Revista ANBIMA 475 · Revista ANBIMA - Jan 2016 4 DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas BALANCETE...

Revista ANBIMA 475

Janeiro de 2016

Demonstrações Financeiras

ÁTICO DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA. 3ATIVA S/A CORRETORA DE TÍTULOS, CÂMBIO E VALORES 4BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 5BANCO FIDIS S/A 6BANCO JOHN DEERE S/A 7BANCO MORGAN STANLEY S/A 9BANCO RIBEIRÃO PRETO S/A 11BGC LIQUIDEZ DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. 12C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 13C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 14DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA 15ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 16ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 17INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A 18JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 8MAGLIANO S/A CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 19MORGAN STANLEY CTVM S/A 10OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 20OPPORTUNITY HDF PARTICIPAÇÕES 21PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 22PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 23PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 24SAX S/A CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS 25INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 26

Índice

2

Revista ANBIMA - Jan 2016 3

ContadorCritério Contabilidade Especializada Ltda - CNPJ 04.857.601/0001-76

Marcelo S. Oliveira - CRC/RJ 068459/O-0

BALANÇO PATRIMONIAL DO MÊS DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Reais)

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE ............................................................ 942.981,99CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA ...................... 19.520,33

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ...................... 891.173,67Vinculados ao Bacen .......................................... 891.173,67

CONTAS A RECEBER .............................................. 25.583,05

OUTROS CRÉDITOS ................................................ 6.704,94

TOTAL DO ATIVO .................................................. 942.981,99

CIRCULANTE .......................................................... 17.502,79OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 17.502,79

Fiscais e previdenciárias .................................... 17.502,79

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 925.479,20Capital social realizado ........................................ 1.000.000,00Reservas de Lucros ........................................... 30.075,19(-) Resultado do Período ..................................... (104.595,99)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 942.981,99

Ático DTVM Ltda

CNPJ 14.425.205/0001-23

Rio de JaneiroAv. Rio Branco, 110/andar 36 | Centro| 20.040-001, RJTel.: (55 21) 3266-1300

DiretoriaRicardo Ferreira Junqueira Ribeiro


DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas

BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

DERIVATIVOS - Circular BACEN nº 2.583 de 21/06/95Posição 31/12/2015

Valores em Milhares de R$

Swaps - BM&FVlr. dos Contratos de Terceiros 40.500Vlr. dos Contratos Intermediados 141.000

De TerceirosMercado a Termo - BVSPCompras 6.164Vendas 19.524

Mercado de Opções - BVSPCompras 148.967Vendas 286.134

Mercado de Opções - BM&FCompras 455Vendas 135

Mercado de Futuro - BM&FCompras 541.266Vendas 143.421

CONTADOR: João Paulo Diniz CRC.: RJ 115.711/O-3 CPF.: 052.757.527-50

AUDITORIA: Ernst & Young Auditores Independentes

CIRCULANTE ............................................................... 73.170Disponibilidades ....................................................... 3.398Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 30.699

Aplicações no Mercado Aberto ............................... 30.699Títulos e Valores Mobiliários e

Instr. Financ. Derivativios ................................... 3.350Carteira Própria ......................................................... 3.222Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 128

Operações de Créditos .......................................... 466Financ. de Títulos e Valores Mobiliários .................. 466

Outros Créditos ........................................................ 34.150Rendas a Receber ................................................... 143Negociação e Intermediação de Valores ................. 31.478Diversos.................................................................... 2.613(-) Provisão p/Outros Créditos de Liq. Duvidosa .... (84)

Outros Valores e Bens ........................................... 1.107Despesas Antecipadas ............................................ 1.107

NÃO CIRCULANTE ...................................................... 48.766Títulos e Valores Mobiliários e

Instr. Financ. Derivativos .................................... 36.663Carteira Própria ......................................................... 4.268Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 32.395

Outros Créditos ........................................................ 8.882Diversos.................................................................... 8.882

PERMANENTE .............................................................. 3.221Investimentos ........................................................... 332

Outros Investimentos ............................................... 332Imobilizado de Uso................................................... 2.005

Outras Imobilizações de Uso ................................... 8.283(-) Depreciações Acumuladas ................................. (6.278)

Intangível .................................................................... 884Ativos Intangíveis ..................................................... 6.298(-) Amortização Acumulada ..................................... (5.414)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 121.936

CIRCULANTE ............................................................... 88.979Outras Obrigações ................................................... 88.979

Fiscais e Previdenciárias ......................................... 858Negociação e Intermediação de Valores ................. 79.952Diversas .................................................................... 8.169

NÃO CIRCULANTE ...................................................... 11.166Outras Obrigações ................................................... 11.166

Fiscais e Previdenciárias ......................................... 10.201Diversas .................................................................... 965

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 21.537Capital Social ............................................................ 50.157

Capital - de domiciliados no país .......................... 50.157(-) Ajuste a valor de mercado - TVM e Derivativos .... (26)(-) Lucros ou Prejuízos Acumulados ....................... (26.842)(-) Ações em Tesouraria .......................................... (1.752)

Conta de Resultados ............................................... 254Receitas Operacionais ............................................. 27.092(-) Despesas Operacionais ...................................... (26.291)(-) Despesas Não Operacionais .............................. (41)(-) Imposto de Renda ................................................ (320)(-) Contribuição Social .............................................. (186)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 121.936

Rio de Janeiro - RJAv. das Américas, 3500 - 3º andarCEP 22640-102 - Barra da TijucaTel.: (21) 3957-8335 / (21) 3958-0253

São Paulo - SPRua Iguatemi, 192 - 15º andar - CEP 01451-011Chácara Itaim - Tel.: (11) 3168-5088 - FAX (11) 3168-4001E-mail: [email protected]

Carta Patente: A-67/3352 CNPJ/MF: 33.775.974/0001-04


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

DIRETORIA:Edson Georges Nassar - Diretor-presidenteRomeo Balzan - Diretor Executivo de Produtos e NegóciosJoão Francisco Sanchez Tavares - Diretor Executivo de Administração e FinançasDaniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de CréditoJúlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e RiscosWolney Romano - Diretor de TesourariaCidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

CIRCULANTE.............................................................. 31.353.853Disponibilidades ....................................................... 33.385Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............... 11.467.876

Aplicações Mercado Aberto .................................. 11.037.669Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ........... 412.119Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 18.088

Títulos e Valores Mobiliários .................................. 3.917.253Carteira Própria ...................................................... 1.055.463Vinculados a Operações Compromissadas .......... 1.353.435Vinculados à Prestação em Garantia ................... 1.508.355

Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 6.115Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 6.115

Relações Interfinanceiras ....................................... 587.366Depósitos no Banco Central .................................. 587.366

Operações de Crédito - Setor Privado .................. 14.403.036Empréstimos ........................................................... 711.467Financiamentos ..................................................... 889.917Financiamentos Rurais .......................................... 12.771.982Financiamentos Imobiliários ................................ 36.881(-) Provisão Risco Operações Crédito ................... (7.211)

Outros Créditos ......................................................... 915.250Carteira de Câmbio ............................................... 90.162Rendas a Receber ................................................. 84.627Negociação e Intermediação ............................... 43Diversos .................................................................. 742.463(-) Provisão Outros Riscos Crédito ......................... (2.045)

Impostos Diferidos ................................................... 20.037IRPJ Diferido .......................................................... 9.871CSLL Diferido ........................................................ 10.166

Outros Valores e Bens ............................................ 3.535Outros Valores e Bens ........................................... 3.535

PERMANENTE ........................................................... 145.300Investimento ............................................................. 134.988

Participação em Controladas e Coligadas .......... 134.584Outros Investimentos ............................................. 404

Imobilizado de Uso ................................................... 9.725Imóveis de Uso ....................................................... 4.439Outras Imobilizações de Uso ................................ 12.095(-) Depreciação Acumulada .................................. (6.809)

Ativos Intangíveis .................................................... 587Ativos Intangíveis ................................................... 2.214(-) Amortização Acumulada .................................. (1.627)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 31.499.153

CIRCULANTE.............................................................. 30.326.447Depósitos ................................................................... 10.658.470

