Versão: 29/06/2020 Atualizado: 29/06/2020...31/07/2017 31/07/2017 Depositária – Emissor /...

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Versão: 29/06/2020

Atualizado: 29/06/2020

____________________________________________________________________________________ Participante 2


Conteúdo

1. Atualização de Versão ...................................................................................................................................... 5

2. Depositária – Arquivos Genéricos ................................................................................................................... 8

2.1. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO / ................................................................................... 8

DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO ................................................................................................ 8

3. Depositária – Arquivos para o Escriturador ................................................................................................. 10

3.1. DSMODIF_ESCRITURADOR ............................................................................................................ 10

3.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 15

3.3. DSTOTAIS_ESCRITURADOR ........................................................................................................... 21

3.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 26

3.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR ................................................................................... 32

3.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ......................................................................... 34

3.7. DEVENTOS_ESCRITURADOR .......................................................................................................... 36

3.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................. 37

3.9. DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR .............................................................................................. 39

3.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................. 41

3.11. DRESUMOESCRITURADOR ........................................................................................................ 43

3.12. DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS ......................................................................... 44

3.13. DMOVESCRITURADOR .............................................................................................................. 45

3.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR ............................................................................... 46

3.15. DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR ............................................................................... 47

4. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Emissor .............................................................................. 49

4.1. DSMODIF_CEMISSOR .................................................................................................................... 49

4.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ....................................................................................... 55

4.3. DSTOTAIS_CEMISSOR .................................................................................................................... 61

4.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ....................................................................................... 66

4.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR ........................................................................................... 71

4.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ................................................................................. 73

4.7. DEVENTOS_CEMISSOR .................................................................................................................. 75

4.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ..................................................................................... 77

4.9. DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR ...................................................................................................... 79

4.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ..................................................................... 81

____________________________________________________________________________________ Participante 3


4.11. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR ........................................................................................... 83

4.12. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO .............................................................. 84

4.13. DMOVCUSTODIANTEEMISSOR ................................................................................................. 85

4.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR ........................................................................................ 86

4.15. DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR ....................................................................................... 87

5. Depositária – Arquivos para o Emissor / Administrador Legal ................................................................... 89

5.1. DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................................. 89

5.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ..................................................................... 93

5.3. DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................................................. 97

5.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................... 100

5.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL ....................................................................... 104

5.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ............................................................. 106

5.7. DEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL .............................................................................................. 108

5.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................. 110

5.9. DPREVIAEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................. 112

5.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................. 114

5.11. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL ............................................................................................ 116

5.12. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL_ATIVOSPRIVADO ............................................................... 117

5.13. DMOVEMISSOR_ADMLEGAL .................................................................................................. 118

5.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL .................................................................... 119

5.15. DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL ................................................................... 120

6. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Investidor ......................................................................... 122

6.1. DSMODIF_CINVEST ..................................................................................................................... 122

6.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST ......................................................................................... 126

6.3. DSTOTAIS_CINVEST ..................................................................................................................... 130

6.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST ........................................................................................ 134

6.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST............................................................................................. 138

6.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST................................................................................... 139

6.7. DEVENTOS_CINVEST ................................................................................................................... 141

6.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST....................................................................................... 142

6.9. DPREVIAEVENTOS_CINVEST........................................................................................................ 144

6.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST ...................................................................... 145

7. Conciliação - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal ... 147

____________________________________________________________________________________ Participante 4


7.1. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Pública ....................... 147

7.2. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Privada ....................... 149

7.3. DMOVTRANSFATIVOSPRIVADOS ................................................................................................ 151

____________________________________________________________________________________ Participante 5


1. Atualização de Versão

Versão Atualizado

em Referência Atualização

29/06/2020 29/06/2020

DSMODIF_CINVEST DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST DSTOTAIS_CINVEST DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Inclusão do campo “Bloqueio Judicial” conforme divulgado nos comunicados 004/2020-VPC e 019/2020-VPC.

29/06/2020 29/06/2020

DSMODIF_ESCRITURADOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR DSMODIF_CEMISSOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSTOTAIS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Inclusão do campo “Quantidade bloqueada judicialmente” conforme divulgado nos comunicados 004/2020-VPC e 019/2020-VPC.

25/03/2019 25/03/2019 DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Inclusão do campo “Investidor possui Banco Liquidante?” conforme o comunicado 024/2018 - VPC.

28/05/2018 28/05/2018

DRESUMOESCRITURADOR DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIF_ESCRITURADOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR DSTOTAIS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSMODIF_CEMISSOR DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Alteração conforme o comunicado 010/2017- DN e 004/2018 – VPC.

____________________________________________________________________________________ Participante 6


Versão Atualizado


DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST DSTOTAIS_CINVEST DSMODIF_CINVEST DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST

31/07/2017 05/03/2018 DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL

Alteração do campo "Valor Unitário do Ativo" para "Valor Unitário do Ativo/Valor Financeiro do Ativo".

31/07/2017 02/08/2017 Manual inteiro

Reordenamento dos layouts dentro dos itens, separando os arquivos direcionados para cada participante em seções individuais. Padronização da descrição de todos os layouts.

31/07/2017 31/07/2017

DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Inclusão do CFF, COE e OBR na descrição do campo e inclusão dos campos Tipo de Regime e Eventos Cursados pela Cetip conforme comunicados 015/17 e 038/17.

31/07/2017 31/07/2017 DSMODIF_ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR

Inclusão do CFF na descrição do campo, conforme comunicados 015/17 e 038/17.

31/07/2017 31/07/2017 Depositária – Emissor / Administrador Legal

Inclusão dos layouts deste tópico, conforme comunicados 015/17 e 038/17.

21/03/2016 29/06/2016

DEVENTOS_ESCRITURADOR DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Inclusão do layout.

21/03/2016 29/06/2016 DMOVESCRITURADOR E DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Atualização da descrição do layout.

21/03/2016 29/06/2016 ARQUIVO DE BLOQUEIOS ATIVOS PRIVADOS - DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Inclusão do layout.

21/03/2016 29/06/2016 SALDOS MODIFICADOS ESCRITURADOR DSMODIF_ESCRITURADOR E DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Atualização da descrição do layout e do campo “Tipo IF”.

21/03/2016 29/06/2016 SALDOS TOTAIS ESCRITURADOR DSTOTAIS_ESCRITURADOR E DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Atualização da descrição do layout e do campo “Tipo IF”.

21/03/2016 29/06/2016 DRESUMOESCRITURADOR E DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS

Atualização da descrição do layout e alteração do nome.

____________________________________________________________________________________ Participante 7


Versão Atualizado


21/03/2016 21/03/2016

Saldos Modificados Consolidados Escriturador DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR Saldos Modificados Consolidados Custodiante do Emissor DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR

Inclusão dos layouts, conforme comunicado 020/16.

23/11/2015 23/11/2015

DEVENTOS_CEMISSOR e DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR Arquivo detalhado de Bloqueios e Gravames_DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR

Inclusão dos layouts, conforme comunicado 092/15.

23/11/2015 23/11/2015 Saldos Totais Custodiante do Emissor DSTOTAIS_CEMISSOR

Inclusão das sequências 27 ao 60, conforme comunicado 092/15.

23/11/2015 23/11/2015 Saldos Modificados Custodiante do Emissor DSMODIF_CEMISSOR

Inclusão das sequências 26 ao 60, conforme comunicado 092/15.

24/08/2015 27/08/2015

Saldos Modificados Escriturador DSMODIF_ESCRITURADOR Saldos Totais Escriturador DSTOTAIS_ESCRITURADOR

Inclusão dos tipos: "Matriz", "Filial" e "Cobrança”, no campo Tipo Endereço.

