1. Inicialmente, preencha a aba Ambiente e Fixação de Objetivos.

2. Na aba Mapa de Riscos, preencha os seguintes campos: a. subprocesso/atividade b. evento de Risco c. causas d. efeitos/consequências e.categoria de riscoA coluna natureza do risco é preenchida automaticamente de acordo com a categoria do risco selecionada

3. Na aba Cálculo do Risco Inerente, faça a análise ( valores entre 1 e 5) quanto a cada quesito do impacto (esforço da gestão, regulação, reputação, negócios/serviços à sociedade, intervenção hierárquica e valor orçamentário) e quanto à probabilidade. Use a aba Impacto - Fatores de análise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada dimensão do impacto. Proceda com a avaliação de todos os eventos de risco. Caso entenda que alguma dimensão do impacto não cabe ser analisado no âmbito do processo, pode-se colocar valor 0 (zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco identificados.

4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estarão preenchidas. Nessa mesma aba, faça a Identificação dos controle existentes (descrição do controle atual, avaliação quanto ao desenho do controle e quanto à operação)

5. Na aba Cálculo do Risco Residual, faça a avaliação do risco residual quanto ao impacto e a probabilidade (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os controles existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos e perceba que as colunas do Risco Residual estarão preenchidas.

6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possível Resposta para cada evento de risco. Ao definir a resposta, reflita no custo-benefício dos controles/ações que poderão ser implementados / melhorados.7. Na aba Plano de Ação, defina o controle proposto / ação proposta, tipo, objetivo, responsável, como será implementado, intervenientes, data inicio e data de conclusão. Volte na aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Ações Propostas estão preenchidas.

Formulário de Levantamento de Informações sobre Ambiente e sobre a Fixação de ObjetivosÓrgão / UnidadeDiretoria / CoordenaçãoInformações sobre o Ambiente Interno - existência de: Código de Ética / Normas de CondutaEstrutura Organizacional

Atribuição de Alçadas e ResponsabilidadesNormas InternasInformações sobre a Fixação de Objetivos - existência de: MissãoVisãoObjetivos

Informações sobre o Macroprocesso/ProcessoMacroprocessoProcessoObjetivo do Macroprocesso / ProcessoLeis e Regulamentos:Sistemas:

Análise de SWOT

Análise do Ambiente Interno

Análise do Ambiente Externo

Política de Recursos Humanos (compromisso com a competência e desenvolvimento)

Este fornulário tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixação de Objetivos) e contribui para identificar também a existencia de aspectos relacionados à integridade.

A análise de SWOT é realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informações para apoiar a identificação de eventos de riscos, bem como escolher as ações mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

Forças(Pontos Fortes)

Fraquezas(Pontos Fracos)

Oportunidades(Pontos Fortes)

Ameaças(Pontos Fracos)

Formulário de Levantamento de Informações sobre Ambiente e sobre a Fixação de ObjetivosSEGESDepartamento de Transferências Voluntárias - DETRV

Sim Não( ) ( )( ) ( )

( ) ( )

( ) ( )( ) ( )Sim Não( ) ( )( ) ( )( ) ( )

Transferêcias voluntáriasContrato de repasseTransferêcias de recursos para entes/entidadesDecreto 6170, portaria 507SICONV

Análise de SWOT

Análise do Ambiente Interno

Análise do Ambiente Externo

Este fornulário tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixação de Objetivos) e contribui para identificar também a existencia de aspectos relacionados à integridade.

A análise de SWOT é realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informações para apoiar a identificação de eventos de riscos, bem como escolher as ações mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.

1.      2.      3.      4.      5.      6.      1.     2.     3.     4.     5.     6.     

1.      2.     3.     4.     5.     6.     1.     2.     3.     4.     5.     

6.     

