Especificação de Qualidade

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Requisitos de Gestão de Qualidade Total para Fornecedores

1. INTRODUÇÃO Este documento foi desenvolvido para auxiliar os fornecedores a entenderem os requisitos de qualidade necessários para assegurar um relacionamento bem sucedido com a TE Connectivity. Comunicação e cooperação são elementos chave para obter estes altos padrões. TE espera que os fornecedores possuam os seguintes princípios básicos de negócio. Os fornecedores deverão: ● Garantir que materiais e serviços serão produzidos em conformidade com os padrões exigidos, e

que a TE receberá produto livre de defeito, no prazo, e conforme as condições acordadas. ● Gerenciar as instalações, processos, sistemas de qualidade e pessoal para que produtos sejam

manufaturados consistentemente, dentro do custo efetivo e serviços sejam fornecidos para satisfazer as necessidades da TE e de seus clientes.

● Comprometer-se com melhoria continua do processo, enfatizando na redução da variação de peça-a-peça e eliminação de desperdício.

● Conduzir as operações em conformidade com, ou superando, todos os regulamentos e leis de meio ambiente das jurisdições nas quais o fornecedor realiza negócios.

● Garantir que todos os produtos e materiais fornecidos satisfaçam as exigências do produto quanto à questão ambiental.

● Assegurar e se comprometer com valores, princípios e procedimentos sociais importantes definidos na Especificação de Qualidade TEC-1015.

2. ESCOPO Esta especificação define os requisitos mínimos do sistema de gestão de qualidade para os fornecedores de produção de materiais, componentes e conjuntos e para fornecedores de serviços (testes de Laboratórios, serviço de calibração, ferramental, armazenagem/logística) que tenham impacto na qualidade do produto, no meio ambiente relacionado à produção e entrega.

OBS Exigências adicionais estão incluídas nesta especificação para aqueles fornecedores que providenciam materiais que são usados pelos clientes da Indústria Aeroespacial e Automotiva (Referir-se aos Apêndices B e C). Estas exigências adicionais serão observadas no pedido de compra ou outro documento apropriado quando aplicáveis.

2.1. Revisão desta Especificação A TE se reserva o direito de fazer mudanças nesta especificação e nas especificações aqui referidas. Cópias impressas desta especificação podem não estar atualizadas. A última versão deste documento encontra-se disponível no web site da TE https://supplierportal.tycoelectronics.com/portal/ server.pt?sLocale=en-us. Os fornecedores ficam responsáveis de assegurar de que estão usando a versão corrente deste documento. Fornecedores devem informar quaisquer exceções às exigências deste documento. Exceções devem ser feitas por escrito e devem ser aprovadas ou pelo Gerente de Compras da unidade de negócios da TE ou pelo Gerente de Utilidades Global.

3. DOCUMENTOS APLICÁVEIS E FORMULÁRIOS Os seguintes documentos, formulários constituem parte desta especificação para a abrangência aqui referida. A menos que seja especificado de outra forma, a última edição do documento se aplica.

3.1. Padrões Internacionais/Padrões Industriais (última revisão/edição se aplica).

• ISO 13485 Dispositivos Médicos – Sistema de Gestão de Qualidade – Requisitos para Finalidade Reguladora.

• ISO 9001 Requisitos do Sistema de Gestão de Qualidade.

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• ISO 10012 Sistema de Gestão de Medição – Requisitos para Processos de Medição e

Equipamentos de Medição. • ISO 14001 Sistema de Gestão de Meio Ambiente – Requisitos com Guia para Uso. • ISO/IEC 17025 Requisitos Gerais para a Competência do Teste e Calibração em

Laboratórios. • ISO/TS 16949 Sistema de Gestão de Qualidade – Requisitos Particulares para Aplicação

da ISO 9001 na Produção Automotiva e Organizações de Peças de Serviços Relevantes.

• IECQ 80000 Sistema de Avaliação de Qualidade IEC para Componentes Eletrônicos (IECQ)

• TL 9000 Requisitos do Sistema de Qualidade para Indústria de Telecomunicações. • BS EN 9100 Séries Aeroespaciais – Sistema de Gestão de Qualidade. • SAE AS 9100 Sistema de Gestão de Qualidade – Requisitos para Organizações de

Aviação, Espaço e Defesa. 3.2. Manuais de Referência AIAG

• Planejamento Avançado da Qualidade de Produto e Manual de Plano de Controle (APQP) • Manual de Análise de Efeitos e Modos de Falha (FMEA) • Manual de Controle Estatístico de Processo (CEP) • Análise do Sistema de Medição (MSA) • Manual do Processo de Aprovação de Peças de Produção (PPAP) • CQI-9 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Tratamento Térmico. • CQI-11 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Galvanoplastia. • CQI-12 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Revestimentos.

3.3. Documentos TEC-1015 Guia da TE Connectivity para Responsabilidade Social do Fornecedor

3.4. Website https://supplierportal.tycoelectronics.com/portal/server.pt?sLocale=en-us

3.5. Documentos de Referência TEC-138-702 Exigências do Fornecedor para Conformidade do Produto com Meio Ambiente.

4. DEFINIÇÕES 4.1. Certificado de Análise

Documento providenciado pelo fornecedor que informa e certifica os reais resultados de testes realizados em um envio de produtos ou materiais.

4.2 Certificado de Conformidade Certificado providenciado pelo departamento de Qualidade Assegurada do Fornecedor para a TE confirmando que todos os materiais estão de acordo com todas as especificações aplicáveis.

4.3 Características Chave do Produto (KPC) São aquelas características do produto as quais sensíveis variações afetam operações subseqüentes, função do produto ou satisfação do cliente. As KPC’s são estabelecidas pela organização de controle de engenharia (ECO), utilizando como dados de entrada as revisões dos FMEAs de Produto e Processo e discussões com o cliente e gerenciamento do produto.

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5. TABELA DO CONTEÚDO

1. INTRODUÇÃO ............................................................................................................................... 1

2. ESCOPO ........................................................................................................................................ 1 2.1. Revisão desta Especificação ........................................................................................................................ 1 3. DOCUMENTOS APLICÁVEIS E FORMULÁRIOS ....................................................................... 1 3.1. Padrões Internacionais/Padrões Industriais (última revisão/edição se aplica). ............................................. 1 3.2. Manuais de Referência AIAG ........................................................................................................................ 2 3.3. Documentos .................................................................................................................................................. 2 3.4. Website ......................................................................................................................................................... 2 3.5. Documentos de Referência........................................................................................................................... 2 4. DEFINIÇÕES ................................................................................................................................. 2 4.1. Certificado de Análise ................................................................................................................................... 2 4.3 Características Chave do Produto (KPC)...................................................................................................... 2 5. TABELA DO CONTEÚDO ............................................................................................................ 3

6. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTÃO DE QUALIDADE DO FORNECEDOR ..................... 4 6.1. Avaliação do Fornecedor .............................................................................................................................. 4 6.2. Responsabilidades do Fornecedor ............................................................................................................... 4 6.3. Requisitos quanto ao Manuseio e Armazenagem ......................................................................................... 5 6.4. Controles do Processo .................................................................................................................................. 5 6.5. Notificação de Produto ou Mudanças de Processo ...................................................................................... 5 6.6. Serviços Subcontratados .............................................................................................................................. 5 6.7. Embalagem e Rotulação ............................................................................................................................... 5 6.8. Fornecimentos de Material – Metal Base ...................................................................................................... 6 6.9. Fornecimento de Material Polimérico ............................................................................................................ 6 6.10. Exatidão na Unidade de Contagem .............................................................................................................. 6 6.11. Inspeção ....................................................................................................................................................... 7 6.12. Sistema de Calibração .................................................................................................................................. 7 6.13. Verificação de Qualidade .............................................................................................................................. 7 6.14. Não Conformidade do Produto/Material ........................................................................................................ 7 6.15. Solicitação de Desvio .................................................................................................................................... 8 6.16. Ação Corretiva .............................................................................................................................................. 8 6.17. Registros de Qualidade ................................................................................................................................ 8 6.18. Melhoria Contínua ......................................................................................................................................... 9 APÊNDICE A – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA FORNECEDORES DE FERRAMENTAL ........ 10

APÊNDICE B – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA MATERIAIS VENDIDOS PARA O SETOR DE NEGÓCIOS AUTOMOTIVO. .................................................................................................................. 11

APÊNDICE C – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA MATERIAIS VENDIDOS PARA SETORES AEROESPACIAIS, DEFESA E MARINHA. ........................................................................................... 16

APÊNDICE D – REQUISITOS ADICIONAIS PARA MATERIAL VENDIDO PARA NEGÓCIOS FERROVIÁRIOS E TRANSPORTE COLETIVO. .................................................................................. 21

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6. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTÃO DE QUALIDADE DO FORNECEDOR 6.1. Avaliação do Fornecedor

Fornecedores são estimulados a obter registro de terceiros junto a ISO 9001, TL 9000, ISO/TS 16949, SAE AS 9100, ISO 13485, BS EN 9100, ISO 17025, ISO 14001, IECQ 80000 ou padrões nacionais equivalentes.