24/08/2015 24/08/2015

Conciliação Escriturador Conciliação - Custodiante do Emissor Conciliação - Arquivos para o Escriturados e Cust. do Emissor Conciliação – Custodiante do Investidor Exclusão dos layouts dos tópicos: Depositária – Debêntures Depositária – Sistema de Fundos Fechados Depositária

Inclusão dos layouts referentes ao novo processo de Conciliação com o Escriturador, Custodiante do Emissor e Custodiante do Investidor, conforme comunicado 061/2015.

10/02/2014 23/09/2014

- Consulta de Posição de Custódia Consolidada de Cotas de Fundo - Consulta de Saldo Modificado de Cota de Fundo - Consulta de Ativos Não Conciliados de Cotas de Fundo - DMOVIMENTOESCRITURADOR

Retirada do sistema SFF, por motivo da migração dos ativos para o CETIP21, conforme comunicado 090/14.

10/02/2014 28/04/2014 Sistema de Fundos Fechados - Consulta de Eventos Liquidados no âmbito da CETIP Consulta de Eventos Cadastrados na CETIP

Esses layouts foram descontinuados.

10/02/2014 25/04/2014 Debêntures - Consulta de Eventos Liquidados no âmbito da CETIP e Consulta de Eventos Cadastrados na CETIP.

Esses layouts foram descontinuados.

10/02/2014 10/02/2014 Consulta de Ativos Não Conciliados de Debêntures Layout Novo.

10/02/2014 10/02/2014 Consulta de Ativos Não Conciliados de Cotas de Fundos

Layout Novo.

____________________________________________________________________________________ Participante 8


2. Depositária – Arquivos Genéricos

Depositária – Arquivos Genénicos

Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Emissor / Administrador Legal

2.1. DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO /

DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO

Descrição: Apresenta todos os ativos que não possuem Escriturador/Custodiante do Emissor autorizado CVM. O

arquivo tem como objetivo possibilitar o controle dos prazos regulamentares para que todos os procedimentos

solicitados pela CVM sejam cumpridos

DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PUBLICO: Contém ativos com Distribuição Pública

DPRAZONAOAUTORIZADOCVM_PRIVADO: Contém ativos com Distribuição Privada

Tipos de ativos que serão mostrados nos arquivos:

DEB, CDCA Escritural com Distribuição Pública, CDCA Cartular, CFF, LF com Distribuição Pública, CRA, CRI ou

NC.

Os ativos nas seguintes situações não serão mostrados no arquivo:

PENDENTE DE DADOS COMPLEMENTARES

PENDENTE DE LIBERACAO:ESCRITURADOR

PENDENTE DE LIBERACAO:ADMINISTRADOR LEGAL

PENDENTE DE LIBERACAO:CETIP

PENDENTE

INDISPONÍVEL

PENDENTE DE CONFIRMACAO FGC

REGISTRO A TERMO - NAO INICIADO

Seq

Campo Descrição

1 Emissor (Nome Simplificado) Nome simplificado do Emissor do Instrumento Financeiro

2 Separador Ponto e vírgula (;).

3 Emissor (Conta) Conta do Emissor do Instrumento Financeiro


5 Administrador Legal (Nome Simplificado) Nome simplificado do Administrador Legal do Fundo


7 Administrador Legal (Conta) Conta do Administrador Legal do Fundo


9 Escriturador/Custodiante Emissor (Nome

Simplificado)

Nome simplificado do Escriturador/Custodiante do Emissor do

Instrumento Financeiro


11 Escriturador/Custodiante Emissor (Conta) Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor do Instrumento

Financeiro


13 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: DEB, CDCA,

CFF, LF, CRA, CRI ou NC


15 Código IF Código do Instrumento Financeiro.


____________________________________________________________________________________ Participante 9


17 Data de Emissão Data da emissão do Instrumento Financeiro


19 Data de Vencimento Data do vencimento do Instrumento Financeiro


21 Tipo de Regime Tipo de Regime do Instrumento Financeiro. Valores: NÃO

HABILITADO, DEPOSITADO OU REGISTRADO.


23 Situação Deve conter uma das situações abaixo:

“Escriturador/Cust. Emissor não autorizado CVM“

“Adm. Legal indicado como Escriturador” ou “Conta 40 do Emissor

indicada como Escrit./Cust. Emissor”


25 Data da Situação Data em que a situação indicada no campo “Situação” ocorreu


27 Data atual Data do processamento do arquivo


29 Prazo da Situação Prazo, em dias corridos, entre a “Data da situação” e a “Data

atual”


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 10


3. Depositária – Arquivos para o Escriturador Depositária - Arquivos para o Escriturador

Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Escriturador

3.1. DSMODIF_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2, dos

ativos para os quais ele atue como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição pública.

Seq Campos Descrição

01 Data do Movimento Data do movimento. Formato AAAAMMDD.


03 Conta do Escriturador Conta do Escriturador.


05 Razão Social do Escriturador Razão Social do Escriturador.


07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.

08 Separador Ponto e vírgula (;)

09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


11 Razão Social do Custodiante do Investidor

Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


13 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR Desses tipos IF, compõem o arquivo DSMODIF_ESCRITURADOR aqueles que apresentam as seguintes características: CRI – distribuição pública CRA – distribuição pública LF – distribuição pública COE – distribuição pública CDCA – escritural de distribuição pública DEB – distribuição pública CFF – distribuição pública OBR – distribuição pública


15 Sistema "CETIP21"




19 Série Número de Série, apresentado quando houver.


21 Emissão Número de Emissão, apresentado quando houver.


23 ISIN Código ISIN, apresentado quando houver.


____________________________________________________________________________________ Participante 11


25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do ativo.


27 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor


31 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.


33 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,

44 – Emissora do CFA e CFF,

60 – Conta Garantia,

62 – Conta de Alocação,

68 – Gravame sobre ativos Financeiros,

69 – Intermediação,

70 a 89 – Própria(administrada por terceiros),

95 – Conta Compulsório,

96 – Própria (mantida até o vencimento),

97 – Reserva Técnica,

98 – Margem,

99 – Compromissada Correntista.


35 Razão Social da Instituição titular da conta Cetip do Investidor

Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.


37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial”, “Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".


39 Bairro Bairro cadastrado no endereço do investidor.


41 Logradouro Logradouro cadastrado no endereço do investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 12



43 Número Número cadastrado no endereço do investidor.


45 Complemento Complemento cadastrado no endereço do investidor.


47 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


49 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


51 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do investidor.


53 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.


55 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for participante, o campo é apresentado em branco.


57 Quantidade em distribuição

Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:

o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR


59 Quantidade Total Depositada

Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.


61 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.


63 Quantidade bloqueada Quantidade depositada na carteira "Bloqueada" do Investidor.


65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor


67 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas contas 64 ou 68.


69 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 13



71 Quantidade Não Disponível

Quantidade depositada nas carteiras: o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60


73 Quantidade Não Integralizada Quantidade na carteira "Não Integralizada" do Investidor.

74 Separador Ponto e Vírgula(;).

75 Tipo de Regime Depositado ou Registrado.


77 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.


79 Número de Identificação Fiscal (NIF) NIF indicado no cadastro do investidor.


81 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior

Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.


83 Data final do Período da Situação de Residente no Exterior

Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.


85 Data do comunicado da formalização de Saída do País

Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor.


87 Número de identificação de intermediário global (GIIN)

GIIN indicado no cadastro do investidor.


89 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.


91 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.


93 Código LEI Código LEI indicado no cadastro do investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 14



95 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor.

96 Separador Ponto e vírgula (;). (Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 15


Depositária - Arquivos para o Escriturador


3.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2, dos

ativos para os quais ele atue como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição privada.








07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na

Cetip.


09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na

Cetip.


11 Razão Social do Custodiante do

Investidor

Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na

Cetip.


13 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, COE e OBR

Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as

seguintes características:

DEB – distribuição privada

CFF – distribuição privada

CRI – distribuição privada

CRA – distribuição privada

COE – distribuição privada

OBR – distribuição privada












____________________________________________________________________________________ Participante 16




27 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta

ou do comitente na Cetip.