Depósitos à Vista ................................................... 49.524Depósitos Poupança .............................................. 5.139.866Depósitos Interfinanceiros ..................................... 5.419.365Depósitos a Prazo .................................................. 49.715

Captações no Mercado Aberto ............................... 11.446.527Carteira Própria ...................................................... 1.343.784Carteira de Terceiros ............................................. 10.102.743

Recursos de Emissão de Títulos ............................ 393.963Rec. de Letras Imob., Hipotecárias,

de Crédito e Similares ...................................... 393.963Relações Interdependências .................................. 51.384

Recursos em Trânsito de Terceiros ...................... 49.720Transferências Internas de Recursos .................... 1.664

Obrigações por Empréstimos ................................. 708.181No País ................................................................... 156.005No Exterior ............................................................. 552.176

Obrigações por Repasses no País - Inst. Oficiais ............................................................... 5.893.814

Banco do Brasil - FCO .............................................. 104.447BNDES - Financiamentos Rurais ............................. 3.569.766BNDES - Finame ...................................................... 2.219.601

Outras Obrigações ...................................................... 1.174.108Instrumentos Financeiros e Derivativos ................... 436Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 1.095Carteira de Câmbio .................................................. 24.446Sociais e Estatutárias ............................................... 27.744Despesas Pessoal ...................................................... 38.401Fiscais e Previdenciárias .......................................... 35.845Contas a Pagar ......................................................... 57.874Juros Poupança ........................................................ 20.177Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas ... 196Previdência Social - Benefícios INSS ..................... 7.123Diversas ..................................................................... 960.771

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................. 1.172.706Capital Social ............................................................ 1.057.998

Capital .................................................................... 1.057.998De Domiciliados no País ................................... 784.031De Domiciliados no Exterior ............................. 273.967

Reserva de Lucros .................................................. 115.382Ajustes Avaliação Patrimonial .............................. (674)

TOTAL DO PASSIVO ................................................. 31.499.153

http://www.sicredi.com.br



BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

DIRETORESLuciano Dall Bello

Riccardo Maria RadicSued Moreira Lopes

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTEGilson de Oliveira Carvalho

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E EXIGÍVELA LONGO PRAZO ........................................ 4.609.602

DEPÓSITOS ...................................................... 2.836.742Depósitos Interfinanceiros ............................ 281.440Depósitos a Prazo ......................................... 2.555.302

OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRASFINANCEIRAS ................................................ 730.192Letras Financeiras ......................................... 730.192

OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMO NOEXTERIOR ..................................................... 494.785Obrigações por emprestimo no exterior .... 494.785

OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ........... 465.303

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 13.905Instrumentos Financeiros Derivativos .......... 13.905

OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................. 68.675I.O.F a Recolher ........................................... 7.040Fiscais e Previdenciárias ............................. 30.956Negociação e Intermediação Valores ........ 4Diversas .......................................................... 30.675

RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 9.232Resultados de Exercícios Futuros ............... 9.232

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 622.047Capital: ........................................................... 480.669

De Domiciliados no País ........................... 120.167De Domiciliados no Exterior ..................... 360.502

Aumento de Capital: ..................................... 28.352De Domiciliados no País ........................... 7.088De Domiciliados no Exterior ..................... 21.264

Reserva Legal ................................................ 24.338Reserva Especial ........................................... 88.070Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados . 618

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 5.240.881

CIRCULANTE E REALIZÁVELA LONGO PRAZO ........................................ 5.229.146

DISPONIBILIDADES .......................................... 3.257APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ. 340.282

Aplicações no Mercado Aberto ................. 340.282TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 176.133Carteira Própria .............................................. 109.965Instrumento financeiro e Derivativos ............ 66.168

OPERAÇÕES DE CREDITO ............................. 4.469.445Setor Privado ................................................. 4.551.437(Provisão para Crédito de

Liquidação Duvidosa) ............................... (81.992)OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTOS MERCANTIL . (3)

Arrendamento Financeiro a Receber ........... 760(Rendas a Apropriar Arrendamento

Financeiro a Receber) ............................... (754)(Provisão para Crédito de

Liquidação Duvidosa) ............................... (9)OUTROS CRÉDITOS ........................................ 177.998

Rendas a receber ........................................... 1.051Diversos .......................................................... 176.947

OUTROS VALORES E BENS ........................... 62.034Outros Valores e Bens .................................... 62.034

PERMANENTE ................................................... 11.735IMOBILIZADO DE USO ..................................... 4.798

Outras Imobilizações de Uso ........................ 7.259(Depreciações Acumuladas) .......................... (2.461)

IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO .............. 923Bens Arrendados ............................................ 2.514Superveniencia (Insuficiencia) Depreciação 621(Depreciações Acumuladas) .......................... (2.212)

DIFERIDO ........................................................... 43Gastos Imoveis terceiros ................................ 2.372(Amortizações Acumuladas) .......................... (2.329)

INTANGIVEL ...................................................... 5.971Outras Ativos Intangeveis .............................. 8.504(Amortizações Acumuladas) .......................... (2.533)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 5.240.881


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Reais )

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555

Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE...................................................... 2.258.504.617,34Disponibilidades ............................................... 7.795.026,59Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ....... 106.121.336,68

Aplicações no mercado aberto ..................... 106.121.336,68Relações Interfinanceiras e

Interdependências ....................................... 200.322,05Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .... 3,86Depósitos no Banco Central .......................... 200.318,19

Operações de Crédito ...................................... 2.057.870.283,47Operações de Crédito - setor privado ........... 2.174.597.327,97(-) Provisão para Crédito de

Liquidação Duvidosa................................. (116.727.044,50)Outros Créditos................................................. 83.540.305,91

Diversos .......................................................... 83.571.401,82(-) Provisão para outros Créditos de

Liquidação Duvidosa................................. (31.095,91)Outros Valores e Bens .................................... 2.977.342,64

Outros Valores e Bens ................................... 2.147.302,04Despesas Antecipadas ................................... 830.040,60

REALIZAVEL A LONGO PRAZO ...................... 3.908.029.310,38Operações de Crédito ...................................... 3.836.446.802,21

Operações de Crédito - setor privado ........... 3.954.458.142,70(-) Provisão para Crédito de

Liquidação Duvidosa................................. (118.011.340,49)Outros Créditos................................................. 71.582.508,17

Diversos .......................................................... 71.992.466,09(-) Provisão para outros Créditos de

Liquidação Duvidosa................................. (409.957,92)

PERMANENTE ................................................... 4.668.112,25Investimentos ................................................... 1.697,41

Outros Investimentos ..................................... 1.697,41Imobilizado de Uso ........................................... 4.666.414,84

Outros Imobilizados de Uso .......................... 11.346.521,14(-) Depreciação Acumulada .......................... (6.680.106,30)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 6.171.202.039,97

ALEX BRAUVERES FERREIRA Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente ControladoriaCRC/RS 069.279/O-3

CIRCULANTE...................................................... 1.366.119.881,49Depósitos ........................................................... 56.120.907,54

Depósitos à Vista ........................................... 5.010.255,13Depósitos a Prazo .......................................... 40.723.797,30Depositos Interfinanceiros ............................. 10.386.855,11

Relações Interfinanceiras ............................... 1.252,44Correspontentes no Pais ................................ 1.252,44

Obrigações por Repasses do Pais -Instituições Oficiais ..................................... 989.883.347,45FINAME .......................................................... 989.883.347,45

Obrigações por Repasses do Exterior .......... 217.043.949,53Repasses do Exterior ..................................... 217.043.949,53

Outras Obrigações ........................................... 103.070.424,53Cobrança e Arrecadação de Tributos e

Assemelhados ............................................ 436.255,23Sociais e Estatutárias .................................... 5.092.895,01Fiscais e Previdenciárias ............................... 92.704.364,01Diversos .......................................................... 4.836.910,28

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................... 3.937.542.250,77Obrigações por Repasses do Pais -

Instituições Oficiais ..................................... 3.311.913.625,64FINAME .......................................................... 3.311.913.625,64