Mapa de Riscos

Mapeamento de Risco

Subprocesso / Atividade

Identificação de Eventos de Riscos Avaliação do Riscos Resposta a Risco

Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequências

Risco Inerente Identificação dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Ações Propostas

I P NR Descrição do Controle Atual I P NR Tipo Descrição Data do Início Status Situação

Subprocesso/ Atividade 1

Evento 1 Orçamentário Sim 5 5 Risco Crítico 4 4 Risco Crítico Preventivo a 1/1/2017 2/23/2017 Concluído

Evento 2 Fiscal Sim 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 x 1/1/2017 1/5/2017 Não iniciado

Evento 3 Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 y 1/1/2017 1/22/2017 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 2

Evento 1 Não0

1 Risco Pequeno 0 1 0 h 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2 Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 j 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3 Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 k 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 3

Evento 1Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 4

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 s 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso / Atividade 5

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso / Atividade 6

Evento 1 testeNão 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso / Atividade 7

Evento 1 teste Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 8

Evento 1 testeNão 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 9

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 10

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 11

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 12

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Subprocesso/ Atividade 13

Evento 1Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 2Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Evento 3Não 0 1 Risco Pequeno 0 1 0 v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado

Legenda - Risco Inerente Nível de Risco Resposta a Risco

I - Impacto Risco Crítico EvitarP - Probabilidade Risco Alto Reduzir

LEGENDA: NR - Nível de Risco Risco Moderado Compartilhar / TransferirCategoria de Risco Risco Pequeno Aceitar

Categoria de Risco - Lista SuspensaEstratégicoOperacionalOrçamentárioReputaçãoIntegridade

Natureza do Risco FiscalOrçamentário Financeiro ConformidadeNão Orçamentário Financeiro

Avaliação dos Controles Existentesa. Quanto ao Desenho

b. Quanto a Operação

Categoria do Risco

Natureza do Risco

orçamentário/financeiro

Possíveis Respostas

Avaliação quanto ao Desenho do Controle

Avaliação quanto a Operação do Controle

Data da Conclusão

1.2.n.

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Risco Pequeno

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Risco Pequeno

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(4)     Controle implantado e executado de maneira periódica e quase sempre uniforme. Avaliação dos controles é feita com alguma periodicidade;

Risco Pequeno

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Risco Pequeno

Estratégico: eventos que possam impactar na missão, nas metas ou nos objetivos estratégicos da unidade/órgão,Operacional: eventos que podem comprometer as atividades da unidade, normalmente associados a falhas, deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas, infraestrutura e sistemas, afetando o esforço da gestão quanto à eficácia e a eficiência dos processos organizacionais.Orçamentário: eventos que podem comprometer a capacidade do MP de contar com os recursos orçamentários necessários à realização de suas atividades, ou eventos que possam comprometer a própria execução orçamentáriaReputação: eventos que podem comprometer a confiança da sociedade em relação à capacidade do MP em cumprir sua missão institucional, interferem diretamente na imagem do órgãoIntegridade: eventos que podem afetar a probidade da gestão dos recursos públicos e das atividades da organização, causados pela falta de honestidade e desvios éticosFiscal: eventos que podem afetar negativamente o equilíbrio das contas públicas.Conformidade: eventos que podem afetar o cumprimento de leis e regulamentos aplicáveis.

(1)     Não há sistema de Controle;(2)     Há procedimento de controle para algumas atividades, porém informais;(3)     Controles não foram planejados formalmente, mas são executados de acordo com a experiência dos servidores;(4)     É desenhado um sistema de controle integrado adequadamente planejado, discutido e documentado. O sistema de controle vigente é eficaz, mas não prevê revisões periódicas;(5)    O sistema de controle é eficaz na gestão de riscos (adequadamente planejado, discutido, testado e documentado com correções ou aperfeiçoamentos planejados de forma tempestiva).

(1)     Controle não executado;(2)     Controle parcialmente executado e com deficiências;(3)     Controle parcialmente executado;(4)     Controle implantado e executado de maneira periódica e quase sempre uniforme. Avaliação dos controles é feita com alguma periodicidade;(5)     Controle implantado e executado de maneira uniforme pela equipe e na frequência desejada. Periodicamente os controles são testados e aperfeiçoados.