29 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do Investidor.


31 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do

Investidor.

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 17




33 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










98 – Margem,



35 Razão Social da Instituição titular da

conta Cetip do Investidor Razão Social do titular da conta cliente 10 ou 20.


37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial” ou

“Residencial”.










47 Município do Investidor Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do

comitente na Cetip.


49 UF do Investidor UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do comitente

____________________________________________________________________________________ Participante 18


na Cetip.


51 CEP Código de endereçamento postal cadastrado no endereço do

investidor.


53 E-mail E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for

participante, o campo é apresentado em branco.


55 Telefone Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for



57 Quantidade em Distribuição

Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.

É a soma das quantidades nas carteiras:

o Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar; Especificada; A Migrar.



o Quantidade total depositada para o Investidor. . É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.


61 Quantidade Disponível Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o

Investidor, exceto para contas miolo 64 e 97.




65 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira “Bloqueio Judicial” do

Investidor




69 Quantidade em reserva técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo

97


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 19




Quantidade depositada nas carteiras:

Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não Repactuada; Opção

Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta GRT

Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT Penhor

Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor

Emissor 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia

Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT

CS FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C

AT. GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1;

Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia

penhor da conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.




75 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.

Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}




79 Data início do Período da Situação de

Residente no Exterior

Data início do Período da Situação de Residente no Exterior

indicada no cadastro do investidor.


81 Data final do Período da Situação de


Data final do Período da Situação de Residente no Exterior



83 Data do comunicado da formalização de

Saída do País

Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada

no cadastro do investidor.


85 Número de identificação de

intermediário global (GIIN)



87 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no

cadastro do investidor.


89 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no





93 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do

investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 20


94 Separador Ponto e vírgula

(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 21




3.3. DSTOTAIS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais ele atue

como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição pública.








07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente

na Cetip.


09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente

na Cetip.



Investidor

Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente

na Cetip.


13

Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR

Desses tipos IF, compõem o arquivo

DSTOTAIS_ESCRITURADOR aqueles que apresentam as


CRI – distribuição pública

CRA – distribuição pública

LF – distribuição pública

COE – distribuição pública

CDCA – escritural de distribuição pública

DEB – distribuição pública

CFF – distribuição pública

OBR – distribuição pública









____________________________________________________________________________________ Participante 22






25 Razão Social do Emissor

Razão Social da conta 40 ou 44 do Registrador/Emissor do

ativo.


27 Nome/Razão Social do Investidor

Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de

conta ou do comitente na Cetip.




31 Conta Cetip do Investidor

Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20

do Investidor.


33

Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










98 – Margem,


34

Separador Ponto e vírgula (;).




____________________________________________________________________________________ Participante 23



37 Tipo Endereço

Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial”,

“Residencial”, "Matriz", "Filial" e "Cobrança".










47 Município do Investidor

Município do Investidor conforme o cadastro de conta ou do

comitente na Cetip.


49 UF do Investidor

UF do Investidor conforme o cadastro de conta ou do

comitente na Cetip.


51 CEP

Código de endereçamento postal cadastrado no endereço

do investidor.


53 E-mail

E-mail do comitente, quando houver. Se o investidor for



55 Telefone

Telefone cadastrado para o comitente. Se o investidor for



57

Quantidade em Distribuição

Quantidade em processo de distribuição, ainda não

depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:



59

Quantidade Total Depositada

Quantidade total depositada para o Investidor. É a soma da

“Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”,

“Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica”

e “Quantidade não disponível”.


61 Quantidade Disponível

Quantidade depositada na carteira "Própria Livre" para o






Investidor

____________________________________________________________________________________ Participante 24






69 Quantidade em reserva técnica

Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta

miolo 97.


71

Quantidade Não Disponível


o RECOMPRA de conta miolo 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2 o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60






77 Eventos cursados pela Cetip

Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.

Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.














85 Data do comunicado da formalização

de Saída do País

Data do comunicado da formalização de Saída do País



87 Número de identificação de GIIN indicado no cadastro do investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 25














investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 26




3.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais ele atue

como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição privada.









Cetip.



Cetip.



Investidor


Cetip.


13 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, COE e OBR




CFF – distribuição privada

















____________________________________________________________________________________ Participante 27









Investidor.

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 28




33 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










98 – Margem,






37 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o investidor, “Comercial” ou

“Residencial”.











comitente na Cetip.



____________________________________________________________________________________ Participante 29


na Cetip.



investidor.











Distribuição Livre; Distribuição Bloqueada; A Especificar;

Especificada; A Migrar.



o Quantidade total depositada para o Investidor. . É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.








Investidor





97


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 30










Penhor Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS

FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT.

GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente1; Cesta

GRT CS FID P/C AT. GRTDO C.Cliente2; Garantia penhor da

conta 60; e Garantia Cessão Fiduciária da conta 60.





Conteúdo: {Vazio; SIM; NÃO}















Saída do País

















____________________________________________________________________________________ Participante 31


investidor.


95 País de Origem do Comitente País de domicílio do Comitente. No caso de Investidor

Estrangeiro, o País será diferente de Brasil.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 32




3.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições gravadas com a

situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição pública.








07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro.



















25 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do

Investidor.





29 Quantidade Bloqueada

Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não

Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a Integralização

e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a Integralização com

pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de Subscrição Anterior

a Integralização”), por data e motivo de bloqueio.


____________________________________________________________________________________ Participante 33


31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor na carteira “Bloqueio

Judicial”.


33 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade


35 Motivo do Bloqueio Motivo do bloqueio da quantidade.


37 Papel do investidor no contrato de

gravame Papel do investidor no contrato de gravame.


39 Quantidade recebida em Gravame Quantidade recebida em gravame pelo investidor.


41 Quantidade fornecida em Gravame

Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.


43 Tipo de Garantia Penhor ou Alienação/Cessão Fiduciária.


45 Ordem de Penhor Ordem de penhor do contrato.


47 Conta da contraparte no contrato de

gravame Contraparte no contrato.


49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato de

gravame CPF/CNPJ da contraparte.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 34




3.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos para os quais

ele atue como Escriturador.

Esse arquivo contém informações dos ativos escriturais de distribuição privada.








07 Tipo IF Tipo de Instrumento Financeiro opções possíveis:

CFF, DEB, CRI, CRA, COE e OBR.




















Investidor.





29 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de

bloqueio.


31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual

a “Judicial”.

____________________________________________________________________________________ Participante 35










Conteúdo: {Vazio; SIM; NÃO}


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 36




3.7. DEVENTOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta aos Escrituradores os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais é

Escriturador.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos escriturais de distribuição pública.








07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro.




11 Código do Evento Código referente à operação do evento.


13 Tipo Evento Tipo do evento, por exemplo “Pagamento de juros”.


15 PU evento Preço Unitário do evento.


17 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do

Investidor.





21 CPF/CNPJ do Investidor CPF/CNPJ do investidor.


23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor.


25 Data original Data original do Evento.


27 Data de Liquidação Data de liquidação do Evento.


29 Status Evento Situação do evento.


31 Status de Liquidação Situação da liquidação.


33 Observação Apresenta observações relacionadas ao evento, quando houver.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 37




3.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta aos Escrituradores os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais é

Escriturador.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos escriturais de distribuição privada.



















Investidor.



















(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 38








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 39




3.9. DPREVIAEVENTOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue como

Escriturador.

Esse arquivo apresenta os eventos de ativos escriturais de distribuição pública.



















Investidor.



















35 Investidor possui Liquidante? Sim ou Não

____________________________________________________________________________________ Participante 40



(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 41




3.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue como

Escriturador.

Esse arquivo apresenta os eventos de ativos escriturais de distribuição privada.
















15 PU evento Preço Unitário do evento. Pode ser apresentado em branco caso

o evento esteja Pendente de PU.



Investidor.







23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor. Pode ser apresentado em

branco caso o evento esteja Pendente de PU.