Obrigações por Repasses do Exterior .......... 402.613.724,45Repasses do Exterior ..................................... 402.613.724,45

Outras Obrigações ........................................... 223.014.900,68Diversos .......................................................... 3.825.200,36Divida Subordinada ...................................... 219.189.700,32

RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS ....... 45.486.777,37Receita de Exercícios Futuros ....................... 45.486.777,37

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................... 822.053.130,34Capital Social - de domiciliados no pais ....... 380.372.000,00

Reservas de Capital ....................................... 322.759,53Reservas de Lucros ........................................ 441.358.370,81Lucros Acumulados ....................................... (48.483.611,43)Contas de Resultado ..................................... 48.483.611,43

Receitas Operacionais .............................. 446.602.769,82(-) Despesas Operacionais ......................... (400.418.987,71)Receitas não Operacionais ....................... 13.981.867,72(-) Despesas não Operacionais .................. (22.784,03)(-) Imposto de Renda ................................. (33.288.597,59)(-) Contribuição Social .............................. (26.608.942,63)Ativo fiscal Diferido - Impostos e Contrib . 51.028.263,20(-) Participação no Resultado ................... (2.789.977,35)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 6.171.202.039,97


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68

Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor de Risco e Operações

MARIANA FARENZENA FELIN Gerente ControladoriaCRC/RS 069.279/O-3

CIRCULANTE......................................................... 10.574.034,28Disponibilidades .................................................. 138.014,41Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......... 10.386.855,11

Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ...... 10.386.855,11Outros Créditos .................................................... 49.164,76

Diversos ............................................................. 9.162,66(-) Provisão para outros Créditos de

Liquidação Duvidosa .................................... 40.002,10REALIZAVEL A LONGO PRAZO ......................... (15.555,86)Outros Créditos .................................................... (15.555,86)

Diversos ............................................................. 64.448,34(-) Provisão para outros Créditos de

Liquidação Duvidosa .................................... (80.004,20)PERMANENTE ...................................................... 177,36Investimentos ...................................................... 177,36

Outros Investimentos ........................................ 177,36

TOTAL DO ATIVO .................................................. 10.558.655,78

CIRCULANTE......................................................... 9.184.210,13Outras Obrigações .............................................. 9.184.210,13

Sociais e Estatutárias ....................................... 9.000.000,00Fiscais e Previdenciárias .................................. 184.210,13

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 1.374.445,65Capital Social - de domiciliados no pais .......... 968.000,00

Reservas de Capital .......................................... 37.196,68Reservas de Lucros ........................................... 369.248,97Lucros Acumulados .......................................... (8.242.293,47)Contas de Resultado ........................................ 8.242.293,47

Receitas Operacionais ................................. 533.125,20(-) Despesas Operacionais ............................ (66.007,45)Receitas não Operacionais .......................... 12.938.812,87(-) Imposto de Renda .................................... (3.206.693,95)(-) Contribuição Social ................................. (1.956.943,20)

TOTAL DO PASSIVO ............................................ 10.558.655,78



BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

PASSIVOATIVOCIRCULANTE ........................................................................... 9.799.119Disponibilidades ................................................................... 273Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......................... 2.923.826

Aplicações em Operações Compromissadas .................. 2.923.826Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos

Financeiros Derivativos .................................................. 6.424.300Carteira própria ..................................................................... 2.300.587Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 3.556.211Vinculados à prestação de garantias ................................ 567.502

Outros créditos ...................................................................... 450.719Carteira de Câmbio ............................................................. 320.250Rendas a receber ................................................................ 46.365Diversos ............................................................................... 89.872(-) Provisão outros créditos ................................................ (5.768)

Outros Valores e Bens ......................................................... 1

PERMANENTE .......................................................................... 300.534Investimentos .......................................................................... 292.391

Investimentos no Exterior .................................................. 287.392Títulos Patrimoniais ............................................................. 1Ações e Cotas ..................................................................... 4.962Outros Investimentos ......................................................... 36

Imobilizado de uso ............................................................... 6.015Imobilizações de Uso .......................................................... 23.434(-) Depreciações Acumuladas ............................................ (17.419)

Diferido..................................................................................... 2.128Gastos em Imóveis de Terceiros ....................................... 11.653(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (9.525)

TOTAL DO ATIVO ...................................................................... 10.099.653

CIRCULANTE ........................................................................... 8.554.193Depósitos ................................................................................. 2.174.027

Obrigações por Operações compromissadas ................. 1.560.327Carteira Terceiros ................................................................. 1.560.327

Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 3.686.105Obrigações por Empréstimos e Repasses ...................... 374.745Outras obrigações ................................................................. 758.989

Cobrança e Arrecadação de Tributos ................................ 1Câmbio .................................................................................. 320.640Sociais e Estatutárias ......................................................... 78.056Fiscais e Previdenciárias ................................................... 52.046Negociação e Intermediação de Valores .......................... 465Diversas ............................................................................... 307.781

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................................... 1.545.460Capital:

De Domiciliados no Exterior .......................................... 772.084Reserva de Lucros .............................................................. 773.449(-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos .... (73)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................. 10.099.653

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6


MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132


CONTADORA:Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

A DIRETORIA

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE ............................................................ 1.728.314Disponibilidades .................................................... 22Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ......... 901.369

Aplicações em Operações Compromissadas ...... 901.369Títulos e Valores Mobiliários e

Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 72.671Vinculados à Prestação de Garantias .................. 72.671

Outros Créditos ..................................................... 754.252Negociação e Intermediação de Valores .............. 723.970Diversos ................................................................. 27.302Rendas a receber .................................................. 2.980

Outros valores e bens ......................................... 2Despesas antecipadas ......................................... 2

PERMANENTE ........................................................... 973Investimentos ........................................................ 1

Títulos Patrimoniais ................................................ 1Imobilizado de uso ................................................ 972

Imobilizações de Uso ............................................. 1.951(-) Depreciações Acumuladas .............................. (979)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 1.729.287

CIRCULANTE ............................................................ 893.599Outras Obrigações ................................................ 893.599

Sociais e Estatutárias ............................................ 49.043Fiscais e Previdenciárias ...................................... 31.841Negociação e Intermediação de Valores .............. 722.001Diversas ................................................................. 90.714

PATRIMÔNIO LÍQUIDO............................................. 835.688Capital:

De Domiciliados no Exterior ............................... 493.926Reserva de Lucros ............................................... 343.115(-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e

Derivativos ......................................................... (1.353)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..... 1.729.287


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Reais)

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei dassociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.

3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.

4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendoapurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA:Ermes Stábile JúniorWalter Mitssuo Haga

CONTADOR:Antonio Coelho de Souza FilhoCRC.: - 1SP 232386/O-0CPF: 033.871.078-70

CIRCULANTE ........................................................ 470.254.866,40DISPONIBILIDADES ............................................. 129.817,55APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.599.476,78

Aplicações no Mercado Aberto ........................ 3.599.476,78TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............... 113.942.938,55

Carteira Própria ................................................. 73.682.006,97Vinculados a Compromissos de Recompra ..... 40.260.931,58

RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS....................... 287.016,37Depósitos no Banco Central ............................. 287.016,37

OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................ 342.662.285,37Operações de Crédito ....................................... 347.086.309,89(Provisão para Operação de Crédito

de Liquidação Duvidosa) ............................ (4.424.024,52)OUTROS CRÉDITOS ........................................... 7.633.331,78

Rendas a Receber ............................................ 854.807,43Diversos ............................................................. 6.778.524,35

OUTROS VALORES E BENS .............................. 2.000.000,00Outros Valores e Bens ...................................... 4.043.470,22(Provisões para Desvalorizações) ..................... (2.043.470,22)

PERMANENTE ...................................................... 1.528.644,20INVESTIMENTOS ................................................ 1.329.971,27

No País .............................................................. 3.934,29Outros Investimentos ........................................ 1.326.036,98

IMOBILIZADO DE USO ........................................ 198.672,93Outras Imobilizações de Uso ........................... 401.368,80(Depreciações Acumuladas) ............................. (202.695,87)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 471.783.510,60