6.2. Responsabilidades do Fornecedor A. Requisitos para a Cotação

Solicitações para cotação serão fornecidas pelo pessoal de compras autorizado da TE. Fornecedores responderão às solicitações para cotação dentro do prazo estipulado, para o pessoal de compras autorizado. Todas as solicitações para exceções às exigências serão documentadas; caso contrário, a conformidade total com estes requisitos é esperada.

B. Condições do Pedido de Compras O fornecedor deve concordar com os termos e condições exaradas no Pedido de Compra ou Condições contratuais aplicáveis.

C. Confidencialidade O fornecedor entende e concorda que deve manter em estrito sigilo toda informação confidencial derivada da TE. Fornecedores podem ser requeridos a assinar o Acordo de Divulgação Confidencial (CDA-Confidential Disclosure Agreement), Acordo de Não-Divulgação (NDA- Non-Disclosure Agreement) ou Acordo de Confidencialidade Mútua (MCA- Mutual Confidentiality Agreement. Quando solicitado por um representante autorizado da TE, o fornecedor retornará toda documentação fornecida pela TE.

D. Especificação e Revisão de Documento 1. Antes da Aceitação do pedido de compra, o fornecedor revisará todos os desenhos e

especificações para certificar-se de que eles se encontram no nível de revisão de engenharia especificado no pedido de compras. O fornecedor notificará o comprador/pessoal de compras autorizado de quaisquer erros ou omissões. A TE, ou corrigirá o erro ou providenciará um desvio temporário até que correção possa ser feita. O fornecedor não implementará mudanças em qualquer documento da TE sem que prévia aprovação tenha sido emitida por escrito pelo comprador/pessoal autorizado da TE.

2. O fornecedor é responsável por verificar que está usando nível de revisão mais atualizado de todos os documentos referenciados nos desenhos e especificações de engenharia indicados no pedido de compra.

3. O fornecedor estabelecerá um processo para assegurar a revisão adequada, distribuição e implementação de mudanças autorizadas no desenho e documentação.

4. Instruções para acessar desenhos de engenharia e especificações encontram-se disponíveis no web site da TE https://supplierportal.tycoelectronics.com/portal/ server.pt?sLocale=en-us OBS A aplicação Acesso Seguro para Documento do Fornecedor (SDA-The Supplier Secure Document Access) está disponível para fornecedores buscarem e retirarem documentos-chave rapidamente como Desenhos e Especificações de Engenharia.O SDA aperfeiçoou características de uso, apoio multi-linguagem, busca de “wild cards”, marcas d’água e capabilidades de subscrição de Pedido de mudanças de Engenharia. Os fornecedores devem possuir o Acordo de Divulgação Confidencial (CDA) com a TE para usar o SDA. Seu contato em Compras trabalhará com você para estabelecer um CDA se você já não possuir um.

E. Os fornecedores são requeridos a providenciar documentação de conformidade ambiental do produto sob pedido. Essa documentação pode incluir, mas não está limitada a: pesquisa para coletar o status de conformidade com a legislação ou requisitos do cliente, material, divulgação de conteúdo, resultados de teste para verificar conformidade e divulgação de sistemas e procedimentos utilizados para assegurar conformidade do produto.

F. Os fornecedores são requeridos a comprar matérias primas de agentes ou revendedores autorizados.

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6.3. Requisitos quanto ao Manuseio e Armazenagem

A. O fornecedor é responsável pelo manuseio e armazenagem apropriados da matéria prima, componentes e ferramental consignados da TE. Qualquer manuseio, embalagens especiais e requisitos de armazenagem solicitados pela TE, serão documentados no pedido de compras ou em outros documentos apropriados quando aplicável.

B. Antes do processamento, o fornecedor é responsável pela inspeção visual do material fornecido pela TE e pela verificação da quantidade correta. Se a TE fornecer material não conforme ao fornecedor, o fornecedor será responsável por notificar esta rejeição ao respectivo representante de compras da TE. O representante de compras autorizado da TE providenciará instruções específicas com respeito à disposição ou uso do material não conforme fornecido.

6.4. Controles do Processo A. O fornecedor é responsável pela qualidade de qualquer processo que afetar a configuração,

montagem, tratamento térmico, galvanização e/ou propriedades metalúrgicas do material estocado ou consignado da TE.

B. O fornecedor é responsável por adotar as técnicas e controles necessários durante todas as fases de manufatura para assegurar de que a qualidade do produto que está sendo produzido seja tanto conhecida como controlada. Como uma medida de processo de melhoria contínua, um estudo de capabilidade será conduzido sobre características de produto-chave com requisitos de Cpk alvo como acordado pela TE e o fornecedor. O fornecedor submeterá os dados ou evidência de desempenho quando solicitado pelo pessoal de compras ou de qualidade da TE. Processos chave estabelecidos que afetam a forma, adaptação ou função de nosso produto não podem ser modificados pelo fornecedor sem acordo por escrito do comprador/pessoal de compras autorizado da TE.

6.5. Notificação de Produto ou Mudanças de Processo A. Uma mudança de processo é definida como qualquer mudança significativa no processo de

fabrico, modificações no equipamento ou substituições, mudanças nos parâmetros do processo, a compra de materiais de novas fontes e mudanças de processo de subcontratados que podem, adversamente, afetar a forma, adaptação, ou função (incluindo qualquer mudança que altere o conteúdo do produto e/ou o estado de conformidade ambiental do produto com os requisitos listados na Lista de substâncias perigosas, Tabela 2 do TEC-138-702) do material comprado que foi aceite/aprovado pela TE e/ou pelo nosso cliente.

B. A TE deve assegurar que os seus clientes recebam produto que está em conformidade com os desenhos, especificações de produto e exigências de desempenho inerentes. Para facilitar essa exigência quanto a conformidade, a TE requer que o fornecedor informe previamente por escrito o comprador/pessoal de compras autorizado da TE quando forem propostas mudanças no produto, no processo (que poderia adversamente, afetar a forma, adaptação, função) (incluindo qualquer mudança que altere o conteúdo do produto e/ou o estado de conformidade ambiental do produto com os requisitos listados na Lista de substâncias perigosas, Tabela 2 do TEC-138-702) ou no local de fabrico. O comprador/pessoal de compras autorizado responsável deve ser contactado antes de quaisquer mudanças serem implementadas, pois os requisitos variam nas diferentes unidades de negócio da TE. O planeamento e estratégia de quaisquer mudanças acordadas serão realizados em estrita coordenação com o comprador/pessoal de compras autorizado da TE. As mudanças no conteúdo do produto ou processo não devem ser implementadas até que a TE conceda a sua aprovação.

6.6. Serviços Subcontratados O fornecedor não irá terceirizar qualquer trabalho relativo a um dado pedido de compras sem notificação e permissão por escrito de compras da TE. O fornecedor não colocará qualquer ferramental da TE em subcontratados sem notificação e permissão por escrito de compras da TE.

6.7. Embalagem e Rotulação A. O fornecedor deve manter rastreabilidade de cada pallet e identificação de todos os lotes de

material (número de localização, código de data, etc.).

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B. A embalagem deve estar de acordo com todos os requisitos de embalagem e rotulação

informadas no pedido de compras, desenhos do produto ou especificações de material. Quando não especificado, embalagem e rotulação são responsabilidade do fornecedor e devem estar adequadas para prevenir dano ou deterioração durante embarque. Todos os embarques serão rotulados no mínimo com: 1. Número do pedido de compras 2. Número da peça da TE 3. Nível de revisão do produto/material 4. Quantidade 5. País de Origem

6.8. Fornecimentos de Material – Metal Base O fornecedor será responsável por: A. Manter e prover informações quanto a localização de cada pallet e identificação de todos os lotes

de materiais fornecidos pelo fabricante original (ex. forno, bobina mestre, notificação de entrega, número de localização, etc.).

