho, processos, instalações, máquinas eequipamentos, procedimentos operacionais e organização do trabalho,incluindo a sua adaptação ás capacidades humanas.
A metodologia da organização para a identificação de perigos e avaliação de riscosdeve:
ser definida de acordo com o esccopo de SST, natureza e calendarização de modo que seja proativa e não apenas reativa:
providenciar para a identificação, hierarquização e documentação dos riscos eaplicação das medidas de controle, como apropriado.
Na hora de definir as medidas de controle a organização leva em consideração os perigos identificados e os riscos avaliados?
Quando determinar as medidas de controle, ou considerar alterações a controles existentes, deverá considerar a redução de riscos de acordo com a seguinte hierarquia: a) eliminação;b) substituição;c) controles de engenharia;d) sinalização/advertência e/ou controles administrativos;e) equipamento de protecção individual.
A organização documenta e mantém atualizados os resultados da identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação das medidas de controle?
A organização assegura que os riscos para a SST e as medidas de controle determinadas são levadas em consideração no stabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão da segurança e saúde do trabalho?
4.3.3 Objetivos e ProgramasQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4 Implementação e Operação4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade e autoridades
Questões SIM NÃO NA Evidências
A organização possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis a seu Sistema de SST ?
A organização assegura que esses requisitos são levados em consideração noestabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão dasegurança e saúde do trabalho.
As informações sobre legislação estão atualizadas?
A organização comunica esta informação relevante sobre seus requisitos legais eoutros requisitos, às pessoas que trabalhem sob o seu controle e a outras partes interessadas relevantes.
São estabelecidos de forma documentada objetivos e metas de SST nos níveis pertinentes da organização?
Os objetivos são mensuráveis e consistentes com a política de SST? Eles incluem os compromissos relativos à prevenção de lesões,ferimentos e danos para a saúde, ao cumprimento dos requisitos legais aplicáveis eoutros requisitos que a organização subscreva, e à melhoria contínua?
A organização estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos estão definidos? Esses programas são analisados a intervalos planejados para garantir que os objetivos sejam atingidos?
A alta direção demonstra o seu comprometimento :
4.4.2 Competência, treinamento e conscientizaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4.3 Comunicação, participação e consulta4.4.3.1 Comunicação
assegurando a disponibilidade dos recursos essenciais para o estabelecimentoimplementação e melhoria do sistema de gestão da SST;
Definir atribuições, atribuindo responsabilidades e obrigações e delegar autoridade, de modo a facilitar a efetiva gestão da SST; as atribuições, responsabilidades, obrigações e autoridade devem estar documentadas e comunicadas.
A organização nomeu um representante da direção e sua identidade foi comunicada para todos na organização?
A organização assegura que as pessoas nos locais de trabalho assumem as responsabilidades para com os aspectos de SST sobre os quais possuem controle?
A organização assegura que qualquer pessoa que esteja sob seu controle e que execute tarefas que possam causar impacto(s) na SST, é competente com base numa adequada escolaridade, formação ou experiência, e mantém os registos associados.
A organização mantém treinamentos e registros para treinamentos ou outras ações necessárias para colaboradores ligados aos perigos da organização?
Existe um procedimento para conscientazação das pessoas em relação a: a) as consequências atuais ou potenciais para a SST das atividades do seu trabalho e os benefícios para a SST decorrentes da melhoria do seu desempenho individual;b) as suas atribuições e responsabilidades para atingir a conformidade com a política, procedimentos e requisitos do sistema de gestão da SST, incluindo os requisitos de prevenção e de resposta a situações de emergência (veja-se 4.4.7);c) as consequências potenciais de desvios aos procedimentos especificados.
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.4.3.2 Participação e Consulta
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.4 - DocumentaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
A organização possui procedimento para comunicação interna de seus riscos de SST e também com subcontratados? Este procedimento define como é o recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes oriundas de partes interessadas externas?