CIRCULANTE ........................................................ 392.745.972,89DEPÓSITOS ......................................................... 70.779.890,42

Depósitos à Vista .............................................. 9.319.322,44Depósitos a Prazo ............................................. 61.460.567,98

CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO.............. 40.009.745,37Carteira Própria ................................................. 40.009.745,37

RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃODE TÍTULOS ..................................................... 169.368.849,63Recursos de Letras Imobiliárias ....................... 169.368.849,63

OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS -INSTITUIÇÕES OFICIAIS ............................... 100.233.388,02BNDES .............................................................. 4.438.298,35FINAME ............................................................. 16.414.006,53Outras Instituições ............................................. 79.381.083,14

OUTRAS OBRIGAÇÕES ...................................... 12.354.099,45Cobrança e Arrecadação de Tributos

e Assemelhados ............................................ 6.832,49Sociais e Estatutárias ....................................... 4.538.827,14Fiscais e Previdenciárias .................................. 5.441.202,49Diversas ............................................................. 2.367.237,33

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........................................ 76.237.140,64Capital ............................................................... 72.937.457,00

De Domicialiados no País ............................ 72.937.457,00Reservas de Capital .......................................... 245.930,01Reservas de Lucros ........................................... 3.053.753,63

CONTAS DE RESULTADO ................................... 2.800.397,07Receitas Operacionais ..................................... 45.550.902,06(Despesas Operacionais) .................................. (39.864.024,06)(Imposto de Renda) .......................................... (495.736,97)(Contribuição Social) ........................................ (516.978,15)(Participações no Lucro) ................................... (1.873.765,81)

TOTAL DO PASSIVO ............................................ 471.783.510,60

ATIVO PASSIVO

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SPTelefone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

Home Page: http://www.brp.com.brE-mail: [email protected]

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto


DIRETORMarcelo dos Santos


BGC LIQUIDEZDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.CNPJ 33.862.244/0001-32Av. Almirante Barroso, 52/23º andar - Centro - CEP 20031-918Rio de Janeiro - RJ - Tel: (21) 3043-3000

ATIVO PASSIVO

Contador Responsável:José Luiz Gonzaga - CRC 132.371/O-5 - SRJ - CPF 003.298.858-39Synthesis Assessoria Contábil e Fiscal SS Ltda.

NOTAS EXPLICATIVAS1 - O balancete foi elaborado de acordo com a legislação societária brasileira e normas do Banco Central do Brasil.

2 - As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime contábil de competência mensal.3 - As operações com derivativos, representadas por contrato de troca de indexador "SWAP", são registradas em contas de

compensação pelo valor do contrato e em 31 de Dezembro de 2015 os contratos em aberto somam R$ 156.000.

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................... 87.914DISPONIBILIDADES .................................................................. 365APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ................. 24.999

Aplicações no Mercado Aberto ............................................... 24.999TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ................ 13.602Livres ...................................................................................... 1.481Vinculados à Prestação de Garantias .................................... 12.121

OUTROS CRÉDITOS ................................................................. 48.649Rendas a Receber .................................................................. 624Negociação e Intermediação de Valores ................................ 15.686Diversos ................................................................................. 32.442(-) Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa ... (103)

OUTROS VALORES E BENS ..................................................... 299Despesas Antecipadas ........................................................... 299

PERMANENTE ............................................................................ 2.331IMOBILIZADO DE USO .............................................................. 2.245INTANGÍVEL ............................................................................... 86

TOTAL DO ATIVO ........................................................................ 90.245

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .......... 59.082OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 59.082

Participação no Resultado ............................................. 10.716Fiscais e Previdenciárias .............................................. 3.350Negociações e Intermediações de Valores ................... 13.253Diversas ........................................................................ 28.763

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 22.757Capital de Domiciliados no País ................................... 46.085(-) Ajuste de Avaliação Patrimonial ............................... (2)(-) Prejuízos Acumulados ............................................... (23.326)

CONTAS DE RESULTADOS .............................................. 8.406Receitas Operacionais .................................................. 82.439(-) Despesas Operacionais ............................................ (48.772)(-) Imposto de Renda .................................................... (2.731)(-) Contribuição Social ................................................... (2.212)(-) Participação no Resultado ........................................ (20.318)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 90.245



Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SPCEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDACNPJ: 02.685.483/0001-30

ATIVO PASSIV O

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197.749/O-0

CIRCULANTE ........................................................................... 60.611.280Disponibilidades ................................................................... 125.245Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......................... 1.849.871

Aplicações no Mercado Aberto ........................................... 1.849.871Títulos e Valores Mobiliários .............................................. 29.129.913

Carteira Própria .................................................................... 29.129.913Outros Créditos...................................................................... 28.434.013

Negociação e Intermediação de Valores .......................... 27.000.093Diversas ............................................................................... 1.433.920

Outros Valores e Bens ......................................................... 1.072.239Despesas Antecipadas ....................................................... 1.072.239

PERMANENTE .......................................................................... 1.463.405Investimentos .......................................................................... 272.689

Outros Investimentos ......................................................... 272.689Imobilizado de Uso ............................................................... 881.052

Outras Imobilizações de uso .............................................. 1.810.439(-) Depreciações Acumuladas ............................................ (929.387)

Diferido..................................................................................... -Gastos De Organização e Expansão ................................ 20.000(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (20.000)

Intangível ................................................................................. 309.665Ativos Intangíveis ............................................................... 694.275(-) Amortizações Acumuladas ............................................ (384.610)

TOTAL DO ATIVO ..................................................................... 62.074.685

CIRCULANTE ........................................................................... 35.143.573Outras Obrigações ................................................................. 35.143.573

Sociais e Estatutárias ......................................................... 3.225.142Fiscais e Previdenciarias ................................................... 1.225.861Negociação e Intermediação de Valores .......................... 26.759.707Diversas ............................................................................... 3.932.864

PATRIMÔNIO LIQUIDO .......................................................... 30.510.603Capital Social

De Domiciliados no Exterior ............................................... 22.230.835Lucros/Prejuízos Acumulados ........................................... (3.071.410)Reservas de Lucros .............................................................. 11.349.022Titulos Disponivel para Venda ........................................... 2.156

CONTAS DE RESULTADO ..................................................... (3.579.492)Receitas Operacionais ........................................................ 23.279.724(-) Despesas Operacionais ................................................. (23.453.528)(-) Participação nos Lucros ................................................. (3.405.688)

TOTAL DO PASSIVO ................................................................ 62.074.685

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/12/2015, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

Ativo Circulante Ct. de CompensaçãoR$ mil R$ mil

Intermediação de Swap 83 1.191.829

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C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA.CNPJ: 02.671.743/0001-19

Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SPCEP: 04547-004 - Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: http://www.capi.ws

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP197.749/O-0


PASSIVOATIVO

CIRCULANTE ........................................................... 83.376Outras Obrigações ............................................... 83.376

Fiscais e Previdenciarias ..................................... 83.376PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................... 1.339.975Capital Social

De Domiciliados no Exterior .................................. 751.794Reservas de Lucros ............................................ 476.050

Reserva Legal ...................................................... 89.525Reservas Especiais de Lucros ............................ 386.525

Lucros Acumulados ............................................ 112.136Titulos Disponivel para Venda .......................... (5)CONTAS DE RESULTADO ...................................... 61.815

Receitas Operacionais ......................................... 315.609(-) Despesas Operacionais .................................. (231.533)(-) Imposto de Renda e Contribuição Social. ....... (22.261)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 1.485.166

CIRCULANTE ........................................................... 1.485.166Disponibilidades ................................................... 84.104Títulos e Valores Mobiliários ............................ 1.362.421

Carteira Própria ..................................................... 1.362.421Outros Créditos .................................................... 38.642

Diversos ................................................................ 38.642

TOTAL DO ATIVO ................................................... 1.485.166

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Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25Bairro Centro

CEP 01046-913 - São Paulo - SP - BrasilFone (11) 3156-2133

CONTADOR: Maurício Batista de MacedoCRC-1SP-191940/O-9

DIRETORIA:Aristides Seacero - Sócio

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.112.204,31Disponibilidades .................................................................................. 280.653,11

