Congresso Nacional de Gestão do Conhecimento

na Esfera Pública

Tutorial: Resultados em GC no Setor Público

Superintendência Nacional de Fundo de Garantia

BrasBras íília, 22 de Agosto de 2011lia, 22 de Agosto de 2011

1. Governan1. Governan çça do FGTSa do FGTS

ARRANJO INSTITUCIONAL FGTS

COMPOSIÇÃO DO CONSELHO CURADOR DO FGTS

SISTEMA FGTS - PRINCIPAIS ATRIBUIÇÕES

• Ministério do Trabalho e Emprego – Presidência do CCFGTS

• Ministério das Cidades – Vice-presidência do CCFGTS

• Gestão da Aplicação

• CAIXA/Agente Operador

• Gestão do Ativo e Passivo do Fundo

• Implementação das decisões do Conselho Curador e do

Gestor das Aplicações

• . MTE/SIT

• Fiscalização do recolhimento das contribuições

• MF/PGFN

• Representação judicial e extrajudicial do FGTS (débito de contribuições)

2. Grandes N2. Grandes N úúmerosmeros

GRANDES NÚMEROS

Saldo/ValoresJunho/2011R$ Milhões

Ativo Total 274.253

Operações de Crédito 121.386

Habitação 94.976

Saneamento 18.204

Infra-estrutura 8.206

Saldo das Contas 222.852

Disponibilidade 110.822

FI-FGTS 23.899

Debêntures 6.659

Patrimônio Líquido Ajustado 38.362

Orçamento/Investimentos 57.670

Arrecadação 34.927

Saques 27.928 Fonte: Balancete FGTS

EVOLUÇÃO DO ORÇAMENTO

-

10.000

20.000

30.000

40.000

50.000

60.000

70.000

1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

Orç

amen

to -

R$

Milh

ão

-

1.000

2.000

3.000

4.000

5.000

6.000

Des

cont

os -

R$

Milh

ão

Orçamento Descontos

Contratações Habitacionais do FGTSe

Programa Minha Casa Minha Vida

Unidades Valor R$ mil Unidades Valor R$ mil Unidades Val or

2009 286.502 16.003 87.003 4.507 30,37% 28,16%

2010 668.355 27.661 257.891 14.920 38,59% 53,94%

2011 (*) 231.232 14.258 142.845 8.875 61,78% 62,25%

Total 1.186.089 57.922 487.739 28.302 41,12% 48,86%(*) Acumulado até Junho

FGTS no MCMVFGTS Part. % MCMVANO

3. Governan3. Governan çça do Agente Operadora do Agente Operador

GovernanGovernan çça a CorporativaCorporativa

VIGAN

VICOR

VIPJU

VIPFI

VIPES

VIFIN

VITEC

VILOG

VIGOV

ConselhoAdministração

ConselhoFiscal

VIFUG

VITER

Conselho Diretor

Conselho de Fundos Governamentaise Loterias

Presidente

AGENTE OPERADOR DO FGTS

VICE-PRESIDÊNCIA DE FUNDOS DE GOVERNO E LOTERIAS

VICE-PRESIDÊNCIA DE FUNDOS DE GOVERNO E LOTERIAS

SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE FUNDO DE GARANTIA

SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE FUNDO DE GARANTIA

GERÊNCIA NACIONAL DE ATIVO FGTS

GERÊNCIA NACIONAL DE ATIVO FGTS

GERÊNCIA NACIONAL DE GESTÃO DA REDE DO FGTSGERÊNCIA NACIONAL DE

GESTÃO DA REDE DO FGTS

GERÊNCIA NACIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DE PASSIVOS

GERÊNCIA NACIONAL DE ADMINISTRAÇÃO DE PASSIVOS

16 Filiais

Avaliação da GestãoAvaliação da Gestão

DIRETORIA EXECUTIVA DE FUNDOS DE GOVERNO

DIRETORIA EXECUTIVA DE FUNDOS DE GOVERNO

SUFUG – SuperintendênciaNacional de Fundo de Garantia

GEAVOAdm. Ativo

GERFUAdm Rede Filiais

GEPASAdm Passivo

MISSÃOMISSÃO VISÃOVISÃO

PRINCPRINCÍÍPIOSPIOS DESAFIOSDESAFIOS

GESTÃO PARTICIPATIVA

Filiais (16)

Agente Operador do FGTS

4. Tecnologias de Gestão e Resultados4. Tecnologias de Gestão e Resultados

Foco na Valorização das Pessoas

ESTRATÉGIA DE TRABALHO

Foco nos Clientes / Parcerias

Foco nos Resultados

MODELO CONCEITUAL

ABORDAGEM POSITIVA/APRECIATIVA

• Indicadores– Adimplência– Assiduidade

• Correspondências• Relatórios

• Interação

Ano % Realização2008 95 2009 94 2010 98

Efetividade no Planejamento

( ) ( )

