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“2019, AÑO DEL CAUDILLO DEL SUR, EMILIANO ZAPATA”
Comisión Nacional Bancaria y de Valores CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE
INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA No. CNBV-017-2019
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso:
87220
Consecutivo: 5632
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, incluyendo las
actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a 29
Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 55 Bis 2; Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 87 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis.
Título Sexto, Artículos 117 a 141. Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146, Capítulo
II, Artículos 147 a 150, 165. Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 14 de diciembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47 Título Cuarto, Artículo 50 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 23 de abril de 2012
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,
Artículos 19 a 42 Título Tercero, Artículos 43 a 48 Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,
Artículos 52 a 54 Título Sexto, Artículos 62 a 65 Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II,
Artículos 70 a 80 Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II,
Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 y 2 Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41
Título Cuarto, Artículos 52 a 55 Título Quinto, Artículos 56 a 59
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,
Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18
Título Segundo, Artículos 19 a 23 Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II,
Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;
Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50 Título Sexto, Artículo 51 ya 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a
las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 1 de octubre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo
2
Título Primero Bis, Capítulo III, Sección Tercera, Artículos 2 Bis 65 a 2 Bis 98
Título Segundo, Capítulo II, Sección Segunda, Apartado A, Artículos 51 Bis a 51 Bis 5; Apartado B, Artículos 51 Bis 6 a 51 Bis 9; Apartado C, Artículos 51 Bis 10 a 51 Bis 12;
Título Segundo, Capítulo V, Sección Primera, Artículos 90 a 97 Bis 14; Sección Segunda, Artículos 98 a 103; Sección Segunda, Artículos 110 a 123.
Título Quinto, Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22. Título Quinto, Capítulo XI, Artículos 317 a 328. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas el 19 de enero de 2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II,
Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Capítulo III, Artículos 24 a 42;
Título Tercero, Artículos 55 a 57 Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III,
Artículos 62 a 69 Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I
Bis, Artículos 72 Bis 5 a 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76
Título Octavo, Artículo 139 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 1 de diciembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, Artículo 1 Capítulo II, Artículo 2 Capítulo III, Artículos 3 a 9 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018 con la reforma publicada en el propio Diario el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo III, Artículo 14 a 15 Capítulo VI, Artículo 26 a 32 Capítulo VIII, Artículo 36 a 40 Capítulo IX, Artículo 41 a 43 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 con la reforma publicada en el propio Diario el 28 de diciembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sección II, Artículo 2 a 4 Sección IV, Artículo 9 a 11 Sección VI, Artículo 15 a 16 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo
de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y
sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web www.bis.org Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De
Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2008; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a
139, 143 a 150, 153 a 159
Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Amortización de créditos Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
Aguilera Gómez Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 8 (Amortización y Fondos de Amortización) Subtema3: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Fundamentos de Administración Financiera”;
Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 1 de octubre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web http://goo.gl/Xq8qyI
http://goo.gl/mmWuEQ
Subtema4: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía Libro “Matemáticas finitas con aplicaciones a la
administración y la economía”; Mizrahi, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467
a 472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John; Editorial
Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México. Bibliografía Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Normas de Información Financiera A-1 “Estructura de
las Normas de Información Financiera”, A-2 “Postulados básicos”, A-3 “Necesidades de los usuarios y objetivos de los estados financieros”, A-4 “Características cualitativas de los estados financieros”, A-5 “Elementos básicos de los estados financieros”, A-6 “Reconocimiento y valuación”, A-7 “Presentación y revelación”, B-8 “Estados financieros consolidados o combinados”, B-9 “Información financiera a fechas intermedias”, B-10 “Efectos de la inflación”, B-13 “Hechos posteriores a la fecha de los estados financieros”, C-9 “Provisiones, contingencias y compromisos”, D-4 “Impuestos a la utilidad”, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de
contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de
Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de criterios
de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de normas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales” A-4 “Aplicación supletoria a los criterios de contabilidad, B-1 “Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes adjudicados”, B-10 “Fideicomisos”, C-2 “Operaciones de bursatilización”, C-3 “Partes relacionadas”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”, D-3 “Estados de variaciones en el capital contable”.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A
No. de Concurso: 87222
Consecutivo: 5639
Área de Adscripción
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21; Capítulo
II, artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo
II, artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20par
a%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27
Bis, 28, 29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a 45-T.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de
%20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II,
artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo
II, artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y
Capítulo II, artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y Capítulo
II, artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y
Capítulo II, artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo
II, artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamen
to%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2. Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero,
artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28, 30 a 32 y 37 a 41.
Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamen
to%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II,
artículo 2. Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis 4;
Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X, artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV,
artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo
Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento
y sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf
Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA
Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B
No de Concurso: 87223
Consecutivo: 5768
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a 29
Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; 44 Bis 2 a 44 Bis 5; Capítulo III, Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 46 Bis 6, 48 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2 Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 71, 72 Bis a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 86 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106 Bis; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 8; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis 1.
Título Sexto, Artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146, Capítulo II, Artículos 147 a 150.
Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 14 de diciembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47 Título Cuarto, Artículos 50 a 52 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 23 de abril de 2012
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,
Artículos 19 a 42 Título Tercero, Artículos 43 a 48 Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,
Artículos 52 a 54 Título Sexto, Artículos 62 a 65 Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II,
Artículos 70 a 80 Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II,
Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 y 2 Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41
Título Cuarto, Artículos 52 a 55 Título Quinto, Artículos 56 a 59 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 29 de julio de 2015, y modificadas mediante Resolución el 26 de octubre de 2015 y 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,
Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18
Título Segundo, Artículos 19 a 23 Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II,
Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;
Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50 Título Sexto, Artículo 51 ya 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a
las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 1 de octubre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo
2
Título Primero Bis, Capítulo I, Artículos 2 Bis a 2 Bis 8, 2 Bis 64; Capítulo III, Sección Tercera, Artículos 2 Bis 65 a 2 Bis 92, 2 Bis 95 a 2 Bis 98, Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i, Capítulo VI Bis 1, Artículos 2 Bis 117 j, 2 Bis 117 k, 2 Bis 117 l, Sección Tercera, Artículo 2 Bis 117 m, Sección Cuarta, Artículo 2 Bis 117 n, Sección V, Artículo 2 Bis 117 o, Capítulo VI Bis 2, Artículo 2 Bis 117 p, Sección Segunda, Artículo 2 Bis 117 q, Capítulo VII, Sección Primera, Artículo 2 Bis 118, Sección Segunda, Artículos 2 Bis 119 y Artículo 2 Bis 120
Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44, Capítulo II, Sección Segunda, Apartado A, Artículos 51 Bis a 51 Bis 5; Apartado B, Artículos 51 Bis 6 a 51 Bis 9; Apartado C, Artículos 51 Bis 10 a 51 Bis 12; Capítulo III, Artículo 52 a 61, Capítulo IV, Artículo 65 a 86 Bis 1.
Título Segundo, Capítulo V, Sección Primera, Artículos 90 a 91 Bis 4, 92 a 92 Bis, 97 Bis 6 a 97 Bis 14; Sección Segunda, Artículos 98 a 103; Sección Segunda, Artículos 110 a 123, Capítulo VI, 140 a 151, 154 a 156, 158 a 168 Bis 10, Capítulo VIII, Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39 a;
Título Quinto, Capítulo V, Artículos 257 a 269 Bis, 271 a 275 Bis, Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22.
Título Quinto, Capítulo XI, Artículos 317 a 325, 326 a 328.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II,
Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Título Tercero, Artículos 55 a 57 Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III,
Artículos 62 a 69 Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I
Bis, Artículos 72 Bis 5 y 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76
Título Octavo, Artículo 139 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, incluyendo las modificaciones del 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, Artículo 1 Capítulo II, Artículo 2 Capítulo III, Artículos 3 a 9 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo
de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web
www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y
sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web www.bis.org Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
Entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018, incluyendo las modificaciones del el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículos 1 al 3 Capítulo II, artículos 4 al 13 Capítulo III, artículos 14 al 15 Capítulo IV, artículos 16 al 22 Capítulo V, artículos 23 al 25 Capítulo VI, artículos 26 al 32 Capítulo VII, artículos 33 al 35 Capítulo VIII, artículos 36 al 40 Capítulo IX, artículos 41 al 43 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I, artículos 1 al 10 Título II, artículos 11 al 14 Capítulo I, artículos 15 al 21 Capítulo II, artículos 22 al 29 Capítulo III, artículos 30 al 34 Título III, Capítulo I, artículos 35 al 43
Capítulo II, artículos 44 al 67 Capítulo III, artículos 68 y 69 Capítulo IV, artículos 70 al 77 Capítulo V, artículos 78 y 79 Título VI, Capítulo I, artículos 80 al 85 Capítulo II, artículos 86 y 87 Capítulo III, artículo 88 Capítulo IV, artículos 89 al 92 Título V, artículos 93 al 95 Título VI, Capítulo I, artículos 96 al 117 Capítulo II, artículo 118 Sección segunda, artículos 119 al 122 Sección Tercera, artículos 123 al 129 Sección Cuarta, artículos 130 al 133 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De
Lara, Alfonso; Limusa; 2008; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a
139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Amortización de créditos Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
McGraw-Hill; 2013. ISBN: 9786071509437. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo: Amortización y Fondos de Amortización. Subtema3: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”; Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 15 de abril de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web http://goo.gl/Xq8qyI
http://goo.gl/mmWuEQ Subtema4: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,
estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía Libro “Matemáticas finitas con aplicaciones a la
administración y la economía”; Mizrahi, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467
a 472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John; Editorial
Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE
AUDITORÍA EXTERNA Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México. Bibliografía Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Normas de Información Financiera A-1 “Estructura de
las Normas de Información Financiera”, A-2 “Postulados básicos”, A-3 “Necesidades de los usuarios y objetivos de los estados financieros”, A-4 “Características cualitativas de los estados financieros”, A-5 “Elementos básicos de los estados financieros”, A-6 “Reconocimiento y valuación”, A-7 “Presentación y revelación”, B-8 “Estados financieros consolidados o combinados”, B-9 “Información financiera a fechas intermedias”, B-10 “Efectos de la inflación”, B-13 “Hechos posteriores a la fecha de los estados financieros”, C-9 “Provisiones, contingencias y compromisos”, D-4 “Impuestos a la utilidad”, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de
contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de
Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de criterios
de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales” A-4 “Aplicación supletoria a los criterios de contabilidad, B-1 “Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes adjudicados”, C-2 “Operaciones de bursatilización”, C-3 “Partes relacionadas”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”, D-3 “Estados de variaciones en el capital contable”.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.
Bibliografía Libro “Normas y Procedimientos de Auditoría y Normas
para Atestiguar, Revisión y Otros Servicios Relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes NIA 200 “Objetivos globales del auditor independiente
y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría”, NIA 220 “Control de calidad de la auditoría de estados financieros”, NIA 230 “Documentación de auditoría”, NIA 240 “Responsabilidad del auditor en la auditoría de estados financieros con respecto al fraude”, NIA 250 “Consideración de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros”, NIA 265 “Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad”, NIA 300 “Planificación de la auditoría de estados financieros”, NIA 320, “Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría”, NIA 500 “Evidencia de auditoría”, NIA 530 “Muestreo de auditoría”, NIA 560 “Hechos posteriores al cierre”, NIA 700 “Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados financieros”, NIA 701 “Comunicación de las cuestiones clave de la auditoría en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente”, NIA 705 “Opinión modificada en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente”, NIA 720 “Responsabilidades del auditor con respecto a otra información”.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema4: Disposiciones de carácter general en materia de
auditoría externa a Entidades y Emisoras que contraten servicios de auditoría externa.
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros Básicos, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II, Artículos 4 a 13;
Capítulo III, Artículos 14 y 15; Capítulo IV, Artículos 16 a 22; Capítulo V, Artículos 23 a 32; Capítulo VII, Artículos 33 a 35; Capítulo VIII, Artículos 36 a 40; Capítulo IX,
Artículos 41 a 43. Página web: http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros B
No. de Concurso: 87224
Consecutivo: 5755
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la
operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 7 Bis 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 8 a 27 Bis, 28 a 29
Bis 1, 29 Bis 6 a 29 Bis 12; 44 Bis 2 a 44 Bis 5; Capítulo III, Artículos 45-A a 45-N; Capítulo IV, Artículos 45-O a 45-T;
Título Tercero, Capítulo I, Artículos 46 a 46 Bis 6, 48 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2 Capítulo II, Artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, Artículos 65 a 71, 72 Bis a 76; Capítulo IV, artículo 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 86 a 98; Capítulo II, Artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, Artículos 103 a 106 Bis; Capítulo II, Artículo 107 a 109 Bis 8; Capítulo II Bis, Artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1; Capítulo IV, Artículos 111 a 116 bis 1.
Título Sexto, Artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 142 a 146, Capítulo II, Artículos 147 a 150.
Título Octavo, Artículos 275 a 281. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los
Vicepresidentes, Directores Generales y Directores Generales Adjuntos de la propia Comisión, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 14 de diciembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Artículos 11, 20, 22 a 24, 28, 29 Título Tercero, Artículo 47 Título Cuarto, Artículos 50 a 52 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, incluyendo las actualizaciones de la publicación del Diario Oficial de la Federación del 23 de abril de 2012
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 a 3 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 4 a 18; Capítulo II,
Artículos 19 a 42 Título Tercero, Artículos 43 a 48 Título Cuarto, Capítulo I, Artículos 49 a 51; Capítulo II,
Artículos 52 a 54 Título Sexto, Artículos 62 a 65 Título Séptimo, Capítulo I, Artículos 66 a 69; Capítulo II,
Artículos 70 a 80 Título Octavo, Capítulo I, Artículos 81 a 87; Capítulo II,
Artículos 88 a 92; Capítulo III, Artículos 93 a 96. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículos 1 y 2 Título Segundo, Capítulo Primero, Artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, Artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, Artículos 11 a 14; Capítulo Cuarto, Artículos 15 a 19, 28, 30 a 32, 37 a 41
Título Cuarto, Artículos 52 a 55 Título Quinto, Artículos 56 a 59 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 29 de julio de 2015, y modificadas mediante Resolución el 26 de octubre de 2015 y 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II,
Artículos 4 a 9; Capítulo III, Artículos 10 a 13; Capítulo IV, Artículos 14 a 18
Título Segundo, Artículos 19 a 23 Título Tercero, Capítulo I, Artículos 24 a 31; Capítulo II,
Artículos 32 a 35; Capítulo III, Artículos 36 a 39; Capítulo IV, Artículos 40 y 41;
Título Cuarto, Artículos 42 a 45 Título Quinto, Artículos 46 a 50 Título Sexto, Artículo 51 ya 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a
las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 1 de octubre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Artículo 1, Capítulo II, Artículo
2
Título Primero Bis, Capítulo I, Artículos 2 Bis a 2 Bis 8, 2 Bis 64; Capítulo III, Sección Tercera, Artículos 2 Bis 65 a 2 Bis 92, 2 Bis 95 a 2 Bis 98, Capítulo VI Bis, Artículos 2 Bis 117 a a 2 Bis 117 i,
Título Segundo, Capítulo I, Artículos 3 a 44, Capítulo II, Sección Segunda, Apartado A, Artículos 51 Bis a 51 Bis 5; Apartado B, Artículos 51 Bis 6 a 51 Bis 9; Apartado C, Artículos 51 Bis 10 a 51 Bis 12; Capítulo III, Artículo 52 a 61, Capítulo IV, Artículo 65 a 86 Bis 1.
Título Segundo, Capítulo V, Sección Primera, Artículos 90 a 91 Bis 4, 92 a 92 Bis, 97 Bis 6 a 97 Bis 14; Sección Segunda, Artículos 98 a 103; Sección Segunda, Artículos 110 a 123, Capítulo VI, 140 a 151, 154 a 156, 158 a 168 Bis 10, Capítulo VIII, Artículos 172 Bis 34 a 172 Bis 39 a;
Título Quinto, Capítulo V, Artículos 257 a 269 Bis, 271 a 275 Bis, Capítulo X, Artículos 306 a 316 Bis 22.