B. Garantir que o metal base esteja adequadamente identificado com seguinte informação (no mínimo): 1. Número do pedido de compras da TE é requerido na lista de embalagem e em cada pallet. 2. Número TE da matéria prima de acordo com pedido de compras é requerido na lista de

embalagem e no rótulo de cada pallet. 6.9. Fornecimento de Material Polimérico

O fornecedor será responsável por: A. Manter e prover informações quanto a localização de cada pallet e identificação de todos os lotes

de materiais fornecidos pelo fabricante original (i.e., corrida, lote, etc.). B. Garantir que material polimérico esteja adequadamente identificado na embalagem e nos rótulos

de cada pallet com a seguinte informação (no mínimo): 1. Número do pedido de compras da TE é requerido na lista de embalagem e no rótulo de

cada pallet. 2. Número TE da matéria prima de acordo com pedido de compras é requerido no rótulo de

cada pallet. 3. Número da especificação do material da TE e nível atual de revisão na lista de embalagem

ou Certificado de Conformidade / Certificado de Análise quando aplicável. 4. Nome do Fabricante (se não estiver no pallet do fabricante original) 5. Designação/descrição do fabricante (ex. Valox 420 SEO). 6. Nome da marca/nome genérico no pallet, quando aplicável. 7. Nome/código da cor (i.e., designação da indústria ou do fabricante)

6.10. Exatidão na Unidade de Contagem A menos que seja especificado de uma forma diferente, exatidão na unidade de contagem de materiais fornecidos deve estar dentro dos seguintes limites:

1. Material Enrolado (Bobinado) +1.0%/-0.0% 2. Contagem de Peso +0.2%/-0.0% 3. Contagem a Granel +0.5%/-0.0% 4. Embalagem (Tubo/Bandeja) ±0.0% 5. Metais Base ± 2% (Qtde. Embarcada vs. Qtde. Recebida) 6. Resinas ± 2% (Qtde. Embarcada vs. Qtde. Recebida)

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6.11. Inspeção

A. Quando indicado no pedido de compra ou em outro documento apropriado, quando aplicável, a aprovação dos dados de inspeção das amostras iniciais será obtida do fornecedor e aprovada pela TE antes do início da produção total. O fornecedor é responsável pela notificação a Compras quando amostras iniciais e dados de inspeção estiverem disponíveis. Compras acordará com o fornecedor para revisar dados e amostras do primeiro artigo. A aprovação das amostras iniciais pela TE não isentará o fornecedor da responsabilidade de assegurar que a produção subseqüente esteja de acordo com as exigências documentadas.

B. Quando especificado no pedido de compras da TE, uma cópia do Certificado de Análise ou Certificado de Conformidade será submetido pelo fornecedor para o local designado.

C. O Certificado de Conformidade ou Certificado de Análise deve certificar e evidenciar (como apropriado) que o material irá satisfazer todos os requisitos especificados de qualidade incluindo conformidade com especificações ambientais aplicáveis do produto.

6.12. Sistema de Calibração A. Responsabilidade pelo fornecimento, manutenção e calibração do padrão de medição e

equipamento de teste, tais como gabaritos de pino, gabaritos de rosca, micrômetros, comparadores, multímetros, etc, é atribuída ao fornecedor.

B. Provisão para medição especial e equipamento de teste, exclusivo para um pedido de compras ou produto específico, será negociada no momento da colocação do pedido. Calibração e manutenção de tal equipamento especial é atribuição do fornecedor, a menos que outra maneira esteja especificada no pedido de compras.

C. Gabaritos, dispositivos de medição e equipamento de teste usados para determinar a aceitabilidade de materiais e ferramental usados na produção serão controlados e calibrados de acordo com a revisão atual da ISO 10012 ou norma nacional equivalente.

6.13. Verificação de Qualidade A. A TE e seus clientes reservam o direito de realizar quaisquer testes ou inspeção que possa ser

necessária para determinar que as exigências do pedido de compras tenham sido cumpridas, incluindo a verificação no local do fornecedor, se exigido. O fornecedor pode ser requerido a submeter dados de teste e inspeção juntamente com estudo da Repetibilidade e Reprodutibilidade (R &R) correspondendo aos(s) lote(s) sendo testados ou inspecionados, para comparação ou correlação.

B. O fornecedor deve permitir o acesso de representantes da TE, de clientes da TE, e agências legais aplicáveis nas dependências do fornecedor (e nas dependências de subcontratados e fornecedores do fornecedor) com o objetivo de avaliar instalações, processos, mercadorias, sistema de qualidade e registros.

C. O fornecedor é responsável pelo produto não conforme fornecido independente de onde e quando o problema foi detectado. Isto é válido mesmo para os produtos que foram aprovados na inspeção de recebimento.

6.14. Não Conformidade do Produto/Material A. O fornecedor deve notificar o respectivo comprador/pessoal de compras autorizado da TE em

caso de material não conforme enviado a TE, incluindo falha no cumprimento dos requisitos ambientais do produto. O comprador/pessoal de compras autorizado da TE deve coordenar a contenção e disposição de material não conforme suspeito com o pessoal dos departamentos de Qualidade e Materiais.

B. Caso uma não conformidade sob responsabilidade do fornecedor for encontrada na TE, no seu cliente ou no agente da TE, após comunicação dos detalhes da não conformidade, o fornecedor é responsável por determinar as ações necessárias para estabelecer um plano de contenção efetivo. O fornecedor é responsável por imediatamente iniciar contenção de qualquer produto suspeito dentro das instalações dele ou no estoque TE. Isso incluirá o lote atual ou qualquer outro lote disponível. O fornecedor também notificará o comprador/pessoal de compras autorizado da TE de qualquer material suspeito que está em trânsito. Os fornecedores são requeridos a comunicar detalhes da ação de contenção ao pessoal de compras autorizado da TE ou à Engenharia de Qualidade de Fornecedores dentro de 24 horas do recebimento da notificação da não conformidade inicial ou como especificado pelo departamento de compras da unidade de negócios. A comunicação deve ser via Plano de Ação Corretivo 8-D ou Formulário especificado do Cliente.

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C. Os fornecedores podem ser debitados por todas as despesas incorridas pela TE como resultado

dos problemas de entrega ou de qualidade atribuídos ao fornecedor. Débito este pode ser transacionado como um débito contra faturas em aberto. Um fornecedor terá 60 dias a contar da emissão da notificação de material defeituoso para contestar o débito e providenciar evidência de que a não conformidade não foi causada pelo fornecedor ou agentes do fornecedor. Taxas horárias a serem cobradas serão negociadas com o fornecedor e o comprador/pessoal de compras autorizado.

6.15. Solicitação de Desvio A. O fornecedor é responsável por atender todos os requisitos do pedido de compras, desenhos e

especificações da TE ou padrões da indústria e Especificações (ex., EIA, ASTM, etc.) quando especificado ou aplicável. Materiais que não atendem esses requisitos não devem ser enviados para a TE, seus clientes ou outros fornecedores sem prévia aprovação por escrito ter sido dada através do formulário de solicitação de desvio.

B. Solicitações de desvio dos requisitos devem ser informadas ao representante de compras autorizado da TE. Aprovação ou rejeição das solicitações de desvio do fornecedor será documentada e comunicada ao fornecedor.

C. Cada solicitação de desvio deve conter uma declaração da ação corretiva, pessoa responsável pela ação corretiva e data estimada da implementação da ação corretiva para prevenir repetição da não conformidade.

D. Fornecedor deve identificar, armazenar e enviar material não conforme desviado e aprovado de tal maneira a mantê-lo separado do material conforme. Quando aplicável, o número de desvio será anotado na etiqueta da embalagem, e quando solicitado, em todos os pallets de embarque.

6.16. Ação Corretiva Quando solicitado, o fornecedor submeterá um plano de ação corretivo 8-D que informe detalhes de como a não conformidade será resolvida . A TE espera que um fornecedor investigue a(s) causa(s) principal (ais) e responda ao comprador/pessoal de compras autorizado da TE ou a Engenharia de Qualidade de Fornecedores, com um plano de ação corretivo dentro de dez dias úteis ou como especificado pelo departamento de compras da unidade de negócios. Os detalhes da investigação, plano de ação corretivo, verificação da eficácia da ação corretiva e ações preventivas serão documentados. Caso a ação corretiva seja ineficaz, fora do prazo ou o desempenho não for restaurado, a TE pode exercer todos os direitos disponíveis sob contrato ou pedidos de compra.

6.17. Registros de Qualidade O fornecedor é responsável pela manutenção dos seguintes registros para cada peça da produção manufaturada ou fornecida, conforme aplicável. A. Registros de Inspeção

1. Resultados da inspeção de amostras iniciais 2. Inspeção da entrada 3. Registros de inspeção de Set-up 4. Registros de inspeção em processo 5. Registros de inspeção final 6. Resultados da auditoria do produto embalado

B. Certificados de análise C. Certificados de conformidade D. Resultados do teste da análise laboratorial E. Dados de CEP (se aplicável) F. Pedidos de Compra G. Pedidos de Alteração H. Desvios aprovados I. Registros da Calibração J. Registros do material não-conforme

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K. Respostas de ações corretivas L. Registros do Embarque M. PPAP (se aplicável) N. Registro Ambiental O. Número de registro IMDS (se aplicável) P. Registro da Produção Q. Registro de manutenção/reparo do ferramental. Estes registros serão mantidos por um mínimo de dez anos ou conforme especificado pelo departamento de compras da unidade de negócios.