+=3

2*1* BAIIN

A = Pontuação obtida com a quantidade de pré-projetos aprovados e transformados em projetos pelos gestores da

Superintendência (peso 1)

B = Pontuação obtida com a quantidade de colaboradores aceitos pelo(s) gestor(es) para participar de projeto(s) (peso 2)

INDICADOR DE INOVAÇÃO

PorteQtde Projetos -

MetaPontuação

0 01 0,32 0,6

3 ou mais 10 01 0,5

2 ou mais 10 0

1 ou mais 1

1

2

3

INDICADOR DE INOVAÇÃO

GOVERNANÇA E TRANSPARÊNCIA

• Canal do FGTS na Intranet (Portal Colaborativo)• Canal exclusivo aos Conselheiros do FGTS (Internet)• Sítio do FGTS na Internet (www.fgts.gov.br)• Publicação de Demonstrações Contábeis e Relatório de Gestão• Relatório de Gestão padrão GRI (Global Reporting Inititiave)• Célula Monitoramento e Avaliação da Gestão em todas as Filiais (controle de segundo nível)

CANAL DO FGTS – INÍCIO em 2000

• Sistema de Informações Estratégicas (Conhecimento,Inteligência, Indicadores e Relatórios)

• Premissas de Gestão da Informação- OLAP, Data Mart e Internet- Fonte primária de informação gerencial

• Priorizações- Inteligência (Monitoramento dos Projetos de Lei)- Identificação de Conhecimento (Base de Talentos)- Base de Legislação do FGTS- Relatórios Gerenciais com visão OLAP

Acessos Base de Talentos

• Em 2010: 15.244

• Em 2011: 15.359 (até 18/08)

290 Projetos de Lei

Quantidade de páginas: 2.784

Quantidade de arquivos: 15.615

Downloads realizados: 485.109

Portal ColaborativoPrincipal Fonte de Informação e de Acesso a Documentos

CANAL DO FGTS - ATUALMENTE

Próximos Passos- Gestão de Atas e Reuniões- Documentos de mídia

SÍTIO NA INTERNET

AnoAcessos ao sítiowww.fgts.gov.br

2009 645.445

2010 1.103.759

2011 (*) 1.013.835

(*) Acumulado até JunhoSítio disponível a partir de Maio de 2009

Próximos Passos- Ferramenta RSS- FGTS Inteligência- Ferramenta de busca no site

QUANTIDADE DE HORAS DE AUDITORIA INTERNA

Ano Horas 2006 45.126 2007 41.214 2008 38.742 2009 33.294 2010 29.571

FOCO NA VALORIZAÇÃO DE PESSOAS

• Sistematização de Feedback• Liderança Facilitadora de “portas abertas”• Processo Seletivo para provimento de cargos (corporativo)• Comitê de Reconhecimento e Valorização (corporativo)• Gestão do Clima Organizacional (corporativo)• Conselho de Gestão Participativa• Uma Gota para Você• Estímulo à participação em Projetos• Incentivo à graduação e pós-graduação (áreas de interesse) • Aprendizagem e Conhecimento

GESTÃO DE PESSOAS

Ensino Médio 210

Graduados 742

Pós Graduação 561

Mestrado ou Doutorado 13

Cursando Graduação 83

Cursando Pós Graduação 53

Cursando Mestrado ou Doutorado -

Total de Empregados 1662Posição 01/Jun/11

Capital Humano

Ano/MêsNº Empregados das Unidades

Filiais

Nº Emp que Concluíram a

Graduação%

Nº Emp que Concluíram a

Pós Graduação%

2010 - Junho 1.583 1.220 77,1% 498 31,5%2011 - Junho 1.545 1.232 79,7% 531 34,4%

FOCO NA VALORIZAÇÃO DE PESSOASAprendizagem e Conhecimento :• Trilhas de Desenvolvimento específicas do FGTS na

Universidade Corporativa CAIXA - UCC• SIPOP – Sistema de Procedimentos Operacionais Padrão• Sala do Conhecimento• Wiki e Wikiversidade (corporativo)• Empréstimo de livros – SIINB (corporativo)• Cursos sobre o FGTS na UCC – Interno CAIXA• Curso na UCC – Internet para Novos Conselheiros e Técnicos

do Conselho Curador do FGTS (a ser implantado em 2011)• Certificação do FGTS (a ser implantado em 2011)• Preparação e Formação de Líderes• Rede de Talentos

• Times de Aprendizagem (Projetos)• Oficinas de Cocriação (Projeto Estratégico)• Tecnologia do Espaço Aberto, compartilhamento de Práticas (Reuniões)• Jornadas Temáticas