29 Status Evento Situação do evento. Deve apresentar a situação da operação do

evento.



(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 42













(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 43




3.11. DRESUMOESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Escriturador.

Esse arquivo apresenta os ativos escriturais de distribuição pública.


1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador


3 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro




7 Emissor (Conta) Conta do Emissor do IF.


9 Emissor (Razão Social) Razão Social do Emissor do IF.


11 Emissor (CNPJ) CNPJ do Emissor do IF.


13 Número de identificação de intermediário

global (GIIN)

Número de identificação de intermediário global (GIIN) do

Emissor.


15 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN do Emissor.





19 Código LEI Código LEI do Emissor.




23 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip.



(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 44




3.12. DRESUMOESCRITURADOR_ATIVOSPRIVADOS

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Escriturador.

Esse arquivo apresenta os ativos escriturais de distribuição privada.


1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador


















global (GIIN)


Emissor.




21 País de origem do investidor País de origem do Emissor.




(fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 45




3.13. DMOVESCRITURADOR

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Escriturador na data do arquivo.

Esse arquivo apresenta as operações referentes a ativos escriturais de distribuição pública.


1 Conta do Escriturador Conta própria do Escriturador.


3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Escriturador.


5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Escriturador.






11 Conta do Emissor Conta do emissor.


13 Conta do Investidor Conta do Investidor.


15 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor.




19 Quantidade Quantidade da Operação, se conta própria, ou quantidade

identificada para o comitente, se conta de cliente.


21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Escriturador.


23 Situação da Operação Situação da Operação lançada/confirmada pelo Escriturador.


25 Data e hora da última atualização Apresentar data e hora da situação final da operação.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 46




3.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Escriturador na data do arquivo.

Esse arquivo apresenta as operações referentes a ativos escriturais de distribuição privada.


1 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Escriturador.


3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Escriturador.


5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Escriturador.






11 Conta do Emissor Conta do Emissor.











21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Escriturador.


23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Escriturador.









(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 47




3.15. DSMODIFCONSOLIDADO_ESCRITURADOR

Descrição: Apresenta ao Escriturador as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2,

consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.

Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos escriturais de distribuição pública.








7 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR







CDCA – escritural de distribuição pública


CFF – distribuição pública



9 Sistema "CETIP21"

















(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 48



25 Quantidade em distribuição


É a soma das quantidades modificadas nas carteiras:

o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA


27 Quantidade Total Modificada

Quantidade total modificada para o Investidor. É a soma da

quantidade modificada em “Quantidade disponível”, “Quantidade

bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva

técnica” e “Quantidade não disponível”.


29 Quantidade Disponível Quantidade modificada na carteira "Própria Livre" para o



31 Quantidade bloqueada Quantidade modificada na carteira "Bloqueada" do Investidor.


33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade modificada na carteira “Bloqueio Judicial” do

Investidor.


35 Quantidade em gravame Quantidade modificada nas contas 64 ou 68.


37 Quantidade em reserva técnica Quantidade modificada na carteira “Própria Livre” de conta miolo

97



Quantidade modificada nas carteiras:





(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 49


4. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Emissor

Depositária - Arquivos para o Custodiante do Emissor

Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Emissor

4.1. DSMODIF_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-

2, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos cartulares de distribuição pública.




03 Conta do Custodiante do Emissor Conta do Custodiante do Emissor.


05 Razão Social do Custodiante do Emissor Razão Social do Custodiante do Emissor.


07 Razão Social do Agente Fiduciário Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


09 Razão Social do Administrador Legal Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


11 Razão Social do Custodiante do Investidor

Razão Social conforme o cadastro de conta ou do comitente na Cetip.


13 Tipo IF

NC, CDCA Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que apresentam as seguintes características: CDCA – cartular de distribuição pública NC – distribuição pública


15 Sistema CETIP21










25 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do Registrador/Emissor do ativo.


27 Valor unitário do ativo Valor unitário de emissão do ativo.



Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada. É a soma das quantidades nas carteiras:

o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA

____________________________________________________________________________________ Participante 50


o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA o A MIGRAR


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 51



31 Quantidade depositada

Apresenta a quantidade total depositada para o ativo. É a soma

das quantidades nas carteiras de todos os investidores:

o PRÓPRIA LIVRE o BLOQUEADA o GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o RECOMPRA da conta 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2








Investidor.





97


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 52





o RECOMPRA de conta miolo 99

o REPASSE LIVRE

o NÃO REPACTUADA

o OPÇÃO VENDA

o RESGATE PARCIAL

o NEGOCIAÇÃO A TERMO

o CESTA GRT PENHOR

o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1


o GARANTIA PENHOR EMISSOR

o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL

o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL


o CESTA GRT CS.FID

o CESTA GRT CS FID CL1


o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO

o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1


o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60

o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60








Investidor.


51 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,






____________________________________________________________________________________ Participante 53






98 – Margem,






55 Tipo Endereço Tipo de endereço cadastrado para o Investidor, “Comercial” ou

“Residencial”.









(Continua)




comitente na Cetip.



na Cetip.



investidor.











____________________________________________________________________________________ Participante 54

















Saída do País

















investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 55




4.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR


2, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo contém informações dos saldos modificados para ativos cartulares de distribuição privada.









Cetip.



Cetip.



Investidor


Cetip.


13 Tipo IF

Compõem o arquivo aqueles NC e CDCA que apresentam as

seguintes características: CDCA – cartular de distribuição

privada e NC – distribuição privada.


15 Sistema CETIP21














____________________________________________________________________________________ Participante 56








(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 57





das quantidades nas carteiras de todos os investidores: Propria

Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60; Garantia

Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor Emissor;




Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2 Nível; Garantia Penhor

Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nível;

Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID CL1; Cesta GRT CS FID

CL2; Cesta GRT CS FID P/C AT. GRTDO; Cesta GRT CS FID

P/C AT. GRTDO C.Cliente1; e Cesta GRT CS FID P/C AT.

GRTDO C.Cliente2.








Investidor





97





















Investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 58



51 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










98 – Margem,







“Residencial”.








(Continua)


____________________________________________________________________________________ Participante 59





comitente na Cetip.



na Cetip.



investidor.


























Saída do País
















____________________________________________________________________________________ Participante 60



investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 61




4.3. DSTOTAIS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições depositadas, por investidor, dos ativos sob sua

responsabilidade de guarda física.

Contém informações dos ativos cartulares de distribuição pública.


01 Data do Movimento Data do Movimento. Formato AAAAMMDD.







Cetip.



Cetip.



Investidor


Cetip.


13 Tipo IF

NC, CDCA



CDCA – cartular de distribuição pública

NC – distribuição pública


15 Sistema CETIP21













____________________________________________________________________________________ Participante 62








(Continua)





o PRÓPRIA LIVRE o BLOQUEADA o GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60 o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60 o GARANTIA PENHOR EMISSOR o RECOMPRA da conta 99 o REPASSE LIVRE o NÃO REPACTUADA o OPÇÃO VENDA o RESGATE PARCIAL o NEGOCIAÇÃO A TERMO o CESTA GRT PENHOR o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1 o CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL2 o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL o GARANTIA PENHOR EMISSOR CL2 2 NIVEL o CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1 o CESTA GRT CS FID CL2 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1 o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE2








Investidor





97.


____________________________________________________________________________________ Participante 63












Investidor.


51 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










____________________________________________________________________________________ Participante 64


98 – Margem,







“Residencial”.











comitente na Cetip.



na Cetip.



investidor.

























85 Data do comunicado da formalização de Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada

____________________________________________________________________________________ Participante 65


Saída do País no cadastro do investidor.



global (GIIN) GIIN indicado no cadastro do investidor.











investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 66




4.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições depositadas, por investidor, dos ativos sob sua

responsabilidade de guarda física.

Contém informações dos ativos cartulares de distribuição privada.









Cetip.