6.18. Melhoria Contínua A TE espera que cada um de seus fornecedores mantenha qualidade contínua e melhoria na entrega gerando e implementando planos de qualidade contínua e de melhoria na entrega.

6.19 Planos de Recuperação de Negócios A TE espera que cada um de seus fornecedores tenha um plano de recuperação de negócios documentado. Estes planos devem incluir os seguintes itens: A. Resumo dos processos críticos de negócio. B. Opções de recuperação de negócio definidas. C. Resumo dos recursos de informação necessários para recuperação de negócios. D. Resumo dos recursos físicos necessários para recuperação de negócios. E. Metas de recuperação para processos críticos de negócio. F. Lista dos Membros da Equipe de Gerenciamento Emergencial.

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APÊNDICE A – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA FORNECEDORES DE FERRAMENTAL

Fornecedores que fornecem ferramentas (estampos, moldes e seus auxiliares) não são requeridos a obter certificados ISO 9001, mas espera-se que implementem um sistema de qualidade básico documentado para a finalidade de sua manufatura. Este apêndice destaca os requisitos para fornecedores que fornecem ferramental e onde houver um conflito neste apêndice para com outras secções dentro deste documento então este apêndice terá precedência. Este requisito é necessário para promover consistência e conformidade desta utilidade crítica. O sistema de qualidade deve conter, no mínimo, aos seguintes elementos:

Abrangência Elemento Descrição

‘

Sistema para Cotação O sistema de cotação do fornecedor deve ser bem organizado e confiável em respeito a obter cotações precisas em tempo hábil para seus clientes e deve incluir um método para rastrear o desempenho de suas cotações e trabalhar para melhorá-lo.

Ação Corretiva Fornecedor deve possuir um sistema formal para rastrear e reduzir as não conformidades – tanto internas como externas.

Qualidade / Inspeção Fornecedor deve possuir um sistema formal para assegurar que defeitos serão detectados previamente no processo de fabricação e que nenhum produto defeituoso seguirá para o cliente.

Controle do Material Fornecedor deve possuir um sistema para controlar e identificar matérias primas e materiais em processo. Todo material não conforme deve ser claramente identificado e segregado e um processo deve ser definido para a disposição do material não conforme.

Controle de Documento

Fornecedor deve possuir claramente um processo para gerenciar e controlar vários documentos controlados, tais como: desenhos, especificações e mudanças de engenharia.

Melhoria Continua Fornecedor deve possuir um sistema formal para monitorar seu desempenho em áreas-chave (indicadores de desempenho-chave) e para procurar melhoria contínua.

Programação da Produção, Abastecimento e Rastreamento

Fornecedor deve possuir um sistema formal para desenvolver uma rotina e programação confiáveis para cada serviço e rastrear o pedido até o fim.

Controles do Sub-Fornecedores

Fornecedor deve possuir um sistema para manter e gerenciar relacionamentos com subcontratados.

Práticas de Manutenção do Equipamento

Fornecedor deve possuir um sistema para manter os equipamentos de ferramentaria com o objetivo de ser eficiente e efetivo.

Projeto, Construção, e

Condição

Revisão de Projeto Fornecedor deve possuir um sistema formal e completo para realizar revisões de projeto para novas ferramentas, ao qual inclui uma revisão do projeto do produto, bem como, do projeto da ferramenta.

Condicionamento do Ferramental

Fornecedor deve possuir procedimentos documentados para condicionamento (i.e., remoção de defeitos, arrumação, qualificação) de novas ferramentas.

Gerenciamento do Projeto

Fornecedor deve possuir um sistema para gerenciar e rastrear tarefas e programas de projeto de nova ferramenta.

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APÊNDICE B – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA MATERIAIS VENDIDOS PARA O SETOR DE NEGÓCIOS AUTOMOTIVO. 1. INTRODUÇÃO

Existem requisitos específicos que os fornecedores da TE Automotivo Global e quaisquer setores da TE que estão vendendo produtos para a Indústria Automotiva devem satisfazer e aceitar. Este apêndice enfatiza essas exigências e onde houver um conflito neste apêndice com outras secções dentro deste documento então este apêndice tem precedência. Todas as unidades de manufatura da TE automotiva global estão certificadas junto a ISO/TS 16949 que é a especificação técnica que ressalta os requisitos específicos para aplicação da ISO 9001 para produção automotiva e relevantes organizações de peças e serviços. Comunicação entre a TE e a base de fornecimento é essencial para o desenvolvimento de um relacionamento bem sucedido a longo prazo. Para facilitar essa comunicação a TE criou uma “web page” para recursos dos fornecedores. Espera-se que todos os fornecedores subscrevam e ganhem acesso a essa página da “web”. A página da web e instrução para inscrição podem ser acessados em https://supplierportal.tycoelectronics.com/portal/server.pt?sLocale=en-us

2. REQUISITOS DO SISTEMA DE NEGÓCIOS/QUALIDADE 2.1. Requisitos do Sistema de Qualidade

Fornecedores da TE Automotivo Global são requeridos, como um mínimo, a serem certificados junto a ISO 9001 por um organismo terceiro de certificação acreditado. O escopo desse registro deve incluir o produto, materiais ou serviços fornecidos para a TE automotiva global. Os fornecedores devem concordar, também, em participar de um programa de desenvolvimento que tem por objetivo obter conformidade com a especificação técnica ISO/TS 16949. Espera-se que os fornecedores tenham disponibilidade rápida e sejam totalmente familiares com os requisitos da revisão corrente das seguintes publicações do Grupo de Ação da Indústria Automotiva (AIAG- Automotive Industry Action Group), ou o equivalente nacional.

a) Planejamento Avançado da Qualidade do Produto e Manual de Plano de Controle (APQP) b) Manual de Controle Estatístico do Processo (SPC = Statistical Process Control) c) Análise do Sistema de Medição (MSA = Measurement System Analysis) d) Manual de Análise dos Modos e Efeitos da Falha (FMEA = Failure Mode and Effects Analysis) e) Manual do Processo de Aprovação de Peça de Produção (PPAP = Prod. Part Approval Process)

O fornecedor notificará o comprador/pessoal de compras autorizado da TE dentro de 5 dias úteis caso seu certificado ISO 9001 ou TS16949 seja suspenso ou desatualizado.

2.2. Requisitos do Sistema de Negócios

Intercâmbio de Dados Eletrônicos (EDI=Electronic Data Interchange)

Todos os fornecedores de peças de produção, conjuntos, componentes e materiais de produção para as fábricas da TE são requeridos a estarem capacitados para troca de documentos de compra via métodos eletrônicos. Para informação adicional sobre EDI, Troca de Dados via Internet ou Rotulação Internet, contatar seu comprador/pessoal de compras autorizado da TE.

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3. QUALIDADE AVANÇADA – PROCESSO DE LANÇAMENTO DO PRODUTO 3.1. Planejamento Avançado da Qualidade do Produto (Advanced Product Quality Planning)

Espera-se que os fornecedores utilizem atividades de Planejamento Avançado da Qualidade do Produto (APQP) para comunicar e assegurar, em tempo, o desenvolvimento de produto de alta qualidade. APQP deve ser consistente com o Planejamento Avançado da Qualidade do Produto e Plano de Controle – Requisitos “APQP” publicados pela AIAG. O fornecedor deve executar as atividades relevantes do APQP em todos os novos materiais, produtos e componentes fornecidos a TE Automotiva Global. O fornecedor é responsável por nomear um indivíduo para organizar e gerenciar o processo APQP. Atualizações do status do APQP serão providenciadas para o comprador/pessoal de compras autorizado da TE com uma freqüência acordada pelo comprador/pessoal de compras autorizado da TE. O fornecedor pode ser requisitado a participar do processo de desenvolvimento de produto da TE e a atender às reuniões da Equipe de Desenvolvimento de Produto. Espera-se que o fornecedor atenda quaisquer reuniões solicitadas pelo comprador/pessoal de compras autorizado/Engenharia de Qualidade do Fornecedor. Fornecedores da TE devem ter pessoal treinado em técnicas FMEA e Controle Estatístico de Processo. Espera-se que a versão corrente dos manuais de Controle Estatístico de Processo (CEP) e Análise do Modo e Efeitos da Falha (FMEA) publicado pela AIAG será usado como guia quando na implementação destas técnicas.