A organização comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organização estabelece e implementa método(s) para esta comunicação externa?
A organização possui procedimento para participação e consulta que inclua: a) a participação dos trabalhadores através do(a): • envolvimento apropriado na identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação das medidas de controle;• envolvimento apropriado na investigação de incidentes;• envolvimento no desenvolvimento e análise das políticas de objetivos de SST;• consulta quando ocorram alterações que possam afetar a sua SST;• representação em matéria de SST.
A documentação inclui: política e objetivos de SST?
A documentação inclui: descrição do escopo do sistema da gestãode SST?
A documentação inclui: descrição dos principais elementos do sistema de gestão de SST e sua interação e referência aosdocumentos associados?
A documentação inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela OHSAS 18001?
4.4.5 Controle de DocumentosQuestões SIM NÃO NA Evidências
Documentos são aprovados antes do uso?
4.4.6 Controle OperacionalQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4.7 Preparação e Respostas à EmergênciasQuestões SIM NÃO NA Evidências
A documentação inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários paraassegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que estejam relacionados com os seus riscos para a SST?
Existe um procedimento para controle de documentos?
Documentos são analisados e reaprovados periodicamente?
As alterações e a situação atual da revisão de documentos estão identificadas?
As versões dos documentos estão disponíveis em seus locais de uso?
Documentos estão legíveis e prontamente identificáveis?
Documentos de origem externa são controlados?
Documentos obsoletos estão fora de uso e caso ainda estejam retidos estão identificados como obsoletos?
As operações que estão associados aosperigos identificados são controladas por meio de procedimentos?
Esses procedimentos possuem critérios operacionais?
Fornecedores e prestadores de serviços estão informados sobre esses critérios e métodos de controle operacional contidos nos procedimentos do sistema de gestão de SST?
A organização estabelece e mantém procedimento(s) para identificar potenciais situações de emergência e consquências associadas que possam ter impacto(s) sobre o trabalhadores, e como a organização responderá a estes.
4.5 Verificação4.5.1 - Monitoramento e Medição
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.5.2 Avaliação da conformidadeQuestões SIM NÃO NA Evidências
Ao planear a sua resposta a emergências a organização leva em consideraçãoas necessidades das partes interessadas relevantes, ex. serviços de emergência evizinhos?
A organização tem evidência de realização de testes/simulações periódicas desses procedimentos quando praticável?
A organização analisar periodicamente e, quando necessário, revê os seusprocedimentos de preparação e resposta a emergências, em particular após arealização periódica dos testes e após a ocorrência de situações de emergência
A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o desempenho em SST?
A medição e monitoramento deve medir o atendimento aos objetivos provenientes da política de SST.
A medição e monitoramento deve medir a eficácia dos controles de SST de forma proativa. (indicadores proativos)
A medição e monitoramento deve medir de forma reativa danos para a saúde, incidentes (incluindo acidentes, quase acidentes, etc.) e outras evidências históricas do deficiente desempenho da SST (indicadores reativos)
Os equipamentos de monitoramento e medição são calibrados ou verificados e seus registros são mantidos?
4.5.3 Investigação de incidentes, Não Conformidade, ação corretiva e preventiva4.5.3.1 Investigação de incidentes
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.5.3.2 Não conformidades, ações corretivas e ações preventivasQuestões SIM NÃO NA Evidências
A eficácia das ações é verificada?
4.5.4 - Controle de Registros
Questões SIM NÃO NA Evidências
A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis e também a requisitos definidos pela orgnização? São mantidos registros dos resultados dessas avaliações periódicas?
A organização possui um procedimento para registro, investigação e análise de incidentes?
Esse procedimento permite: a) determinar as deficiências na SST e outros fatores que podem ser causa ou contribuir para a ocorrência de incidentes.b) identificar a necessidade de ações orretivas;c) identificar a necessidade de ações preventivas;d) identificar oportunidades para melhoria contínua;e) comunicar os resultados destas investigações.
