OS NOVOS DESAFIOS DA GESTÃO DE RISCOTiago Mora
Lisboa | 28 e 29 Junho 2011Museu do Oriente
PATROCINADORES OURO
29 de Junho de 2011
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O Contexto actual
A Crescente Interdependência e vulnerabilidades à escalaglobal:
COSO 1
Sox
FERMA
COSO 2
8th EU Directive
2010
ISO 31000
ERM
2009
20062004
2002
1992
Nova Regulamentação e Standards:
O Contexto actual
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GESTÃO DE
RISCOS
A lógica da preocupação empresarial
A pressão crescente dos reguladores e
dos mercados financeiros
A pressão da opinião pública pelas
consequências sociais da actividade
da empresa
Os “Drivers”
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EDP Produção
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Os principais objectivos
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GESTÃO DE
RISCOS
Minimização Perdas Operacionais
Identificar e gerir os riscos transversais
à organização
Proporcionar uma resposta integrada
para os riscos
Optimizar o custo dos riscos
Alinhar o “riskappetite” com a
estratégia
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As Tendências
Maior interacção da Gestão de Risco com o “Topmanagement”:
Política corporativa de Gestão
de Risco definida e
comunicada
Política corporativa de Gestão
de Risco em preparação
46%
21%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
Inexistência de Política
corporativa de Gestão de Risco 17%
Política Corporativa Gestão de Risco
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As Tendências
Maior interacção da Gestão de Risco com o “Topmanagement”:
“Reporting” regular da GR
para o “board”
Recomendações da GR
formalmente enviadas para o
“board”, no minimo 1 vez/ano
46%
32%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
Nenhum “report ing“ ou apenas
quando necessário22%
Reporting
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EDP Produção
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Other function or
Departement
CFO, General Councel,
Head of Internal Audit
Audit Committe, Board
of Directors, CEO,
Managing Director45%
40%
15%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
As Tendências
Maior interacção da Gestão de Risco com o “Top management”:
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EDP Produção
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As Tendências
Maior coordenação com outras áreas (funções) do risco:
Várias funções
trabalhando de forma
independente
Alguma coordenação entre as
várias funções61%
23%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
Total coordenação entre as
várias funções
16%
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EDP Produção
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As Tendências
Utilização de Práticas e “ferramentas” mais consistentes:
Standards de referência
COSO 2
FERMA
ISO 31000
Outros 7%
13%
23%
30%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
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EDP Produção
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As Tendências
Utilização de Práticas e “ferramentas” mais consistentes:
Parcialmente efectuado (ao nível de algumas unidades
negócio/áreas risco)
Efectuado a nível
corporativo
60%
17%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
Approach global em todos
os níveis da organizção
17%
Matriz de Risco
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EDP Produção
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As Tendências da Gestão de Riscos
Utilização de Práticas e “ferramentas” mais consistentes:
“Risk assessement
workshops”
“Risk assessement workshops”
+ Databases (internas/ externas)
42%
41%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
VaR simulation models;
Stochastic aggregation models5%
Risk assessement & Quantification
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EDP Produção
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As Tendências
Maior maturidade na Comunicação sobre os riscos:
Comunicação efectuada para
os riscos mais críticos
Comunicação efectuada para os
riscos genéricos da actividade
50%
24%
Fonte: FERMA Benchmarking Survey 2010
Nenhuma comunicação sobre
riscos26%
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As Tendências
Aumento da eficiência da função Gestão de Risco de forma amaximizar as mais valias obtidas:
Risco
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EDP Produção
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Entreprise Risk Management (ERM)
Supervisão e Governo
Organização da Função
Definição de Riscos
Critérios de Avaliação e
Controlo
Informação e Tecnologia
Validação
Grupos de interesse Externo (Investidores, Analistas, Reguladores)
Board/Top management
Comité Auditoria
Comité Riscos Outros Comités
Unidade Negócio 1
ComplianceRisks
Financial Risks
OperationalRisks
StrategicRisks
Estrutura Dados Comuns
Arq. Tecnologia Comum
Processos Comuns
Unidade Negócio 2
Unidade Negócio 3
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O Papel do Consultor
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Ajudar as organizações, trabalhando em conjunto com as
equipas de Management , no sentido de estabelecer a estratégia
e a Política de Gestão de Riscos;
Ajudar as organizações na identificação de um framework que
melhor se adapte ao seu modelo de negócio e na identificação
dos cenários de risco (Construção da Matriz de Riscos);
Assistir as organizações no tratamento dos Riscos
(Adopção e implementação das medidas de “Loss prevention”);
Assistir as organizações na Transferência dos Riscos, através
do Mercado Seguro Tradicional ou, de soluções Alternativas
(ART).
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Conclusões
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uma cada vez maior regulamentação;
uma cada vez maior utilização de práticas e “ferramentas” mais
consistentes;
uma cada vez maior maturidade da comunicação sobre os riscos
e a sua gestão;
A Gestão de Riscos vai estar cada vez mais na Agenda do “Top
Management” e Shareholders, e vai evoluir no sentido de:
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Competência de Gestão
Função de “Management”
Processo
Função de Controlo
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Tiago Mora
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