ANEXO - IFORMULÁRIO DE INSCRIÇÃO PARA CREDENCIAMENTO –

004/20191 - INFORMAÇÕES INSTITUCIONAISRAZÃO SOCIAL:CNPJ: INÍCIO DAS ATIVIDADES:ENDEREÇO COMPLETO:SITE: E-mail INSTITUCIONAL:

2 – REPRESENTANTE LEGALNOME:CPF: RG ÓRGÃO EMISSORPROFISSÃO:ENDEREÇOCEP: MUNICÍPIO:ESTADO: ESTADO CIVIL:CARGO QUE OCUPA NA INSTITUIÇÃO E-MAIL:TELEFONES: COMERCIAL: CELULAR:

3 – GESTÃO DE RECURSOS ADMINISTRADOS DE RPPS – RENDA FIXA

FUNDO DE INVESTIMENTO ENQUADRAMENTO

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO (%)

RENTABILIDADE ANUAL (%)

PL DO FUNDO (R$)

12345DATA BASE

4 – GESTÃO DE RECURSOS ADMINISTRADOS DE RPPS – RENDA VARIÁVEL

FUNDO DE INVESTIMENTO ENQUADRAMENTO

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO (%)

RENTABILIDADE ANUAL (%)

PL DO FUNDO (R$)

12345

DATA BASE

ANEXO – II

TERMO DE

ADESÃO

NOME: CNPJ: Nº:

Pelo presente instrumento, a Instituição acima qualificada atesta que:

Recebeu o REGULAMENTO DE CREDENCIAMENTO;

II – Tomou ciência, através de seu representante já devidamente identificado na Ficha de Inscrição, dos termos fixados no regulamento do Credenciamento de nº , e que o cadastro ficará a disposição do IPREMB - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE BETIM.

A INSTITUIÇÃO DECLARA, ter lido e aceito os termos do REGULAMENTO DE CREDENCIAMENTO expressando total concordância e irrestrita adesão aos termos e condições, sobre os quais declara não ter qualquer dúvida.

, de de 2019

(Assinatura)NOME: R.G.:C.P.F.:

ANEXO – III

DECLARAÇÃ

O

(EM PAPEL TIMBRADO DA INSTITUIÇÃO FINANCEIRA)

(Razão Social da Instituição), inscrita no CNPJ sob o nº , sediada à (endereço completo), declara, sob as penas da Lei, que até a presente data inexistem fatos impeditivos para sua habilitação no presente processo de credenciamento, ciente da obrigatoriedade de declarar ocorrências posteriores.

Por ser verdade firma a presente declaração.

, de de 2019

(Assinatura)

NOME: R.G.:C.P.F.:

ANEXO – IV

QUESTIONÁRIO (fls.

1/3)

1 - INFORMAÇÕES INSTITUCIONAIS – SOLIDEZ PATRIMONIAL:

1.1– Informar a data de constituição da Instituição.

1.2 - Informar o capital social da Instituição. É ligada a grupo nacional ou estrangeiro? Qual?

1.3 – Relacionar os Acionistas da Empresa e suas participações no capital da Instituição.

1.4 – Relacionar as filiais e/ou escritórios de representação ou distribuição da Instituição no território nacional.

1.5 – Informar Razão Social, endereço, CNPJ, Sítio e endereço eletrônico da empresa responsável pela administração e gestão de recursos de terceiros.

1.6 – Há quanto tempo a Instituição administra recursos de terceiros no país?

1.7 – As funções de gestão, administração, custódia e auditoria são segregadas, atendendo aos princípios de “chinese wall?” Quais as instituições responsáveis por cada uma delas? Caso as atividades de gestão, administração e compliance sejam efetuadas pela própria instituição, descrever como funciona cada uma delas, quais suas atribuições, qual o nível de independência e como se interagem. Faça uma síntese de como funciona tal política de segregação dentro da Instituição.

2 – DESEMPENHO DE GESTÃO:

2.1 – Informar o montante de recursos de terceiros administrados, discriminados por tipo de cliente/produto.

2.2. – Relacionar os principais clientes institucionais por volume de recursos administrados. Não é necessário mencionar o volume aplicado de cada cliente.