A organização possui um procedimento para não conformidades, ações corretivas e preventivas?
A organização mantém registros das ações corretivas e preventivas executadas?
Quando as ações correctivas e preventivas identificam novos perigos ou alteraçõesnos existentes ou a necessidade de novas ou alteração de controles existentes, oprocedimento exige que as ações propostas devam ser tomadas através doprocesso de avaliação de riscos antes da sua implementação?
4.5.5 - Auditoria InternaQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.6 Análise pela AdministraçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
São mantidos registros dessa análise?
A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para a identificação,armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros?
Os registros estão legíveis, identificáveis e rastreáveis?
A organização possui um procedimento de auditoria interna?A organização possui programa(s) de auditoria interna?
A organização possui registros de auditorias internas e ações de acompanhamento? Ex.Relatórios de Auditoria e evidência de sua comunicação as partes interessadas.
Auditores são selecionados com base em critérios específicos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?
A alta administração da organização analisa o sistema de SST, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequação, pertinência e eficácia?
As entradas para análise crítica incluem: a) os resultados das auditorias internas e avaliações de conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a organização subscreva;b) os resultados da participação e consulta (veja 4.4.3);c) as comunicações de partes interessadas externas, incluindo reclamações;d) o desempenho da SST da organização; e) o grau de cumprimento dos objetivos;f) o estado das investigações de incidentes, das ações corretivas e preventivas;g) as ações de acompanhamento resultantes de anteriores revisões pela gestão;h) alterações de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com a SST; ei) recomendações para melhoria.
REVISÃO: 0
Código: P03C
4.1 - Requisitos GeraisQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.2 - Política AmbientalQuestões SIM NÃO NA Evidências
A PA está disponível para o público?
4.3 - Planejamento4.3.1 - Aspectos AmbientaisQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.3.2 - Requisitos Legais e Outros
Questões SIM NÃO NA Evidências
Checklist Auditoria Interna ISO 14001:2004
A organização definiu e documento um SGA baseado na norma ISO 14001? Há evidências de Manual de SGI e procedimentos, indicadores e metas?
A organização estabeleceu uma política ambiental (PA)?
A PA é apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e serviços?
A PA inclui um comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de poluição?
A PA inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos subscritospela organização que se relacionem a seus aspectos ambientais?
A PA fornece uma estrutura para o estabelecimento e análise dos objetivos e metas ambientais?
A PA está documentada, implementada e mantida?
A PA é comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem em seu nome?
A organização possui um procedimento para identificação dos aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços, dentro do escopo definido de seu sistema da gestão ambiental, que a organização possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em consideração os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e serviços novos ou modificados
Os aspectos ambientais significativos foram levados em consideração no desenvolvimento do SGA?
4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)Questões SIM NÃO NA Evidências
4.4 Implementação e Operação4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.4.2 Competência, treinamento e conscientizaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
A organização possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos subscritos pela organização, relacionados aos seus aspectos ambientais?
A organização determina como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais?
Os requisitos legais foram levados em consideração no desenvolvimento do SGA?
São estabelecidos de forma documentada objetivos e metas nos níveis pertinentes da organização.
Os objetivos são mensuráveis e condizentes com a prevenção de poluição, atendimento aos requisitos legais, outros requisitos da organização e melhoria contínua?
A organização estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos estão definidos?
A administração fornece os recursos necessários para que o SGA seja mantido adequadamente.
Funções, responsabilidades e autoridades foram definidas, documentadas e comunicadas visandofacilitar uma gestão ambiental eficaz?
Foi definido um Representante da Direção em assuntos referentes ao SGA?
Pessoas que estão em atividades com potencial de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) identificados pela organização, sãocompetentes com base em formação apropriada, treinamento ou experiência,? São mantidos registros?
A organização mantém treinamentos e registros para os aspectos ambientais significativos e seu SGA?