APRENDIZAGEM E CONHECIMENTO

Metodologias

• Áudio conferência• Salas de vídeo conferência• Mensageiro CAIXA (Chat)• Video streaming (Intranet)

APRENDIZAGEM E CONHECIMENTO

Tecnologias

TRILHA FGTS na UCC FUNÇÃO QTDE % Realização Realizaram 100%

Gerente 16 68,9 5Coordenador 140 66,0 30

Gerente 16 68,6 5

Coordenador 140 69,1 45

Gerente de Sustentação ao Negócio - FGTSCoordenador de Sustentação ao Negócio - FGTS

Procedimento Operacional Padrão

PROGRAMA DE IDENTIFICAÇÃO E PREPARAÇÃO DE POTENCIAIS LÍDERES

� OBJETIVO:

• O projeto tem como principal objetivo definir critérios e metodologia para identificação e registro dos empregados que possuam aptidões de líder, ou interesse em desenvolvê-las

� DIAGNÓSTICO:

• Relatório de Avaliação do IPEG – Instituto Paulista de Excelência em Gestão

REDE DE TALENTOS

• Cadastro de colaboradores por habilidades adquiridas para a execução de processos/atividades estratégicas.

• Disponibilização e mobilização definidas pelo Colegiado.

REDE DE TALENTOS - DIAGRAMA FUNCIONAL

SELEÇÃO

ADESÃO

CAPACITAÇÃO

MATURAÇÃO

COLABORADORESHABILITADOS(CADASTRO)

RECONHECIMENTO

RECICLAGEM

MODELO CONCEITUAL

Organizational Knowledge Assessment OKA

Pesquisa Bianual20092011 (2º semestre)

FOCO EM CLIENTES/PARCERIAS

• Padronização de Atendimento nas Filiais aos Parceiros Internos (SIFAG – Sistema de Gestão de Atendimento do FGTS)• Pesquisa Qualidade de Atendimento (Agências/Filiais-semestral) • Pesquisa Interna com Áreas Parceiras • Pesquisa de Qualidade de Atendimento (externa)• Pesquisa de Percepção (aplicada antes de visita às Filiais)• Monitoramento Ouvidorias Caixa e MTE• Conselho de Clientes• Gestão da Interação com Parceiros (em implementação)

Indicador: Alcançar

no mínimo 97% dos

atendimentos no prazo.

QUANTIDADE DE ATENDIMENTOS SUFUG

494.042

668.913

317.812

475.176

650.847

316.586

96,2%

97,3%

99,6%

-

100.000

200.000

300.000

400.000

500.000

600.000

700.000

800.000

2009 2010 1º Sem 2011

Total deAtendimento

Atendimento noPrazo

Percentual

SISTEMA DE GESTÃO DO ATENDIMENTO DO FGTS

PESQUISA DE QUALIDADE DE ATENDIMENTO COM PONTOS DE ATENDIMENTO EM RELAÇÃO ÀS

FILIAIS DO FGTS.

RETORNO DA PESQUISA COM PLANO DE AÇÃOPARA OS RESULTADOS E SUGESTÕES

APRESENTADAS.

OUVIDORIA

OUVIDORIA CAIXA• Monitoramento das ocorrências;• Matriz de Conformidade da Empresa;• Relatório Mensal aos gestores nacionais;• Relatório Mensal aos Gerentes de Filial.

OUVIDORIA MINISTÉRIO DO TRABALHO E EMPREGO

• Centralização do atendimento numa Filial do FGTS;• Relatório ao Conselho Curador do FGTS com avaliação da efetividade/qualidade do atendimento.

16 Conselhos com membros escolhidos pelas Equipes das Filiais

É de caráter consultivo, voltado para a orientação, análise e avaliação das questões ligadas ao FGTS, estabelecendo sistemática para um canal de comunicação entre organizações clientes do FGTS e a Filial FGTS, visando antecipar, implementar ou apresentar propostas, para o aprimoramento contínuo dos sistemas e rotinas.

AGENTE OPERADOR DO FGTS

Conselho

de

Clientes

GESTÃO PARTICIPATIVA

Aspectos para implantação e evolução

• Instalação formal

• Condução pelo Gerente da Filial

• Há quem presida a reunião, não o Conselho

• Retorno às sugestões

• Aplicativo sistêmico com a visão de todos os Conselhos

• Construção de Rede de Relacionamento.