2.3 – Relacionar os principais Fundos de Investimentos administrados por esta Instituição, que julguem adequados à Previdência Pública, bem como seus respectivos patrimônios, em janeiro de 2011, o benchmark e a qualificação/premiações dadas por Empresa de qualificação de fundos e classificação de risco “rating”.

ANEXO – IV

QUESTIONÁRIO (fls.

2/3)

2.4 – Relacionar por ordem decrescente de rentabilidade, os fundos acima mencionados, indicando a rentabilidade obtida no ano de 2018, taxa de administração e taxa de performance, quando houver.

3– PROCESSO DECISÓRIO DE INVESTIMENTOS:

3.1 – Descrever o modelo de decisão adotado.

3.2. – Descrever os modelos matemáticos praticados no processo de alocação de investimentos.

3.3 – Descrever a filosofia de investimentos para a gestão de portfólios.

3.4 – Qual é a política de risco de crédito? Essa política é compartilhada com o Investidor? De que forma?

3.5 – Quais são os critérios de marcação a mercado dos ativos e derivativos e quem os define?

3.6 – No que tange a renda variável, entende o gestor ser mais adequado: a alocação em fundos ativos ou passivos? Por quê?

4– CURRÍCULO DOS GESTORES E/OU ADMINISTRADORES DE CARTEIRA E OUTROS RESPONSÁVEIS PELA GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DOS FUNDOS DE INVESTIMENTOS.

5– MECANISMOS DE GESTÃO E ALOCAÇÃO EFICIENTE DE RECURSOS, DE ACOMPANHAMENTO E PERFORMANCE, DE BACK-OFFICE E DE AVALIAÇÃO DE RISCO:

5.1 – Descrever de forma detalhada e individualizada, os mecanismos e os modelos aplicados.

5.2 – Informar se os mecanismos e modelos foram submetidos à auditoria e se os mesmos foram certificados por alguma instituição. Anexar cópia dos certificados, se for o caso.

5.3 – Informar a periodicidade do processo de auditoria a que estão submetidos os mecanismos e os modelos aplicados.

ANEXO – IV

QUESTIONÁRIO (fls.

3/3)

6– FUNÇÕES TERCEIRIZADAS:

6.1 – Descrever de forma sucinta o currículo dos responsáveis (pessoa física ou jurídica) pelas funções terceirizadas.

7– SERVIÇOS:

7.1 – Quais os serviços de informações prestados aos clientes institucionais? Com que periodicidade tais informações são encaminhadas? Qual o meio de comunicação utilizado?

7.2 – A instituição promove algum curso ou presta algum serviço de orientação e informação aos clientes institucionais referentes aos mecanismos e instrumentos disponíveis no mercado financeiro e que são utilizados como ferramentas pelo gestor do fundo?

7.3 – Qual a periodicidade das informações referentes aos fundos enviados aos investidores? Quais são essas informações e sob qual forma são encaminhadas?

7.4 – Que tipos de serviços adicionais são oferecidos aos clientes de fundos exclusivos? Que tipos de relatórios são emitidos? Se possível, a Instituição poderia encaminhar alguns modelos de tais relatórios?

7.5 – No entendimento da Instituição, em que aspecto se diferencia de seus concorrentes, destacando-se na gestão de recursos de terceiros?

8- DECLARAÇÃO:

Declaramos que as informações prestadas no questionário são a expressão das verdades, exatas e inequívocas e por ela a instituição se responsabilizará integralmente.

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls. 1/7) 1 –

SOLIDEZ PATRIMONIAL

B - TEMPO QUE A INSTITUIÇÃO ADMINISTRA RECURSOS DE TERCEIROS NO BRASIL

PONTUAÇÃO

Menos de 10 (dez) anos 0

De 10 (dez) a 30 (trinta) anos 1

Mais de 30 (trinta) anos 2

C - PATRIMÔNIO LÍQUIDO DA INSTITUIÇÃO APRESENTADO NO ÚLTIMO BALANÇO

PONTUAÇÃO

Até R$ 999.000.000,00 (novecentos e noventa e nove milhões de reais)

0

De R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais) até R$ 1.999.000.000,00 (um bilhão, novecentos e noventa e nove milhões de reais)