Macroprocesso / Processo

Subprocesso/ Atividade 1

Subprocesso/ Atividade 1

Subprocesso/ Atividade 2

Subprocesso/ Atividade 3

Subprocesso/ Atividade 4

Subprocesso / Atividade 5

Subprocesso / Atividade 6

Subprocesso / Atividade 6

Subprocesso / Atividade 7

Subprocesso/ Atividade 8

Subprocesso/ Atividade 9

Subprocesso/ Atividade 10

Subprocesso/ Atividade 11

Subprocesso/ Atividade 12

Subprocesso/ Atividade 13

Impacto - Fatores de Análise

Eventos de Riscos

Aspectos Avaliativos

Estratégico-Operacional

Esf

orço

de

Ges

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Reg

ulaç

ão

Pesos15% 17%

Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 0 0

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Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

CRITÉRIOS IMPACTO Esforço da Gestão Regulação Reputação Negócios / Serviços à Sociedade Resolução (Intervenção Hierárquica Valor Orçamentário

Escala de Nível de RiscoNíveis

RC - Risco CríticoRA - Risco AltoRM - Risco ModeradoRP - Risco Pequeno

Impacto - Fatores de Análise Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

Aspectos Avaliativos

Peso

Freq

uênc

ia P

revi

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Estratégico-Operacional

Rep

utaç

ão

Val

or O

rçam

entá

rio

12% 18% 13% 25%

100%

Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)

0 0 0 5 5 5

0 0 0 0 0 1

Econômico-Financeiro

Neg

ócio

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0 0 0 0 0 1

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0 0 0 0 0 1

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0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

Matriz de Riscos CRITÉRIOS IMPACTO PESOS

IMPA

CTO

atastrófico 5 5 Esforço da Gestão 15% Grande 4 4 Regulação 17% Moderado 3 3 Reputação 12% Pequeno 2 2 Negócios / Serviços à Sociedade 18% significante 1 1 Resolução (Intervenção Hierárquica 13% 1 Valor Orçamentário 25% Rara

100% < 10%

PROBABILIDADE

Escala de Nível de RiscoNíveis Pontuação

RC - Risco Crítico 13 a 25RA - Risco Alto 7 a 12RM - Risco Moderado 4 a 6RP - Risco Pequeno 1 a 3

Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

Aspectos Avaliativos

Peso

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%

1 2 3 4 5Muito baixa Baixa Média Alta Muito Alta

Muito Alta 5

Muito baixa 1

Eve

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Matriz de Riscos 10 15 20 258 12 16 206 9 12 154 6 8 102 3 4 52 3 4 5

Improvável Possível Provável Quase certo>=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%

PROBABILIDADE

Nível de RiscoIm

pact

o x

Prob

abili

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Des

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ão

25 Risco Crítico

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

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0 Risco Pequeno

Matriz de Riscos

Macroprocesso / Processo

Subprocesso/ Atividade 1

Subprocesso/ Atividade 2

Subprocesso/ Atividade 3

Subprocesso/ Atividade 4

Subprocesso / Atividade 5

Subprocesso / Atividade 5

Subprocesso / Atividade 6

Subprocesso / Atividade 7

Subprocesso/ Atividade 8

Subprocesso/ Atividade 9

Subprocesso/ Atividade 10

Subprocesso/ Atividade 10

Subprocesso/ Atividade 11

Subprocesso/ Atividade 12

Subprocesso/ Atividade 13

Matriz de Riscos

Impacto - Fatores de Análise

Eventos de Riscos

Aspectos Avaliativos

Estratégico-Operacional

Esf

orço

de

Ges

tão

Reg

ulaç

ão

Pesos15% 17%

Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 teste 0 0

Evento 2 0 0

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Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

Evento 2 0 0

Evento 3 0 0

Evento 1 0 0

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Evento 3 0 0

CRITÉRIOS IMPACTO Esforço da Gestão Regulação

Reputação Negócios / Serviços à Sociedade Resolução (Intervenção Hierárquica Valor Orçamentário