Cetip.



Investidor


Cetip.


13 Tipo IF

NC, CDCA. Desses tipos IF, compõem o arquivo aqueles que

apresentam as seguintes características:

CDCA – cartular de distribuição privada

NC – distribuição privada.


15 Sistema CETIP21














29 Quantidade em Distribuição Quantidade em processo de distribuição, ainda não depositada.

____________________________________________________________________________________ Participante 67









Propria Livre; Bloqueada; Garantia Penhor das contas 68 e 60;

Garantia Cessão Fiduciária das contas 68 e 60; Garantia Penhor

Emissor; Recompra da conta 99; Repasse Livre; Não

Repactuada; Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a

Termo; Cesta GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1;

Cesta GRT Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor 2

Nível; Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nível; Garantia Penhor

Emissor CL2 2 Nível; Cesta GRT CS FID; Cesta GRT CS FID

CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C

AT.GRTDO; Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente1; e

Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2.







37 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade depositada na carteira ‘Bloqueio Judicial” do

Investidor





97





















Investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 68



51 Tipo de Conta

00 – Própria,

10 – Cliente 1,

20 – Cliente 2,

40 – Emissora,










98 – Margem,







“Residencial”.








(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 69






comitente na Cetip.



na Cetip.



investidor.


























Saída do País












____________________________________________________________________________________ Participante 70







investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 71




4.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições

gravadas com a situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Contém informações dos ativoscartulares de distribuição pública.










9 Sistema “Cetip21”










19 Razão Social do Emissor Razão Social da conta 40 do campo Registrador/Emissor do ativo.






25 Conta Cetip do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou "Cliente" 10 ou 20 do Investidor.





30 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio.


32 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual a “Judicial”


34 Data do bloqueio Data do bloqueio da quantidade.


____________________________________________________________________________________ Participante 72





38 Papel do investidor no contrato de gravame

Papel do investidor no contrato de gravame.




42 Quantidade fornecida em Gravame Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.


44 Tipo de Garantia Apresentar o tipo de garantia do contrato de gravame, informação que consta na coluna “Tipo de garantia” da consulta “Consulta de Contas/Ativos Gravados”.


46 Ordem de Penhor Apresentar a ordem de penhor do contrato de gravame, informação que consta na coluna “Ordem de Penhor” da consulta “Consulta de Contas/Ativos Gravados”.


48 Conta da contraparte no contrato de gravame

Apresentar a conta da contraparte do investidor no contrato de gravame.


50 CPF/CNPJ da contraparte no contrato de gravame

Apresentar o CPF/CNPJ da contraparte do investidor no contrato de gravame.

(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 73




4.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos para

os quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Contém informações dos ativoscartulares de distribuição privada.








07 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: NC e CDCA Cartular.


















25 Conta do Investidor Conta "Própria" (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do Investidor.







31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de bloqueio igual a “Judicial”.





____________________________________________________________________________________ Participante 74





39 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 75




4.7. DEVENTOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os

quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição pública.








7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição pública ou

CDCA cartular de distribuição pública.











Investidor.



Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro de conta

ou do comitente na Cetip. Se for conta com divergência entre

quantidade no SIC e custódia, apresentar a Razão Social da

conta de cliente com divergência.


21 CPF/CNPJ do Investidor

CPF/CNPJ do investidor. Se for conta com divergência entre

quantidade no SIC e custódia, apresentar o CNPJ da conta de

cliente com divergência.


23 Valor individualizado por investidor

Valor em Reais pago ao investidor. Se for conta com divergência

entre quantidade no SIC e custódia, apresentar o valor apurado

para a conta com divergência, que será o PU x quantidade em

custódia na conta.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 76











(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 77




4.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os

quais ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição privada.








7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição privada ou

CDCA cartular de distribuição privada.











Investidor.

















custódia na conta.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 78
















(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 79




4.9. DPREVIAEVENTOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele

atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição pública.








7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição pública ou

CDCA cartular de distribuição pública.











Investidor.

















custódia na conta.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 80













(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 81




4.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Emissor os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele

atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os eventos dos ativos cartulares de distribuição privada.








7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro – NC distribuição privada ou

CDCA cartular de distribuição privada.











Investidor.

















custódia na conta.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 82


















(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 83




4.11. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição pública.


01 Conta do Custodiante do Emissor Conta própria do Custodiante do Emissor


















global (GIIN)


Emissor.








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 84




4.12. DRESUMOCUSTODIANTEEMISSOR_ATIVOSPRIVADO

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Custodiante do Emissor.

Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição privada.




















global (GIIN)


Emissor.








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 85




4.13. DMOVCUSTODIANTEEMISSOR

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Custodiante do Emissor na data do arquivo.





03 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.


05 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.

















21 Num. Ctrl. Operação Número de controle da operação confirmada pelo Custodiante do

Emissor.


23 Situação da Operação Situação da Operação lançada/confirmada pelo Custodiante do

Emissor.




(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 86




4.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Custodiante do Emissor na data do arquivo.

Esse arquivo apresenta os ativos cartulares de distribuição privada.




3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.


5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Custodiante do Emissor.


















Emissor.


23 Situação da Operação Situação da Operação confirmada/lançada pelo Custodiante do

Emissor.









(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 87




4.15. DSMODIFCONSOLIDADO_CEMISSOR


2, consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.









07 Tipo IF

NC, CDCA



CDCA – cartular de distribuição pública



09 Sistema CETIP21

















o DISTRIBUIÇÃO LIVRE DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA


25 Quantidade total modificada

o Apresenta a quantidade total modificada para o ativo. É a soma da “Quantidade disponível”, “Quantidade bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva técnica” e “Quantidade não disponível”.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 88









Investidor.





97




o RECOMPRA de conta miolo 99

o REPASSE LIVRE

o NÃO REPACTUADA

o OPÇÃO VENDA

o RESGATE PARCIAL

o NEGOCIAÇÃO A TERMO

o CESTA GRT PENHOR



o GARANTIA PENHOR EMISSOR

o GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL



o CESTA GRT CS.FID



o CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO



o GARANTIA PENHOR de conta miolo 60

o GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60







(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 89


5. Depositária – Arquivos para o Emissor / Administrador Legal

Depositária - Arquivos para o Emissor / Administrador Legal


5.1. DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições alteradas na data do movimento, comparadas a D-2,

dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.

Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.




3 Conta do Escriturador/Custodiante do

Emissor

Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.


5 Razão Social do

Escriturador/Custodiante do Emissor

Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.


7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,

CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.


9 Sistema CETIP21










19 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.


21 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social da conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 90






o DISTRIBUIÇÃO LIVRE o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA o A ESPECIFICAR o ESPECIFICADA

A MIGRAR





PRÓPRIA LIVRE

BLOQUEADA

GARANTIA PENHOR das contas 68 e 60

GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA das contas 68 e 60

GARANTIA PENHOR EMISSOR

RECOMPRA da conta 99

REPASSE LIVRE

NÃO REPACTUADA

OPÇÃO VENDA

RESGATE PARCIAL

NEGOCIAÇÃO A TERMO

CESTA GRT PENHOR

CESTA GRT PENHOR EMISSOR CL1


GARANTIA PENHOR EMISSOR 2 NIVEL

GARANTIA PENHOR EMISSOR CL1 2 NIVEL


CESTA GRT CS.FID

CESTA GRT CS FID CL1


CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO

CESTA GRT CS.FID P/C AT.GRTDO C.CLIENTE1








33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidad depositada na carteira ‘Bloqueio Judicial” do

Investidor.





97


____________________________________________________________________________________ Participante 91


(Continua)




RECOMPRA de conta miolo 99

REPASSE LIVRE

NÃO REPACTUADA

OPÇÃO VENDA

RESGATE PARCIAL


CESTA GRT PENHOR







CESTA GRT CS.FID






GARANTIA PENHOR de conta miolo 60

GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60










Investidor.