Título Quinto, Capítulo XI, Artículos 317 a 325, 326 a 328.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Artículo 1 Título Segundo, Capítulo I, Artículos 2, 9 a 16; Capítulo II,
Artículos 17, 19 a 21 Bis 2, 21 Bis 4 a 23; Título Tercero, Artículos 55 a 57 Título Cuarto, Capítulo II, Artículos 60 y 61, Capítulo III,
Artículos 62 a 69 Título Sexto, Capítulo I, Artículos 72 a 72 Bis 4, Capítulo I
Bis, Artículos 72 Bis 5 y 72 Bis 8; Capítulo I Bis 1, Artículos 72 Bis 9 a 74; Capítulo II, Artículos 75 y 76
Título Octavo, Artículo 139 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, incluyendo las modificaciones del 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, Artículo 1 Capítulo II, Artículo 2 Capítulo III, Artículos 3 a 9 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo
de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web
www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y
sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web www.bis.org Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web www.bis.org Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
Entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018, incluyendo las modificaciones del el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículos 1 al 3 Capítulo II, artículos 4 al 13 Capítulo III, artículos 14 al 15 Capítulo IV, artículos 16 al 22 Capítulo V, artículos 23 al 25 Capítulo VI, artículos 26 al 32 Capítulo VII, artículos 33 al 35 Capítulo VIII, artículos 36 al 40 Capítulo IX, artículos 41 al 43 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I, artículos 1 al 10 Título II, artículos 11 al 14 Capítulo I, artículos 15 al 21 Capítulo II, artículos 22 al 29 Capítulo III, artículos 30 al 34 Título III, Capítulo I, artículos 35 al 43
Capítulo II, artículos 44 al 67 Capítulo III, artículos 68 y 69 Capítulo IV, artículos 70 al 77 Capítulo V, artículos 78 y 79 Título VI, Capítulo I, artículos 80 al 85 Capítulo II, artículos 86 y 87 Capítulo III, artículo 88 Capítulo IV, artículos 89 al 92 Título V, artículos 93 al 95 Título VI, Capítulo I, artículos 96 al 117 Capítulo II, artículo 118 Sección segunda, artículos 119 al 122 Sección Tercera, artículos 123 al 129 Sección Cuarta, artículos 130 al 133 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Tema2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”; De
Lara, Alfonso; Limusa; 2008; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a 123, 131 a
139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Amortización de créditos Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
McGraw-Hill; 2013. ISBN: 9786071509437. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo: Amortización y Fondos de Amortización. Subtema3: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Díaz Mata, Alfredo;
Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía
Libro “Fundamentos de Administración Financiera”; Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 203 a 214, 255 a 296, 321 a 344. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario hasta el 15 de abril de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo 34. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Página Web http://goo.gl/Xq8qyI
http://goo.gl/mmWuEQ Subtema4: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,
estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.
Bibliografía Libro “Matemáticas finitas con aplicaciones a la
administración y la economía”; Mizrahi, Abe; Editorial Limusa-Wiley; 2001.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467
a 472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro “Estadística para negocios”; Hanke, John; Editorial
Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.
Tema3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE
AUDITORÍA EXTERNA Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México. Bibliografía Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo
Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Normas de Información Financiera A-1 “Estructura de
las Normas de Información Financiera”, A-2 “Postulados básicos”, A-3 “Necesidades de los usuarios y objetivos de los estados financieros”, A-4 “Características cualitativas de los estados financieros”, A-5 “Elementos básicos de los estados financieros”, A-6 “Reconocimiento y valuación”, A-7 “Presentación y revelación”, B-8 “Estados financieros consolidados o combinados”, B-9 “Información financiera a fechas intermedias”, B-10 “Efectos de la inflación”, B-13 “Hechos posteriores a la fecha de los estados financieros”, C-9 “Provisiones, contingencias y compromisos”, D-4 “Impuestos a la utilidad”, emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de
contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de
Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de criterios
de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales” A-4 “Aplicación supletoria a los criterios de contabilidad, B-1 “Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura”, B-6 “Cartera de crédito”, B-7 “Bienes adjudicados”, C-2 “Operaciones de bursatilización”, C-3 “Partes relacionadas”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”, D-3 “Estados de variaciones en el capital contable”.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.
Bibliografía Libro “Normas y Procedimientos de Auditoría y Normas
para Atestiguar, Revisión y Otros Servicios Relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes NIA 200 “Objetivos globales del auditor independiente
y realización de la auditoría de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría”, NIA 220 “Control de calidad de la auditoría de estados financieros”, NIA 230 “Documentación de auditoría”, NIA 240 “Responsabilidad del auditor en la auditoría de estados financieros con respecto al fraude”, NIA 250 “Consideración de las disposiciones legales y reglamentarias en la auditoría de estados financieros”, NIA 265 “Comunicación de las deficiencias en el control interno a los responsables del gobierno y a la dirección de la entidad”, NIA 300 “Planificación de la auditoría de estados financieros”, NIA 320, “Importancia relativa o materialidad en la planificación y ejecución de la auditoría”, NIA 500 “Evidencia de auditoría”, NIA 530 “Muestreo de auditoría”, NIA 560 “Hechos posteriores al cierre”, NIA 700 “Formación de la opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados financieros”, NIA 701 “Comunicación de las cuestiones clave de la auditoría en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente”, NIA 705 “Opinión modificada en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente”, NIA 720 “Responsabilidades del auditor con respecto a otra información”.
Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema4: Disposiciones de carácter general en materia de
auditoría externa a Entidades y Emisoras que contraten servicios de auditoría externa.
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros Básicos, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018, incluyendo las actualizaciones publicadas en el mismo Diario el 15 de noviembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, Artículos 1 a 3; Capítulo II, Artículos 4 a 13;
Capítulo III, Artículos 14 y 15; Capítulo IV, Artículos 16 a 22; Capítulo V, Artículos 23 a 32; Capítulo VII, Artículos 33 a 35; Capítulo VIII, Artículos 36 a 40; Capítulo IX,
Artículos 41 a 43. Página web: http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros C
No. de Concurso: 87229
Consecutivo: 5720
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21; Capítulo II,
artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77. Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo II,
artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para
%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27 Bis,
28, 29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a
45-T. Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y
55 Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%
20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II,
artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo II,
artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial
de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y Capítulo
II, artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y Capítulo II,
artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y Capítulo
II, artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo II,
artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglament
o%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2. Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28, 30 a 32 y 37 a 41.
Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglament
o%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II,
artículo 2.
Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis 4; Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X, artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV, artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf
Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento
y sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros C
No. de Concurso: 87232
Consecutivo: 5907
Área de Adscripción
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21;
Capítulo II, artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49.
Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo
II, artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20p
ara%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27
Bis, 28, 29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a 45-T.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20d
e%20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II, artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo
II, artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici
ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y
Capítulo II, artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y
Capítulo II, artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y
Capítulo II, artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo
II, artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglame
nto%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2.
Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5; Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28, 30 a 32 y 37 a 41.
Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglame
nto%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II,
artículo 2. Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis
4; Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X,
artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV, artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici
ones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposici
ones%20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo
Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de
apalancamiento y sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija
(BONOS).
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros C
No. de Concurso: 87234
Consecutivo: 6041
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21; Capítulo II,
artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77. Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo II,
artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%
20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27 Bis,
28, 29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a 45-T.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y 55
Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%2
0Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II,
artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo II,
artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y Capítulo II,
artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y Capítulo II,
artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y Capítulo
II, artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo II,
artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2. Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28, 30 a 32 y 37 a 41.
Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable
a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II,
artículo 2. Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis 4;
Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99
a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X, artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV, artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones
%20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo
Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y
sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros C
No. de Concurso: 87238
Consecutivo: 5303
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y DE LA SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21; Capítulo II,
artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77. Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo II,
artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20
Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27 Bis, 28,
29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a 45-T.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20In
stituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II,
artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo II,
artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y Capítulo II,
artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y Capítulo II,
artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y Capítulo II,
artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo II,
artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2. Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28, 30 a 32 y 37 a 41.
Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%2
0Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a
las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía
Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículo
2. Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis 4;
Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X, artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV, artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%
20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo
de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento y sus
requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos
financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería
de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Nombre de la Plaza:
Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros C
No. de Concurso: 87242
Consecutivo: 5718
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Tema 1: Marco Legal De Los Grupos Financieros, Las Instituciones De Crédito Y De La Supervisión De Dichos Intermediarios
Subtema 1: Marco jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las instituciones de banca múltiple y los grupos financieros supervisados por la comisión nacional bancaria y de valores.
Bibliografía Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 2 a 9. Título Segundo, Capítulo I, artículos 11 a 21; Capítulo II,
artículo 22 a 32 y Capítulo III, artículos 46 a 49. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 67 a 77. Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 79 y 80. Título Quinto, Capítulo I, artículos 81 a 85; Capítulo II,
artículos 86 a 88 y Capítulo III, artículos 89 y 90. Título Sexto, Capítulo I, artículos 91 a 116. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para
%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito. Publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 4 de junio de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 7 Bis 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 8 a 17, 18 a 27 Bis,
28, 29 Bis, 29 Bis 1 y 29 Bis 6 a 29 Bis 12; Capítulo III, artículos 45-A a 45-N y Capítulo IV, artículos 45-O a 45-T.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 46 a 55, 55 Bis 1 y 55 Bis 2; Capítulo II, artículos 56 a 64 Bis; Capítulo III, artículos 65 a 71 y 72 Bis a 76 y Capítulo IV, artículos 77 a 85 Bis 1.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 87 a 98 y Capítulo II, artículos 99 a 102.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 103 a 106; Capítulo II, artículo 107 a 109 Bis 1 y 109 Bis 3 a 109 Bis 7; Capítulo II Bis, artículos 109 Bis 9 a 110 Bis 1 y Capítulo IV, artículos 111 a 116 Bis.
Título Sexto, Capítulo Único, artículos 117, 118, 119 a 122, 123 a 134, 135 a 137, 138 a 140 y 141.
Título Séptimo, Capítulo I, artículos 142 a 146 y Capítulo II, artículos 147 a 150 y 165.
Título Octavo, artículos 275 a 281. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%
20Instituciones%20de%20Cr%C3%A9dito.pdf Bibliografía Disposiciones de Carácter General aplicables a las
Entidades Financieras y demás personas que proporcionen Servicios de Inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título Primero, Capítulo I, artículos 1 a 3; Capítulo II, artículos 4 a 9; Capítulo III, artículos 10 a 13 y Capítulo IV, artículos 14 a 18.
Título Segundo, Capítulo Único, artículos 19 a 23. Título Tercero, Capítulo I, artículos 24 a 31; Capítulo II,
artículos 32 a 35; Capítulo III, artículos 36 a 39 y Capítulo IV, artículos 40 y 41.
Título Cuarto, Capítulo Único, artículos 42 a 45. Título Quinto, Capítulo Único, artículos 46 a 50. Título Sexto, Capítulo Único, artículos 51 a 54. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 18 de enero de 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril de 2012.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículos 1 a 3. Título Segundo, Capítulo I, artículos 4 a 18 y Capítulo
II, artículos 19 a 42. Título Tercero, Capítulo Único, artículos 43 a 48. Título Cuarto, Capítulo I, artículos 49 a 51 y Capítulo II,
artículos 52 a 54. Título Sexto, artículos 62 a 65. Título Séptimo, Capítulo I, artículos 66 a 69 y Capítulo
II, artículos 70 a 80. Título Octavo, Capítulo I, artículos 81 a 87; Capítulo II,
artículos 88 a 92 y Capítulo III, artículos 93 a 96. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 12 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único, artículos 1 y 2. Título Segundo, Capítulo Primero, artículos 3 a 5;
Capítulo Segundo, artículos 6 a 10; Capítulo Tercero, artículos 11 a 14 y Capítulo Cuarto, artículos 15 a 19, 28,
30 a 32 y 37 a 41. Título Cuarto, artículos 52 a 55. Título Quinto, artículos 56 a 59. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento
%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Instituciones de Banca Múltiple. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre 2005, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 25 de noviembre de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II,
artículo 2. Título Primero Bis, Capítulo I, artículo 2 Bis a 2 Bis 4;
Capítulo II, artículos 2 Bis 5 a 2 Bis 8; Capítulo III, artículo 2 Bis 10 a 2 Bis 39, 2 Bis 43 a 2 Bis 90, 2 Bis 92, 2 Bis 95, 2 Bis 97 y 2 Bis 98; Capítulo IV, artículos 2 Bis 99 a 2 Bis 110; Capítulo V, artículos 2 Bis 111 a 2 Bis 116; Capítulo VI, artículo 2 Bis 117; Capítulo VI Bis, artículo 2 Bis 117 a 2 Bis 117 i y Capítulo VII, artículo 2 Bis 118 y 2 Bis 119.
Título Segundo, Capítulo I, artículos 3 a 44; Capítulo II, artículos 45 a 51; Capítulo III, artículos 52 a 64; Capítulo IV, artículos 65 a 88; Capítulo V, artículos 90 a 91 Bis 4, 92, 97 Bis 6 a 103, 110 a 123, 124 a 129, 132, 133 y 136 a 138; Capítulo VI, artículo 140 a 149, 151, 154 a 156 y 158 a 171 Bis; Capítulo VIII, artículos 172 Bis 34 a Bis 39 y Capítulo IX, artículos 172 Bis 40 y 172 Bis 41.
Título Tercero, Capítulo I, artículos 173 a 175 Bis 8 y Capítulo II, artículos 176 a 186.
Título Cuarto, Capítulo I, artículos 207 a 213; Capítulo III, artículo 216; Capítulo IV, artículos 217 a 218 Bis.
Título Quinto, Capítulo I, artículos 219 a 237; Capítulo V, artículos 257 a 264, 266 269 Bis y 271 a 275 Bis, 275 Bis 1, y 275 Bis 2, Capítulo VI, artículo 276; Capítulo VIII, artículos 287 a 292 y 294 a 297; Capítulo IX, artículos 298 a 305; Capítulo X, artículos 306 a 316 Bis 11, 316 Bis 13 a 316 Bis 16, 316 Bis 18, 316 Bis 19, 316 Bis 21 y 316 Bis 22; Capítulo XI, artículos 317 a 325 y 326 a 335; Capítulo XII, artículos 336 a 337 Bis, Capítulo XIII, artículos 338 a 353; Capítulo XIV, artículo 354; Capítulo XIV Bis, artículos 354 Bis a 354 Bis 5 y Capítulo XV, artículo 355.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20cr%C3%A9dito.pdf
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
sociedades controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2011, siendo la última actualización con las reformas publicadas en el propio Diario el 18 de julio de 2011.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I, artículo 1 y Capítulo II, artículos 2 a 9. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicion
es%20Grupos%20Financieros%20CUGF.pdf Subtema 3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo
Acuerdo de Capital (Basilea III), emitido por el Banco Internacional de Pagos.
Bibliografía Basilea III: Coeficiente de cobertura de liquidez y
herramientas de seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 77 Página Web https://www.Bis.org/publ/bcbs238_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco del coeficiente de apalancamiento
y sus requisitos de divulgación Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 21 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs270_es.pdf Bibliografía Basilea III: Marco internacional para la medición,
normalización y seguimiento del riesgo de liquidez Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas 1 a 52 Página Web https://www.bis.org/publ/bcbs188_es.pdf Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y
ESTADÍSTICA
Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.
Bibliografía Libro: “Medición y control de riesgos financieros”
Autor: De Lara Alfonso Editorial: Limusa, 2008, Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 29 a 37, 43 a 49, 59 a 70, 82 a 86, 103 a
123, 131 a 139, 143 a 150, 153 a 159 Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Libro: “Valor en Riesgo”
Autor: Jorion Philippe Editorial: Limusa, 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 83 a 95, 115 a 138, 139 a 155. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de
instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.
Bibliografía Libro: “Matemáticas Financieras”
Autor: Diaz Mata, Alfredo Editorial: McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Notas técnicas relativas a los Certificados de la
Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Uniones de Crédito
No. de Concurso: 87244
Consecutivo: 6065
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito
Tema 1: SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO
Subtema 1: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de Crédito
Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008), actualizada
con las reformas publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 10 de enero de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 145 Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20
de%20Uniones%20de%20Crédito.pdf
Subtema 2: Regulación secundaria aplicable a las Uniones de Crédito
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los
almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 19 de enero de 2009 y reformadas mediante Resoluciones publicadas en el mismo Órgano Informativo el 1 y 30 de julio de 2009, 18 de febrero de 2010, 4 de febrero, 11 de abril, 22 de diciembre de 2011, 3 de febrero y 27 de junio de 2012, 31 de enero de 2013, 3 de diciembre de 2014, 8 y 12 de enero, 19 de mayo, 19 y 28 de octubre de 2015, 22 de enero, 13 de mayo, 28 de septiembre, y 27 de diciembre de 2016, 28 de febrero, 4 de abril, 24 de julio, 25 de agosto, 6 de octubre y 10 de noviembre y 18 de diciembre de 2017; 23 de enero, 26 de abril, 23 de julio y 15 de noviembre de 2018 y 22 de marzo de 2019
Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera,
artículos 2 y 6, Sección Segunda, Capítulo II; TÍTULO TERCERO, Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50 y 55, Sección segunda, artículo 56, TÍTULO CUARTO, Capítulos II y III,
TÍTULO SEPTIMO, Capítulos I, I Bis, II, III y IV, y TÍTULO OCTAVO, Anexo 4, Anexo 10, Anexo 13, Anexos 19 al 25.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposi
ciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20los%20almacenes%20generales%20de%20depósito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de%20crédito%20y%20sociedades%20financieras%20de%20objeto%20múltiple%20reguladas.pdf
Subtema 3: Reglamento Interior. Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capitulo Único, Título Segundo,
Capítulos Primero, Segundo y Tercero, y Artículos 16, 17, 18, 20 y 43 de la Sección II, del Capítulo Cuarto.