1

Acima de R$ 2.000.000.000,00 (dois bilhões de reais) 2

D - AGÊNCIAS SITUADAS EM BETIM - MG PONTUAÇÃO

Não possui agência em Betim - MG 0

Possui 1 (uma) agência em Betim - MG 1

Possui mais de 1 (uma) agência em Betim - MG 2

E -PATROCÍNIO DE ATIVIDADES SOCIAIS/CULTURAIS/AMBIENTAIS

PONTUAÇÃO

Não patrocina Atividades Sociais/Culturais/Ambientais 0Patrocina Atividades Sociais/Culturais/Ambientais 1Patrocina Atividades Sociais/Culturais/Ambientas em Betim- MG 2

A- RATING DA INSTITUIÇÃO OBTIDO NOS ÚLTIMOS 12 (DOZE) MESES

PONTUAÇÃO

Não tem rating ou menor de BBB- (ou assemelhado) 0

Entre BBB – e AA+ (ou assemelhado) 1

AAA- ou AAA (ou assemelhado) 2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls. 2/7)

F -PATROCÍNIO INSTITUCIONAL A RPPS PONTUAÇÃO

Não patrocina 0Acima de um ano 1Anual 2

G -SEGREGAÇÃO DE FUNÇÕES PONTUAÇÃO

Não segrega funções 0

Segrega funções de administrador e custodiante 1

Segrega funções de administrador, custodiante e gestor. 2

H - CUSTO MENSAL CARTEIRA ADMINISTRADA / CUSTÓDIA QUALIFICADA

PONTUAÇÃO

Acima de R$ 1.000,00 (mil reais) 0

Até R$ 1.000,00 (mil reais) 1

Custo zero 2

2 – DESEMPENHO DE GESTÃO: VOLUME DE RECURSOS E EXPERIÊNCIA POSITIVA

RENDA FIXA

2.1 – FI/FIC REFERENCIADO (CDI, IGPM, IPCA, INPC)

A – MONTANTE DE RECURSOS DE TERCEIROS ADMINISTRADOS NESTE FUNDO DE INVESTIMENTO

PONTUAÇÃO

Até R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) 0

Acima de R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) e até R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

1

Acima de R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls. 3/7)

B-RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 6 (SEIS) MESES

PONTUAÇÃO

Igual ou menor que 97% (noventa e sete por cento) do CDI 0Acima de 97% (noventa e sete por cento) do CDI, até 100% (cem por cento) do CDI

1

Acima de 100% (cem por cento) do CDI 2

C- TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃO

Acima de 0,50% (cinquenta centésimos por cento) ao ano 0De 0,50% (cinquenta centésimos por cento) a 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano

1

Abaixo de 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano 2

2.2 – FI/FIC PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA OU REFERENCIADO

A – MONTANTE DE RECURSOS DE TERCEIROS ADMINISTRADOS NESTE FUNDO DE INVESTIMENTO

PONTUAÇÃO

Até R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) 0Acima de R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) e até R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

1

Acima de R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

2

B-RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 6 (SEIS) MESES

PONTUAÇÃO

Igual ou menor que 97% (noventa e sete por cento) do CDI 0Acima de 97% (noventa e sete por cento) do CDI, até 100% (cem por cento) do CDI

1

Acima de 100% (cem por cento) do CDI 2

C- TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃO

Acima de 0,50% (cinquenta centésimos por cento) ao ano 0De 0,50% (cinquenta centésimos por cento) a 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano

1

Abaixo de 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano 2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls.

4/7)

2.3 – FI/FIC RENDA FIXA

A-RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 6 (SEIS) MESES PONTUAÇÃOIgual ou menos que 97% (noventa e sete por cento) do CDI 0Acima de 97% (noventa e sete por cento) do CDI, até 100% (cem por cento) do CDI

1

Acima de 100% (cem por cento) do CDI 2

B- TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 0,50% (cinquenta centésimos por cento) ao ano 0De 0,50% (cinquenta centésimos por cento) a 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano

1

Abaixo de 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano 2

C-RATING DO FUNDO PONTUAÇÃONão tem rating ou menos de BBB- 0Entre BBB- e AA+ 1AAA- OU AAA 2

2.4 – FUNDOS DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS

(FIDCs) ABERTOS

A- RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 6 (SEIS) MESES PONTUAÇÃO

Menor que 105% (cento e cinco por cento) do CDI 0Acima de 105% (cento e cinco por cento) do CDI, até 110% (cento e dez por cento) do CDI 1

Acima de 110% (cento e dez por cento) do CDI 2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls.