Caixa e Bancos ................................................................................. 257.209,00Moedas Estrangeiras........................................................................ 23.444,11

Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ................................................ 1.508.647,58Aplicações de Curto Prazo ................................................................ 1.508.647,58

Outros Créditos ................................................................................... 303.123,74Câmbio ................................................................................................. 7.425,91

Direito s/ Venda de Câmbio ............................................................... 7.425,91Rendas a Receber ................................................................................ 244.210,79

Corretagens de Câmbio a Receber ................................................... 244.210,79Diversos ............................................................................................... 51.487,04

Imposto e Contrib. a Compensar ........................................................ 36.911,47Dep. em Garantia .............................................................................. 1.269,81Adto. Diversos .................................................................................. 8.534,72Valores a Receber ............................................................................ 3.745,13Adto. Férias e 13º Sal. ....................................................................... 1.025,91

Outros Valores Bens ........................................................................... 19.779,88Despesas Antecipadas ...................................................................... 19.779,88

NÃO CIRCULANTE ............................................................................. 174.013,61IMOBILIZADO ...................................................................................... 174.013,61Inst. Móveis e Equip. de Uso .............................................................. 86.275,20

Instalações ....................................................................................... 94.473,36Móveis e Utensílios ........................................................................... 62.959,82Equipamentos ................................................................................... 54.558,59(-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. ........................................ (125.716,57)

Outros .................................................................................................. 85.641,57Sistema de Comunic. Equipamentos .................................................. 39.477,99Equipamento de Proc. de Dados ........................................................ 139.746,65(-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. ........................................... (7.404,66)(-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados .............................................. (86.178,41)

INTANGÍVEIS ........................................................................................ 2.096,84Outros Ativos Intangíveis ................................................................... 2.911,56(-) Amort. Bens Intangíveis ................................................................ (814,72)

TOTAL DO ATIVO ................................................................................ 2.286.217,92

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .................................... 2.135.602,02Outras Obrigações ............................................................................... 1.237.648,53Fiscais e Previdenciárias ..................................................................... 1.054.294,45

Impostos e Contribuições a Recolher ................................................ 1.054.294,45Diversas ............................................................................................... 183.354,08

Desp. de Pessoal .............................................................................. 70.849,14Outros Pagamentos .......................................................................... 66.606,30Cred. Diversos - Pais ........................................................................ 5.898,64Ações Trabalhistas ........................................................................... 40.000,00

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................................... 897.953,49Capital Social ....................................................................................... 884.544,00

Cotas - País ...................................................................................... 884.544,00Reservas de Lucros ............................................................................. 765.647,29

Reservas p/ Integridade do Capital .................................................... 0,51Reservas Estutárias .......................................................................... 0,51Reservas Especiais de Lucros .......................................................... 765.646,27

Prejuízos Acumulados ........................................................................ (752.237,80)(-) Resultado do 1º Semestre ............................................................ (752.237,80)

Contas de Resultado .......................................................................... 150.615,90Receitas Operacionais ...................................................................... 2.475.107,26(-) Despesas Operacionais ............................................................... (2.224.386,81)(-) Imposto de Renda e Contribuição Social ....................................... (100.104,55)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................................ 2.286.217,92


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015(Valores em Milhares de Reais Mil)

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDACNPJ: 09.105.360/0001-22Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da TijucaSão Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila OlímpiaHomepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................ 303.913Disponibilidades ....................................................................................... 492Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................. 52.599

Aplicações no Mercado Aberto .............................................................. 52.599Títulos e valores mobiliários e

Instrumentos Financeiros Derivativos ............................................. 86.204Carteira própria ..................................................................................... 1.946Instrumentos financeiros derivativos ....................................................... 19.090Vinculados a prestação de garantias .................................................... 65.168

Operações de crédito ............................................................................... 2.399Operações de Credito - Setor Privado .................................................. 2.515(-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa ................................. (116)

Outros créditos ........................................................................................ 159.673Rendas a receber .................................................................................. 930Negociação e intermediação de valores ................................................ 155.707Diversos ................................................................................................ 6.941(-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa .................... (3.905)

Outros valores e bens ............................................................................. 2.546Despesas antecipadas ........................................................................... 2.546

PERMANENTE .......................................................................................... 5.517Investimento ............................................................................................. 14Imobilizado ............................................................................................... 4.936Diferido ..................................................................................................... 2Intangível .................................................................................................. 565

TOTAL DO ATIVO ..................................................................................... 309.430

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....................................... 254.804Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................. 19.031

Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 19.031Outras obrigações .................................................................................... 235.773

Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................... 42Sociais e Estatutárias ............................................................................ 7.136Obrigações fiscais e previdenciárias .................................................... 4.368Negociação e intermediação de valores ................................................ 178.282Diversas ................................................................................................ 45.945

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 53.774Capital social ......................................................................................... 209.418Reserva de Capital ................................................................................. 4(-) Ajuste Valor Mercado - TVM e Derivativos ........................................ (24)(-) Prejuízos acumulados ....................................................................... (155.624)

CONTAS DE RESULTADO ....................................................................... 852Receitas operacionais ............................................................................ 93.303(-) Despesas Operacionais .................................................................... (92.451)

TOTAL DO PASSIVO ................................................................................. 309.430

ATIVO PASSIVO

CONTADOR: André Luiz Lopes da Silva - CRC - RJ 090.164/O-8DIRETORIA: Pedro José de Mesquita Fernandes

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/12/2015 - Valores em Milhares de Reais

Mercado Opções - BM&F Swaps - BM&FCompras - Vl a Receber 19.090Vendas - Vl a Pagar 19.031

http://www.icapbrasil.com.br



POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Dezembro de 2015.

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresGustavo Abreu Pereira da SilvaBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............ 2.314DISPONIBILIDADES ........................................................... 336TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ............................. 1.451

Carteira Própria ............................................................... 1.451OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 527

Rendas a Receber .......................................................... 400Diversos ........................................................................... 29Despesas Antecipadas .................................................... 98

PERMANENTE .................................................................... 15INVESTIMENTOS .............................................................. 6

Outros Investimentos ...................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 9

Outras Imobilizações de Uso ......................................... 9

TOTAL DO ATIVO ................................................................ 2.329

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 441OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 441

Fiscais e Previdenciárias ................................................ 60Diversas ........................................................................... 299Sociais e Estatutárias ..................................................... 82

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 1.816CAPITAL REALIZADO........................................................ 2.221

De Domiciliados no País ................................................ 2.221PREJUÍZO ACUMULADOS ................................................ (405)RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE 2015 ...................... 72

Receitas Operacionais ................................................... 2.495(-) Despesas Operacionais .............................................. (2.401)(-) Imposto de Renda ...................................................... (10)(-) Contribuição Social ................................................... (12)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 2.329

CONTADOR:Élyson Embiruçú de SouzaCRC BA - 8825/O-8 T-RJ


INFINITY CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/ACNPJ: 03.014.007/0001-50

Rua Funchal, 418/23o andar Vila Olimpia - São Paulo - CEP: 04551-060

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE NOVEMBRO DE 2015(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO..... 403.694DISPONIBILIDADES ..................................................... 15TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 403.119Carteira Própria ......................................................... 30Prêmios de Opções a Exercer .................................. 402.632Vinculados à Prestação de Garantias ..................... 457

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 541Rendas a Receber .................................................... 9Diversos ..................................................................... 532

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 19Despesas Antecipadas .............................................. 19

PERMANENTE .............................................................. 815INVESTIMENTOS ........................................................ 33

Outros Investimentos ................................................ 33IMOBILIZADO DE USO ................................................ 744

Instalações, Moveis e Equip.de Uso ........................ 404Outras Imobilizações de Uso ................................... 1.343(-) Depreciação Acumulada ..................................... (1.003)

DIFERIDO ...................................................................... 38Gastos de Organização e Expansão ....................... 80(-) Amortização Acumulada ..................................... (42)

TOTAL DO ATIVO .......................................................... 404.509

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .............. 399.445INSTRUMENTOS FINANC.DERIVATIVOS ...................... 397 .823