4.4.3 ComunicaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4 - DocumentaçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4.5 Controle de DocumentosQuestões SIM NÃO NA Evidências
Documentos são aprovados antes do uso?
Existe um procedimento para conscientazação das pessoas de que: a) da importância de se estar em conformidade com a política ambiental e com os requisitos do sistema da gestão ambiental,b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seutrabalho e dos benefícios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal, c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da gestãoambiental,d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimento(s) especificado(s).
A organização possui procedimento para comunicação interna de seus aspectos e impactos ambientais e seu SGA? E também para recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes oriundas de partes interessadas externas?
A organização comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organização estabelece e implementa método(s) para esta comunicação externa?
A documentação inclui: política, objetivos e metas ambientais?
A documentação inclui: descrição do escopo do sistema da gestão ambiental?
A documentação inclui: descrição dos principais elementos do sistema da gestão ambiental e sua interação e referência aosdocumentos associados?
A documentação inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela ISO 14001?
A documentação inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários paraassegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que estejam associados comseus aspectos ambientais significativos.
Existe um procedimento para controle de documentos?
4.4.6 Controle OperacionalQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.4.7 Preparação e Respostas à EmergênciasQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.5 Verificação4.5.1 - Monitoramento e Medição
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros
Questões SIM NÃO NA Evidências
Documentos são analisados e reaprovados periodicamente?
As alterações e a situação atual da revisão de documentos estão identificadas?
As versões dos documentos estão disponíveis em seus locais de uso?
Documentos estão legíveis e prontamente identificáveis?
Documentos de origem externa são controlados?
Documentos obsoletos estão fora de uso e caso ainda estejam retidos estão identificados como obsoletos?
As operações que estão associadas aos aspectos ambientais são controladas por meio de procedimentos?
Esses procedimentos possuem critérios operacionais?
Fornecedores e prestadores de serviços estão informados sobre esses critérios e métodos de controle operacional contidos nos procedimentos?
A organização estabelece e mantém procedimento(s) para identificar potenciais situações de emergência e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organização responderá a estes.
A organização tem evidência de realização de testes/simulações periódicas desses procedimentos quando exequível?
A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as características principais de suas operações que possam ter um impacto ambiental significativo?
Os equipamentos de monitoramento e medição são calibrados ou verificados e seus registros são mantidos?
A organizaçãoestabelece, implementa e mantém procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aosrequisitos legais aplicáveis e também a requisitos definidos pela orgnização? São mantidos registros dos resultados das avaliações periódicas?
4.5.3 Não Conformidade, ação corretiva e preventivaQuestões SIM NÃO NA Evidências
A eficácia das ações é verificada?
4.5.4 - Controle de Registros
Questões SIM NÃO NA Evidências
4.5.5 - Auditoria InternaQuestões SIM NÃO NA Evidências
4.6 Análise pela AdministraçãoQuestões SIM NÃO NA Evidências
São mantidos registros dessa análise?
A organização possui um procedimento para não conformidades, ações corretivas e preventivas?
A organização mantém registros das ações corretivas e preventivas executadas?
A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para a identificação,armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros?
Os registros estão legíveis, identificáveis e rastreáveis?
A organização possui um procedimento de auditoria interna?
A organização possui programa(s) de auditoria interna?
A organização possui registros de auditorias internas e ações de acompanhamento?
Auditores são selecionados com base em critérios específicos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?
A alta administração da organização analisa o sistema da gestão ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequação, pertinência e eficácia?
As entradas para análise crítica incluem: a) resultados das auditorias internas e das avaliações do atendimento aos requisitos legais e outrossubscritos pela organização,b) comunicação(ões) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamações,c) o desempenho ambiental da organização,d) extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas,e) situação das ações corretivas e preventivas,f) ações de acompanhamento das análises anteriores,g) mudança de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aosaspectos ambientais, eh) recomendações para melhoria.