Escala de Nível de RiscoNíveis

RC - Risco CríticoRA - Risco AltoRM - Risco ModeradoRP - Risco Pequeno

Matriz de Riscos

Impacto - Fatores de Análise Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

Aspectos Avaliativos

Peso

Freq

uênc

ia P

revi

stas

Estratégico-Operacional

Rep

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ão

Val

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rçam

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rio12% 18% 13% 25%

100%

Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo - AHP)

Econômico-Financeiro

Neg

ócio

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Inte

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0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

0 0 0 0 0 1

CRITÉRIOS IMPACTO PESOS Matriz de Riscos Esforço da Gestão 15%

IMPA

CTO

atastrófico 5 5 Regulação 17% Grande 4 4

Reputação 12%

IMPA

CTO

Moderado 3 3 Negócios / Serviços à Sociedade 18% Pequeno 2 2 Resolução (Intervenção Hierárquica 13% ignificante 1 1 Valor Orçamentário 25% 1

100% Rara< 10%

PROBABILIDADEEscala de Nível de Risco

Níveis PontuaçãoRC - Risco Crítico 13 a 25RA - Risco Alto 7 a 12RM - Risco Moderado 4 a 6RP - Risco Pequeno 1 a 3

Matriz de Riscos

Probabilidade - Frequência Observada/Esperada

Aspectos Avaliativos

Peso

< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%

1 2 3 4 5Muito baixa Baixa Média Alta Muito alta

Eve

nto

pode

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ape

nas

em c

ircun

stân

cias

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Eve

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al

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mom

ento

Eve

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Eve

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espe

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rra

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ircun

stân

cias

Alta 4

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Muito baixa 1

Matriz de Riscos 10 15 20 258 12 16 20

6 9 12 154 6 8 102 3 4 52 3 4 5

Improvável Possível Provável Quase certo>=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%

PROBABILIDADE

Matriz de Riscos

Nível de Risco

Impa

cto

x Pr

obab

ilida

de

Des

criç

ão

16 Risco Crítico

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

0 Risco Pequeno

Plano de Implementação de Controles

Órgão/Unidade: SEGESDiretoria/Coordenação: Departamento de Transferências Voluntárias - DETRVMacroprocesso: Transferêcias voluntáriasProcesso: Contrato de repasseSubprocesso / Atividade xxxObjetivo do Processo: Transferêcias de recursos para entes/entidadesGestor Responsável pelo Processo: xxx1Responsável (eis) pela Análise: xx2

Período da Análise: xxx

Tipo de Ação Proposta Objetivo da Ação Proposta

Preventiva Adotar Controle Novo

Corretiva Melhorar Controle Existente

Macroprocesso / Processo Evento de Risco

Subprocesso/ Atividade 1

Evento 1 Risco Crítico 0 Orçamentário Sim

Evento 2 Risco Pequeno 0 Fiscal Sim

Evento 3 Risco Pequeno 0 Estratégico Não

Subprocesso/ Atividade 2

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 3

Evento 1 Risco Pequeno 0 Estratégico Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 4

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Nível de Risco Residual

Resposta a Risco

Categoria do Risco

Natureza do Risco

orçamentário/financeiro?

Subprocesso / Atividade 5

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso / Atividade 6

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso / Atividade 7

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 8

Evento 1 teste Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 9

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

0 Subprocesso/ Atividade 10

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 11

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 12

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Subprocesso/ Atividade 13

Evento 1 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 2 Risco Pequeno 0 0 Não

Evento 3 Risco Pequeno 0 0 Não

Plano de Implementação de Controles

O que? Onde? Quem? Como? Quando?