“Residencial”.








____________________________________________________________________________________ Participante 92


(Continua)





investidor.








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 93




5.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL


dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.

Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.




3 Conta do Escriturador/ Custodiante do

Emissor Conta do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.


5 Razão Social do Escriturador/

Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.


7 Tipo IF

DEB, CRI, CRA, CDCA, OBR, NC

Desses tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que

apresentam as características:

NC – distribuição privada







9 Sistema CETIP21










19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do ativo.


21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/ Adm.Legal do ativo.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 94







Especificada; e A Migrar.























Investidor.





97




Recompra de conta miolo 99; Repasse Livre; Não Repactuada;

Opção Venda; Resgate Parcial; Negociação a Termo; Cesta

GRT Penhor; Cesta GRT Penhor Emissor CL1; Cesta GRT

Penhor Emissor CL2; Garantia Penhor Emissor; Garantia Penhor



FID CL1; Cesta GRT CS FID CL2; Cesta GRT CS FID P/C


Cesta GRT CS FID P/C AT.GRTDO C.Cliente2; Garantia Penhor

de conta miolo 60; e Garantia Cessão Fiduciária de conta miolo

60.




____________________________________________________________________________________ Participante 95






Investidor.






“Residencial”.











investidor.


























Saída do País




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 96















investidor.

(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 97




5.3. DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais

ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.

Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.










7 Tipo IF Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis:

CFF, DEB, CRI, CRA, CDCA, LF, OBR e NC.


9 Sistema CETIP21










19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.


21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/Adm. Legal do ativo.


23 Valor Unitário do Ativo/Valor Financeiro

do Ativo Valor unitário de emissão do ativo.








(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 98
























Investidor.





97














60.








____________________________________________________________________________________ Participante 99




Investidor.






“Residencial”.











investidor.








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 100




5.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições depositadas, por investidor, dos ativos para os quais


Esse arquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.










7 Tipo IF











9 Sistema CETIP21










19 Conta do Emissor/ Adm.Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.


21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social da conta 40 do Emissor/Adm. Legal do ativo.




(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 101






























Investidor.





97














60.




____________________________________________________________________________________ Participante 102






Investidor.






“Residencial”.











investidor.


























Saída do País





global (GIIN) GIIN indicado no cadastro do investidor.

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 103












investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 104




5.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições

gravadas com a situação do gravame, dos ativos para os quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo

atividades de Escriturador/Cust. Emissor.

Esse aquivo contém informações dos ativos de distribuição pública.




03 Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor



05 Razão Social do Escriturador/Custodiante do Emissor





























Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a Integralização e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a Integralização com pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de Subscrição Anterior a Integralização”), por data e motivo de bloqueio.


____________________________________________________________________________________ Participante 105


33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.








41 Quantidade fornecida em Gravame

Quantidade fornecida em gravame pelo investidor.






47 Conta da contraparte no contrato de gravame

Contraparte no contrato.


49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato de gravame

CPF/CNPJ da contraparte.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 106




5.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos para os

quais ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.

Esse aquivo contém informações dos ativos de distribuição privada.




03 Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor



05 Razão Social do Escriturador/Custodiante do Emissor



07 Tipo IF

Tipo do Instrumento Financeiro, opções possíveis: CFF, DEB,

CRI, CRA, CDCA CARTULAR, OBR e NC.












19 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do ativo.


21 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do ativo.













(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 107



33 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual a “Judicial”.








41 Eventos Cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: {vazio; SIM; NÃO}


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 108




5.7. DEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais


Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição pública.





Emissor



5 Razão Social do

Escriturador/Custodiante do Emissor



7 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do Ativo.


9 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do Ativo;














Investidor.








(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 109












custódia na conta.


29 Data original Data original do Evento










(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 110




5.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos para os quais


Esse arquivo apresenta os ativos de distribuição privada.





Emissor




Custodiante do Emissor



7 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do Ativo.


9 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/ Adm. Legal do Ativo;


11 Tipo IF




















Investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 111


















custódia na conta.

















(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 112




5.9. DPREVIAEVENTOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue

como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.








5 Razão Social do

Escriturador/Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.


7 Conta do Emissor/Adm. Legal Conta do Emissor/Adm. Legal do Ativo.


9 Razão Social do Emissor/Adm. Legal Razão Social do Emissor/Adm. Legal do Ativo;














Investidor.








(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 113












custódia na conta.












(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 114




5.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao Emissor/Adm. Legal os eventos previstos para D+0, dos ativos para os quais ele atue

como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades de Escriturador/Cust. Emissor.






Emissor







7 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal do Ativo.


9 Razão Social do Emissor/ Adm. Legal Razão Social do Emissor/ Adm. Legal do Ativo;


11 Tipo IF




















Investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 115


















custódia na conta.

















(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 116




5.11. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades

de Escriturador/Cust. Emissor.



1 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal



Emissor Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor






(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 117




5.12. DRESUMOEMISSOR_ADMLEGAL_ATIVOSPRIVADO

Descrição: Apresenta ao participante os ativos em que ele atue como Emissor/Adm. Legal exercendo atividades

de Escriturador/Cust. Emissor.



1 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal



Emissor Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor











(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 118




5.13. DMOVEMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Emissor/Adm. Legal na data do arquivo.




Emissor Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor


3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Emissor.


5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Emissor.







11 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal.












Emissor.



Emissor.




(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 119




5.14. DMOVATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Descrição: Apresenta as operações lançadas/ confirmadas pelo Emissor/Adm. Legal na data do arquivo.




Emissor Conta do Escriturador/Custodiante do Emissor


3 Código da Operação Código da operação confirmada pelo Emissor.


5 Tipo de Operação Nome da operação confirmada pelo Emissor.






11 Conta do Emissor/ Adm. Legal Conta do Emissor/ Adm. Legal.












Emissor.



Emissor.









(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 120




5.15. DSMODIFCONSOLIDADO_EMISSOR_ADMLEGAL


consolidadas por CPF/CNPJ do investidor.








5 Razão Social do

Escriturador/Custodiante do Emissor Razão Social do Escriturador ou do Custodiante do Emissor.





9 Sistema CETIP21



















27

Quantidade em Distribuição



o DISTRIBUIÇÃO LIVRE

o DISTRIBUIÇÃO BLOQUEADA

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 121



28

Separador Ponto e vírgula (;).

29 Quantidade Total Modificada

Quantidade total modificada para o Investidor. É a soma da

quantidade modificada em “Quantidade disponível”, “Quantidade

bloqueada”, “Quantidade em gravame”, “Quantidade em reserva

técnica” e “Quantidade não disponível”.








Investidor.





97




RECOMPRA de conta miolo 99

REPASSE LIVRE

NÃO REPACTUADA

OPÇÃO VENDA

RESGATE PARCIAL


CESTA GRT PENHOR







CESTA GRT CS.FID o CESTA GRT CS FID CL1





GARANTIA PENHOR de conta miolo 60

GARANTIA CESSÃO FIDUCIÁRIA de conta miolo 60




(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 122


6. Depositária – Arquivos para o Custodiante do Investidor

Depositária - Arquivos para o Custodiante do Investidor

Nome do Arquivo Direcionado ao Participante Custodiante do Investidor

6.1. DSMODIF_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a

D-2, envolvendo as contas custodiadas por ele.





03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJdo Custodiante do Investidor.


05 Custodiante do Investidor (Razão

Social) Razão Social do Custodiante do Investidor.


07 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV. Desses

tipos IF são considerados nesse arquivo apenas os que






CDCA – escritural ou cartular de distribuição pública


CFF – distribuição pública e com cotas negociáveis no mercado

secundário = SIM



CIAV distribuição pública


09 Sistema “CETIP21”












21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro ou do

comitente na Cetip.

____________________________________________________________________________________ Participante 123


(Continua)





25 Conta Cetip do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do

Investidor.