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglam
ento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 4: Reglamento de Supervisión Bibliografía . Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, De la Inspección, Capítulos I y II;
Título Tercero, De la Vigilancia, Capítulo Único. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglam
ento%20de%20Supervisión%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 5: Ley General de Sociedades Mercantiles Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo V, “De la sociedad anónima”, Sección
Cuarta, “De la vigilancia de la Sociedad” y Sección Sexta, “De las asambleas de accionistas”.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14
4_140618.pdf
Subtema 6: Auditoría y Control Interno
Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
entidades y emisoras supervisadas por la comisión nacional bancaria y de valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos I II, III, VI y VIII Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposi
ciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20y%20emisoras%20supervisadas%20por%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20que%20contraten%20servicios%20de%20auditoría%20externa%20de%20estados%20financieros%20básicos.pdf
Subtema 7: Normas de Auditoria Bibliografía Normas Auditoría, para atestiguar, revisión y
otros servicios relacionados. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Norma de Control de Calidad (NCC); Formación
de la opinión y emisión del informe de auditoría sobre los estados financieros (NIA 700); Comunicación de las cuestiones clave de la auditoría en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente (NIA 701); Opinión modificada en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente (NIA 705) y Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe de auditoría emitido por un auditor independiente (NIA 706).
Página Web Librerías Subtema 8: Análisis Financiero Bibliografía
Análisis e Interpretación de Estados Financieros por Abraham Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y Administrativas, S.A
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Razones Financieras: Razones de Rentabilidad, Liquidez, Solvencia, Endeudamiento.
Página Web Librerías
Subtema 9: Normas de Información Financiera Bibliografía
Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por el Consejo Mexicano para la
Investigación y Desarrollo de normas de información financiera, A.C. (CINIF)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Serie NIF A, NIF B-1, NIF B-3, NIF C-6, NIF C-11.
Página Web Librerias
Subtema 10: Matemáticas Financieras Bibliografía
Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor: Alfredo Díaz Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill; Matemáticas Financieras por medio de algoritmos, calculadora financiera y PC.- Autor: García González Enrique, Mc Graw Hill y Curso de Matemáticas financiera, Autor: Miner Arenzabal Javier Mc Graw Hill
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto. Valor actual o presente, Descuento, Tasa nominal y tasas equivalentes
Página Web Librerías
Subtema 11: Estadística Estadística Aplicada Básica.- Autor: David S.
Moore, Editor Antoni Bosch, 2ª. Edición; Probabilidad y Estadística, Aplicaciones y Métodos de George C. Canavos, Editorial Mc Graw Hill; Estadística para Administración y Economía, Levin, Rubin, Balderas, Del Valle y Gómez, Editorial PEARSON, Pretince Hal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Conceptos Básicos de Probabilidad y Estadística, Medidas de Tendencia Central.
Página Web Librerías
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento
No. de Concurso: 87249
Consecutivo: 5510
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Banca de Desarrollo y Entidades de Fomento
Tema 1: MARCO LEGAL DE INSTS. DE BCA. DE DESARROLLO
Subtema 1: Supervisión Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 4 a 54 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.a
spx Subtema 2: Marco jurídico Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 6, 30 a 44 Bis 1, 65 a 76, 88, 89, 117, 118
y 125 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.a
spx Subtema 3: Regulac. prudencial y de carácter gral. para insts.
de créd. Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes
aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones), 2 Bis – 2 Bis 29, 2 Bis 99 y
2 Bis 100 (Requerimientos de Capital), 3 – 32 (proceso crediticio), 52 – 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 – 86 BIS 1 (administración integral de riesgos), 110 – 132 (calificación de cartera crediticia comercial y estimaciones por deterioro de bienes adjudicados), 140 – 172 (controles internos)
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.a
spx Tema 2: ADMÓN. DE RIESGOS, MATE. FINANC. Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Princips. conceptos sobre derivados, Estadística,
VaR y su papel en Admon. Integr. de Riesgos Bibliografía Libro “Estadística aplicada a la administración y a
la economía”; Hildebrand, David; Editorial Addison Wesley Longman; 1998; ISBN 968–444–317–X
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Páginas: 582 – 586, 601 - 606 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Probabilidad y Estadística”; George C.
Canavos; Editorial Mc Graw Hill Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1: Introducción y estadística descriptiva Disposición Librerías de prestigio Bibliografía Libro “Valor en Riesgo”; Jorion, Philippe; Editorial
LIMUSA; 1999; ISBN 968–18–5586–8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 4, 5 y 7 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Options, Futures, and other Derivatives”;
Hull, John; Editorial PEARSON PRENTICE HALL; 2006; ISBN 0-13-149908-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 1, 6, 7 y 8 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”;
De Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2007; ISBN 978–968–18–6446–6
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 34 – 35, 43 – 49, 59 – 67, 82 – 84, 106 – 120,
131 – 132, 153 – 159 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Subtema 2: Mate. financ., valuac. instr. de deuda, razones
financ. y decisiones de inver. Bibliografía Libro “Matemáticas financieras”; Vidaurri Aguirre,
Héctor Manuel; Editorial Cengage Learning, 2012, ISBN:13 978 607481715-7, ISBN-10: 607481715-4
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulos: 4, 5, 6, 7 y 9 Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio Bibliografía Disposiciones de carácter general vigentes
aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones que las modifican publicadas en el DOF
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Anexo 34 Página Web
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Bibliografía Definiciones básicas de riesgos (BANXICO)
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Todo el documento
Página Web
http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/riesgos/%7BA5059B92-176D-0BB6-2958-7257E2799FAD%7D.pdf
Bibliografía Sistema Financiero (BANXICO) Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Numerales del 1 al 6 Página Web http://www.banxico.org.mx/divulgacion/sistema-
financiero/sistema-financiero.html Tema 3: CONTAB. BCOS. E INTERPRET. DE INFORMES DE AUD. EXT. Subtema 1: Normatividad contable en México
Bibliografía
Libro “Normas de Información Financiera”; Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; Vigentes a la fecha; ISBN 978–607–7620–06–8
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes
Boletines A-2 “Postulados básicos”, A-4 “Características cualitativas de los estados financieros”, B-8 “Estados Financieros Consolidados o Combinados” y C-9 “Pasivo, provisiones, activos y pasivos contingentes y compromisos” (emitidos por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.)
Disposición
Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Subtema 2: Disps. de carácter gral. en contab. para insts. de créd.
Bibliografía Criterios de Contabilidad para las instituciones
de crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito vigentes, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Criterios A-1 “Esquema básico del conjunto de
criterios de contabilidad aplicables a instituciones de crédito”, A-2 “Aplicación de reglas particulares”, A-3 “Aplicación de normas generales”, B-1”Disponibilidades”, B-2 “Inversiones en valores”, B-3 “Reportos”, B-5 “Derivados y operaciones de cobertura“, B-6 “Cartera de crédito”, B7 “Bienes adjudicados”, B-8 “Avales”, D-1 “Balance general”, D-2 “Estado de resultados”,C-2 “Operaciones de bursatilización”.
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.a
spx Subtema 3 Contratación de Auditores Externos
Bibliografía Disp. de carácter gral. aplicables a las entidades y
emisoras supervisadas por la CNBV que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos vigentes.
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Capítulo I “Disposiciones generales”. Capítulo III
“De las normas aplicables para la realización de los trabajos de auditoría externa, así como del contenido del Informe de Auditoría Externa y de otros comunicados y opiniones”. Capítulo VI “Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente”.
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spx
Subtema 4: Interpret. del dictamen de los auditores externos Bibliografía Libro “Normas de auditoría, para atestiguar,
revisión y otros servicios relacionados”; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; Vigentes a la fecha
Títulos, Preceptos y/o Epígrafes Norma Internacional de Auditoría 700 (Revisada)
“Formación de la Opinión y Emisión del Informe de Auditoría sobre los Estados Financieros”. Norma Internacional de Auditoría 705 (Revisada) “Opinión Modificada en el Informe de Auditoría emitido por un Auditor Independiente.
Disposición Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Cooperativas de Ahorro y Préstamo
No. de Concurso: 87250
Consecutivo: 4310
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
Tema 1: Marco legal
Subtema 1: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo. Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO
DISPOSICIONES GENERALES Capítulo Único TÍTULO SEGUNDO DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I Del registro Capítulo II De la autorización Capítulo III De las operaciones, Sección Primera Del nivel de operaciones básico, Sección Segunda De los Niveles de Operación I a IV, Sección Tercera
De las disposiciones comunes. TÍTULO TERCERO DE LA ORGANIZACIÓN Y DE LA REGULACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO CON NIVELES DE OPERACIÓN I A IV Capítulo I De la organización Capítulo II De la Regulación, Sección Primera.- De la regulación prudencial. Sección Segunda De la contabilidad y auditoría externa TÍTULO CUARTO DEL FONDO DE PROTECCIÓN Capítulo I De la constitución del Fondo de Protección Capítulo II Del Comité Técnico Capítulo III Otras disposiciones del Fondo de Protección Capítulo IV Del Comité de Supervisión Auxiliar Capítulo V De la protección al ahorro cooperativo y del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo, Sección Primera De la protección al ahorro cooperativo, TITULO QUINTO DE LAS FACULTADES DE LAS AUTORIDADES Capítulo I De la inspección y vigilancia Capítulo II De las medidas correctivas Capítulo III De la intervención con carácter de gerencia Capítulo IV De la liquidación forzosa y de la revocación de la autorización, TÍTULO SÉPTIMO DE LAS SANCIONES, DELITOS Y NOTIFICACIONES Capítulo I De las infracciones administrativas Capítulo II De los Delitos
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Acciones-y-programas/normatividad de la CNBV
Subtema 2: Ley General de Sociedades Cooperativas Bibliografía
Ley General de Sociedades Cooperativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I
Capítulo Único Disposiciones Generales Título II Capítulo II De las distintas clases y categorías de sociedades cooperativas Capítulo III Del funcionamiento y la administración
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Subtema 3: Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero
De las Disposiciones Generales Capítulo Único Título Segundo De la Inspección Capítulo I Generalidades Capítulo II Del procedimiento de la visita Título Tercero De la vigilancia Capítulo Único Título Cuarto De las Observaciones y Medidas Correctivas derivadas de la Inspección y Vigilancia. Capítulo I.- De las observaciones. Capítulo II.- De la adopción de acciones, medidas correctivas y programas de cumplimiento forzoso.
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Acciones-y-programas/normatividad de la CNBV
Tema 2: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones secundarias aplicables a las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes TÍTULO PRIMERO
DEFINICIONES TÍTULO SEGUNDO DE LA AUTORIZACIÓN Y OPERACIÓN DE LAS SOCIEDADES Capítulo I De la documentación adicional que deberán acompañarse a las solicitudes de autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo Capítulo II De la asignación del Nivel de Operaciones Capítulo III De las Operaciones que podrán realizar las Sociedades Sección primera De las características de las operaciones pasivas Sección Segunda De las características de las operaciones activas Sección Tercera. - De las características de las operaciones de servicios. Sección Cuarta. - Disposición Final. TÍTULO TERCERO DE LOS PRÉSTAMOS DE LIQUIDEZ Y DE LA REGULACIÓN PRUDENCIAL Capítulo II De la regulación prudencial Sección Primera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales iguales o inferiores a 10´000,000 de UDIS Sección Segunda De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 10´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 50´000,000 de UDIS Sección Tercera De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de activos totales superiores a 50´000,000 de UDIS e iguales o inferiores a 250´000,000 de UDIS
Sección Cuarta De la regulación prudencial para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con un monto de Activos totales superiores a 250´000,000 de UDIS TÍTULO CUARTO DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA Y SU REVELACIÓN Y DE LA VALUACIÓN DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Capítulo I De los criterios de contabilidad
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Acciones-y-programas/normatividad de la CNBV
Subtema 2: Criterios de contabilidad para Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Bibliografía Anexo C.- Procedimiento para la calificación y
constitución de estimaciones preventivas. ANEXO C Bis. - Procedimiento para la calificación y constitución de estimaciones preventivas de sociedades cooperativas de ahorro y préstamo con nivel de operaciones básico Anexo D.- Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capitalización por riesgos de mercado Anexo E.- Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web https://www.gob.mx/cnbv
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Tema 3: Regulación secundaria Subtema 1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Entidades y Emisoras Supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que Contraten Servicios de Auditoría Externa de Estados Financieros Básicos.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I
Disposiciones generales Capítulo II De los requisitos que deben reunir los Despachos y Auditores Externos Independientes Capítulo VI Del seguimiento de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VII De la evaluación de las labores del Despacho y del Auditor Externo Independiente Capítulo VIII De la presentación del Informe de Auditoría Externa, así como de otros comunicados y opiniones a la Comisión
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Tema 4: Regulación secundaria Subtema 1 Matemáticas financieras Bibliografía Matemáticas financieras: Alfredo Díaz Mata, Victor
Manuel Aguilera McGraw Hill, 5ta Edición
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Interés Simple
Interés Compuesto Tasa de interés efectiva Valor presente neto Anualidades Razones Financieras
Página Web A disposición en bibliotecas y librerías
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles
No. de Concurso: 87252
Consecutivo: 5036
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno) Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)
Capítulo Único Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes
Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10 de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI (De los intermediarios del mercado de
valores) Art. 9,113-114. Título VIII (De los organismos autorregulatorios) Título IX (De los sistemas de negociación
bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación
extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran
sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y
compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito
de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de
valores) Título XI (De otras entidades que participan en
el desarrollo del mercado de valores) Capítulo I (De los proveedores de precios) REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE
LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010, 13 de octubre de 2011 y 15 de mayo de 2014, respectivamente.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A
LAS QUE SE SUJETARÁN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx Disposiciones Aplicables a los Proveedores de
Precios (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de
Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de
Capitales) Página Web www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución
para el Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones
que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web www.indeval.com.mx Reglamento Interior y Manual Operativo de
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Reglamento Título Séptimo Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y
Declaración de Situaciones de Emergencia Título Décimo (De la concertación Electrónica
de Operaciones) Manual Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de
Operación vía telefónica) Página Web www.mexder.com.mx Reglamento Interior de Asigna Compensación y
Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la Cámara de Compensación)
Apartado Primero (Disposiciones Generales) Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de
Compensación) Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones) Capítulo Sexto (Fondo de Compensación) Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y
Declaración de Situaciones de Emergencia) Página Web www.asigna.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central
de Valores de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes
Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas
Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los
Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los
Fondos de Garantía) Página Web www.contraparte-central.com.mx Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos
intermediarios Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos
a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las
reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10 de enero de 2014)..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181,
188, 190, 200, 208, 224 a 226. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Casas de Bolsa. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a
las Casas de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto, 19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y 30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26 de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12 de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y 23 de junio de 2017, respectivamente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y
nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web http://goo.gl/6YkdDr http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad
/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx Disposiciones De Carácter General Aplicables A
Las Entidades Financieras Y Demás Personas Que Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015. Modificadas mediante Resolución publicada en el propio Diario el 29
de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría
de inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad
/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codig
o=5296964&fecha=24/04/2013 Tema3: Matemáticas Financieras Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos
y Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch, 2001. Capítulos 1 y 2
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de
descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
• Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,
anualizadas y continuas e Interpolación de
Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
• Nelson, C. R. and A. F. Siegel. “Parsimonious Modeling and Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Tema4: Mercado de Deuda Subtema1: Conceptos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor Nominal Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad. Página Web Subtema 2: Clasificación de Bonos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema5: Mercado de Derivados Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC
Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
• International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Principales Caracteristicas Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association
(ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer. Página Web www.isda.org Subtema 2: Futuros / Forwards Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Características Generales Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards Página Web Subtema 3: Swaps Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
• International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS) Página Web www.isda.org Subtema 4: Opciones. Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción.
Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones “Dentro/En/Fuera” del Dinero. Precepto 6. Paridad Put–Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles
No. de Concurso: 87253
Consecutivo: 5937
Área de Adscripción:
Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Tema1: Regulación de los Mercados de Valores
Subtema1: Autoridades y Facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de enero de 1998, 18 de enero de 1999, 1 de junio de 2001, 23 de enero de 2004, 20 de junio de 2005, 15 de junio de 2007, 25 de junio y 13 de agosto de 2009, 9 de abril de 2012 y 10 de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno) Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014)
Título Primero (De las Disposiciones Preliminares)
Capítulo Único Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes
Centrales, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)
Bibliografía Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10 de enero de 2014).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título VI (De los intermediarios del mercado de
valores) Art. 9,113-114. Título VIII (De los organismos autorregulatorios) Título IX (De los sistemas de negociación
bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación
extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran
sistemas para facilitar operaciones con valores) Título X (Del depósito, liquidación y
compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito
de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de
valores) Título XI (De otras entidades que participan en
el desarrollo del mercado de valores) Capítulo I (De los proveedores de precios) REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE
LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010, 13 de octubre de 2011 y 15 de mayo de 2014, respectivamente.)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A
LAS QUE SE SUJETARÁN LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2015).
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx Disposiciones Aplicables a los Proveedores de
Precios (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web www.cnbv.gob.mx Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de
Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de
Capitales) Página Web www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución
para el Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones
que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)
Página Web www.indeval.com.mx Reglamento Interior y Manual Operativo de
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Reglamento Título Séptimo Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y
Declaración de Situaciones de Emergencia Título Décimo (De la concertación Electrónica
de Operaciones)
Manual Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de
Operación vía telefónica) Página Web www.mexder.com.mx Reglamento Interior de Asigna Compensación y
Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios
Liquidadores de la Cámara de Compensación) Apartado Primero (Disposiciones Generales) Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de
Compensación) Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones) Capítulo Sexto (Fondo de Compensación) Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y
Declaración de Situaciones de Emergencia) Página Web www.asigna.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central
de Valores de México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes
Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No
Liquidadores y la Contraparte Central de Valores)
Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores)
Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas
Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los
Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los
Fondos de Garantía) Página Web www.contraparte-central.com.mx Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos
intermediarios Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos
a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el
Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con las reformas publicadas en el propio Diario el 28 de junio de 2007, 6 de mayo de 2009 y 10 de enero de 2014)..
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181,
188, 190, 200, 208, 224 a 226. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general
aplicable a las Casas de Bolsa. Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a
las Casas de Bolsa, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario Oficial el 9 de marzo de 2005, 29 de marzo, 26 de junio, 6 y 22 de diciembre de 2006, 17 de enero de 2007, 11 de agosto, 19 de septiembre y 23 de octubre de 2008, 30 de abril y 30 de diciembre de 2009, 4 de febrero, 29 de julio y 26 de noviembre de 2010, 23 de agosto de 2011, 16 de febrero, 23 de marzo y 17 de diciembre de 2012, 31 de enero, 2 y 11 de julio de 2013, 30 de enero, 5 y 30 de junio, 19 de diciembre de 2014, 6, 8 y 9 de enero, 13 de marzo, 18 de septiembre, 31 de diciembre de 2015, 12 de mayo, 28 de septiembre, 27 de diciembre de 2016 y 23 de junio de 2017, respectivamente.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y
nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (De las colocaciones), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).
Página Web
http://goo.gl/6YkdDr http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad
/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx Disposiciones De Carácter General Aplicables A
Las Entidades Financieras Y Demás Personas Que Proporcionen Servicios De Inversión, Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015. Modificadas mediante Resolución publicada en el propio Diario el 29 de julio, 26 de octubre de 2015 y 9 de febrero de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 18 (asesoría
de inversiones), 19 a 23 (De las responsabilidades de los órganos sociales), 24 a 44 (De las obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).
Página Web http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad
/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codig
o=5296964&fecha=24/04/2013 Tema3: Matemáticas Financieras Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos
y Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch, 2001. Capítulos 1 y 2
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México: Trillas, c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de
descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España: Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
• Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward,
anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
• Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
• Nelson, C. R. and A. F. Siegel. “Parsimonious Modeling and Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Tema4: Mercado de Deuda Subtema1: Conceptos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor Nominal Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad. Página Web Subtema 2: Clasificación de Bonos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema5: Mercado de Derivados Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3
• International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Principales Caracteristicas Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association
(ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer. Página Web www.isda.org Subtema 2: Futuros / Forwards Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Características Generales Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards Página Web Subtema 3: Swaps Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17
• International Swaps and Derivatives Association (ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS) Página Web
www.isda.org Subtema 4: Opciones. Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other
Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones “Dentro/En/Fuera” del Dinero. Precepto 6. Paridad Put–Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Fondos de Inversión
No. de Concurso: 87254
Consecutivo: 5092
Área de adscripción: Dirección General de Fondos de Inversión
Tema 1: Marco regulatorio Subtema 1: Ley de Fondos de Inversión Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001, así como sus modificaciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I.- Disposiciones Preliminares.
Título II.- De los Fondos de Inversión. Título III.- De la prestación de servicios a los fondos de inversión. Título IV.- Disposiciones finales. Artículos transitorios
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Fondos%20de%20Inversi%C3%B3n.pdf
Subtema 2: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Fondos de Inversión y a las Personas que les Prestan Servicios
Bibliografía: Disposiciones de Carácter General aplicables a los
fondos de inversión y a las personas que les prestan servicios, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de noviembre de 2014, así como sus
modificaciones. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I. - Disposiciones preliminares.
Título II. - De los fondos de inversión. Título III.- De la prestación de servicios a los fondos de inversión. Título IV.- De la contabilidad y de la información financiera. Título V.- De las comisiones y cobros por la prestación de servicios. Título VI.- De la propaganda e información dirigida al público inversionista; Título VII.- De la administración integral de riesgos. Título VIII.- Disposiciones finales. Artículos Transitorios. Anexos.
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20los%20fondos%20de%20inversi%C3%B3n%20y%20a%20las%20personas%20que%20les%20prestan%20servicios.pdf
Subtema 3: Ley del Mercado de Valores Bibliografía: Ley del Mercado de Valores publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2005, así como sus modificaciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I.- Disposiciones Preliminares;
Título II.- De las Sociedades Anónimas del Mercado de Valores; Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De las Adquisiciones de Valores Objeto de Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del Mercado de Valores
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20del%20Mercado%20de%20Valores.pdf
Subtema 4 Autoridades y facultades Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995 y sus modificaciones.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo
Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014) Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Finanzas Corporativas y Bursátiles Subtema 1: Conceptos de Finanzas corporativas y bursátiles Bibliografía Libro “Medición y control de riesgos financieros”;
Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa, Tercera Edición (De Lara) Libro “Productos Derivados financieros”; Alfonso de Lara Haro, Editorial Limusa, Primera Edición (De Lara bis) Libro “Finanzas Corporativas”, 3era Edición, Ross, Westerfield & Jaffe, MC Graw Hill. (Ross) Glosario de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 La función de administración de Riegos (De
Lara) Capítulo 2 Rendimiento y Riesgo (De Lara) Capítulo 4 Conceptos Básicos del Modelo de Valor en Riesgo (De Lara) Capítulo 5 El riesgo en el mercado de dinero (De Lara) Capítulo 1 Introducción a la Finanzas Corporativas. (Ross) Capítulo 2 Estados Financieros y Flujo de Caja y Apéndice (Ross)
Tema 3 Matemáticas Financieras Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y
Ejercicios prácticos) Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web
Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y
continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)
Bibliografía Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de
Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.
Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.
Nelson, C. R. and A. F. Siegel. “Parsimonious Modeling and Yield Curves,” Journal of Business 60 (October 1987), Páginas. 473-489.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Página Web Tema 4 Mercado de deuda Subtema1: Conceptos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Valor Nominal Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.
Página Web Subtema 2: Clasificación de Bonos Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and
Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16
Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-
financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html
Tema 5 Mercado de Derivados Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3 International Swaps and Derivatives Association
(ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Principales Caracteristicas Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association
(ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer. Página Web www.isda.org Subtema 2: Futuros / Forwards Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Características Generales Precepto 2. Posición larga y corta. Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards Página Web Subtema 3: Swaps Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17 International Swaps and Derivatives Association
(ISDA)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS) Página Web www.isda.org Subtema 4: Opciones. Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,
Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 1. Definiciones Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones “Dentro/En/Fuera” del Dinero. Precepto 6. Paridad Put–Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y
Black&Sholes.
Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 87255
Consecutivo: 5976
Área de adscripción:
Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero,
Quinto y Sexto Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión) Bibliografía Circular Única de Fondos de Inversión vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI y VII, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión. Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado
de Valores Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Cuarto, Quinto y Sexto. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 9: Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en inversiones Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en inversiones Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos Primero, Segundo y Tercero Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures Página Web N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 – Interpretación de los estados financieros Página Web N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 6 – Elaboración del presupuesto de capital Página Web N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures Página Web N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable Bibliografía Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones Página Web N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados Bibliografía Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros Capítulo 7 Opciones Página Web N/A
Subtema 7: Modelo CAPM Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 – El modelo de valuación de activos de capital Página Web N/A
Subtema 8: Forwards y futuros Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros Capítulo 3 – Determinación de precios de futuros y forwards Capítulo 4 – Estrategias de cobertura utilizando futuros Página Web
N/A Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 12 – El Modelo Black-Scholes Página Web N/A
Subtema 10: Opciones Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 8 – Propiedades de las opciones sobre acciones Capítulo 13 – Opciones de índices, monedas y futuros Capítulo 14 – Griegas Capítulo 19 – Opciones exóticas Capítulo 22 – Derivados de tasa de interés Página Web N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS Subtema 1: Valor presente
Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Subtema 2: Valor futuro Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto – Ejercicios Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton – Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Capítulo 5 – Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía
Estadística para la Administración y Economía; Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2 eventos y sus probabilidades. 4.3 Algunas relaciones básicas de probabilidad. 4.4 Probabilidad Condicional. Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta. 5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor esperado y Varianzas. Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua. 6.1 Distribución de Probabilidad Uniforme. 6.2 Distribución de probabilidad normal. Página Web N/A
Subtema 2: Estadística Descriptiva Bibliografía Estadística para la Administración y Economía; Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2. Estadística descriptiva: presentaciones tabuulares y gráficas. 2.1 Resumen de datos cualitativos. 2.2 Resumen de datos cuantitativos. Capítulo 3. Estadística descriptiva: medidas numéricas. 3.1 Medidas de localización. 3.2 Medidas de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos variables. 3.6 La media ponderada y el empleo de datos agrupados. Página Web N/A
Tema 5: ECONOMIA Subtema 1: Oferta y demanda
Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3. Oferta y demanda. Capítulo 4. Elasticidad. Capítulo 5. Eficiencia y Equidad. Página Web N/A
Subtema 2: Maximización del beneficio y minimización de costos Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8. Utilidad y Demanda. Capítulo 9. Posibles preferencias y elecciones. Capítulo 11. Costos en el corto/largo plazo. Página Web N/A
Subtema 3: Incertidumbre Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 20. Incertidumbre e Información. Página Web N/A
Tema 6: ALGEBRA Subtema 1:
Ecuaciones lineales Bibliografía Algebra – Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita y Problemas Página Web N/A
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado
No. de Concurso: 87257
Consecutivo: 5110
Área de adscripción:
Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero,
Quinto y Sexto Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión) Bibliografía Circular Única de Fondos de Inversión vigente Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Subtema 4: Ley del Mercado de Valores Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI y VII, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión. Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto. Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado
de Valores Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Cuarto, Quinto y Sexto. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx
Subtema 9: Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en inversiones Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los asesores en inversiones Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos Primero, Segundo y Tercero Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx
Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos
Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures Página Web N/A
Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3 – Interpretación de los estados financieros Página Web N/A
Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 6 – Elaboración del presupuesto de capital Página Web N/A
Subtema 4: Análisis de Riesgos Bibliografía The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 1 – Risk management – A Helicopter view Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures Página Web N/A
Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable Bibliografía Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones Página Web N/A
Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados Bibliografía Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros Capítulo 7 Opciones Página Web N/A
Subtema 7: Modelo CAPM Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 – El modelo de valuación de activos de capital Página Web N/A
Subtema 8: Forwards y futuros Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros Capítulo 3 – Determinación de precios de futuros y forwards Capítulo 4 – Estrategias de cobertura utilizando futuros Página Web
N/A Subtema 9: Modelo Black-Scholes
Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 12 – El Modelo Black-Scholes Página Web N/A
Subtema 10:
Opciones Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 8 – Propiedades de las opciones sobre acciones Capítulo 13 – Opciones de índices, monedas y futuros Capítulo 14 – Griegas Capítulo 19 – Opciones exóticas Capítulo 22 – Derivados de tasa de interés Página Web N/A
Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS Subtema 1: Valor presente
Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Subtema 2: Valor futuro Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Subtema 3: Interés simple e interés compuesto – Ejercicios Bibliografía Finanzas, Bodie/Merton – Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 – El valor del dinero en el tiempo Capítulo 5 – Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo Página Web N/A
Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA Subtema 1: Probabilidad
Bibliografía
Estadística para la Administración y Economía; Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4. Introducción a la probabilidad. 4.2 eventos y sus probabilidades. 4.3 Algunas relaciones básicas de probabilidad. 4.4 Probabilidad Condicional. Capítulo 5. Distribuciones de probabilidad discreta. 5.2 Distribuciones de probabilidad discreta. 5.3 Valor esperado y Varianzas. Capítulo 6. Distribuciones de probabilidad continua. 6.1 Distribución de Probabilidad Uniforme. 6.2 Distribución de probabilidad normal. Página Web N/A
Subtema 2: Estadística Descriptiva Bibliografía Estadística para la Administración y Economía; Anderson, Sweeney & Williams; 10ª. Ed.; Ceneage Learning Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 2. Estadística descriptiva: presentaciones tabuulares y gráficas. 2.1 Resumen de datos cualitativos. 2.2 Resumen de datos cuantitativos. Capítulo 3. Estadística descriptiva: medidas numéricas. 3.1 Medidas de localización. 3.2 Medidas de Variabilidad. 3.4 análisis exploratorio de datos. 3.5 Medidas de Asociación entre dos variables. 3.6 La media ponderada y el empleo de datos agrupados. Página Web N/A
Tema 5: ECONOMIA Subtema 1: Oferta y demanda
Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 3. Oferta y demanda. Capítulo 4. Elasticidad. Capítulo 5. Eficiencia y Equidad. Página Web N/A
Subtema 2: Maximización del beneficio y minimización de costos Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo 8. Utilidad y Demanda. Capítulo 9. Posibles preferencias y elecciones. Capítulo 11. Costos en el corto/largo plazo. Página Web N/A
Subtema 3: Incertidumbre Bibliografía Microeconomía. Parkin - Loría; 11ª. Ed.; Pearson. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 20. Incertidumbre e Información. Página Web N/A
Tema 6: ALGEBRA Subtema 1:
Ecuaciones lineales Bibliografía Algebra – Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita y Problemas Página Web N/A
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Internacionales
No. de Concurso: 87260
Consecutivo: 6017
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales
Tema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
Subtema 1: Naturaleza, objeto y facultades de la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: De la naturaleza, objeto y facultades. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20l
a%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Organización de la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo: De la organización Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 3: Dirección General de Asuntos Internacionales de la CNBV
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 34 Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%
20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Sectores supervisados por la CNBV Subtema 1: Sector de banca múltiple Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector de banca múltiple Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/banca-multiple Subtema 2: Banca de desarrollo y entidades de fomento Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Banca de desarrollo y entidades
de fomento (BDEF). Banca de desarrollo (BD); Entidades de Fomento (EF)
Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/banca-de-desarrollo-bd y https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/entidades-de-fomento-ef
Subtema 3: Sector bursátil Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector bursátil. Descripción del
sector bursátil Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-bursatil Subtema 4: Sector fondos de inversión Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Sectores supervisados. Sector fondos de inversión. ¿Qué son los fondos de inversión?
Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-fondos-de-inversion Subtema 5: Asesores en inversiones Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Asesores en inversiones.
Descripción del sector Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/asesores-en-inversiones Subtema 6: Sector de ahorro y crédito popular Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector de ahorro y crédito
popular Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-de-ahorro-y-credito-popular-48143 Subtema 7: Sector instituciones de tecnología financiera Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector instituciones de
tecnología financiera Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-fintech Subtema 8: Sector uniones de crédito Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector uniones de crédito.