3.2. Análise do Sistema de Medição (MSA)

A análise dos sistemas de medição é parte integrante do processo APQP. A TE espera que fornecedores conduzam avaliação de análise do sistema de medição em todos os medidores e equipamentos de teste referenciados no Plano de Controle. O processo deve ser conduzido pela última versão do manual de Análise de Medição (MSA) publicado pela AIAG.

3.3. Processo de Aprovação da Peça de Produção (PPAP)

A submissão e aprovação de peças de produção (aprovação da amostra inicial) é parte integrante da cadeia de fornecimento automotivo. A aprovação da peça de produção é sempre exigida antes do primeiro embarque de mercadorias da produção. O fornecedor seguirá procedimentos de PPAP publicados por AIAG para cada submissão PPAP e todas as submissões PPAP devem estar conforme requisitos do Nível 3 da AIAG, a menos que seja autorizado de outra forma por escrito pelo comprador/pessoal de compras autorizado da TE. A documentação atual do PPAP deve ser submetida seguindo as secções definidas no manual do PPAP publicado pela AIAG. Todos os relatórios, aprovações e certificações devem estar com menos que um ano de validade no tempo da submissão de PPAP. O manual PPAP publicado pela AIAG define as circunstâncias a que um PPAP é requerido a sua submissão, mas se o fornecedor exigir qualquer esclarecimento, o comprador/pessoal de compras autorizado da TE deve ser contatado antes do embarque das peças de produção. . Os PPAPs submetidos aos clientes da TE devem conter dados que estejam com menos de um ano de validade. Alguns desses dados são providenciados por fornecedores da TE. Espera-se, portanto, que o fornecedor atualize quaisquer informações de PPAP previamente submetidas.

3.4. Aprovação de Laboratório Externo

Laboratórios externos que fornecem serviços de medição ou qualquer tipo de teste para um fornecedor da organização devem ser acreditados através de empresa terceira para a ISO/IEC 17025 ou equivalente nacional.

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4. REQUISITOS DE PRODUÇÃO 4.1. Notificação/Aprovação de Mudanças no Produto ou Processo

Uma vez que o PPAP foi revisado e aprovado o fornecedor não está autorizado a fazer qualquer mudança no produto, matéria prima, processo de manufatura ou o local de manufatura sem permissão por escrito do comprador/pessoal de compras autorizado da TE. O processo para solicitar mudanças é iniciado ao completar formulário da TE. Esse formulário está disponível com o comprador/pessoal de compras autorizado da TE. O fornecedor deve notificar a TE, por escrito, de todas as mudanças propostas antes da implementação de qualquer mudança. O planejamento e estratégia de quaisquer mudanças acertadas serão feitos em estrita coordenação com o pessoal de compras autorizado da TE. PPAP será requerido para ser submetido conforme o manual PPAP (publicado pela AIAG), antes do inicio das peças de produção.

4.2. Não-conformidade.

Se uma não-conformidade de produtos/materiais ou serviços comprados for encontrada na TE, no cliente da TE ou no agente da TE, os detalhes da não-conformidade serão formalmente comunicados por um Relatório de Não-Conformidade (IRR – Inspection Rejection Report). Para facilitar o processo de comunicação, a notificação inicial pode ser por telefone ou e-mail. O Fornecedor é responsável por iniciar imediatamente a contenção de qualquer produto suspeito dentro de suas instalações ou no estoque do cliente. Fornecedores são requeridos a comunicar detalhes da ação de contenção para o comprador/pessoal de compras autorizado da TE ou Engenharia de Qualidade de Fornecedores dentro de 24 horas do recebimento da informação inicial da não-conformidade. A comunicação será via Plano de Ação Corretivo 8-D ou Formulário Especificado do Cliente.

4.3. Contenção

Espera-se que Fornecedores estabeleçam contenção efetiva para isolar produto/material ou serviços não-conformes. O fornecedor é responsável por determinar as ações necessárias para estabelecer um programa de contenção efetiva. A TE reserva o direito de promover, com custos para o fornecedor, incrementos dos níveis de contenção baseada na natureza ou severidade da não-conformidade.

4.3.1. Contenção Nível I Contenção Nível I é um processo de inspeção redundante, fora da área de processamento normal, realizado pelo fornecedor para assegurar que o(s) defeito(s) sendo inspecionado(s) estão contidos nas instalações do fornecedor. O fornecedor será notificado por carta pela TE de que contenção Nível I foi designada. A carta documentará as razões para a contenção Nível I, as expectativas de relatório por parte do fornecedor e os critérios que o fornecedor será requerido a cumprir para dar saída à contenção Nível I. O comprador/pessoal de compras autorizado da TE acompanhará por telefone, junto ao fornecedor, para assegurar de que a carta designando contenção Nível I foi recebida pelo fornecedor.

4.3.2. Contenção Nível II

Contenção Nível II é a mesma do Nível I, exceto que a inspeção redundante é realizada por empresa terceira contratada representando os interesses com respeito à contenção da TE. A empresa terceira é escolhida pelo fornecedor, aprovado pela TE e pago pelo fornecedor. O fornecedor será notificado por carta pela TE de que a contenção Nível II foi designada. A carta documentará as razões para a contenção Nível II, as expectativas de relatório por parte do fornecedor e os critérios que o fornecedor será requerido a cumprir para dar saída à contenção Nível II. O comprador/pessoal de compras autorizado da TE acompanhará por telefone, junto ao fornecedor, para assegurar de que a carta designando contenção Nível I foi recebida pelo fornecedor.

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4.4. Ação Corretiva

Quando uma incidência de não-conformidade for relatada ao fornecedor, o passo inicial é a contenção. A ação concorrente deve ser para estabelecer a causa raíz do problema e implementar a ação corretiva. A TE espera que o fornecedor investigue a(s) causa(s) raiz (es) e responda ao comprador/pessoal de compras autorizados da TE com um plano de ação corretivo dentro de 10 dias úteis.Os detalhes da investigação e o plano de ação corretivo devem ser documentados usando o programa de aplicação sistema de gerenciamento de rede dos fornecedores da TE (SNMS = Suppliers Network Management System).

4.5. Cobrança

Fornecedores podem ser cobrados por todas as despesas que incorreram para TE como resultado de problemas de entrega ou qualidade atribuídos a aquele fornecedor. A cobrança será transacionada como débito contra faturas abertas. O fornecedor terá 30 dias a partir da emissão do IRR (Relatório de Não-conformidade) para contestar o débito e providenciar evidência de que a não-conformidade não foi causada pelo fornecedor ou agente do fornecedor. Taxas horárias a serem cobradas serão negociadas com o fornecedor e o comprador/pessoal de compras autorizado da TE.

4.5.1. Procedimentos para a Cobrança

a. Cobranças Administrativas – Cada Relatório de Não-Conformidade (IRR=Incoming Rejection Report) estará sujeito a um débito mínimo de 2 horas para cobrir a coleta de dados e documentação do incidente.

b. Seleção e/ou Retrabalho – O tempo gasto pelo pessoal da TE selecionando ou retrabalhando produto do fornecedor será cobrado do fornecedor baseado no tempo gasto conduzindo a seleção/retrabalho. Se a TE usar serviços de pessoal temporário ou contratado para completar retrabalho/seleção, então, as taxas cobradas pelo serviço serão debitadas ao fornecedor. Fornecedores selecionando e/ou retrabalhando em um local da TE usando seus próprios recursos serão cobrados pelo tempo administrativo gasto pelo pessoal da TE relativo à seleção.

c. Downtime – Quaisquer e todas as paradas de linha causadas por problema do fornecedor, serão cobradas baseando-se tanto nas taxas de homem-hora como no tempo ocioso da máquina. Débitos serão determinados pelo departamento de contabilidade da TE.

d. Cobrança do Cliente – Todos os débitos dos clientes da TE referentes aos problemas causados pelo fornecedor serão repassados ao fornecedor.

5. MEDIÇÕES DE DESEMPENHO 5.1. Desempenho do Fornecedor

TE monitora o desempenho de seus fornecedores. As medições do fornecedor são baseadas nas métricas de Entrega e Qualidade. A seção de Entrega das medições de desempenho do fornecedor é calculada no desempenho das Entregas Programadas e Entregas Solicitadas. A seção de Qualidade das medições de desempenho do fornecedor é calculada com base na rejeição PPM, percentual dos lotes aceitos, percentual das respostas de ação corretivas feitas a tempo e número acionamentos de clientes sob responsabilidade do fornecedor.

5.2. Melhoria Contínua.

Espera-se que os fornecedores desenvolvam métodos de medição e de melhoria de seu próprio desempenho interno. A metodologia preferida de monitoramento são as técnicas usadas no Sistema de Operação de Qualidade (QOS=Quality Operating System). O QOS é uma ferramenta para definir, rastrear e medir atividades de melhoria contínua.