Soma da quantidade nas carteiras:





quantidade das posições indicadas na sequência 33 a 82 do

arquivo.


33 Própria livre Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” do Investidor,

exceto se investidor for conta miolo 97.


35 Recompra Quantidade na carteira de “Recompra” de conta miolo 99.


37 Repasse Livre Quantidade na carteira “Repasse Livre”.


39 Não repactuada Quantidade na carteira “Não repactuada” do Investidor.


41 Opção venda Quantidade na carteira “Opção venda” do Investidor.


43 Resgate Parcial Quantidade na carteira “Resgate Parcial”.


45 Negociação a termo Quantidade na carteira “Negociação a termo” do Investidor.


47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor” de conta 60.


49 Cesta Grt Penhor Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor”.


51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do Investidor.


53 Cesta Grt Penhor Emissor CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL2” do Investidor.


55 Garantia Penhor Emissor Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor”.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 124



57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do Investidor.


59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel” do Investidor.


61 Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL2 2 Nivel” do Investidor.


63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia Cessão Fiduciária” da conta 60.


65 Cesta Grt Cs.Fid Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid” do Investidor.


67 Cesta Grt Cs.Fid CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 1” do Investidor.


69 Cesta Grt Cs Fid CL2 Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs.Fid CL 2” do Investidor.


71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do Investidor.


73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente1

Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente1” do Investidor.

74 Separador Ponto e vírgula(;).

75 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente2

Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C Cliente2” do Investidor.


77 Bloqueada Quantidade na carteira “Bloqueada” do Investidor.


79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor




83 Reserva Técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo 97






89 Eventos cursados pela Cetip Indica se os eventos do ativo serão cursados pela Cetip. Conteúdo: Vazio, SIM ou NÃO.




93 Data início do Período da Situação de Residente no Exterior

Data início do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.


95 Data final do Período da Situação de Residente no Exterior

Data final do Período da Situação de Residente no Exterior indicada no cadastro do investidor.


97 Data do comunicado da formalização de Saída do País

Data do comunicado da formalização de Saída do País indicada no cadastro do investidor.

____________________________________________________________________________________ Participante 125



99 Número de identificação de intermediário global (GIIN)



101 País envolvido/relacionado País envolvido/relacionado referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.


103 País de origem do investidor País de origem do investidor referente ao GIIN indicado no cadastro do investidor.




107 Qualificação CVM Qualificação conforme ICVM 560 indicada no cadastro do investidor.

108 Separador Ponto e vírgula (;). (Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 126




6.2. DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições alteradas na data do movimento, comparadas a

D-2, envolvendo as contas custodiadas por ele.





3 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJdo Custodiante do Investidor.





7 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV. Desses








CFF – distribuição privada e com cotas negociáveis no mercado

secundário = SIM



CIAV distribuição privada














21 Nome/Razão Social do Investidor Nome/Razão Social do Investidor conforme o cadastro ou do

comitente na Cetip.



(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 127




25 Conta Cetip do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Conta Cliente 10 ou 20 do

Investidor.






Soma da quantidade nas carteiras:







arquivo:





35 Recompra Quantidade na carteira de “Recompra” de conta miolo 99.












47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor” de conta 60.




51 Cesta Grt Penhor Emissor CL1 Quantidade na carteira “Cesta Grt Penhor Emissor CL1” do

Investidor.



Investidor.




57 Garantia Penhor Emissor 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor 2 Nivel” do

Investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 128



59 Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel Quantidade na carteira “Garantia Penhor Emissor CL1 2 Nivel”

do Investidor.



do Investidor.


63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia Cessão Fiduciária” da conta 60.








71 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo” do

Investidor.


73 Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C

Cliente1

Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At. Grtdo C

Cliente1” do Investidor.

74 Separador Ponto e vírgula(;).


Cliente2






79 Bloqueio Judicial Quantidade na carteira “Bloqueio Judicial” do Investidor.




83 Reserva Técnica Quantidade depositada na carteira “Própria Livre” de conta miolo

97



















____________________________________________________________________________________ Participante 129



de Saída do País

















investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 130




6.3. DSTOTAIS_CINVEST

Descrição: Apresenta as posições (custódia eletrônica) das contas custodiadas pelo Custodiante do Investidor.





03 Custodiante do Investidor (CNPJ) CNPJ do Custodiante do Investidor.





07 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, CDCA, OBR, NC, CIAV. Desses







CDCA – escritural ou cartular de distribuição pública


CFF – distribuição pública e com cotas negociáveis no mercado

secundário = SIM



CIAV – distribuição pública
















(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 131







Investidor.






Apresentar a soma da quantidade nas carteiras:




Quantidade total depositada para o Investidor. Soma da


arquivo.





35 Recompra Quantidade depositada na carteira “Recompra” de conta miolo

99.












47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor”.





Investidor.



Investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 132






Investidor.



do Investidor.



do Investidor.


63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia cessão fiduciária”.









Investidor.



Cliente1




75 Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C

Cliente 2

Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C Cliente

2” do Investidor.






81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas carteiras “Garantia Penhor” e

“Garantia Cessão Fiduciária” do Investidor.


83 Reserva técnica Quantidade na conta de reserva técnica, miolo 97, carteira

própria livre.







____________________________________________________________________________________ Participante 133

















de Saída do País

















investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 134




6.4. DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Descrição: Apresenta as posições (custódia eletrônica) das contas custodiadas pelo Custodiante do Investidor.










7 Tipo IF

DEB, CFF, CRI, CRA, LF, COE, OBR, NC, CIAV. Desses tipos IF

são considerados nesse arquivo apenas os que apresentam as

características:






CFF – distribuição privada e com cotas negociáveis no mercado

secundário = SIM



CIAV distribuição privada
















(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 135







Investidor.






Apresentar a soma da quantidade nas carteiras:





Quantidade total depositada para o Investidor. Soma da


arquivo.





35 Recompra Quantidade depositada na carteira “Recompra” de conta miolo

99.












47 Garantia Penhor Quantidade na carteira “Garantia Penhor”.





Investidor.



Investidor.


(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 136






Investidor.



do Investidor.



do Investidor.


63 Garantia Cessão Fiduciária Quantidade na carteira “Garantia cessão fiduciária”.









Investidor.



Cliente1




75 Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C

Cliente 2

Quantidade na carteira “Cesta Grt Cs Fid P/C At.Grtdo C Cliente

2” do Investidor.






81 Quantidade em gravame Quantidade depositada nas carteiras “Garantia Penhor” e

“Garantia Cessão Fiduciária” do Investidor.


83 Reserva técnica Quantidade na conta de reserva técnica, miolo 97, carteira

própria livre.









____________________________________________________________________________________ Participante 137













de Saída do País

















investidor.


(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 138




6.5. DBLOQUEIOSGRAVAMES_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio e posições

gravadas com a situação do gravame, dos ativos detidos por seus custodiados.





























25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Cliente 10 ou 20 do

Investidor.






Quantidade bloqueada para o investidor ou na carteira “Não

Integralizada” (com motivo: “Subscrição Anterior a Integralização

e Lock-up” ou “Subscrição Anterior a Integralização com

pendência Art 17 ICVM 476” ou “Judicial de Subscrição Anterior

____________________________________________________________________________________ Participante 139


a Integralização”), por data e motivo de bloqueio.


31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada na carteira “Bloqueio Judicial” do

Investidor.






37 Papel do investidor no contrato de

gravame Papel do investidor no contrato de gravame.




41 Quantidade fornecida em Gravame Quantidade fornecida em gravame pelo investidor






47 Conta da contraparte no contrato de

gravame Contraparte no contrato.


49 CPF/CNPJ da contraparte no contrato

de gravame CPF/CNPJ da contraparte.


(Fim)



6.6. DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor as posições bloqueadas e o motivo do bloqueio dos ativos

detidos por seus custodiados.











CRI e CRA, CDCA CARTULAR, COE, OBR e NC.