Descripción del sector uniones de crédito Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-uniones-de-credito Tema 3: Celebración de acuerdos y tratados internacionales Subtema 1: Derecho de los tratados Bibliografía Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II: Celebración y entrada en vigor de los tratados. Página Web https://aplicaciones.sre.gob.mx/tratados/ARCHIVOS/DE
RECHO%20DE%20LOS%20TRATADOS%201969.pdf Subtema 2: Observancia, aplicación e interpretación de los tratados Bibliografía Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte III: Observancia, aplicación e interpretación de los
tratados. Página Web https://aplicaciones.sre.gob.mx/tratados/ARCHIVOS/DE
RECHO%20DE%20LOS%20TRATADOS%201969.pdf Subtema 3: Celebración de tratados y acuerdos interinstitucionales
en México Bibliografía Ley sobre la Celebración de Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ley sobre la Celebración de Tratados Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/216.pdf Tema 4: Comité de Basilea para la Supervisión Bancaria (BCBS) Subtema 1: Estatutos Bibliografía Basel Committee Charter Títulos, preceptos y/o Epígrafes Basel Committee Charter Página Web https://www.bis.org/bcbs/charter.htm Subtema 2: Organización y gobernanza Bibliografía Basel Committee organisation and governance Títulos, preceptos y/o Epígrafes Basel Committee organisation and governance Página Web https://www.bis.org/bcbs/organ_and_gov.htm?m=3%7C
14%7C573%7C73 Subtema 3: Plan de trabajo 2019-2020 del BCBS Bibliografía Details of the 2019-20 work programme Títulos, preceptos y/o Epígrafes Policy development; Evaluation and monitoring;
Supervision; Implementation Página Web https://www.bis.org/bcbs/bcbs_work.htm?m=3%7C14%
7C573%7C72#workprogramme Subtema 4: Reformas de Basilea III Bibliografía BCBS, “High-level summary of Basel III reforms”,
December 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes BCBS, “High-level summary of Basel III reforms”,
December 2017. Página Web https://www.bis.org/bcbs/publ/d424_hlsummary.pdf Tema 5: Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas (ASBA) Subtema 1: Estatutos Bibliografía Estatutos de la Asociación de Supervisores Bancarios
de las Américas Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estatutos de la Asociación de Supervisores Bancarios
de las Américas Página Web http://www.asbasupervision.com/es/todos/sgl-1/1806-
estatutos/file Subtema 2: Miembros de ASBA Bibliografía Miembros asociados y colaboradores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Miembros asociados y colaboradores Página Web http://www.asbasupervision.com/es/quienes-somos Subtema 3: Mejores prácticas de regulación y supervisión
financiera en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo
Bibliografía ASBA y Fondo Multilateral de Inversiones, “Mejores
prácticas de regulación y supervisión financiera en materia de prevención de LA y FT”, 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes I. Introducción; II. Precondiciones; y III. Marco
regulatorio básico para supervisores, pp. 7-18. Página Web http://www.asbasupervision.com/es/bibl/i-
publicaciones-asba/i-1-grupos-de-trabajo/748-laft01-2/file
Tema 6: Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) Subtema 1: Acerca del Consejo de Estabilidad Financiera Bibliografía Mandate of the FSB; The Framework. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Mandate of the FSB; The Framework. Página Web https://www.fsb.org/about/ Subtema 2: Implementación de reformas regulatorias en el sector
financiero en los países del G20 Bibliografía FSB, “Progress in implementation of G20 financial
regulatory reforms”, 25 June 2019. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
FSB, “Progress in implementation of G20 financial regulatory reforms”, 25 June 2019.
Página Web https://www.fsb.org/wp-content/uploads/P250619-2.pdf Tema 7: Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) Subtema 1: Acerca de IOSCO Bibliografía International Organization of Securities Commission;
Scope of Activities; IOSCO Objectives; Categories of Members; Background.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes International Organization of Securities Commission;
Scope of Activities; IOSCO Objectives; Categories of Members; Background.
Página Web https://www.iosco.org/about/?subsection=about_iosco Subtema 2: Objetivos y principios de la regulación de valores Bibliografía IOSCO, “Objectives and principles of securities
regulation”, May 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes IOSCO, “Objectives and principles of securities
regulation”, May 2017. Página Web https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD561
.pdf Tema 8: La Alianza para la Inclusión Financiera (AFI) y el acceso a los
servicios financieros Subtema 1: Acerca de AFI Bibliografía A policy leadership alliance. Títulos, preceptos y/o Epígrafes A policy leadership alliance: Our vision; our mission; AFI
governance structure. Página Web https://www.afi-global.org/about-us Subtema 2: Oportunidades para la inclusión financiera en México Bibliografía Christine Lagarde, “Mexico: an opportunity for financial
inclusion”, 28 May 2019. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Christine Lagarde, “Mexico: an opportunity for financial
inclusion”, 28 May 2019. Página Web https://www.imf.org/en/News/Articles/2019/05/29/sp052
919-mexico-an-opportunity-for-financial-inclusion Tema 9: Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF-GAFI) Subtema 1: Mandato de FATF-GAFI Bibliografía
Mandate, Approved by the Ministers and Representatives of the Financial Action Task Force, 12 April 2019, Washington D.C.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Mandate, Approved by the Ministers and
Representatives of the Financial Action Task Force, 12 April 2019, Washington D.C.
Página Web https://www.fatf-
gafi.org/media/fatf/content/images/FATF-Ministerial-Declaration-Mandate.pdf
Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Internacionales
No. de Concurso: 87262
Consecutivo: 5107
Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales
Tema 1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
Subtema 1: Naturaleza, objeto y facultades de la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero: De la naturaleza, objeto y
facultades. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20d
e%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Organización de la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo: De la organización Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20d
e%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 3: Dirección General de Asuntos Internacionales de la CNBV
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 34 Página Web
https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Tema 2: Sectores supervisados por la CNBV Subtema 1: Sector de banca múltiple Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector de banca múltiple Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/banca-multiple Subtema 2: Banca de desarrollo y entidades de fomento Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Banca de desarrollo y
entidades de fomento (BDEF). Banca de desarrollo (BD); Entidades de Fomento (EF)
Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/banca-de-desarrollo-bd y https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/entidades-de-fomento-ef
Subtema 3: Sector bursátil Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector bursátil. Descripción
del sector bursátil Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-bursatil Subtema 4: Sector fondos de inversión Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector fondos de inversión.
¿Qué son los fondos de inversión? Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-fondos-de-inversion Subtema 5: Asesores en inversiones Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Asesores en inversiones.
Descripción del sector
Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/asesores-en-inversiones Subtema 6: Sector de ahorro y crédito popular Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector de ahorro y crédito
popular Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-de-ahorro-y-credito-popular-48143
Subtema 7: Sector instituciones de tecnología financiera Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector instituciones de
tecnología financiera Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-fintech Subtema 8: Sector uniones de crédito Bibliografía Sectores supervisados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Sectores supervisados. Sector uniones de crédito.
Descripción del sector uniones de crédito Página Web https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-
programas/sector-uniones-de-credito Tema 3: Celebración de acuerdos y tratados internacionales Subtema 1: Derecho de los tratados Bibliografía Convención de Viena sobre el Derecho de los
Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II: Celebración y entrada en vigor de los
tratados. Página Web https://aplicaciones.sre.gob.mx/tratados/ARCHIVO
S/DERECHO%20DE%20LOS%20TRATADOS%201969.pdf
Subtema 2: Observancia, aplicación e interpretación de los tratados
Bibliografía Convención de Viena sobre el Derecho de los
Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Parte III: Observancia, aplicación e interpretación de los tratados.
Página Web https://aplicaciones.sre.gob.mx/tratados/ARCHIVO
S/DERECHO%20DE%20LOS%20TRATADOS%201969.pdf
Subtema 3: Celebración de tratados y acuerdos interinstitucionales en México
Bibliografía Ley sobre la Celebración de Tratados Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ley sobre la Celebración de Tratados Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/216.
pdf Tema 4: Organización Internacional de Comisiones de Valores
(IOSCO) Subtema 1: Acerca de IOSCO Bibliografía International Organization of Securities
Commission; Scope of Activities; IOSCO Objectives; Categories of Members; Background.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes International Organization of Securities
Commission; Scope of Activities; IOSCO Objectives; Categories of Members; Background.
Página Web https://www.iosco.org/about/?subsection=about_i
osco Subtema 2: Objetivos y principios de la regulación de valores Bibliografía IOSCO, “Objectives and principles of securities
regulation”, May 2017. Títulos, preceptos y/o Epígrafes IOSCO, “Objectives and principles of securities
regulation”, May 2017. Página Web https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCO
PD561.pdf Subtema 3: Estatutos Bibliografía IOSCO, “By-Laws of IOSCO” Títulos, preceptos y/o Epígrafes IOSCO, “By-Laws of IOSCO”. Página Web https://www.iosco.org/library/resolutions/pdf/IOSC
ORES70.pdf Subtema 4: Miembros nominados Bibliografía
IOSCO, “Resolution of the Presidents Committee Regarding the Nominated Board Members 2019-2022”
Títulos, preceptos y/o Epígrafes IOSCO, “Resolution of the Presidents Committee
Regarding the Nominated Board Members 2019-2022”, May 2019.
Página Web https://www.iosco.org/library/resolutions/pdf/IOSC
ORES70.pdf Subtema 5: Estructura de IOSCO Bibliografía IOSCO, Acerca de IOSCO, Estructura
organizacional Títulos, preceptos y/o Epígrafes IOSCO, Acerca de IOSCO, Estructura
organizacional Página Web https://www.iosco.org/about/?subsection=display_
committee&cmtid=9 Subtema 6: Miembros de Comité Regional Interamericano Bibliografía IARC, Members of the Inter-American Regional
Committee (IARC) Títulos, preceptos y/o Epígrafes IARC, Members of the Inter-American Regional
Committee (IARC) Página Web https://www.iosco.org/about/?subsection=display_
committee&cmtid=9 Tema 5: Asociación de Administradores de Valores de Norteamérica
(NASAA) Subtema 1: Acerca de NASAA Bibliografía North American Securities Administrators
Association (NASAA), how NASAA members serve & protect investors, Annual Report (2017-2018)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes North American Securities Administrators
Association (NASAA), how NASAA members serve & protect investors, Annual Report (2017-2018)
Página Web https://www.nasaa.org/about/ Tema 6: Alianza del Pacífico Subtema 1: Acuerdo marco de la Alianza del Pacífico Bibliografía Acuerdo marco de la Alianza del Pacífico Títulos, preceptos y/o Epígrafes Acuerdo marco de la Alianza del Pacífico
Página Web https://alianzapacifico.net/download/acuerdo-
marco-de-la-alianza-del-pacifico/ Subtema 2: Finanzas, Aspectos temáticos Bibliografía Alianza del Pacífico, Finanzas, Aspectos temáticos,
Integración financiera Títulos, preceptos y/o Epígrafes Alianza del Pacífico, Finanzas, Aspectos temáticos,
Integración financiera Página Web https://alianzapacifico.net/finanzas/#151878853996
7-6-5 Subtema 3: Visión 2030 Bibliografía Alianza del Pacífico, Visión 2030 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Alianza del Pacífico, Visión 2030 Página Web https://alianzapacifico.net/download-
category/alianza-del-pacifico-proyeccion-2030/ Tema 7: Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) Subtema 1: Acerca del Consejo de Estabilidad Financiera Bibliografía Mandate of the FSB; The Framework. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Mandate of the FSB; The Framework. Página Web https://www.fsb.org/about/ Subtema 2: Implementación de reformas regulatorias en el
sector financiero en los países del G20 Bibliografía FSB, “Progress in implementation of G20 financial
regulatory reforms”, 25 June 2019. Títulos, preceptos y/o Epígrafes FSB, “Progress in implementation of G20 financial
regulatory reforms”, 25 June 2019. Página Web https://www.fsb.org/wp-content/uploads/P250619-
2.pdf Tema 8: La Alianza para la Inclusión Financiera (AFI) y el acceso a los
servicios financieros Subtema 1: Acerca de AFI Bibliografía A policy leadership alliance. Títulos, preceptos y/o Epígrafes A policy leadership alliance: Our vision; our
mission; AFI governance structure. Página Web
https://www.afi-global.org/about-us Subtema 2: Oportunidades para la inclusión financiera en
México Bibliografía Christine Lagarde, “Mexico: an opportunity for
financial inclusion”, 28 May 2019. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Christine Lagarde, “Mexico: an opportunity for
financial inclusion”, 28 May 2019. Página Web https://www.imf.org/en/News/Articles/2019/05/29/s
p052919-mexico-an-opportunity-for-financial-inclusion
Tema 9: Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF-GAFI) Subtema 1: Mandato de FATF-GAFI Bibliografía Mandate, Approved by the Ministers and
Representatives of the Financial Action Task Force, 12 April 2019, Washington D.C.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Mandate, Approved by the Ministers and
Representatives of the Financial Action Task Force, 12 April 2019, Washington D.C.
Página Web https://www.fatf-
gafi.org/media/fatf/content/images/FATF-Ministerial-Declaration-Mandate.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87266
Consecutivo: 5459
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv
Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria
y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Administración Pública Federal. Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información. Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo, Capítulo
I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 6: Sociedades Mercantiles. Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X;
Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 7 Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I,
Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 8: Asesores en Inversiones. Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de
procedencia ilícita en transmisores de dinero. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3: Prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de
Capitales Bibliografía
Las 40 recomendaciones del GAFI Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Lineamientos%20Informe%20PLD.pdf
Nombre de la Plaza: Inspector(a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87269
Consecutivo: 6046
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único Página Web
www.normateca.gob.mx Subtema
5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
7: Instituciones de Crédito.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema
9: Asesores en Inversiones.
Bibliografía Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema
2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de
objeto múltiple. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2
Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Subtema 3
Grupo Egmont
Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de
auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/243123/Lineamientos_Propietar io_Real_PLD.pdf
Nombre de la Plaza:
Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87271
Consecutivo: 5450
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y
de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subte
ma 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subte
ma 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subte
ma 4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único Página Web www.normateca.gob.mx Subte
ma 5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subte
ma 6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo
X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subte
ma 7 Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares
del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo
I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subte
ma 8: Asesores en Inversiones.
Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subte
ma 2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-
Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subte
ma 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones del GAFI
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Lineamientos%20Informe%20PLD.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87273
Consecutivo: 6003
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, objeto y facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Administración Pública Federal. Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información. Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo
Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web
www.normateca.gob.mx Subtema 6: Sociedades Mercantiles. Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 7: Instituciones de Crédito. Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema 9: Asesores en Inversiones. Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del
Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de
procedencia ilícita en transmisores de dinero. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII;
Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de
Capitales Bibliografía
Las 40 recomendaciones Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Subtema 3 Grupo Egmont Bibliografía
La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001
Carta del Grupo Egmont Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/243123/Lineamientos_Propietar io_Real_PLD.pdf
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87275
Consecutivo: 6035
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, objeto y facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Administración Pública Federal. Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información. Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo
Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 6: Sociedades Mercantiles. Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 7: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema 8: Asesores en Inversiones. Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita en centros cambiarios. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de
procedencia ilícita en transmisores de dinero. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de
2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
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Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo
de Capitales Bibliografía
Las 40 recomendaciones Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/ Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Bibliografía
Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Lineamientos%20Informe%20PLD.pdf
Nombre de la plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87278
Consecutivo: 6018
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de
1: Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo
Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo
Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
7: Instituciones de Crédito.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema
9: Asesores en Inversiones.
Bibliografía Ley del Mercado de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
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Subtema
2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
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Subtema 3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17
de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Subtema 3
Grupo Egmont
Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/243123/Lineamientos_Propietar io_Real_PLD.pdf
Nombre de la Plaza:
Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87279
Consecutivo: 6053
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, objeto y facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Administración Pública Federal. Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información. Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo
Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 6: Sociedades Mercantiles. Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 7: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema 8: Asesores en Inversiones. Bibliografía
Ley del Mercado de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Título I; Título II; Título III, Título IV; Título V; Título VI; Título VII.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de
procedencia ilícita en transmisores de dinero. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el
Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en asesores en inversiones
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014 modificadas por última ocasión el 22 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X, Capítulo XI.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo
de Capitales Bibliografía
Las 40 recomendaciones Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/ Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de
dinero y financiamiento al terrorismo Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Bibliografía
Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87280
Consecutivo: 6108
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de
Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Naturaleza, objeto y facultades Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores. Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema 4: Administración Pública Federal. Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información. Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo
Segundo, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 6: Sociedades Mercantiles. Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 7: Instituciones de Crédito. Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I,
Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y
Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 10: Instituciones de Tecnología Financiera Bibliografía
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II; Título III, Título IV; Título VI; Título VII.