Prêmios de Opções a Exercer ......................................... 397 .823OUTRAS OBRIGAÇÕES ....................................................... 1 .622

Fiscais e Previdenciárias ................................................... 1 .309Diversas .................................................................................. 3 1 3

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................. 5.064Capi ta l .................................................................................... 4 .612

De Domiciliados no País .............................................. 4 .612Reservas de Lucros ............................................................. 9 7 0

Reserva Legal .................................................................. 9 7 0Ajuste a Valor de Mercado ............................................... 1

TVM - Títulos Disponíveis p/Venda ........................... 1Lucros ou Prejuízos Acumulados .................................... (561)Contas de Resultado .......................................................... 4 2

Receitas Operacionais .................................................. 2 .828(-) Despesas Operacionais ............................................ (2.730)(-) Despesas não Operacionais .................................... (1)(-) Imposto de Renda ..................................................... (20)(-) Contribuição Social .................................................. (35)

TOTAL DO PASSIVO ................................................................... 404.509

DIRETORIA: Celso Gil Fernandez e Sérgio Alves Pessanha (*)

(*) CONTADOR - CRC RJ 077078/O-2 - T-SP - CPF: 754.685.817-87


Reinaldo DantasContador - CRC-1SP 110330/O-6

ATIVO PASSIVO

DIRETORRAYMUNDO MAGLIANO FILHO


CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO....... 18.654

DISPONIBILIDADES ......................................................... 315

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ........... 13.203

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 13.203

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ................ 419

Títulos Livres: ............................................................. 419

Títulos de Renda Fixa ................................................. 419

OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 4.688

Rendas a Receber ..................................................... 239

Negociação e Intermediação de Valores ................... 3.736

Diversos...................................................................... 716

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ........ (3)

OUTROS VALORES E BENS .......................................... 29

Despesas Antecipadas .............................................. 29

PERMANENTE ................................................................ 606

INVESTIMENTOS............................................................ 25

Outros Investimentos ................................................. 25

IMOBILIZADO DE USO .................................................... 560

Outras Imobilizações de Uso ..................................... 3.352

(Depreciações Acumuladas) ..................................... (2.792)

INTANGIVEL.................................................................... 21

Outros Ativos Intangíveis ........................................... 196

(Amortização Acumulada) ......................................... (175)

TOTAL DO ATIVO......................................................... 19.260

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 8.778

OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 8.778

Fiscais e Previdenciárias ........................................... 322

Negociação e Intermediação de Valores ................... 7.173

Diversas ...................................................................... 1.283

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 10.482

Capital: ........................................................................ 23.872

De Domiciliados no país .......................................... 23.872

Lucros ou prejuízos acumulados ............................... (12.222)

Contas de Resultado .................................................. (1.168)

Receitas Operacionais ........................................... 4.425

(Despesas Operacionais) ...................................... (5.593)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......... 19.260

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

SÃO PAULO: Rua Bela Cintra, 986 - 2º andar - SP - CEP: 01415-000Tel.: (11) 2214-0855 - Fax: (11) 2214-4966CNPJ: 61.723.847/0001-99Home Page: http://www.magliano.com.br



DIRETORIA:Dório Ferman - Diretor-PresidenteItamar Benigno Filho - Diretor

ATIVO PASSIVO

Contadora:Liliane Rodrigues Castro AdrianoCRC-RJ 075.871/0-6

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-021 - Tel: 55 21 3804-3774 - Fax: 55 21 2532-7112CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

CIRCULANTE......................................................... 11.550.731,82DISPONIBILIDADES ............................................. 19.858,64OUTROS CREDITOS ........................................... 2.524.584,97

Rendas a Receber ............................................ 891.943,43Diversos ............................................................. 1.632.641,54

PERMANENTE ...................................................... 215.334,66INVESTIMENTOS ................................................ 119.335,53

Outros Investimentos ........................................ 119.335,53IMOBILIZADO DE USO ........................................ 95.999,13

Outras Imobilizações de Uso ........................... 515.323,76(Depreciações Acumuladas) ............................. (419.324,63)

TOTAL DO ATIVO .................................................. 11.766.066,48

CIRCULANTE......................................................... 2.986.810,36OUTRAS OBRIGAÇÕES ...................................... 2.986.810,36

Sociais e Estatutárias ....................................... 1.030.000,00Fiscais e Previdenciarias .................................. 1.646.176,61Diversas ............................................................. 310.633,75

PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................ 7.939.026,61Capital Social ................................................... 3.336.000,00

De Domiciliados no Pais .............................. 3.336.000,00Reservas de Lucros ........................................... 5.443.256,12(Lucros ou Prejuízos Acumulados) ................... (840.229,51)

CONTAS DE RESULTADO ................................... 840.229,51Receitas Operacionais ..................................... 5.752.701,63(Despesas Operacionais) .................................. (2.936.497,27)(Participações nos Lucros) ................................ (1.030.000,00)(Imposto de Renda) .......................................... (477.465,55)(Contribuição Social) ........................................ (468.509,30)

TOTAL DO PASSIVO ............................................ 11.766.066,48



Av. Presidente Wilson, 231 - 28º andar - Centro - Rio de Janeiro RJ - CEP: 20030-021 - Tel: 55 21 3804-3774 - Fax: 55 21 2532-7112CNPJ: 33.857.830/0001-99 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

ATIVO

DIRETORIA:Dório Ferman - Diretor-PresidenteItamar Benigno Filho - Diretor

Contadora:Liliane Rodrigues Castro AdrianoCRC-RJ 075.871/0-6

PASSIVO

CIRCULANTE .............................................................. 143.827.182,27DISPONIBILIDADES ................................................... 61.985,09RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .............................. 652,32

Correspondentes ..................................................... 652,32OUTROS CREDITOS .................................................. 13.546.763,54

Rendas a Receber ................................................... 1.626.525,73Negociação e Intermediação de Valores ................. 4.531,01Diversos .................................................................. 11.915.706,80

PERMANENTE ............................................................. 49.593.182,63INVESTIMENTOS ......................................................... 49.468.712,70

Participações em Coligadas e Controladas............. 3.815.292,63No Pais................................................................ 3.815.292,63

Outros Investimentos .............................................. 49.864.803,69(Provisão para Perdas) ............................................ (4.211.383,68)

IMOBILIZADO DE USO ............................................... 124.469,93Outras Imobilizações de Uso .................................. 1.073.011,12(Depreciações Acumuladas) .................................... (948.541,19)Gastos de Organização e Expansão ....................... 252.465,17(Amortizacao Acumulada) ........................................ (252.465,17)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 193.420.364,90

CIRCULANTE .............................................................. 9.393.676,75OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 9.393.676,75

Fiscais e Previdenciarias ........................................ 9.224.874,31Diversas .................................................................. 168.802,44

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 188.184.502,55Capital Social ........................................................... 122.840.762,69

De Domiciliados no Pais ..................................... 122.840.762,69Reservas de Lucros ................................................ 65.343.739,86

CONTAS DE RESULTADO .......................................... (4.157.814,40)Receitas Operacionais ............................................ 16.481.035,89(Despesas Operacionais) ........................................ (17.515.456,61)(Participações nos Lucros) ...................................... (24.788,10)(Imposto de Renda) ................................................. (1.547.375,26)(Contribuição Social) ................................................ (1.551.235,32)

TOTAL DO PASSIVO .................................................... 193.420.364,90

OPPORTUNITY HDF PARTICIPAÇÕES



REINALDO DANTASContador CRC-1SP 110330/O-6

ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............ 74.790DISPONIBILIDADES ............................................................ 126APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 6.045

Aplicações no Mercado Aberto ...................................... 6.045TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ................ 44.818

Carteira Própria ................................................................ 26.468Instrumentos Financeiros Derivativos ............................. 1.102Vinculados à Prestação de Garantias ............................ 17.248

OUTROS CRÉDITOS .......................................................... 23.612Rendas a Receber ........................................................... 5.084Negociação e Intermediação de Valores ...................... 10.424Diversos ............................................................................. 8.554(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ............. (450)