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5.3. Reuniões de Qualidade de Recebimento (IQ=Incoming Quality Meetings)

Fornecedores que não satisfazerem as expectativas de desempenho da TE podem ser escolhidos para atender uma Reunião IQ. As Reuniões IQ são reuniões destinadas a guiar os fornecedores a identificar os problemas sistêmicos/gerenciamento que precisam ser finalizados de uma forma efetiva. O resultado planejado da Reunião IQ é um plano de ação mutuamente acordado com metas e objetivos realísticos ao qual o fornecedor será monitorado para a conclusão efetiva do problema. O pessoal requerido para atender a reunião IQ será decidido pela TE e pode ser alterado dependendo do caso.

5.4. Processos Especiais.

Fornecedores que fornecerem produtos como zinco galvanizado, tratamento térmico ou revestimentos devem estar em conformidade com a Publicação AIAG aplicável ou equivalente nacional:

● CQI-9 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Tratamento Térmico. ● CQI-11 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Galvanoplastia. ● CQI-12 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Revestimentos.

Fornecedores que fornecerem produtos como soldagem ou solda branca devem estar em conformidade com a Publicação AIAG aplicável ou equivalente nacional: ● CQI-15 Sistema de Avaliação de Processos Especiais de Soldagem (Welding) ● CQI-17 Sistema de avaliação de processos especiais de solda branca (soldering)

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APÊNDICE C – REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA MATERIAIS VENDIDOS PARA SETORES AEROESPACIAIS, DEFESA E MARINHA.

Existem requisitos específicos para fornecedores da unidade de negócios da TE Global Aeroespacial, Defesa e Marinha e quaisquer setores da TE que estejam vendendo produtos para Indústria Aeroespacial, Defesa e Marinha devem satisfazer e concordar. Este apêndice enfatiza esses requisitos e onde houver conflito deste apêndice com outras secções dentro deste documento, então este apêndice tem precedência. O fornecedor reconhece que o item fornecido pode ter um uso final em produtos para a indústria aeroespacial. Nesse sentido as operações do fornecedor devem estar em conformidade com Regulamentos da Aviação Federal como aplicável para os fabricantes (Ref.FAR Part 21). O fornecedor assumirá responsabilidade pela qualidade das peças e/ou serviços fornecidos por subcontratados incluindo fontes designadas pela TE. O fornecedor concorda que não negará sua responsabilidade para a qualidade de seus produtos seja com base no que a TE aprovou em qualquer especificação, desenho ou outra documentação preparada pelo fornecedor, seja com base no que a TE aceitou nos itens após inspeção inicial, se o produto for classificado como inadequado para uso em operações subseqüentes. Os fornecedores para Setores de Negócio Aeroespacial implementarão um Sistema de qualidade em conformidade com o nível de revisão mais recente da norma ISO 9001, ou equivalente nacional. Fornecedores são, também, estimulados a manter operações ecologicamente amistosas e são obrigados a notificar a TE caso produtos fornecidos encontrem-se na lista EPA de produtos químicos legalizados ou se os produtos poderiam ter sido contaminados por mercúrio durante processamento.

REQUISITOS DE COMPRAS O fornecedor manterá uma listagem de fontes de material aprovado com escopo de aprovação definido e documentará o processo para aprovação, monitoramento e, se necessário, descontinuação daquelas fontes. As funções da companhia com responsabilidade para aprovar sistemas de qualidade da fonte de material terá, também, autoridade para descontinuar a fonte. O fornecedor desdobrará os requisitos de qualidade aos subcontratados na medida necessária para assegurar de que características não detectáveis durante o recebimento são controladas pelos subcontratados. O fornecedor deve incluir provisões de direito de entrada nos subcontratos e contratos de compra, permitindo ao fornecedor, à TE, aos clientes da TE e às repartições legais acesso às áreas de trabalho do subcontratados e seus registros para verificar a qualidade de trabalho e materiais, além de verificar a conformidade das exigências contratuais.

VERIFICAÇÃO DO PRODUTO COMPRADO O fornecedor definirá os requisitos para delegar verificação de peças/serviços comprados aos subcontratados. O fornecedor deve conferir relatórios de teste de material contra requisitos de especificação. Quando o produto que recebido tiver sido aceito com base na certificação ou relatórios de teste, conferências programadas periódicas serão feitos em amostras do produto. A freqüência das conferências será baseada no desempenho histórico e outro dado objetivo relativo ao subcontratado. DOCUMENTAÇÃO DA PRODUÇÃO O fornecedor manterá dados da produção aprovada adequados para definir operações de produção e de inspeção e as ferramentas necessárias para realizar tais operações. Os dados de produção incluirão planos de manufatura que contenham instruções claras, concisas e completas para trabalho que afete a qualidade do produto.

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NOTIFICAÇÃO E APROVAÇÃO DE MUDANÇAS Mudanças nos processos de produção serão apropriadamente avaliadas para confirmar que resultados desejados sejam obtidos sem efeitos adversos à qualidade do produto. A Unidade de Negócio Aeroespacial, de Defesa e Marinha da TE Global será notificada, por escrito, 90 dias antes de quaisquer mudanças sendo feitas num processo de manufatura e/ou mudança em local de manufatura que possam afetar a forma, adaptação ou função de produto comprado. Forma, adaptação e função são aquelas características e exigências definidas pela TE que são dadas aos fornecedores no curso normal de estabelecer contratos de compra ou de colocar Pedidos de Compra na Base de Fornecimento da TE. A Unidade de Negócio Aeroespacial, de Defesa e Marinha da TE Global se reserva o direito de aprovar ou desaprovar mudanças no processo de manufatura e/ou mudança em local de manufatura para produtos comprados.

DESCONTINUIDADE (OBSOLESCÊNCIA) DE PRODUTO A descontinuidade de produto é um produto (conjunto, componente ou material) que fornecedores da TE não mais manufaturarão ou venderão. É importante que a Unidade de Negócio Aeroespacial, de Defesa ou Marítima da TE Global tenha suficiente informação de qualquer descontinuidade proposta de modo que a ação apropriada possa ser implementada para encontrar e qualificar substituição de produto ou fonte. A seguinte declaração se aplica a todos os fornecedores que correntemente enviam ou enviavam produtos para a Unidade de Negócios Aeroespacial, de Defesa e Marítima da TE Global nos últimos cinco anos. “Como fornecedor da Unidade de Negócio Aeroespacial, de Defesa e Marítima da TE global, que pela aceitação de Pedidos de Compra, Eu/Nós concordo/concordamos que nenhuma produção ou entrega do produto será descontinuada sem previa notificação, por escrito, 90 dias antes de qualquer descontinuidade de produto planejada”.

REQUISITOS DE INSPEÇÃO Todas as peças fornecidas aos Setores de Negócio Aeroespacial da TE devem possuir rastreabilidade para relatórios de inspeção e certificações de material desde o recebimento de materiais até o processamento e entrega. Essa rastreabilidade incluirá responsabilidade para todos os produtos e evidência de que todas as operações de manufatura foram completadas como planejadas ou como documentado e autorizado diferentemente. O fornecedor verificará que inspeções foram completadas nos produtos preparados para entrega. Quando for usada amostragem como meio de aceitação do produto, o plano de amostragem deve ser estatisticamente válido e apropriado e não permitirá aceitação de lotes, cujas amostras possuam não-conformidades conhecidas. Dados submetidos pelo fornecedor utilizados para aceitação de lotes na inspeção de recebimento devem ser estatisticamente válidos. A submissão de dados denotará o plano de amostragem válido estatisticamente ou uma declaração será incluída nos ou com os dados que descrevem o plano de amostragem válido estatisticamente que foi usado para avaliar o produto. Documentação para inspeção ou teste indicará onde, na seqüência das operações a medição ou teste deve acontecer, os critérios para aceitação ou rejeição e qualquer instrumentos de medição específicos para serem usados. Resultados das inspeções ou testes serão registrados. Responsáveis pela aprovação devem ser definidos e controlados. Para produtos fabricados segundo especificações da TE, pode ser exigido um Relatório de inspeção de primeiro artigo (FAIR, First Article Inspection Report). A aprovação do FAI deve ser concedida pela TE antes do envio do produto e de acordo com o nível de revisão mais recente do Requisito de inspeção de primeiro artigo aeroespacial AS9102. A realização parcial ou repetição de uma Inspeção de primeiro artigo também deve ser efetuada de acordo com o nível de revisão mais recente do Requisito de inspeção de primeiro artigo aeroespacial AS9102, secção 5.3. Dados do relatório inicial devem incluir verificação de materiais e todas as especificações e tolerâncias dos desenhos, a leitura real de cada dimensão, um número impresso para correlacionar com os dados registrados e devem incluir o nível de revisão do desenho. Onde teste físico for exigido, os resultados