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 2: Prevención operaciones con recursos de
procedencia ilícita en transmisores de dinero. Bibliografía
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en instituciones de tecnología financiera
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de septiembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto; Título Sexto; Título Séptimo; Título Octavo; Título Noveno; Título Décimo; Título Décimo Primero; Título Décimo Segundo; Título Décimo Tercero; Título Décimo Cuarto; Título Décimo Quinto; Título Décimo Sexto.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 5: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en actividades vulnerables
Bibliografía Ley Federal para la Prevención de Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de octubre de 2012 y reformada por última ocasión el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Comité de Basilea Bibliografía
Comité de Supervisión Bancaria de Basilea Títulos, preceptos y/o Epígrafes
* Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web
http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo
de Capitales Bibliografía
Las 40 recomendaciones Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web http://www.gafilat.org/
Subtema 3 Grupo Egmont Bibliografía
Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Carta del Grupo Egmont
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Egmont%20Group%20of%20FIUs%20Charter%20%20(SPANISH).pdf
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1 Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de
procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Lineamientos%20Informe%20PLD.pdf
Tema 6 Identificación del Propietario Real Subtema 1 Identificación del Propietario real Bibliografía
Lineamientos para la identificación del propietario real a que se refieren las disposiciones de carácter general en materia de prevención y detección de actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión del delito previsto en el artículo 139 Quáter del Código Penal Federal o que pudiesen ubicarse en los supuestos del artículo 400 Bis del mismo código
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/243123/Lineamientos_Propietario_Real_PLD.pdf
Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
No. de Concurso: 87281
Consecutivo: 6307
Área de Adscripción:
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita C
Tema 1: Marco Legal
Subtema 1:
Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.
Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección I, Sección II; Título
Tercero; Título Cuarto; Título Quinto. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto y facultades
Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero. Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II; Título Sexto
Página Web http://www.gob.mx/cnbv Subtema
4: Administración Pública Federal.
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
5: Transparencia y Acceso a la Información.
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública . Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I, Capítulo II; Titulo Segundo,
Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Titulo Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Cuarto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
6: Sociedades Mercantiles.
Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX;
Capítulo X; Capítulo XI. Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
7: Instituciones de Crédito.
Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección
Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo II.
Página Web www.normateca.gob.mx Subtema
8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas.
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,
Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.
Página Web www.dof.gob.mx Subtema
10: Instituciones de Tecnología Financiera
Bibliografía Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II; Título III, Título IV; Título VI; Título VII.
Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.
Subtema 1:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis, Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema
2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, modificadas por última ocasión el 20 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII; Capítulo XIII Bis Capítulo XIV.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 3:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en sociedades financieras de objeto múltiple.
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 modificadas por última ocasión el 21 de marzo de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo II BIS; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XII Bis, Capítulo XIII.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 4:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en instituciones de tecnología financiera
Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de septiembre de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto; Título Sexto; Título Séptimo; Título Octavo; Título Noveno; Título Décimo; Título Décimo Primero; Título Décimo Segundo; Título Décimo Tercero; Título Décimo Cuarto; Título Décimo Quinto; Título Décimo Sexto.
Página Web www.dof.gob.mx
Subtema 5:
Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en actividades vulnerables
Bibliografía Ley Federal para la Prevención de Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de octubre de 2012 y reformada por última ocasión el 9 de marzo de 2018.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV
Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Comité de Basilea
Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea
Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria
Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm
Subtema
2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales
Bibliografía Las 40 recomendaciones
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación
Página Web
http://www.gafilat.org/ Subtema
3 Grupo Egmont
Bibliografía Carta del Grupo Egmont
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Carta del Grupo Egmont
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/Egmont%20Group%20of%20FIUs%20Charter%20%20(SPANISH).pdf
Tema 4 Dictamen Técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Bibliografía Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 4 de abril de 2014, modificadas por última ocasión el 30 de septiembre de 2016.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V.
Página Web www.dof.gob.mx
Tema 5 Informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Subtema 1
Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento normativo en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Bibliografía Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Lineamientos%20Informe%20PLD.pdf
Tema 6 Identificación del Propietario Real
Subtema 1
Identificación del Propietario real
Bibliografía
Lineamientos para la identificación del propietario real a que se refieren las disposiciones de carácter general en materia de prevención y detección de actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión del delito previsto en el artículo 139 Quáter del Código Penal Federal o que pudiesen ubicarse en los supuestos del artículo 400 Bis del mismo código
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento
Página Web https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/243123/Lineamientos_Propietario_Real_PLD.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Informática
No. de Concurso: 87282
Consecutivo: 5224
Área de Adscripción: Dirección General de Informática
Tema 1: Estrategia Digital Nacional
Subtema 1: Políticas para instrumentar la Estrategia Digital Nacional
Bibliografía: Acuerdo por el que se modifican las políticas y disposiciones para la Estrategia Digital Nacional, en Material de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y en la de Seguridad de la Información, así como el manual administrativo en aplicación general en dichas materias.
Página Web https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5532585&fecha=23/07/2018
Subtema 2: Disposiciones generales para la seguridad de la información
Bibliografía: Acuerdo por el que se modifican las políticas y disposiciones para la Estrategia Digital Nacional, en Material de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y en la de Seguridad de la Información, así como el manual administrativo en aplicación general en dichas materias.
Página Web https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=
5532585&fecha=23/07/2018 Subtema 3: Procesos en las materias de TIC y de Seguridad
de la Información Bibliografía: Acuerdo por el que se modifican las
políticas y disposiciones para la Estrategia Digital Nacional, en Material de Tecnologías de la Información y Comunicaciones, y en la de Seguridad de la Información, así como el manual administrativo en aplicación general en dichas materias.
Página Web https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5532585&fecha=23/07/2018
Subtema 4: Conceptos de la Administración de Proyectos PMBOK 5ta Edición - Capítulo 2 ORGANIZATIONAL
INFLUENCES AND PROJECT LIFE CYCLE Procesos involucrados PMBOK 5 Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Fase de Inicio,
Fase de Planificación, Fase Ejecución, Fase Monitoreo y Control, Fase cierre, Oficina de proyectos, Factores de éxito de un proyecto, Tipos de Organización
Subtema 5: Gestión de la integración de la integridad del proyecto
PMBOK 5ta Edición - Capítulo 4 PROJECT INTEGRATION MANAGEMENT
Integración del proyecto durante los procesos del ciclo de vida
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Integración en la Fase Inicio, Integración en la Fase Planificación, Integración en la Fase Ejecución, Integración en la Fase Monitoreo y control
Subtema 6: Gestión del Alcance del Proyecto Bibliografía: PMBOK 5ta Edición - Capítulo 5
PROJECT SCOPE MANAGEMENT Alcance del proyecto durante los procesos del ciclo
de vida Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Plan para le
gestión del alcance, Plan de gestión de requisitos, Definición de alcance, Creación de EDT. Alcance en la Fase Monitoreo y control
Subtema 7: Gestión de calidad durante los procesos del ciclo de vida
Bibliografía: PMBOK 5ta Edición - Capítulo 7 PROJECT COST MANAGEMENT
Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Plan de gestión de calidad, Plan de mejoras del proceso, Métricas de calidad, Listas de verificación, Actualización de los documentos del proyecto,
Subtema 8: Gestión de los Recursos Humanos durante los
procesos del ciclo de vida Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Gestión de los
Recursos Humanos en la Fase Planificación, Gestión de los Recursos Humanos en la Fase Ejecución
Bibliografía: PMBOK 5ta Edición - Capítulo 9 PROJECT HUMAN RESOURCE MANAGEMENT
Subtema 9: Gestión de los interesados durante los procesos del ciclo de vida
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Interesados en la Fase Inicio, Interesados en la Fase Planificación, Interesados en la Fase Ejecución, Interesados en la Fase Monitoreo y control
Bibliografía: PMBOK 5ta Edición - Capítulo 13 PROJECT STAKEHOLDER MANAGEMENT
Tema 2: Gestión documental y archivos Subtema 1 LEY GENERAL DE ARCHIVOS Tópicos, subtemas, capítulos, apartados, títulos,
preceptos legales, epígrafes, definiciones o descripción
LIBRO PRIMERO Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGA
_150618.pdf
Subtema 2: LEY FEDERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN
Tópicos, subtemas, capítulos, apartados, títulos, preceptos legales, epígrafes, definiciones o descripción
TÍTULOS PRIMERO A QUINTO
Nombre de la Plaza: Especialista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
No. de Concurso: 87284
Consecutivo: 5620
Área de Adscripción:
Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
Tema 1: Administración Pública Federal
Subtema 1:
De los Derechos Humanos y sus Garantías
Bibliografía Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, publicada el 5 de febrero de 1917. Última Reforma 09 de agosto de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I. De los Derechos Humanos
y sus Garantías Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeu
m.htm Subtema
2: Del Poder Ejecutivo
Bibliografía Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, publicada el 5 de febrero de 1917. Última Reforma 09 de agosto de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo III del Poder Ejecutivo Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeu
m.htm Subtema
3: De las Responsabilidades de los Servidores Públicos, Particulares Vinculados con Faltas Administrativas Graves o Hechos de Corrupción, y Patrimonial del Estado
Bibliografía Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, publicada el 5 de febrero de 1917. Última Reforma 09 de agosto de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Cuarto, De las Responsabilidades de los
Servidores Públicos, Particulares Vinculados con Faltas Administrativas Graves o Hechos de Corrupción, y Patrimonial del Estado.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeu
m.htm Subtema
4: De la Administración Pública Federal
Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976. Ultima reforma 09 de agosto 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo Único. De la Administración
Pública Federal. Título Segundo. Capítulo II. De la Competencia de las Secretarías de Estado y Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/153_3
01118.pdf Subtema Organización y Competencia
5: Bibliografía Reglamento Interior de La Comisión Nacional
Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Titulo Segundo. Capítulo Primero. De la Estructura
de la Comisión. Capítulo Cuarto. De las Vicepresidencias y Direcciones Generales. Sección II Direcciones Generales
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/norma.ht
m Subtema
6: Disposiciones Sustantivas
Bibliografía Ley General de Responsabilidades Administrativas.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016. Ultima reforma 12 de abril 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo I Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lgra.ht
m Subtema
7: De las faltas administrativas de los servidores públicos y actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves.
Bibliografía Ley General de Responsabilidades Administrativas.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016. Ultima reforma 12 de abril 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero. Capítulo I Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lgra.ht
m Subtema
8: DEL PROCEDIMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Bibliografía Ley General de Responsabilidades Administrativas.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016. Ultima reforma 12 de abril 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo. Capítulo I Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lgra.ht
m Subtema
9: Mecanismos de Prevención e Instrumentos de Rendición de Cuentas
Bibliografía
Ley General de Responsabilidades Administrativas. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016. Ultima reforma 12 de abril 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Capítulo III, Sección Primera Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lgra.ht
m Subtema
10: Del Régimen Jurídico de los Actos Administrativos
Bibliografía Ley Federal del Procedimiento Administrativo.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994. Ultima reforma publicada en el DOF el 18 de mayo de 2018
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo, Capítulo Primero. Del acto
administrativo. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lfpa.ht
m Subtema
11: Del Procedimiento Administrativo
Bibliografía Ley Federal del Procedimiento Administrativo.
Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994. Ultima reforma publicada en el DOF el 18 de mayo de 2018
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo Primero. Disposiciones
Generales Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lfpa.ht
m Tema 2: Compras Gubernamentales Subtema
1: Prevenciones Generales
Bibliografía Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, publicada el 5 de febrero de 1917. Última Reforma 09 de agosto de 2019.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Séptimo. Prevenciones Generales Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeu
m.htm Subtema
2: Disposiciones Generales
Bibliografía
Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo Único. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Subtema
3: De la Licitación Pública
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo. Capítulo Segundo. De la Licitación
Pública. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Subtema
4: De la Licitación Pública
Bibliografía Reglamento de la Ley de Adquisiciones,
Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Publicado en el DOF el 28 de julio de 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo. Capítulo Segundo. De la Licitación
Pública. Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Re
g_LAASSP.pdf Subtema
5: De los Contratos
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Subtema
6: De los Contratos
Bibliografía
Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. Publicado en el DOF el 28 de julio de 2010
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Re
g_LAASSP.pdf Subtema
7: De las Excepciones a la Licitación Pública
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo. Capítulo Tercero Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Subtema
8: De los procedimientos de contratación
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo Capítulo Primero. Generalidades Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Subtema
9: Políticas, Bases y Lineamientos que deberá aplicar la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios
Bibliografía Políticas, Bases y Lineamientos en materia de
Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes VI. Establecimiento de las Bases y Lineamientos que
aplicarán en la CNBV. Página Web https://www.cnbv.gob.mx/TRANSPARENCIA/Transpa
rencia-Focalizada/Adquisiciones/POBALINES.JUNIO.2016.pdf
Subtema 10:
CompraNet
Bibliografía Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del
Sector Público. Publicada en el DOF el 4 de enero de 2000. Última Reforma Publicada en el DOF el 10 de noviembre de 2014.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo Único Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/laassp.
htm Tema 3: Presupuesto y Rendición de Cuentas Subtema
1: Disposiciones Generales
Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria. Publicada en el DOF el 30 de marzo de 2006. Última reforma publicada en el DOF el 30 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo I. Objeto y Definiciones de la
Ley, Reglas Generales y Ejecutores del Gasto Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lfprh.h
tm Subtema
2: De la Programación, Presupuestación y Aprobación
Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria. Publicada en el DOF el 30 de marzo de 2006. Última reforma publicada en el DOF el 30 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Segundo. De La Programación,
Presupuestación y Aprobación. Capítulo I De La Programación Y Presupuestación
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lfprh.h
tm Subtema
3: Del Ejercicio del Gasto Público Federal
Bibliografía Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad
Hacendaria. Publicada en el DOF el 30 de marzo de 2006. Última reforma publicada en el DOF el 30 de diciembre de 2015.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero. Capítulo I. Del Ejercicio del Gasto
Público Federal y Capítulo IV de la Austeridad y Disciplina Presupuestaria.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lfprh.h
tm Tema 4: Transparencia y Acceso a la Información Pública Subtema
1: Disposiciones Generales
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016. Última reforma publicada en el DOF el 27 de enero de 2017
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Primero.Objeto de la
Ley Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lftaip.h
tm Subtema
2: De los Sujetos Obligados
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016. Última reforma publicada en el DOF el 27 de enero de 2017
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero. Capítulo Segundo. De los Sujetos
Obligados Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lftaip.h
tm Subtema
3: Obligaciones de transparencia
Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016. Última reforma publicada en el DOF el 27 de enero de 2017
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero. Obligaciones De Transparencia.
Capítulo I De las obligaciones de transparencia de los sujetos obligados.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/lftaip.h
tm Subtema Obligaciones de transparencia
4: Bibliografía Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y
Acceso a la Información Pública Gubernamental. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de junio de 2003.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo II. Obligaciones de Transparencia Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley/Re
g_LFTAIPG.pdf Subtema
5: Disposiciones Generales
Bibliografía Ley General de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Publicado en el DOF el 4 de mayo 2015
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo I Objeto de la Ley Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGTAI
P.pdf Subtema
6: De los Sujetos Obligados
Bibliografía Ley General de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Publicado en el DOF el 4 de mayo 2015
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo III De los sujetos
obligados Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGTAI
P.pdf Subtema
7: De los principios en Materia de Transparencia y Acceso a la Información Pública
Bibliografía Ley General de Transparencia y Acceso a la
Información Pública. Publicado en el DOF el 4 de mayo 2015
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II Sección Segunda Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGTAI
P.pdf
Nombre de la Plaza: Especialista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
No. de Concurso: 87286
Consecutivo: 5674
Área de Adscripción:
Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales
Tema 1: Disposiciones Generales en materias de archivo y gobierno abierto para la Administración Pública y su Anexo Único.