OUTROS VALORES E BENS ............................................. 189Despesas Antecipadas ..................................................... 189

PERMANENTE ..................................................................... 759INVESTIMENTOS................................................................ 45

Títulos Patrimoniais ........................................................ 45IMOBILIZADO DE USO ....................................................... 710

Outras Imobilizações de Uso .......................................... 4.169(Depreciações Acumuladas) ........................................... (3.459)

INTANGIVEL ........................................................................ 4Outros Ativos Intangiveis ................................................. 100(Amortização Acumulada) .............................................. (96)

TOTAL DO ATIVO ................................................................. 75.549

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 58.649OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 58.649

Sociais e Estatutárias ...................................................... 300Fiscais e Previdenciárias ................................................. 3.437Negociação e Intermediação de Valores ...................... 47.878Diversas ............................................................................. 7.034

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 16.900Capital: ............................................................................. 30.287

De Domiciliados no país ............................................. 30.287Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .......... (2)Lucros ou prejuízos acumulados .................................... (12.488)

(Lucros ou prejuizos acumulados) .............................. (12.488)CONTAS DE RESULTADO ................................................. (450)

Receitas Operacionais .................................................... 25.976(Despesas Operacionais) ................................................. (26.426)(Participações no Lucro) .................................................. (447)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO............... 75.549




ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA

Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.282

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS EINSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 1.282Carteira Própria ............................................................ 1.282

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.282

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......... 9OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................. 9

Fiscais e Previdenciárias .......................................... 9

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................ 1.273Capital: ...................................................................... 1.100

De Domiciliados no País ...................................... 1.100Reservas de Lucros ................................................... 142Lucros ou Prejuízos Acumulados ............................ 7

CONTAS DE RESULTADO .......................................... 24Receitas Operacionais ............................................. 84(Despesas Operacionais) .......................................... (49)(Imposto de Renda) .................................................. (5)(Contribuição Social) ................................................ (6)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO........ 1.282




ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA

PLANNER TRUSTEE -Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............ 3.045DISPONIBILIDADES ............................................................ 19TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ....... 2.073Carteira Própria ................................................................ 2.073

OUTROS CRÉDITOS .......................................................... 952Rendas a Receber ........................................................... 929Diversos ............................................................................. 358(Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa) ... (335)

OUTROS VALORES E BENS ............................................. 1Despesas Antecipadas ..................................................... 1

PERMANENTE ..................................................................... 142INVESTIMENTOS................................................................ 123

Particip. Coligadas/Controladas no País ....................... 1232IMOBILIZADO DE USO ....................................................... 19

Outras Imobilizações de Uso .......................................... 141(Depreciações Acumuladas) ........................................... (122)

TOTAL DO ATIVO ................................................................. 3.187

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................. 819OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................................... 819

Sociais e Estatutárias ...................................................... 150Fiscais e Previdenciárias ................................................. 346Diversas ............................................................................. 323

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 2.368Capital: ............................................................................. 1.567

De Domiciliados no País ............................................. 1.567Reservas de Lucros .......................................................... 760Ajustes ao Valor de Mercado TVM e Derivativos ......... (1)Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................... 168

CONTAS DE RESULTADO ................................................. 24Receitas Operacionais .................................................... 3.422(Despesas Operacionais) ................................................. (3.422)Imposto de Renda ........................................................... 23Contribuição Social ......................................................... 1(Participações nos Lucros) ............................................... (150)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO............... 3.187


NOTAS EXPLICATIVAS

1- Na elaboração do Balancete Patrimonial Mensal foram observadas as normas em vigor e as do Banco Central do Brasil;2 - As receitas e despesas estão registradas pelo regime de competência;3 - Os ativos e passivos são demonstrados pelos valores de realização e compromissos, ajustados por rendimentos e encargos incorridosquando aplicável, até a data-base.

DIRETORIAAldaberto Pereira dos Santos - Marcio Luiz Goldfarb

Glessiane Fabiana RossaContadora CRC 1SP281553/O-4

SAX S/A Crédito, Financiamento e InvestimentoCNPJ Nº 07.747.410/0001-40

Alameda Tocantins, 280 - Sala 5 - AlphavilleBarueri - SP


PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........... 178.838Disponibilidades ............................................................. 129Aplicações Interfinanceiras de Líquidez ...................... 50.445

Aplicações no Mercado Aberto .................................... 50.445Operações de Crédito ..................................................... 112.231

Setor Privado ................................................................ 184.112(-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .... (71.881)

Outros Créditos ............................................................... 13.033Rendas a Receber ........................................................ 262Diversos ......................................................................... 12.771

PERMANENTE .................................................................. 125Imobilizado de uso .......................................................... 65Intangível ......................................................................... 60

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 175.963

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ................ 89.477Depósitos ......................................................................... 79.198

Depósitos Interfinanceiros ............................................ 79.198Outras Obrigações .......................................................... 10.279

Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .. 56Fiscais e Previdenciárias .............................................. 2.902Diversas ......................................................................... 7.321

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 86.486Capital de Domiciliados no País ................................. 69.000Reservas de Lucros ....................................................... 5.401

Resultado do Semestre .................................................. 12.085Receitas Operacionais ................................................. 101.935(-) Despesas Operacionais ............................................ (79.664)(+/-) IRPJ e CSLL .......................................................... (10.187)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................ 175.963

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda. Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Advis Investimentos Ltda AGK Corretora de Câmbio S/A Ágora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A. AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Albatross Corretora de Câmbio e Valores S/A AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) Ltda Angá Administração de Recursos LTDA. Apex Capital Ltda Ápice Securitizadora S.A. Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA. Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPP Aria Capital Asset Administração de Recursos LTDA. Artis Gestora de Recursos S/A ARX Investimentos LTDA. Ático Administração de Recursos LTDA Ativa Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e Valores AZ Quest Investimentos LTDA. Banco A.J. Renner S/A Banco ABC Brasil S/A Banco Alfa de Investimento S.A. Banco Arbi S/A Banco Barclays S/A Banco BBM S/A Banco BI&P Banco BM&FBOVESPA de Serviços de Liquidação e Custódia S.A. Banco BMG S/A Banco BNP Paribas Brasil S/A Banco Bradesco BBI S/A Banco Bradesco Cartões S.A. Banco Bradesco Financiamentos S.A. Banco Bradesco S/A Banco BTG Pactual S/A Banco Caixa Geral - Brasil S.A. Banco Cargill S/A Banco Cédula S/A

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Cifra S.A. Banco Citibank S/A Banco Clássico S/A Banco CNH Industrial Capital S.A. Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOB Banco Cooperativo SICREDI S/A Banco Crédit Agricole Brasil S/A Banco da Amazônia S/A Banco Daycoval S.A. Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/A Banco de La Nacion Argentina Banco de La Provincia de Buenos Aires Banco de La Republica Oriental Del Uruguay Banco de Tokyo-Mitsubishi UFJ Brasil S/A Banco do Brasil S/A Banco do Estado de Sergipe S/A Banco do Estado do Pará S/A Banco do Estado do Rio Grande do Sul S/A Banco do Nordeste do Brasil S/A Banco Fator S/A Banco Ficsa S/A Banco Fidis S/A Banco Gerador S.A. Banco GMAC S/A Banco Guanabara S/A Banco Honda S/A Banco Induscred de Investimentos S/A Banco Industrial do Brasil S/A Banco Itaú BBA S.A. Banco J.P. Morgan S.A. Banco John Deere S/A Banco Luso Brasileiro S/A Banco Maxima S/A Banco Maxinvest S/A Banco Mercantil do Brasil S/A Banco Mizuho do Brasil S.A. Banco Modal S/A Banco Morgan Stanley S.A. Banco Original do Agronegócio S/A Banco Ourinvest S.A. Banco Paulista S/A