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de teste devem, também, ser documentados no FAIR. Se a amostra FAI for aceita, o restante do lote será inspecionado de acordo com plano de inspeção final do fornecedor. Todas as condições fora de tolerância serão listadas e corrigidas ou relatadas à Qualidade Assegurada da TE antes da entrega dos fornecimentos. Os fornecedores devem conduzir Inspeção Periódica de Primeiro Artigo para Produtos Aeroespaciais. O ferramental será aprovado e periodicamente verificado pelo FAI (First Article Inspection). Ferramentas fora de serviço serão apropriadamente estocadas e periodicamente verificadas. Quando especificado no pedido de compras todos os produtos embarcados para setores Aeroespaciais da TE serão acompanhados de um certificado de conformidade declarando que materiais fornecidos estão de acordo com as exigências do pedido. Este certificado incluirá número de peça da TE e Nível de revisão, número de pedido de compras, quantidade de peças no embarque, data e assinatura ou carimbo da autoridade que liberou. Relatórios de análise de material devem acompanhar toda matéria prima ou material de contato embarcados. Fornecedor deve fornecer Relatório de Dados de Segurança do Material correntes (MSDS=Material Safety Data Sheets) para matéria prima e componentes químicos. Embarques não acompanhados da documentação exigida estão sujeitos a rejeição.

PRODUTO NÃO CONFORME O fornecedor deve notificar o comprador/pessoal de compras autorizado da TE prontamente (não excedendo 24 horas ou o seguinte dia útil) quando uma não conformidade é descoberta que possa afetar produto já entregue. Fornecedores devem responder aos relatórios de não conformidade das peças e solicitações de ação corretiva dentro do vencimento das datas indicadas nas solicitações. Se uma prorrogação for necessária, o fornecedor deve solicitá-la a quem deu origem. Procedimentos de ação corretiva serão providenciados para o fluxo dessas exigências quando a causa principal tiver sido determinada ser de responsabilidade do subcontratado. Descarte de produto como “refugo” deve ser identificado de forma a ser considerado fisicamente inutilizável para o fim original. O fornecedor deve estabelecer procedimentos por escrito e implementar meios para a prevenção, detecção e remoção de objetos desconhecidos dos produtos fornecidos para unidade de negócios Aeroespacial, de Defesa e Marinha da TE. Os empregados devem ser treinados nestes procedimentos. Não Conformidade Se descobrirem uma não conformidade dos produtos/materiais ou serviços adquiridos na TE, no cliente ou agente da TE, os detalhes da não conformidade serão formalmente comunicados por um Relatório de rejeição. Para agilizar o processo de comunicação, a notificação inicial pode ser realizada por telefone ou e-mail. O fornecedor é responsável por iniciar imediatamente a contenção de qualquer produto suspeito nas suas instalações ou no stock da empresa. Os fornecedores devem comunicar os detalhes da ação de contenção ao comprador da TE/pessoal de compra autorizado ou Engenheiro de qualidade do fornecedor no prazo de 24 horas após a receção da notificação inicial de não conformidade. A comunicação deve ser realizada através de um Plano de ações corretivas 8-D ou Formulário especificado pelo cliente. Contenção Espera-se que os fornecedores implementem uma contenção efetiva para isolar o produto/material ou serviços em não conformidade. O fornecedor é responsável por determinar as ações necessárias para estabelecer um programa de contenção efetiva. A TE reserva-se o direito de promover, com custos para o fornecedor, níveis acrescidos de contenção com base na natureza ou gravidade da não conformidade.

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Contenção De Nível I (Estado Amarelo) A contenção de nível I é um processo de inspeção redundante, separado do processo normal, realizado pelo fornecedor para assegurar que o(s) defeito(s) que está(ão) a ser inspecionado(s) estão contidos nas instalações do fornecedor. O defeito em questão para o número de peça afetada deve ser 100% inspecionado com os resultados de inspeção documentados. O fornecedor deve submeter os resultados dos dados com cada lote. Cada lote de contenção de nível 1 deve ser identificado de forma exclusiva com (por ex., "ponto verde") na parte exterior do recipiente/embalagem, representando o lote de contenção de nível 1. Quando forem recebidos (3) lotes consecutivos sem preocupação de rejeição, deixará de ser necessário realizar a Contenção de nível 1 (Estado amarelo). O fornecedor será notificado por carta pela TE de que a Contenção de nível I (Estado amarelo) foi designada. A carta documentará as razões para a Contenção de nível I, as expetativas de relatório por parte do fornecedor e os critérios que o fornecedor terá de cumprir para sair da Contenção de nível I. O comprador/pessoal de compras autorizado da TE acompanhará por telefone, juntamente com o fornecedor, para assegurar de que a carta que designa a Contenção de nível 1 foi recebida pelo fornecedor. Contenção De Nível II (Estado Vermelho) A Contenção de nível II (Estado vermelho) é implementada quando o mesmo fornecedor obteve um segundo lote rejeitado para qualquer número de peça no mesmo ano fiscal. Os requisitos de inspeção são os mesmos que no Nível I, exceto que a inspeção redundante é efetuada por terceiros representando os interesses em relação à contenção da TE. O terceiro é selecionado pela TE, aprovado pela TE e colocado na função de inspeção de receção das instalações de receção da TE e paga pelo fornecedor. O fornecedor será notificado por escrito pela TE de que a contenção de nível II (Estado vermelho) foi designada. A carta documentará as razões para a Contenção de nível II, as crescentes expetativas por parte do fornecedor e os critérios que o fornecedor terá de cumprir para sair da Contenção de nível II. O comprador/pessoal de compras autorizado da TE acompanhará por telefone, juntamente com o fornecedor, para assegurar de que a carta que designa a Contenção de nível II foi recebida pelo fornecedor. Ação Corretiva Quando uma incidência de não conformidade for comunicada a um fornecedor, o passo inicial é a contenção. Uma ação simultânea deve ser estabelecer a causa de origem do problema e implementar a ação corretiva. A TE espera que um fornecedor investigue a(s) causa(s) de origem e responda ao comprador/pessoal de compras autorizados da TE com um plano de ações corretivas dentro de 10 dias úteis. Os detalhes da investigação e o plano de ações corretivas devem ser documentados usando o programa de aplicação do sistema de gestão de rede dos fornecedores da TE (SNMS, Suppliers Network Management System). Cobrança Os fornecedores podem ser cobrados por todas as despesas incorridas pela TE como resultado de problemas de entrega ou qualidade atribuídos ao fornecedor específico. A cobrança será transacionada como débito com a apresentação de faturas em aberto. O fornecedor terá 30 dias a partir da emissão do IRR (Relatório de não conformidade) para contestar o débito e providenciar evidência de que a não conformidade não foi causada pelo fornecedor ou agentes do fornecedor. As taxas horárias a serem cobradas serão negociadas com o fornecedor e o comprador/pessoal de compras autorizado da TE.

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Procedimentos Para A Cobrança

a. Cobranças administrativas. – Cada Relatório de não conformidade (IR, Incoming Rejection Report) estará sujeito a um débito mínimo de 2 horas para cobrir a recolha de dados e documentação do incidente.

b. Seleção e/ou retrabalho – O tempo gasto pelo pessoal da TE a selecionar ou retrabalhar o produto do fornecedor será cobrado ao fornecedor com base no tempo gasto a realizar a seleção/retrabalho. Se a TE usar serviços de pessoal temporário ou contratado para realizar o retrabalho/seleção, então, as taxas cobradas pelo serviço serão debitadas ao fornecedor. Os fornecedores que efetuam a seleção e/ou retrabalho num local da TE usando os seus próprios recursos serão cobrados pelo tempo administrativo gasto pelo pessoal da TE relativo à seleção.

c. Tempo de inatividade – Quaisquer e todas as paragens de linha causadas por problemas do fornecedor, serão cobradas com base tanto nas taxas de homem-hora como no tempo de inatividade da máquina. Os débitos serão determinados pelo departamento de contabilidade da TE.

d. Cobrança do cliente – Todos os débitos dos clientes da TE referentes aos problemas causados pelo fornecedor serão reencaminhados ao fornecedor.