5/7)

B- TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 0,50% (cinquenta centésimos por cento) ao ano 0De 0,50% (cinquenta centésimos por cento) a 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano

1

Abaixo de 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano 2

C-RATING DO FUNDO PONTUAÇÃONão tem rating ou menos de BBB- 0Entre BBB- e AA+ 1AAA- OU AAA 2

2.5 – FI/FIC CONSTITUÍDO APENAS POR TÍTULOS PÚBLICOS FEDERAIS

A – MONTANTE DE RECURSOS DE TERCEIROS ADMINISTRADOS NESTE FUNDO DE INVESTIMENTO

PONTUAÇÃO

Até R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) 0Acima de R$ 200.000.000,00 (duzentos milhões de reais) e até R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

1

Acima de R$ 350.000.000,00 (trezentos e cinquenta milhões de reais)

2

B-RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 6 (SEIS) MESES PONTUAÇÃOIgual ou menor que 97% (noventa e sete por cento) do CDI 0Acima de 97% (noventa e sete por cento) do CDI, até 100% (cem por cento) do CDI

1

Acima de 100% (cem por cento) do CDI 2

C- TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 0,50% (cinquenta centésimos por cento) ao ano 0De 0,50% (cinquenta centésimos por cento) a 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano

1

Abaixo de 0,20% (vinte centésimos por cento) ao ano 2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls. 6/7)

3 – DESEMPENHO DE GESTÃO: VOLUME DE RECURSOS E EXPERIÊNCIA POSITIVA

RENDA VARIÁVEL

3.1 – FI/FIC EM AÇÕES

A – RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 12 (DOZE) MESES

PONTUAÇÃO

Igual ou menor que 97% (noventa e sete por cento) do Ibovespa ou IBrX

0

Acima de 97% (noventa e sete por cento) do Ibovespa ou IBrX, até 100% (cem por cento) do Ibovespa ou IBrX

1

Acima de 100% (cem por cento) do Ibovespa ou IBrX 2

B - TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 2% (dois por cento) ao ano 0De 2% (dois por cento) à 1% (um por cento) ao ano 1Abaixo de 1% (um por cento) ao ano 2

C - PREMIAÇÕES OBTIDAS PELOS GESTORES/FUNDO NOS ÚLTIMOS 5 ANOS

PONTUAÇÃO

Nenhuma 0De 1 a 2 premiações 1Acima de 2 premiações 2

3.2 – FI/FIC PREVIDENCIÁRIO

A – EXPERIÊNCIA PROFISSIONAL DO GESTOR DE INVESTIMENTO NO MERCADO FINANCEIRO

PONTUAÇÃO

Menos de 10 (dez) anos 0De 10 (dez) a 20 (vinte) anos 1Acima de 20 (vinte) anos 2

ANEXO – V

AVALIAÇÃO QUANTITATIVA (fls.

7/7)

B – RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 12 (DOZE) MESES

PONTUAÇÃO

Igual ou menor que 97% (noventa e sete por cento) do Ibovespa ou IBrX

0

Acima de 97% (noventa e sete por cento) do Ibovespa ou IBrX, até 100% (cem por cento) do Ibovespa ou IBrX

1

Acima de 100% (cem por cento) do Ibovespa ou IBrX 2

C - TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 2% (dois por cento) ao ano 0De 2% (dois por cento) a 1% (um por cento) ao ano 1Abaixo de 1% (um por cento) ao ano 2

3.3 – FI/FIC MULTIMERCADO

A - TAXA DE PERFORMANCE PONTUAÇÃOAcima de 20% (vinte por cento) do que exceder a variação de 100% (cem por cento) do CDI no período

0

Até 20% (vinte por cento) do que exceder a variação de 100% (cem por cento) do CDI no período