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798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco Pine S/A Banco Pottencial S/A Banco PSA Finance Brasil S/A Banco Rabobank International Brasil S/A Banco Rendimento S/A Banco Ribeirão Preto S/A Banco Safra S/A Banco Santander (Brasil) S.A. Banco Semear S/A Banco Société Générale Brasil S.A. Banco Triângulo S/A Banco Votorantim S/A Banestes S.A - Banco do Estado do Espirito Santo BANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/A Bank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.A BB Gestão de Recursos DTVM S/A BB-Banco de Investimento S/A BC Gestão de Recursos Ltda BCV - Banco de Crédito e Varejo S.A. Berkana Investimentos e Gestão de Recursos Ltda BGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA BlackRock Brasil Gestora de Investimentos Ltda Blackwood Capital Gestao de Recursos Ltda. BNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/A Bozano Investimentos LTDA. BPN Brasil Banco Multiplo S/A BRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVM Brasil Plural S.A. - Banco Múltiplo BRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A BREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA. Bresser Administração de Recursos Ltda BRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A. Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDA BRZ Investimentos Ltda BW Gestão de Investimentos Ltda Caixa Econômica Federal Capitânia S/A China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/A CIBRASEC Administradora de Recursos Ltda Claritas Administração de Recursos LTDA. CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. Ltda

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120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

CODEPE Corretora de Valores S/A Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA. Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Comercial Asset Management Administração de Recursos S/A Concórdia S/A - C.V.M.C. e Commodities Consenso Participações Ltda CP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários Ltda Credit Agricole Brasil S/A DTVM Deutsche Bank S/A - Banco Alemão Dynamo Administração de Recursos Ltda Elite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Ltda Elta Participacões S/A Endurance Capital Partners Ltda. Equitas Administração de Fundos de Investimentos Ltda Estratégia Investimentos S/A C.V.C. Euroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores Mobiliários Explora Investimentos Gestão de Recursos Ltda Fair Corretora de Câmbio S/A Fator S/A - Corretora de Valores Fides Asset Management Ltda Finvest Gestão de Ativos LTDA. Foco Dist. de Tit. e Val. Mobiliarios LTDA Fram Capital Gestão de Ativos Ltda Franklin Templeton Investimentos (Brasil) Ltda G5 Administradora de Recursos Ltda Gaia Securitizadora S/A GAP Gestora de Recursos Ltda GAP Prudential LT Gestao de Recursos Ltda Garde Asset Management Gestao de Recursos LTDA. Gávea Investimentos Ltda Geração Futuro Corretora de Valores S/A Gerval Investimentos Ltda Global Equity Admnistradora de Recursos S/A Goldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/A GPS Planejamento Financeiro Ltda Gradual Corretora de Câmbio Tít. e Val. Mobiliários S/A Grau Gestão de Ativos Ltda Guepardo Investimentos Ltda Guide Investimentos S/A Corretora de Valores GWI Asset Management S.A H. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.

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161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

H.H. Picchioni S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Haitong Banco de Investimento do Brasil S.A Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA. Hoya Corretora de Valores e Câmbio Ltda HSBC Bank Brasil S/A - Banco Múltiplo Ibirapuera Performance Investimentos LTDA ICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA Icatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Icatu Gestão Patrimonial Ltda Icatu Vanguarda Administracao de Recursos Ltda Icla Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S/A Icone Investimentos Ltda. Incentivo S.A. Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliários Infinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A Infra Asset Management Ltda ING Corretora de Câmbio e Títulos S/A Integral Investimentos S/A Integral Trust Gestora de Recursos Ltda INTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA. Investidor Profissional Gestão de Recursos Ltda Ipanema Gestora de Recursos Ltda Itaú Unibanco S.A. Itaverá Gestão de Recursos LTDA. Jardim Botânico Partners Investimentos Ltda JGP Gestão de Crédito LTDA. Kinea Investimentos Ltda Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros Ltda Lacan Investimentos e Participações Ltda Lanx Capital Investimentos Ltda Lavoro Asset Management S/A Leblon Equities Gestao de Recursos Ltda Lecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios Ltda LLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda M Square Investimentos Ltda Macroinvest Gestão de Recursos Ltda Magliano S/A Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários Mauá Investimentos Ltda Meta Asset Management Ltda MHFT Investimentos S.A. Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos Ltda MPL Gestão de Recursos Ltda

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202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Murano Investimentos Gestão de Recursos Ltda MZI – Mauá Zogbi Investimentos Imobiliários Ltda. Neo Gestão de Recursos Ltda Nobel Gestão de Recursos Ltda Nominal Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Norte Investimentos Administradora de Recursos Ltda Nova Gestão de Recursos Ltda Novação Administração e Participação LTDA. O3 Gestão de Recursos LTDA. Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios Ltda Olimpia Partners Gestão de Recursos S.A. Oliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/A Opportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros Ltda Órama Gestão de Recursos Ltda. Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/A Ouro Preto Gestão de Recursos S.A. Pacífico Gestão de Recursos Ltda Pátria Investimentos LTDA. Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Perfin Administração de Recursos Ltda Petra - Personal Trader CTVM S/A Pilla Corretora de Valores Mobiliarios e Cambio LTDA. Pimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda. Planner Corretora de Valores S/A Pollux Capital Administração de Recursos LTDA Polo Capital Gestão de Recursos Ltda PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e Investimento Portopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios Ltda Positiva Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. Pragma Gestão de Patrimônio LTDA. Prime S/A Corretora de Câmbio e Valores Quantitas Gestão de Recursos S.A. RB Capital Asset Management LTDA. RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Redasset Gestão de Recursos Ltda. Reliance Asset Management Administracao de Recursos Ltda Reliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Renascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Rio Bravo Investimentos - DTVM Ltda Saga Consultoria e Gestão de Investimentos Financeiros LTDA. Santa Fé Portfólios Ltda

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263264265266267268269270271271273274275276277

São João Gestora de Recursos LTDA. Schroder Investment Management Brasil LTDA. Set Investimentos Gestão de Ativos Ltda Simplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários Ltda SLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA. SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/A Solidez Corretora de Câmbio, Tít. e Val. Mobiliários Ltda Somma Investimentos S.A. Sparta Administradora de Recursos Ltda Spinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e Câmbio SPX Gestão de Recursos LTDA. Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA. Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de Investimento STK Capital Gestora de Recursos LTDA. Sul América Investimentos DTVM S/A TAG Investimentos Ltda Taler Planejamentos Financeiros Ltda Tarpon Gestora de Recursos S.A. Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários Ltda Tullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e Câmbio Turim 21 Investimentos Ltda UBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios Ltda UBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.A UM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores Mobiliarios Ventor Investimentos LTDA. Verde Asset Management S.A. Victoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA. Vinci Gestora de Recursos LTDA. Vintage Investimentos LTDA. Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações Ltda Votorantim - Corretora de Tít. Valores Mobiliários Ltda Western Asset Management Company DTVM Ltda Wright Capital Gestão De Recursos LTDA - ME XP Advisory Gestão de Recursos LTDA. XP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

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PresidenteDenise Pauli Pavarina

Vice-PresidentesCarlos Eduardo Andreoni Ambrósio, Flavio Augusto Aguiar de Souza, José Olympio da Veiga Pereira, Márcio Hamilton Ferreira, Pedro Lorenzini, Robert J. van Dijk, Sérgio Cutolo dos Santos e Valdecyr Gomes

DiretoresAlenir de Oliveira Romanello, Altamir Batista Mateus da Silva, Carlos Augusto Salamonde, Carolina Lacerda, Celso Scaramuzza, Jair Ribeiro da Silva Neto, Luciane Ribeiro, Luiz Sorge, Luiz Fernando Figueiredo, Otávio Romagnolli Mendes, Richard Ziliotto, Saša Markus, Sylvio Araújo Fleury e Vital Meira de Menezes Junior.

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Valéria Arêas Coelho, Marcelo Billi, Soraya Alves e Eliana Marino.

Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

Coordenação de Operações e Processamento de InformaçõesReginaldo Soares

Superintendência de Representação TécnicaValéria Arêas Coelho

Superintendência GeralJosé Carlos Doherty

Rio de JaneiroAvenida República do Chile, 23013º andar CEP 20031-170 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

www.anbima.com.br

Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

Revista ANBIMA 475 · Revista ANBIMA - Jan 2016 4 DIRETORIA: Augusto Afonso T. de Freitas BALANCETE...

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