MEDIÇÕES DE DESEMPENHO Desempenho do Fornecedor A TE monitoriza o desempenho dos seus fornecedores. A classificação do fornecedor baseia-se nas métricas de Entrega e Qualidade. A secção de Entrega da classificação de desempenho do fornecedor é calculada no desempenho das Entregas programadas e Entregas solicitadas. A secção de Qualidade da classificação de desempenho do fornecedor é calculada com base no DLPM - percentagem de lotes aceites, número de lotes rejeitados e número de reclamações de clientes sob a responsabilidade do fornecedor. Melhoria Contínua Espera-se que os fornecedores desenvolvam métodos de medição e de melhoria do seu próprio desempenho interno. A metodologia preferida de monitorização são as técnicas usadas no Sistema de Operação de Qualidade (QOS, Quality Operating System). O QOS é uma ferramenta para definir, acompanhar e medir atividades de melhoria contínua. Reuniões De Revisão Do Enfoque Os fornecedores que não cumprirem as expetativas de desempenho da TE podem ser selecionados para participar numa Reunião de revisão do enfoque. Estas reuniões destinam-se a orientar os fornecedores a identificar os problemas sistémicos/de gestão que precisam de ser abordados de forma a eliminar eficazmente o problema juntamente com um plano de ação para alcançar os objetivos. O resultado planeado da Reunião de revisão do enfoque é um plano de ação mutuamente acordado com objetivos e alvos realistas ao qual o fornecedor é monitorizado para a conclusão efetiva do problema. O pessoal que tem de participar numa Reunião de revisão do enfoque será decidido pela TE dependendo do caso.

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APÊNDICE D – REQUISITOS ADICIONAIS PARA MATERIAL VENDIDO PARA NEGÓCIOS FERROVIÁRIOS E TRANSPORTE COLETIVO Há requisitos específicos que fornecedores da unidade de negócio Ferroviário e Transporte de Massa da TE e quaisquer setores da TE que estiverem vendendo produtos à Indústria de Transporte de Massa e Ferrovia devem, concordar e cumprir. Este apêndice destaca esses requisitos e onde houver conflito neste apêndice com outras secções dentro deste documento, então este apêndice terá precedência. O fornecedor reconhece que os itens fornecidos têm um uso final em produtos para a indústria de Transporte de Massa e Ferrovia. O fornecedor assumirá responsabilidade pelas peças e/ou serviços fornecidos pelos subcontratados, incluindo fontes designadas pela TE. O fornecedor concorda que ele não negará qualquer responsabilidade pela qualidade de seus produtos seja com base naquilo que a TE aprovou qualquer especificação, desenho ou outra documentação preparada pelo fornecedor, seja com base naquilo que a TE aceitou os itens no ato da inspeção inicial, se o produto for inutilizável para uso nas operações subseqüentes. Os fornecedores para transporte de Massa e Ferrovia empregarão Sistema de Gerenciamento de Qualidade (QMS=Quality Management System) que esteja de acordo, ao menos, com ISO 9001 e adotarão exigências do Padrão da Indústria Ferroviária Internacional (IRIS= International Railway Industry Standard (IRIS)) definidas adiante onde aplicáveis. Espera-se dos fornecedores terem prontamente disponível e possuírem total conhecimento dos requisitos da revisão corrente das seguintes publicações do Grupo de Ação da Indústria Automotiva (AIAG) ou nacional equivalente: ● Manual de Qualidade Avançada de Produto e Plano de Controle (APQP) ● Manual de Controle Estatístico de Processo (CEP) ● Análise do Sistema de Medição (MSA) ● Manual do Análise dos Modos de Falha e Efeitos (FMEA) ● Manual de Processo de Aprovação de Peça da Produção (PPAP) O fornecedor notificará o comprador/pessoal de compras autorizado da TE dentro de 5 dias úteis caso seu certificado ISO 9001 ou outro certificado QMS seja suspenso ou retirado. O fornecedor deve incluir provisões de direito de entrada nos subcontratos e contratos de compra, permitindo ao fornecedor, à TE, aos clientes da TE e às repartições legais acesso às áreas de trabalho do subcontratados e seus registros para verificar a qualidade de trabalho e materiais, além de verificar a conformidade das exigências contratuais. REQUISITOS DE COMPRAS O fornecedor manterá uma listagem de fornecedores aprovados com o escopo de aprovação definida e documentará o processo para aprovação, monitoramento e, se necessário, desativação daquelas fontes. Assegurará que a função que tem responsabilidade para aprovação de sistemas de qualidade do fornecedor possui autoridade para rejeitar o uso da fonte. Assegurará que requisitos do cliente sejam cumpridos através da cadeia de fornecimento e especialmente que ambos, o fornecedor e possivelmente seu subcontratado, usem processos especiais aprovados do cliente onde exigido. Assegurará e gerenciará riscos para fornecimento de produtos críticos pela cadeia de fornecimento. VERIFICAÇÃO DO PRODUTO COMPRADO O fornecedor definirá os requisitos para delegar verificação de peças /serviços comprados aos subcontratados. O fornecedor verificará relatórios de teste de material contra exigências de especificação. Quando o produto que entra tiver sido aceito com base na certificação ou relatórios de teste, verificações programadas periódicas serão feitas das amostras do produto. A freqüência de verificações será baseada no desempenho histórico e em outros dados objetivos concernentes ao subcontratado. PLANO DE CONTINGÊNCIA A organização preparará planos de contingência para mitigar o evento de uma emergência tal como interrupções da utilidade, interrupções na cadeia de fornecimento, faltas de mão de obra, falha de equipamento chave e devoluções de campo, levando em consideração o resultado da análise da fonte, incluindo um plano de sucessão.

Rev E

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REVISÃO DOS REQUISITOS PARA O PRODUTO A organização terá um processo para assegurar que requisitos identificados são:

● individualmente verificados quanto a conformidade (ex. cláusula por cláusula) ● negociados e atualizados com impacto na oferta identificada ● avaliados e levados em consideração ● apropriadamente transferidos, compreendidos, reconhecidos e com responsabilidade de todos os

envolvidos ● completas, claras, precisas, inequívocas, verificáveis, testáveis, mantidas e factíveis.

GERENCIAMENTO DA OFERTA A organização assegurará que exigências identificadas durante a fase de oferta são processadas como definido acima no parágrafo “REVISÃO DOS REQUISITOS PARA O PRODUTO”. Antes da submissão da cotação, a organização usará uma abordagem multidisciplinar (incluindo fornecedores quando apropriado) para investigar cliente e exigências estatutárias e regulamentares. A organização confirmará e documentará a exeqüibilidade do Produto proposto na oferta. Durante a revisão da oferta, a organização aprovará a oferta, incluindo planejamento, fonte e preços. Como um mínimo, exigências de Projeto/Produto bem como riscos e oportunidades serão identificados, controlados e validados. GERENCIAMENTO DO PROJETO A organização implementará um processo de gerenciamento de projeto ou processo de desenvolvimento de novo produto, dirigindo-se às áreas aplicáveis de gerenciamento de projetos, descrevendo papéis e responsabilidades, integrando todas as funções relevantes da organização dentro de uma equipe multidisciplinar incluindo gerenciamento de abrangência, gerenciamento de tempo, gerenciamento custo,, gerenciamento de qualidade, gerenciamento de recursos humanos, gerenciamento de comunicação, gerenciamento de risco e oportunidade e gerenciamento de configuração. GERENCIAMENTO DE OBSOLESCÊNCIA A organização estabelecerá um processo para assegurar, para o ciclo de vida do produto definido e concordado, a disponibilidade de produtos fornecidos e de peças sobressalentes. ENTRADAS DE PROJETO E DESENVOLVIMENTO Confiabilidade, Disponibilidade, Manutenção, e Segurança (RAMS=Reliability, Availability, Maintenance and Safety) e Custos de Ciclo de Vida (LCC= Life Cycle Costs ) Serão considerados como entradas de projeto (onde aplicável). Fim de vida do produto deve ser considerado como entradas de projeto (onde aplicável). APROVAÇÃO DE LABORATÓRIO EXTERNO Qualquer teste ou medição feitos por um laboratório externo para a organização de fornecedores, serão aprovados por firma terceirizada conforme ISO/IEC 17025 ou nacional equivalente. PROCESSO DE CONTROLE DA NÃO CONFORMIDADE A organização estabelecerá, documentará e manterá um processo para gerenciar variação no processo de gerenciamento de negócio, que incluirá:

● identificação, registro e análise das causas principais da variação e se o processo de gerenciamento de negócios não estiver conforme, tomando ação apropriada para corrigir o processo não conforme.

● avaliação se a variação do processo de gerenciamento de negócio resultou em não conformidade no produto.

● identificação e controle do produto não conforme se o processo de gerenciamento de negócio resultou para a não conformidade do produto.

CONCESSÃO DO CLIENTE A organização deve obter uma concessão do cliente ou permissão de desvio antes do processamento, toda vez que o produto ou o processo de produção diferir do que tenha sido aprovado.

Rev E

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