Subtema 1: Disposiciones Generales Bibliografía Disposiciones Generales en las Materias de
Archivos y de Gobierno para la Administración Pública Federal y su Anexo Único.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulos I, II y III. Página Web http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=548
2571&fecha=15/05/2017 Subtema 2: Capítulo III
De las Obligaciones de Transparencia y el Acceso a la Información
Bibliografía Disposiciones Generales en las Materias de
Archivos y de Gobierno para la Administración Pública Federal y su Anexo Único.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulo III. Página Web http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=548
2571&fecha=15/05/2017 Subtema 3: Gobierno Abierto Bibliografía Disposiciones Generales en las Materias de
Archivos y de Gobierno para la Administración Pública Federal y su Anexo Único.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero, Capítulos I al VI. Página Web http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=548
2571&fecha=15/05/2017 Subtema 4: Manual en la materia de archivos para la
Administración Pública Federal. Bibliografía Disposiciones Generales en las Materias de
Archivos y de Gobierno para la Administración Pública Federal y su Anexo Único.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Anexo Único Página Web http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=548
2571&fecha=15/05/2017 Tema 2: Ley General de Archivos Subtema 1: DE LA ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
HOMOGÉNEA DE LOS ARCHIVOS CAPÍTULO II DE LAS OBLIGACIONES CAPÍTULO III DE LOS PROCESOS DE ENTREGA Y RECEPCIÓN DE ARCHIVOS CAPÍTULO VI DEL ÁREA COORDINADORA DE ARCHIVOS
Bibliografía Ley General de Archivos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Libro Primero, Título Primero y Segundo,
Capítulo Único; Título Segundo, Capítulos I al IX; Título Tercero, Capítulos I y II; y Título Cuarto, Capítulos I al VII.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L
GA_150618.pdf Subtema 2: Infracciones Administrativas y Delitos en
Materia de Archivos Bibliografía Ley General de Archivos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero y Segundo Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L
GA_150618.pdf Tema 3: Responsabilidades de los Servidores Públicos Subtema 1: Código de Ética. Bibliografía ACUERDO por el que se emite el Código de
Ética de las personas servidoras públicas del Gobierno Federal
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos I al VIII. Página Web https://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=55
49577&fecha=05/02/2019&print=true Subtema 2: Ley General de Responsabilidades
Administrativas Bibliografía Ley General de Responsabilidades
Administrativas Títulos, preceptos y/o Epígrafes
Libro Primero, Título Primero, Capítulos I a III; Título Tercero, Capítulos I, II y V; Título Cuarto, Capítulos I y II; Libro Segundo, Título Segundo, Capítulos I y II.
Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/L
GRA_120419.pdf
Nombre de la Plaza: Especialista de Autorizaciones al Sistema Financiero
No. de Concurso 87288
Consecutivo: 4947
Área de Adscripción: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Tema 1: Autoridades del sistema financiero
Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 4, 10, 11,
12, 13, 14 y 16 Página Web www. cnbv.gob.mx Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores Títulos preceptos y/o Epígrafes Artículos 7, 11, 12, 15,
40, 55 y 58 Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31 Página Web www. cddhcu.gob.mx Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de
Hacienda y Crédito Público Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 6, 7, 27,
98B y 98C Página Web www.shcp.gob.mx Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 6, 10, 11, 67,
75 y 76 Página Web www.ipab.org.mx
Subtema4: Banco de México Bibliografía Ley del Banco de México Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 3, 7, 26,
36 Bis 1 y 38 Página Web www.banxico.org.mx
Tema 2: Sistema Bancario Mexicano Subtema1: Servicio de Banca y Crédito
Ley de Instituciones de Crédito Artículos: 2, 3, 5 Bis a 5 Bis 5, 6, 103 y 105
Subtema2: Instituciones de Crédito Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 7 a 14, 17, 19, 22, 22 Bis a 24 Bis, 27, 27 Bis, 45C y 46Bis
Subtema3: Operaciones y capital de las instituciones de crédito Ley de Instituciones de Crédito
Artículos: 11 a 14, 17 a 19, 30, 32 a 34, 45-E, 45-G, 46, 46 Bis, 46 Bis 1, 46 Bis 2, 46 Bis 5, 50 y 106
Subtema4 Inversiones Ley de Instituciones de Crédito
Artículos 48, 75, 88 y 89 Tema 3: Sistema Bursátil Mexicano Subtema1: Casas de Bolsa
Ley del Mercado de Valores Artículos: 114, 115 a 117, 119, 122, 123, 124, 128, 129, 131, 132 a 134, 159, 160, 165, 171, 199, 219, 220
Subtema2: Otros participantes del Mercado de Valores Ley del Mercado de Valores
Artículos: 234, 271, 272, 301, 322 y 334 Subtema3 Disposiciones Generales y procedimiento
Ley del Mercado de Valores Artículos: 419 a 423
Subtema4 Fondos de Inversión Ley de Fondos de Inversión
Artículos: 3, 5, 5 Bis, 6,7,8,10,14 Bis 1, 14 Bis 4, 14 Bis 6, 15, 22, 24, 26, 30, 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1 a 34 Bis 5, 39, 39 Bis, 40, 40 Bis, 44, 48, 49, 51, 51Bis, 62, 69, 70, 81 Bis 1 a 81 Bis 4, 94 y 95
Tema 4: Del sector de ahorro y crédito popular Subtema1: Sociedades Financieras Populares Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 6 a 13, 17, 18,
20, 21, 23, 24, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1, 36, 36 Bis 2, 37, 41 a 45 Bis, 124 a 124 Bis 3
Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema2: Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de
Integración Financiera Rural Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 a 46 Bis
23 Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema3: Federaciones y Fondo de Protección Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 47, 48, 50 a
56, 59, 62 a 71 y 98 Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las
Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 al 6, 10 al 19 Bis y 23.
Página Web www.cnbv.gob.mx Tema 5: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito Subtema1: De la realización habitual y profesional de operaciones
de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero
Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 87 B a 87 F Página Web www. cnbv.gob.mx Subtema2: Actividades auxiliares del crédito Bibliografía Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 8 a 8 Bis
3, 81 a 84-A Página Web www. cnbv.gob.mx Tema 6: Uniones de crédito Subtema1 Organización, funcionamiento y operaciones Bibliografía Ley de Uniones de Crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8 a 17 y
37 a 43 Página Web www. cnbv.gob.mx Tema 7: Registro de asesores en inversiones Subtema1 Asesores en inversiones Bibliografía Ley del Mercado de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 al 227
Bis Página Web www. cnbv.gob.mx Bibliografía Disposiciones de carácter general
aplicables a los asesores en inversiones Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 al 14 Página Web www.cnbv.gob.mx
Tema 8: Grupos Financieros Subtema1 Organización y constitución de las Sociedades
Controladoras y Grupos Financieros Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 3,7, 11 a 20 Subtema2 Funcionamiento de las Sociedades Controladoras Ley para Regular las Agrupaciones Financieras
Artículos: 22 a 24, 26, 28, 33 a 35, 37, 41, 67, 68, 74, 75, 81, 83, 86, 88 a 90
Tema 9: Instituciones de Tecnología Financiera Subtema1 De las Instituciones de Financiamiento Colectivo
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera Artículos: 11, 15, 16, 18, 19, 20 y 21
Subtema2 De las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera Artículos: 22 a 26 y 28
Subtema3 De las Operaciones con Activos Virtuales Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera Artículos: 30, 32 y 34
Subtema 4 Disposiciones Generales Ley para Regular las Instituciones de Tecnología
Financiera
Artículos: 35 a 40, 42, 46, 47, 54, 58, 59, 60, 66, 67 a 69, 76 y 93
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Autorizaciones Especializadas
No. de Concurso: 87291
Consecutivo: 4960
Área de Adscripción: Dirección General de Autorizaciones Especializadas
Tema 1: Autoridades del Sistema Financiero Mexicano
Subtema 1 Secretaría de Hacienda y Crédito Publico Bibliografía:
Mendoza Martell, Pablo E. y Eduardo Preciado Briseño, Lecciones de derecho bancario, México, Ed. Porrúa, 2018.
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Legislación y normatividad: Ley Orgánica de la Administración Pública
Federal, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de diciembre de 1976.
Subtema 2 Banco de México Bibliografía:
Mendoza Martell, Pablo E. y Eduardo Preciado Briseño, Lecciones de derecho bancario, México, Ed. Porrúa, 2018.
Heath, Jonhatan, Para entender: El Banco de México, México, Ed. Nostra Ediciones, 2007.
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Legislación y normatividad: Ley del Banco de México, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 23 de diciembre de 1993.
l Subtema 3 Comisión Nacional Bancaria y de Valores Bibliografía:
Mendoza Martell, Pablo E. y Eduardo Preciado Briseño, Lecciones de derecho bancario, México, Ed. Porrúa, 2018.
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Guzmán Olguín, Rogelio, Derecho Bancario y Operaciones de Crédito, México, Ed. Porrúa, 2018.
Ruíz Torres, Humberto Enrique, Derecho Bancario, México, Ed. Oxford University Press, 2003.
Legislación y normatividad: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Artículos: 1 al 4, 10, 14 al 16.
Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de noviembre de 2014. Artículos: 1 al 16, 41, 52 y 53 a 57
Subtema 4 Instituto para la Protección al Ahorro Bancario Bibliografía:
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Subtema 5 Comisión Nacional para la Defensa de los
Usuarios de Servicios Financieros Bibliografía:
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Tema 2: Sector de Ahorro y Crédito Popular Subtema 1 Sociedades Financieras Populares Subtema 2 Sociedades Financieras Comunitarias Subtema 3 Organismos de Integración Financiera Rural Subtema 4 Federaciones Subtema 5 Sociedades Cooperativas de Ahorro y
Préstamo Bibliografía:
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Guzmán Olguín, Rogelio, Derecho Bancario y Operaciones de Crédito, México, Ed. Porrúa, 2018.
Legislación y normatividad Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 4 de junio de 2001.
Ley General de Sociedades Cooperativas, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de agosto de 1994.
Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de agosto de 2009.
Tema 3: Del sector de las organizaciones y actividades auxiliares del
crédito Subtema 1 Uniones de crédito Subtema 2 Sociedades financieras de objeto múltiple Subtema 3 Casas de cambio Subtema 4 Almacenes generales de depósito Subtema 5 Centros cambiarios Subtema 6 Transmisores de Dinero Bibliografía:
De la Fuente Rodríguez, Jesús, Tratado de Derecho Bancario y Bursátil, Tomo I, México, Ed. Porrúa, 2000.
Guzmán Olguín, Rogelio, Derecho Bancario y Operaciones de Crédito, México, Ed. Porrúa, 2018.
Legislación y normatividad Ley de Uniones de Crédito, publicada en el
Diario Oficial de la Federación el 20 de agosto de 2008.
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, publicada el 14 de enero de 1995.
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo
No. de Concurso: 87292
Consecutivo 5944
Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros Subtema 1: Marco Regulatorio Mexicano de Riesgos
Financieros Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito- Circular Única de Bancos Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título primero bis- Requerimientos de capital de
las instituciones de Crédito Titulo segundo - Disposiciones prudenciales - Capítulo V Calificación de Cartera Crediticia Anexos : Anexo 1-A, Anexo 1-N, Anexo 12-B, Anexo 15, Anexo 18, Anexo 20, Anexo 21, Anexo 22, Anexo 24, Anexo 25
Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDA
D.aspx Subtema 2: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos
Financieros Bibliografía Convergencia Internacional de medidas y normas
de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes De Basilea II
Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III A. Fortalecimiento del marco de capital global B. Introducción de un estándar de liquidez internacional C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de capital
Página Web http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
https://www.bis.org/publ/bcbs107b_esp.pdf https://www.bis.org/publ/bcbs109esp.pdf
Subtema 3: Riesgo de Crédito Bibliografía Consultative Document. Reducing variation in
credit risk-weighted assets – constraints on the use of internal model approaches (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1. Introduction
2. Scope of use of internal models 3. Parameter floors 4. Parameter estimation practices and fixed supervisory parameters 5. Other issues Annex: Mapping of IRB exposures to new standardised approach categories
Página Web http://www.bis.org/bcbs/publ/d362.pdf Tema 2: Análisis Cuantitativo Subtema 1: Series de tiempo Bibliografía Hamilton James, Time Series Analysis, Princeton
University Press Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Difference Equations
Capítulo 2 Lag Operators Capítulo 3 Stationary ARMA Process Capítulo 4 Forecasting
Página Web
Subtema 2: Regresiones Logísticas Bibliografía Christensen Ronald, Log-Linear Models and
Logistic Regression, Springer, Second Edition Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 4 Logistic Regression, Logit Models, and
Logistic Discrimination Capítulo 6 Model Selection Methods and Model Evaluation
Página Web Subtema 3: Inferencia Estadística Bibliografía Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury
Advanced Series, Second Edition Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Probability Theory
Capítulo 2 Tranformations and expectations Capítulo 3 Common Families of distributions Capítulo 4 Multiple random variables Capítulo 7 Point estimation Capítulo 8 Hypothesis testing Capítulo 9 Interval estimation Capítulo 11 Analysis of variance and regression
Página Web Tema 3: Medición de Riesgos Financieros Subtema 1: Productos Financieros Derivados Bibliografía John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives,
8th Edition, Prentice Hall Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 a 13 y 17 Página Web Subtema 2: Valores Extremos Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros
y económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo Página Web Subtema 3: Valor en Riesgo Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros
y económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XI Medidas de Riesgo
Página Web Subtema 4: Riesgo de Crédito Bibliografía John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives,
8th Edition, Prentince Hall Engelmann, Rauhmeier, The Basel II Risk Parameters, Springer Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros y económicos, Segunda edición, Cengage Saunders, Allen, Credit Risk measurement, Second Edition, Wiley CreditRisk +, A credit risk management framework, Credit Suisse First Boston International Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit Portfolios, Springer
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 23 Credit Risk (Hull)
Capítulos 1 -12 (Engelmann, Rauhmeier) Capítulo XII Riesgo de Crédito (Venegas) Capítulo 2, 4-7, 12 (Saunders, Allen) Capítulo 1-5 (CreditRisk +) Parte I Introduction to Credit Risk Modeling (Lütkebohmert)
Página Web Subtema 5: Riesgo de Concentración Bibliografía Lütkebohmert Eva, Concentration Risk in Credit
Portfolios, Springer Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte II Concentration Risk in Credit Portfolios Página Web
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Metodologías y Análisis de Riesgo
No. de Concurso: 87293
Consecutivo 5938
Área de Adscripción: Dirección General de Metodologías y Análisis de Riesgo
Tema 1: Marco Regulatorio de Riesgos Financieros Subtema 1: Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las
instituciones de crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación hasta el 27 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título 1: Disposiciones Generales
Capítulo II: Capitales mínimos Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de Crédito Capítulos: I. Disposiciones generales II. Integración del capital III. Capitalización por riesgo de crédito, sección primera a tercera IV. Capitalización por riesgo de mercado, sección primera a tercera Título 2: Disposiciones prudenciales. Capítulos: I. Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta. II. Integración de expedientes de crédito. III. Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y tercera. IV. Administración de Riesgos: sección primera a quinta. V. Calificación de cartera crediticia, sección primera a quinta. VI. Controles Internos: sección primera a octava. VI Bis. De la evaluación de suficiencia de capital, secciones primera y segunda.