GESTÃO PARTICIPATIVA

Conselho

de

Clientes

5. Gestão De Resultados5. Gestão De Resultados

• Indicadores e Métricas de Desempenho (BSC)

• Painel de Indicadores com registro de análises

• Painel de Controle (Dashboard)

• Monitoramento das Disponibilidades

• Cálculo Atuarial

• Simulador Econômico-Financeiro

FOCO EM RESULTADOS

• Indicadores Estratégicos

• Indicadores de Desempenho BSC

• Indicadores de Sustentabilidade (Ecoeficiência)

• Indicador de Inovação

• Indicador de Educação Corporativa

• Métricas de Acompanhamento

• Produtividade (Eficiência)

• BSC

INDICADORES E MÉTRICAS

Indicadores Estratégicos PerspectivaAtendimento de Ouvidoria e SAC ClientesAdimplência - Passivo do FGTS FinanceiraTaxa de administração FGTS FinanceiraAlocação do orç. das operações de crédito do FGTS NegocialContratação do orçamento das operações de mercado NegocialEfetividade da execução do planej. pelas Filiais do FGTS NegocialRetorno dos recursos do FGTS emprestados NegocialResultado das Unidades Vinculadas NegóciosConformidade dos Registros de Ponto PessoasAssiduidade (Demonstrativo) PessoasConformidade dos Registros de Ponto - Consolidado PessoasPCMSO - Saúde Ocupacional (Demonstrativo) PessoasAtendimento das Filiais do FGTS no prazo ProcessoÍndice de redução das contas a qualificar ProcessoMatriz de Conformidade ProcessosRedução de Registros Contábeis Incoerentes ProcessosEmpregos gerados - repasse de recursos FGTS R S EPopulação Atendida pelos Programas Habitacionais R S E

Indicadores de DesempenhoIDA – Indicador de Desempenho do AtivoCusto por Conta MovimentadaSIOUV / BACEN (Ouvidoria)Gestão de PessoasModernização do Pagamento do FGTSEficiência na Adimplência dos Acordos de Parcelamentos de Débitos de Contribuição do FGTSEficácia na Negociação de Débitos de Contribuição do FGTSSaneamento de Diferenças Negativas de RepasseISA – Indicador SocioambientalIDG – Indicador de Desempenho da Gestão de Cadastro

Onde: ICH: Índice de Capital HumanoCE: Nº de empregados com 10, ou mais, cursos de extensão (UCC, iniciativa própria e Caixa) realizados nos últimos 12 meses –Peso 0,5LE: Nº de empregados com 1 ou mais curso de idioma estrangeiro – Peso 0,5Gn: Nº de empregados cursando a Graduação – Peso 0,5 Gc: Nº de empregados que concluíram a Graduação – Peso 1PGn: Nº de empregados cursando a Pós-Graduação – Peso 0,5 PGc: Nº de empregados que concluíram a Pós-Graduação – Peso 1 MDn: Nº de empregados cursando Mestrado e/ou Doutorado – Peso 0,5MDc: Nº de empregados que concluíram o Mestrado e/ou Doutorado – Peso 1TPI: Total de pesos na situação ideal (todos os níveis atendidos) = 4TE: Total de empregadosObs 1: Para Gn, Gc, PGn, PGc, MDn e MDc será considerado apenas um curso por empregado.Obs 2: Os empregados que se encontram afastados não serão computados no cálculo do ICH.IAs = (100-TA)/100Onde: IAs: Índice de AssiduidadeTA: Taxa de Absenteísmo fornecida pela GESADIGP = {(ICH x 2) + (IAs x 1)} / 3

INDICADOR DE GESTÃO DE PESSOAS

EXCELÊNCIA EM GESTÃO

Nova Fronteira de Gestão

Fronteira de Gestão

CULTURA DA EXCELÊNCIA CULTURA DA EXCELÊNCIA SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE FUNDO DE GARANTIA SUPERINTENDÊNCIA NACIONAL DE FUNDO DE GARANTIA

• 14 Filiais realizaram Auto-Avaliação da Gestão, por meio dos instrumentos disponibilizados pelo GesPública ou pela FNQ;

• 183 empregados participaram do Curso de Formação de examinadores do PQGF;

• 38 empregados participaram como examinadores do ciclo 2010 do GesPública.

RECONHECIMENTOSRECONHECIMENTOS RECEBIDOS PELAS UNIDADES DO FGTSRECEBIDOS PELAS UNIDADES DO FGTS

RSAFG/FO - Ouro / 2009PCGP

RSAFG/RJ – Bronze / 2007 PQRIO Prata / 2008

Med. Ouro / 2009

RSAFG/MN – Prata / 2008 PQA Ouro / 2009

SUFUG – Prata / 2006 PQGF

RSAFG/RE - Bronze / 2009PROPEQ

RSAFG/SP – Bronze / 2010 RSAFG/CP - Bronze / 2010PPQG

savio.garbin@caixa.gov.br

Muito Grato

savio.garbin@caixa.gov.br

Muito Grato

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