1

Não há cobrança 2

B -RENTABILIDADE DO FUNDO NOS ÚLTIMOS 12 (DOZE) MESES

PONTUAÇÃO

Igual ou menor que 100% (cento e por cento) do CDI 0Acima de 100% (cento e por cento) do CDI, até 105% (cento e cinco por cento) do CDI

1

Acima de 105% (cento e cinco por cento) do CDI 2

C - TAXA DE ADMINISTRAÇÃO COBRADA PELO FUNDO PONTUAÇÃOAcima de 2% (dois por cento) ao ano 0De 2% (dois por cento) a 1% (um por cento) ao ano 1Abaixo de 1% (um por cento) ao ano 2

ANEXO – VI

CRITÉRIOS DE

PONTUAÇÃO

AVALIAÇÃO PONTUAÇÃO

1 – SOLIDEZ PATRIMONIAL (somente para as instituições habilitadas)

· Abaixo de 5 (cinco) pontos: não credenciado;

· De 5 (cinco) pontos em diante: credenciado

2 – DESEMPENHO DE GESTÃO – RENDA FIXA(somente para as instituições credenciadas)

· Abaixo de 3 (três) pontos por fundo de investimento: não credenciado;

· 3 (três) pontos: credenciado podendo receber aporte financeiro de até 20% (vinte por cento) do valor destinado ao fundo, de acordo com a distribuição dada pela política de investimento;

· 4 (quatro) pontos: credenciado para até 50% (cinquenta por cento);

· 5 (cinco) pontos: credenciado para até 80% (oitenta por cento)

· 6 (seis) pontos: credenciado para até 100% (cem por cento)

3 – DESEMPENHO DE GESTÃO – RENDA VARIÁVEL(somente para as instituições credenciadas)

· Abaixo de 3 (três) pontos por fundo de investimento: não credenciado;

· 3 (três) pontos: credenciado podendo receber aporte financeiro de até 20% (vinte por cento) do valor destinado ao fundo, de acordo com a distribuição dada pela política de investimento;

· 4 (quatro) pontos: credenciado para até 50% (cinquenta por cento);

· 5 (cinco) pontos: credenciado para até 80% (oitenta por cento)

· 6 (seis) pontos: credenciado para até 100% (cem por cento)

ANEXO – VII

PROPOSTA

TÉCNICA

1 – SOLIDEZ PATRIMONIAL

AVALIAÇÃO PONTUAÇÃO

A) RatingB) TempoC) Patrimônio LíquidoD) AgênciasE) PatrocíniosF) Patrocínio InstitucionalG) Segregação de FunçõesH) Carteira Administrada / Custódia qualificada

TOTAL

2 – DESEMPENHO DE GESTÃO (Por Fundo)

FI/FIC REFERENCIADO (CDI, IGPM, IPCA, INPC) PONTUAÇÃO

A) Montante de RecursosB) RentabilidadeC) Taxa de Administração

TOTAL

FI/FIC PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA OU REFERENCIADO PONTUAÇÃO

A) Montante de RecursosB) RentabilidadeC) Taxa de Administração

TOTAL

FI/FIC RENDA FIXA PONTUAÇÃOA) RentabilidadeB) Taxa de AdministraçãoC) Rating

TOTAL

FUNDOS DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITÓRIOS (FIDCs) ABERTOS PONTUAÇÃO

A) RentabilidadeB) Taxa de AdministraçãoC) Rating

TOTAL

FI/FIC CONSTITUÍDO APENAS POR TÍTULOS PÚBLICOS FEDERAIS PONTUAÇÃO

A) Montante de RecursosB) RentabilidadeC) Taxa de Administração

TOTAL

3 – DESEMPENHO DE GESTÃO: VOLUME DE RECURSOS E EXPERIÊNCIA POSITIVA RENDA VARIÁVEL

FI/FIC EM AÇÕES PONTUAÇÃOA) RentabilidadeB) Taxa de AdministraçãoC) Premiações

TOTAL

FI/FIC PREVIDENCIÁRIO PONTUAÇÃOA) Experiência Profissional do GestorB) RentabilidadeC) Taxa de Administração

TOTAL

FI/FIC MULTIMERCADO PONTUAÇÃOA) Taxa de PerformanceB) RentabilidadeC) Taxa de Administração

TOTAL