____________________________________________________________________________________ Participante 140



















25 Conta do Investidor Conta “Própria” (Individualizada) ou Cliente 10 ou 20 do

Investidor.





29 Quantidade Bloqueada Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo de

bloqueio.


31 Quantidade bloqueada judicialmente Quantidade bloqueada para o investidor, por data e motivo igual

a “Judicial”











(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 141




6.7. DEVENTOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos detidos

por seus custodiados.





















Investidor.



















____________________________________________________________________________________ Participante 142


(Fim)



6.8. DEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos liquidados na data do arquivo, dos ativos detidos

por seus custodiados.





















Investidor.



















(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 143








(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 144




6.9. DPREVIAEVENTOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos previstos para D+0, dos ativos detidos por seus

custodiados.





















Investidor.



















____________________________________________________________________________________ Participante 145


(Fim)



6.10. DPREVIAEVENTOSATIVOSPRIVADOS_CINVEST

Descrição: Apresenta ao Custodiante do Investidor os eventos previstos para D+0, dos ativos detidos por seus

custodiados.


















15 PU evento Preço Unitário do evento. Pode ser apresentado em branco caso

o evento esteja Pendente de PU.



Investidor.







23 Valor individualizado por investidor Valor em Reais pago ao investidor. Pode ser apresentado em

branco caso o evento esteja Pendente de PU.






(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 146



29 Status Evento Situação do evento. Deve apresentar a situação da operação do

evento.











(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 147


7. Conciliação - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal

Depositária - Arquivos para conciliação do Escriturador, Cust. do Emissor e Emissor/Adm. Legal

Nome do Arquivo Direcionado aos Participantes Escriturador, Custodiante do Investidor

e Emissor/Adm. Legal

7.1. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Pública

Descrição: DCONCILIACÃO – Arquivo de conciliação: DCONCILIACAO_ESCRIT - recebido pelo Escriturador; DCONCILIACAO_CEMISSOR - recebido pelo Custodiante do Emissor; e

DCONCILIACAO_EMISSOR_ADMLEGAL - recebido pelo Emissor/Adm.Legal.

Header

Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição

1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI,

CRA, NC, LF,

CDCA,COE e

OBR

Tipo de Instrumento Financeiro a ser

conciliado.

2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 0 Registro Header

3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação

4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato:

AAAAMMDD.

5 Versão do Layout 9(05) 19–23 00001 Controle de versão

6 Participante (Nome

Simplificado)

X(20) 24–43 Nome simplificado do Escriturador,

Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm.

Legal, responsável pela Conciliação.

7 Função X(01) 44-44 E, C ou R E no arquivo do Escriturador, C no arquivo do

Custodiante do Emissor e R no arquivo do

Emissor/Adm. Legal.

8 Confirma posição

de acordo com o

Termo de

Compromisso de

Conciliação?

X(01) 45-45 Em branco no

arquivo enviado

pela Cetip para o

participante

Escriturador ou

Custodiante do

Emissor ou

Emissor/Adm.

Legal.

Este campo será preenchido pelo

Escriturador ou Custodiante do Emissor ou

Emissor/Adm. Legal para conciliação no

Arquivo de Conciliação (Enviar).

(Continua) Arquivo de Conciliação


1 Tipo IF X(05) 01-05 DEB, CFF, CRI, CRA, NC, LF, CDCA,COE e OBR

Tipo de Instrumento Financeiro a ser conciliado.

2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 1 Registro de Dados

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 148



3 Ação X(04) 07-10 CONC Conciliação

4 Data 9(08) 11-18 Data da posição a ser conciliada. Formato: AAAAMMDD.

5 Participante (Nome Simplificado)

X(20) 19-38 Nome simplificado do Escriturador ou Custodiante do Emissor

6 Participante (Conta) 9(08) 39-46 Conta do Escriturador ou Custodiante do Emissor

7 Código IF X(14) 47-60 Código IF

8 Código ISIN X(12) 61-72 ISIN, apresentado se houver.

9 Número de Emissão 9(04) 73-76 Número de Emissão, apresentado quando houver.

10 Número de Série X(04) 77-80 Número de Série, apresentado quando houver.

11 Data da Posição 9(08) 81-88 Data da posição (D-1 da data de geração do arquivo)

12 Quantidade Depositada na Cetip

9(12),9(08) 89-108 Quantidade total depositada na Cetip.

13 Delimitador <

(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 149





7.2. Receber Arquivos – Arquivo de Conciliação de ativos com Distribuição Privada

Descrição: DCONCILIACÃOPRIVADO – Arquivo de conciliação: DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_ESCRIT - recebido pelo Escriturador;

DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_CEMISSOR - recebido pelo Custodiante do Emissor; e

DCONCILIACAOATIVOSPRIVADO_EMISSOR_ADMLEGAL - recebido pelo Emissor/Adm.Legal.

Header



CRA, NC, CDCA

CARTULAR,COE

e OBR


conciliado.

2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 0 Registro Header

3 Ação X(04) 07-10 COPR Conciliação


AAAAMMDD.

5 Versão do Layout 9(05) 19–23 00001 Controle de versão


Simplificado)

X(20) 24–43 Nome simplificado do Escriturador,

Custodiante do Emissor ou Emissor/Adm.

Legal, responsável pela Conciliação.

7 Função X(01) 44-44 E, C ou R E no arquivo do Escriturador, C no arquivo do

Custodiante do Emissor e R no arquivo do

Emissor/Adm. Legal.

8 Confirma posição

de acordo com o

Termo de

Compromisso de

Conciliação?

X(01) 45-45 Em branco no

arquivo enviado

pela Cetip para o

participante

Escriturador ou

Custodiante do

Emissor ou

Emissor/Adm.

Legal.

Este campo será preenchido pelo

Escriturador ou Custodiante do Emissor ou

Emissor/Adm. Legal para conciliação no

Arquivo de Conciliação(Enviar).

(Continua) Arquivo de Conciliação



CRA, NC, CDCA

CARTULAR,COE e

OBR


conciliado.

2 Tipo de Registro 9(01) 06-06 1 Registro de Dados

3 Ação X(04) 07-10 COPR Conciliação

(Continua)

____________________________________________________________________________________ Participante 150




AAAAMMDD.


Simplificado)

X(20) 19-38 Nome simplificado do Escriturador ou


6 Participante (Conta) 9(08) 39-46 Conta do Escriturador ou Custodiante do

Emissor

7 Código IF X(14) 47-60 Código IF

8 Código ISIN X(12) 61-72 ISIN, apresentado se houver.

9 Número de Emissão 9(04) 73-76 Número de Emissão, apresentado quando

houver.

10 Número de Série X(04) 77-80 Número de Série, apresentado quando

houver.

11 Data da Posição 9(08) 81-88 Data da posição (D-1 da data de geração

do arquivo)

12 Quantidade

Depositada na Cetip

9(12),9(08) 89-108 Quantidade total depositada na Cetip.

13 Tipo de Regime X(30) 109-138 DEPOSITADO

REGISTRADO

14 Eventos Cursados

pela Cetip

X(03) 139-141 Vazio

SIM

NÃO

Indica se os eventos do ativo serão

cursados pela Cetip

15 Delimitador <

(Fim)

____________________________________________________________________________________ Participante 151





7.3. DMOVTRANSFATIVOSPRIVADOS

Descrição: Contém informações de retorno do processamento do arquivo DCONCILIACAOATIVOSPRIVADOS-

resposta.

Seq. Campo Descrição/conteúdo

1 Número da linha original Número da linha original do arquivo


3 Mensagem Apresenta mensagem sobre o processamento, quando houver.


5 Descrição da mensagem Mensagem de resultado do processamento do registro


7 Texto da linha original Texto da linha original do arquivo


(Fim)

Versão: 29/06/2020 Atualizado: 29/06/2020...31/07/2017 31/07/2017 Depositária – Emissor /...

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