Controle Proposto / Ação Proposta

Descrição Tipo Objetivo Intervenientes Data do Início

a Preventivo 1/1/2017 2/23/2017

x 1/1/2017 1/5/2017

y 1/1/2017 1/22/2017

h

j

k

ç

t

v

ç

t

s

Área Responsável pela Implementação

Responsável Implementação

Como será Implementado

Data da Conclusão

Adotar Controle Novo

ç

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ç

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v

ç

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v

Plano de Implementação de Controles

LEGENDA

Não iniciado

Concluído

Atrasado

Controle Proposto / Ação Proposta

Status

Concluído

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Em andamento

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Não iniciado

Nível de Risco Descrição do Nível de Risco

Risco Crítico

Risco Alto

Risco Moderado

Risco Pequeno

Parâmetro de Análise para Adoção de Resposta

Indica que nenhuma opção de resposta foi identificada para reduzir a probabilidade e o impacto a nível aceitável

Custo desproporcional, capacidade limitada diante do risco identificado

Indica que o risco residual será reduzido a um nível compatível com a tolerância a riscos

Nem todos os riscos podem ser transferidos. Exemplo: Risco de Imagem, Risco de Reputação

Indica que o risco residual será reduzido a um nível compatível com a tolerância a riscos

Reduzir probabilidade ou impacto, ou ambos

Indica que o risco inerente já está dentro da tolerância a risco

Verificar a possibilidade de retirar controles considerados desnecessários

Ação de Controle

Evitar

Reduzir

Aceitar

Tipo de Resposta

Promover ações que evitem/eliminem as causas e/ou efeitos

Adotar medidas para reduzir a probabilidade ou impacto dos riscos, ou ambos

Compartilhar ou Transferir

Reduzir a probabilidade ou impacto pela transferência ou compartilhamento de uma parte do risco. (seguro, transações de hedge ou terceirização da atividade).

Conviver com o evento de risco mantendo práticas e procedimentos existentes

Impacto - Fatores para Análise

Estratégico-Operacional

Esforço de Gestão Regulação Reputação

15% 17% 12% 18%

Orie

ntaç

ões

para

atri

buiç

ão d

e pe

sos

Negócios/Serviços à Sociedade

Evento com potencial para levar o negócio ou serviço ao colapso

Determina interrupção das atividades

Com destaque na mídia nacional e internacional, podendo atingir os objetivos estratégicos e a missão

Prejudica o alcance da missão do MP

Evento crítico, mas que com a devida gestão pode ser suportado

Determina ações de caráter pecuniários (multas)

Com algum destaque na mídia nacional, provocando exposição significativa

Prejudica o alcance da missão da Unidade

Evento significativo que pode ser gerenciado em circunstâncias normais

Determina ações de caráter corretivo

Pode chegar à mídia provocando a exposição por um curto período de tempo

Prejudica o alcance dos objetivos estratégicos

Evento cujas consequências podem ser absorvidas, mas carecem de esforço da gestão para minimizar o impacto

Determina ações de caráter orientativo

Tende a limitar-se às partes envolvidas

Prejudica o alcance das metas do processo

Evento cujo impacto pode ser absorvido por meio de atividades normais

Pouco ou nenhum impacto

Impacto apenas interno / sem impacto

Pouco ou nenhumimpacto nas metas

Impacto - Fatores para Análise

Estratégico-OperacionalPeso

Orçamentário

13% 25% 100%

> = 25% 5-Catastrófico

> = 10% < 25% 4-Grande

> = 3% < 10% 3-Moderado

> = 1% < 3% 2-Pequeno

< 1% 1-Insignificante

Econômico-Financeiro

Intervenção Hierárquica

Exigiria a intervenção do Ministro

Exigiria a intervenção do Secretário

Exigiria a intervenção do Diretor

Exigiria a intervenção do Coordenador

Seria alcançada no funcionamento normal da atividade

Probabilidade

Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)

Peso 1 2

Aspectos Avaliativos

Evento pode ocorrer apenas em circunstâncias

excepcionais

Evento pode ocorrer em algum momento

Frequência Observada/Esperada

Probabilidade

Média (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)

3 4 5

Evento deve ocorrer em algum momento

Evento provavelmente ocorra na maioria das

circunstâncias

Evento esperado que ocorra na maioria das

circunstâncias