Página Web
www.cnbv.gob.mx Subtema2: Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple
Bibliografía Disposiciones de carácter general sobre los
requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 27 de abril de 2017.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento Página Web www.cnbv.gob.mx Subtema3: Marco Regulatorio Internacional de Riesgos
Financieros Bibliografía Convergencia Internacional de medidas y
normas de capital (Basilea II) (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea) Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios (Comité de Supervisión Bancaria de Basilea)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes De Basilea II
Sección Primera: ámbito de aplicación Sección Segunda: el Primer Pilar Requerimientos mínimos de capital De Basilea III A. Fortalecimiento del marco de capital global B. Introducción de un estándar de liquidez internacional C. Disposiciones transitorias D. Ámbito de aplicación Sección primera: Requisitos mínimos y colchones de capital
Página Web http://www.bis.org/bcbs/basel3_es.htm
http://www.bis.org/search/?q=Convergencia+internacional &adv=1
Tema2: Análisis Cuantitativo Subtema1: Probabilidad Bibliografía Ross, Sheldon, A first course in Probability,
Pearson, Eighth edition Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Combinatorial analysis
Capítulo 2 Axioms of probability Capítulo 3 Conditional probability and Independence Capítulo 7 Properties of expectation
Página Web Subtema2: Inferencia Estadística Bibliografía Casella, Berger, Statistical Inference, Duxbury
Advanced Series, Second Edition Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 1 Probability Theory
Capítulo 2 Transformations and expectations Capítulo 3 Common Families of distributions Capítulo 4 Multiple random variables Capítulo 7 Point estimation Capítulo 8 Hypothesis testing Capítulo 9 Interval estimation Capítulo 11 Analysis of variance and regression
Página Web Tema3: Medición de Riesgos Financieros Subtema1: Productos Financieros Derivados Bibliografía John Hull, Options, Futum, and Other Derivatives,
8th Edition, Prentice Hall Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 2 a 13 y 17 Página Web Subtema2: Valores Extremos Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros
y económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XVII Valores Extremos y Valor en Riesgo Página Web Subtema3: Valor en Riesgo Bibliografía Venegas Martinez Francisco, Riesgos Financieros
y económicos, Segunda edición, Cengage Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo XI Medidas de Riesgo Página Web Tema4: Programas de Apoyo a Deudores de la Banca Subtema1: Programas de Apoyo a Deudores de créditos
para vivienda
Bibliografía Acuerdo de Beneficios a los Deudores de
Créditos para Vivienda (Circular 1430 CNBV) Programa de Beneficios Adicionales a los Deudores de Créditos para Vivienda (Circular 1313 CNBV) Programa de Apoyo para Deudores de Créditos de Vivienda (Circular 1285 CNBV)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/CIRCULA
R%201430.pdf https://www.abm.org.mx/legislacion-y-regulacion/juridico/cnbv/circulares/Circular1313.pdf http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/CIRCULAR%201285.pdf
Subtema2: Programas de Apoyo a Estados y Municipios Bibliografía Acuerdo de Beneficios Adicionales al Programa
de Apoyo Crediticio a los Estados y Municipios (Circular 1388 CNBV) Acuerdo de Beneficios Adicionales al Programa de Apoyo Crediticio a los Estados y Municipios (Circular 1362 CNBV) Programa de Apoyo Crediticio a la Planta Productiva Nacional (Circular 1271 CNBV) Programa de Apoyo Crediticio a la Planta Productiva Nacional (Circular 1234 CNBV)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Todo el documento Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/CIRCULA
R%201388.pdf http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/CIRCULAR%201362.pdf https://www.abm.org.mx/legislacion-y-regulacion/juridico/cnbv/circulares/Circular1271.pdf https://www.abm.org.mx/legislacion-y-regulacion/juridico/cnbv/circulares/Circular1234.pdf
Nombre de la Plaza: Subdirector(a) de Supervisión de Seguridad de la Información
No. de Concurso: 87294
Consecutivo: 6246
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Seguridad de la Información
Tema 1: Normatividad
Subtema 1: Sobre la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos primero, segundo y tercero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de
%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Banxico - Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios
Bibliografía CIRCULAR 10/2018 y 11/2018 publicadas en el DOF el
27/07/2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circulares completas Página Web http://www.banxico.org.mx/ y
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?cocodi=5533263&fecha=27/07/2018 http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5533264&fecha=27/07/2018
Subtema 3: CUB Bibliografía DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL
APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO (CUB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13, 65 a 89, 140 a 172, anexo 67, 51 Bis al
51 bis 12, 71, 141, 154, 156, 160, 164, 307, 310, anexo 71, 306 al 316 bis 22,
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD
.aspx y http://dof.gob.mx/ Bolsas de Valores Bibliografía DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL
APLICABLES A LAS Bolsas de valores (CUBV)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título sexto Capítulo I y II Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio
nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20bolsas%20de%20valores.pdf
Tema 2: Auditoría Subtema 1: Proceso de Auditoría de Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Proceso de Auditoría de Sistemas de
Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 2: Gobierno y Gestión de TI Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: Gobierno y Gestión de TI Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 3: Adquisición, Desarrollo e Implementación de
Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Adquisición, Desarrollo e
Implementación de Sistemas de Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 4: Gestión del Servicio, Operaciones y Mantenimiento
de los Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Gestión del Servicio, Operaciones y
Mantenimiento de los Sistemas de Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 5: Protección de los Activos de Información
Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 5: Protección de los Activos de
Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Tema 3: Seguridad de la información Subtema1: Gobierno de la seguridad de la información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Gobierno efectivo de la seguridad de la
información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-Certified-
Information-Security-Manager/Pages/default.aspx Subtema2: Gestión de riesgos de la información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: Gestión de riesgos de la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-Certified-
Information-Security-Manager/Pages/default.aspx Subtema3: Desarrollo y gestión del programa de seguridad de
la información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Desarrollo y gestión del programa de
seguridad de la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-Certified-
Information-Security-Manager/Pages/default.aspx Subtema4: Gestión de incidentes de seguridad de la
información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Gestión de incidentes de seguridad de
la información Página Web
https://www.isaca.org/Certification/CISM-Certified-In ormation-Security-Manager/Pages/default.aspx
Tema 4: Sistema de gestión integral de seguridad de la información Subtema1: Gestión de seguridad y riesgos Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Gestión de seguridad y riesgos Chapter 1 Security Governance Through
Principles and Policies Chapter 2 Personnel Security and Risk Management Concepts
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema2: Seguridad de activos Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: seguridad de activos Chapter 5 Protecting Security of Assets
Chapter 6 Cryptography and Symmetric Key Algorithms Chapter 7 PKI and Cryptographic Applications
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema3: Ingeniería de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Ingeniería de seguridad Chapter 9 Security Vulnerabilities, Threats, and
Countermeasures Chapter 10 Physical Security Requirements
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema4: Seguridad de comunicaciones y redes Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Seguridad de comunicaciones y redes Chapter 12 Secure Communications and Network
Attacks Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources
Subtema5: Gestión de identidad y acceso Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 5: Gestión de identidad y acceso Chapter 13 Managing Identity and Authentication
Chapter 14 Controlling and Monitoring Access Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema6: Evaluación y pruebas de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 6: Evaluación y pruebas de seguridad Chapter 15 Security Assessment and Testing Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema7: Operaciones de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 7: Operaciones de seguridad Chapter 16 Managing Security Operations Página Web
Chapter 17 Preventing and Responding to Incidents https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources Subtema8: Seguridad en el desarrollo de software Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems Security
Professional Official Study Guide ISBN 1119475937 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 8: Seguridad en el desarrollo de software
Chapter 21 Malicious Code and Application Attacks Chapter 20 Software Development Security Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Supervisión de Seguridad de la Información
No. de Concurso: 87295
Consecutivo: 6243
Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Seguridad de la Información
Tema 1: Normatividad
Subtema 1: Sobre la CNBV Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos primero, segundo y tercero Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20
de%20la%20Comisi%C3%B3n%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf
Subtema 2: Banxico - Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios
Bibliografía CIRCULAR 10/2018 y 11/2018 publicadas en el DOF
el 27/07/2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Circulares completas Página Web http://www.banxico.org.mx/ y
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?cocodi=5533263&fecha=27/07/2018 http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5533264&fecha=27/07/2018
Subtema 3: CUB Bibliografía DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL
APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO (CUB)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11 a 13, 65 a 89, 140 a 172, anexo 67, 51 Bis
al 51 bis 12, 71, 141, 154, 156, 160, 164, 307, 310, anexo 71, 306 al 316 bis 22,
Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVID
AD.aspx y http://dof.gob.mx/ Bolsas de Valores Bibliografía DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL
APLICABLES A LAS Bolsas de valores (CUBV)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título sexto Capítulo I y II Página Web https://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposic
iones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20bolsas%20de%20valores.pdf
Tema 2: Auditoría Subtema 1: Proceso de Auditoría de Sistemas de
Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Proceso de Auditoría de Sistemas de
Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 2: Gobierno y Gestión de TI Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: Gobierno y Gestión de TI Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 3: Adquisición, Desarrollo e Implementación de
Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Adquisición, Desarrollo e
Implementación de Sistemas de Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 4: Gestión del Servicio, Operaciones y
Mantenimiento de los Sistemas de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Gestión del Servicio, Operaciones y
Mantenimiento de los Sistemas de Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Subtema 5: Protección de los Activos de Información Bibliografía Manual de Preparación para el Examen CISA 26°
edición ISBN 978-1-60420-379-0 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 5: Protección de los Activos de
Información Página Web http://www.isaca.org/Certification/CISA-Certified-
Information-Systems-Auditor/Pages/default.aspx Tema 3: Seguridad de la información Subtema1: Gobierno de la seguridad de la información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Gobierno efectivo de la seguridad de
la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-
Certified-Information-Security-Manager/Pages/default.aspx
Subtema2: Gestión de riesgos de la información Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: Gestión de riesgos de la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-
Certified-Information-Security-Manager/Pages/default.aspx
Subtema3: Desarrollo y gestión del programa de seguridad de la información
Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Desarrollo y gestión del programa de
seguridad de la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-
Certified-Information-Security-Manager/Pages/default.aspx
Subtema4: Gestión de incidentes de seguridad de la información
Bibliografía Manual de preparación para el examen CISM 15ª
edición ISBN 978-1604205084 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Gestión de incidentes de seguridad
de la información Página Web https://www.isaca.org/Certification/CISM-
Certified-In ormation-Security-Manager/Pages/default.aspx
Tema 4: Sistema de gestión integral de seguridad de la información Subtema1: Gestión de seguridad y riesgos Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 1: Gestión de seguridad y riesgos Chapter 1 Security Governance Through
Principles and Policies Chapter 2 Personnel Security and Risk Management Concepts
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema2: Seguridad de activos Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 2: seguridad de activos Chapter 5 Protecting Security of Assets
Chapter 6 Cryptography and Symmetric Key Algorithms Chapter 7 PKI and Cryptographic Applications
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema3: Ingeniería de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 3: Ingeniería de seguridad Chapter 9 Security Vulnerabilities, Threats, and
Countermeasures Chapter 10 Physical Security Requirements
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema4: Seguridad de comunicaciones y redes Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 4: Seguridad de comunicaciones y
redes Chapter 12 Secure Communications and
Network Attacks Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema5: Gestión de identidad y acceso Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 5: Gestión de identidad y acceso Chapter 13 Managing Identity and
Authentication Chapter 14 Controlling and Monitoring Access
Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema6: Evaluación y pruebas de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 6: Evaluación y pruebas de seguridad Chapter 15 Security Assessment and Testing Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources Subtema7: Operaciones de seguridad Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 7: Operaciones de seguridad Chapter 16 Managing Security Operations Página Web
Chapter 17 Preventing and Responding to Incidents
https://www.isc2.org/Training/Self-Study-Resources
Subtema8: Seguridad en el desarrollo de software Bibliografía (isc)2 Cissp Certified Information Systems
Security Professional Official Study Guide ISBN 1119475937
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Dominio 8: Seguridad en el desarrollo de
software Chapter 21 Malicious Code and Application Attacks
Chapter 20 Software Development Security Página Web https://www.isc2.org/Training/Self-Study-
Resources
Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Análisis e Información
No. de Concurso: 87296
Consecutivo: 6006
Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información
Tema 1: ANÁLISIS DE ENTIDADES FINANCIERAS EN MÉXICO
Subtema 1: Disposiciones prudenciales sobre la contabilidad de entidades financieras
Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2014)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Tercero y Anexo 33 Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px Subtema 2: Indicadores de condición financiera de
instituciones de crédito y Entidades Supervisadas Bibliografía Boletines Estadísticos y archivos electrónicos de
series históricas sobre indicadores financieros, publicados para los distintos sectores por la CNBV
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Comprensión de indicadores utilizados y
dimensionamiento de los sectores supervisados por la CNBV
Página Web http://portafoliodeinformacion.cnbv.gob.mx/Paginas/
default.aspx Subtema3: Métodos para determinación de requerimientos
de capital Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las
Instituciones de Crédito (Circular Única, texto compulsado 2013)
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero Bis, Capítulo I y II Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.as
px Tema 2: TEORÍA ECONÓMICA Subtema 1: Principios de Macroeconomía Bibliografía "Macroeconomics" Dornbusch, Rudiger. Mc Graw
Hill. 2008 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fundamentos de Política Fiscal y Monetaria (Part 3,
4) Subtema 2: Modelos Econométricos y Proyecciones Económicas Bibliografía "Econometría", Gujarati, Damodaran. 5a ed. Mc Graw
Hill. 2010 Títulos, preceptos y/o Epígrafes Parte 1: Modelos de regresión uniecuacionales; Bibliografía "Econometric Models and Economic Forecasts",
Pindyck, Robert S. 3a ed. Mc Graw Hill. 2005
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part 3: Time-Series Models Tema 3: TEORÍA FINANCIERA Subtema 1: Matemáticas Financieras Bibliografía Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata y Víctor
M. Aguilera Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos relacionados a interés simple, interés
compuesto, valor presente, anualidades y amortizaciones.
Subtema 2: Modelos Financieros Bibliografía "Financial Markets and Corporate Strategy"
(International Edition); Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill;
EUA. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part I: Financial Markets and Financial
Instruments; Part II: Valuing financial Assets, Section 4: Portfolio Tools; Section 5: Mean-Variance Analysis and the CAPM; Section 6: Factor Models and the Arbitrage Pricing Theory
Subtema 3: instrumentos financieros y Valuación Bibliografía “Fixed Income Analysis for the Chartered Financial
Analyst Program". Fabozzi, Frank. 2005, Fabozzi Associates, EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Level 1:
Chapter 2: Risks Associated with Investing in Bonds; Chapter 5: Introduction to Valuation of Fixed Income Securities; Chapter 7: Introduction to the Measurement of Interest Rate Risk; Level 2: Chapter 1: The Term Structure and the Volatility of Interest Rates; Chapter 7: Interest Rate Derivative Instruments
Bibliografía "Options, Futures and Other Derivatives", Hull, John.
8th Edition. Pearson, Prentice Hall. EUA
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Chapter 5: Determination of Forward and Futures
Prices; Chapter 6: Interest Rate Futures; Chapter 7: Swaps; Chapter 8: Mechanics of Options Markets;
Bibliografía "Financial Markets and Corporate Strategy"
(International Edition); Grinblatt and Titman; Segunda edición; Mc Graw Hill; EUA.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Part III. Valuing Real Assets Tema 4: METODOS CUANTITATIVOS APLICADOS A FINANZAS Subtema 1: Estadística Descriptiva. (Distribución de Frecuencias,
medidas de Tendencia Central, Teoría del Muestreo)
Bibliografía Estadística para Administración y Economía. Ed.
McGraw-Hill. Douglas A. Lind, Robert D. Mason y William G.
Marchal; Cualquier libro sobre estadística
Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7 Subtema 2: Conceptos básicos de programación Bibliografía Excel VBA: A comprehensive beginner’s guide to
learn and understand excel VBA. Daniel jones. Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 1 a 6; 2) Caps. 1 a 7 Subtema 3: Conceptos básicos de Bases de Datos Bibliografía SQL: Comprehensive Beginners Guide to SQL
Programming with Exercises and Case Studies. Jacobs Paige.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes 1) Caps. 2 a 5; 2) Caps. 9 a 12
Nombre de la Plaza: Especialista de Análisis e Información
No. de Concurso: 87297
Consecutivo: 5426
Área de Adscripción: Dirección General de Análisis e Información
Tema 1: Normatividad
Subtema 1: Sobre la CNBV Bibliografía PORTAL CNBV Títulos, preceptos y/o Epígrafes Misión y visión de la CNBV Página Web http://www.gob.mx/cnbv Tema 2: Matemáticas Subtema 1: Probabilidad y estadística Bibliografía Levin, R. Estadística para administración y
economía, Pearson Educación, 2004. Títulos, preceptos y/o Epígrafes Medidas de tendencia central, percentiles,
rangos. Media, moda, mediana, desviación estándar, varianza.
Página Web Subtema 2: Matemáticas Financieras Bibliografía Matemáticas Financieras. Alfredo Díaz Mata
y Víctor M. Aguilera Gómez. Cuarta edición. Mac Graw Hill.
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos relacionados a interés simple,
interés compuesto, valor presente, anualidades y amortizaciones.
Tema 3: Tecnología y bases de datos Subtema 1: Bases de Datos. Bibliografía 1. Bases de Datos: modelos, lenguajes,
diseño.- Johnson James I, Oxford 2000 2. An Introduction to Database System.- Date C.J., Addison Wesley, 2003
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Johnson, James - - Todos los capítulos de la
parte 1: Modelos de bases de datos y sus modelos de acceso. Date C. J- - Capítulos 2, 3 y 4
Página Web Subtema 2: Programación Bibliografía
How to Design Class Hierarchies: an introduction to object-oriented programming. Felleisen, m.; Findlet, r.b.; Flatt, m. Cambridge, USA.MIT Press, 2004
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capitulos 2-22,33-43 Página Web Subtema 3: DatawareHouse Bibliografía The Data Warehouse Toolkit: The Complete
Guide to Dimensional Modeling, Ralph Kimball, Margy Ross, 2a. edición, Wiley 2002
Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulos 1, 9, 14 y 15. Página Web Subtema 4: VBA PROGRAMING Bibliografía GETTING STARTED WITH VBA IN EXCEL
2010 Títulos, preceptos y/o Epígrafes MACROS AND THE VISUAL BASIC EDITOR Página Web https://msdn.microsoft.com/en-
us/library/office/ee814737(v=office.14).aspx Subtema 5: SQL Server
Bibliografía Microsoft SQL Server Language Reference Títulos, preceptos y/o Epígrafes Referencia de Transact-SQL (motor de base
de datos) Página Web https://msdn.microsoft.com/es-
es/library/bb510741.aspx