CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001 STHAMPA DATCH

4. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

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4.1 Requisitos gerais 12345

1. Os processos a serem certificados esto identificados e conhecidos por todos ? Voc sabe quais processos sero objetos da certificao ?

2. A interao entre os processos a certificar conhecida por todos ? Como eles se interagem ? Qual a relao entre eles ? Pode mostrar num fluxograma, onde voc se encaixa, em quais tarefas, atividades ?

3. H critrios e mtodos para assegurar que a operao e o controle dos processos a certificar sejam eficazes ? Voc tem conhecimento sobre isso ?

4. H recursos e informaes assegurados, previstos, para apoiar a operao e o monitoramento dos processos que sero certificados ? Voc tem conhecimento sobre isso ?

5. H monitoramento, medio e anlise desses processos ? O que voc sabe sobre isso ? Que evidncias voc pode dar que isso existe ?

6. Voc sabe se a direo da empresa deflagra sistematicamente aes e projetos para atingir os resultados programados e planejados e a melhoria contnua dos processos a serem certificados ? Cite pelo menos um exemplo.

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4.2 Requisitos de documentao 12345

1. Voc sabe quais so os principais documentos do Sistema de Gesto da Qualidade ? (Manual da Qualidade, Procedimentos do SGQ,POPs e Registros da Qualidade). Cite alguns deles.

2. Em qual (is) meio (s) de comunicao documentao do SGQ pode estar disponvel para todos ? Voc sabe ..... Nota : em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao

3. A organizao possui um Manual da Qualidade ? Investigar tambm se as pessoas sabem da existncia dele e onde ele fica, sob qual responsabilidade. Para qu serve o Manual da Qualidade ?

4. O Manual da Qualidade contm o escopo do Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ), a Poltica e Objetivos da Qualidade, os Procedimentos Documentados (PSGQ), a descrio da interao entre os Processos Certificados ? Investigar se as pessoas sabem falar alguma coisa sobre isso.

5. A responsabilidade pela manuteno do Manual, controle de distribuio de cpias, controle de alteraes, esto definidas ? Investigue se as pessoas sabem algo sobre essa rotina.

6. O Manual da Qualidade contm a Poltica da Qualidade, ndice do contedo, referncia, folha de controle de alteraes, lista de circulao, paginao, edio, datas, definies de termos e siglas, executante e responsvel, nmero da reviso, misso e viso da empresa ? Lista de Circulao = Locais / pessoas que devem conhec-lo.

7. H coerncia e correspondncia entre o ndice de contedo do Manual da Qualidade e a paginao do mesmo? Fazer uma verificao amostral. (Tem muito a ver com o RD)

8. O Manual da Qualidade contm todos os itens obrigatrios e os pertinentes ao negcio da empresa ? Verificar pelo ndice ! Obrigatrios : 4.2.3 ; 4.2.4 ; 8.2.2 ; 8.3 ; 8.5.2 ; 8.5.3

4. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

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4.2 Requisitos de documentao : continuao 12345

9. As pessoas sabem o papel dos PSGQs e POPs ? So procedimentos que ensinam como os princpios do Manual da Qualidade devem ser postos em prtica. Como as rotinas e tarefas devem ser executadas. a operacionalizao dos princpios da ISO 9001.

10. Os POPs mantm correspondncia direta com os Procedimentos do Sistema de Gesto da Qualidade (PSGQ) ? H uma tabela relacionando-os ? Um PSGQ pode ter mais de 1 POP relacionado a ele.

11. H coerncia entre a numerao e nmero dos anexos com os anexos efetivamente colocados no final do Manual da Qualidade ?

12. H coerncia entre as citaes de PSGQs e POPs no Manual da Qualidade (MQ) com a numerao correta dos mesmos ? Fazer uma verificao amostral em algumas pginas do MQ. E quanto s definies e siglas adotadas ?

13. possvel constatar que h controle da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade ? Faa uma verificao amostral

14. O Manual e PSGQs esto devidamente aprovados e assinados pelo responsvel da empresa para a questo da ISO 9000 ? possvel ver isso nas pginas do MQ e nos PSGQs ?

15. Os documentos da ISO esto legveis e prontamente identificveis ? Verificao amostral, em algumas pginas do MQ.

16. H uma folha de controle de alteraes e revises no final do MQ e de cada PSGQ ? As pessoas sabem falar as razes dessa folha, sua importncia para o SGQ ? Possibilitar rastreabilidade, p.e.

17. As cpias controladas e no controladas pertinentes a cada profissional e rea esto disponveis nos locais de uso? Fazer uma verificao amostral, com alguns profissionais.

18. As pessoas sabem acessar rapidamente suas cpias de documentos, sejam em papel, seja em Meio Eletrnico ? Fazer verificao amostral ; no precisa ser feito com todos.

19. As pessoas sabem o qu so os documentos chamados Registros da Qualidade ? Para qu servem ? So usados para provar evidncias da conformidade com os requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Por exemplo, Notas Fiscais, Pedidos, Planilhas de Monitoramento de Compras / Importao, Laudos Tcnicos de MPs, etc. Fazer uma verificao amostral, em algumas pessoas.

20. H um PSGQ que define as aes de controle para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos Registros da Qualidade ? PSGQ de Controle de Documentos e Registros da Qualidade

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5. Responsabilidade da direo12345

1. A Direo comunica regularmente aos profissionais sobre a necessidade de a empresa atender aos requisitos dos clientes, inclusive os regulamentares e estatutrios (aqueles por fora de Leis e Obrigaes Legais) ? Voc pode dar um exemplo desse comprometimento da AD?

2. H uma Poltica da Qualidade na empresa e a Direo a dissemina regularmente, os compromissos que nela esto inseridos, para todos os profissionais ? Voc pode atestar isso com evidncias ?

3. Da mesma forma, quanto aos objetivos da Qualidade. Voc os conhece ? A direo fala deles nos encontros regulares ? Seria capaz de mencionar um deles com as suas palavras ? Pelo menos, mostrar onde esto e quais so eles ?

4. H reunies de anlises crticas pela Direo ? Sabe qual a freqncia delas ? Pra qu elas servem ? (Anlise do Sistema de Gesto da Qualidade e a sua Certificao ISO 9001)

5. A Direo tem orientado suas aes e prioridades para foco no cliente, ou seja, garantir que seus requisitos so determinados e atendidos ? (Como voc pode evidenciar isso com um exemplo ?)

6. Fale, com suas palavras, alguma coisa sobre a Poltica da Qualidade da Distrion. (Como voc se v / contribui nela ?)

7. Voc sabe que os objetivos da qualidade devem ser mensurveis ? J viu algum exemplo de resultado sobre eles ? Sabe como se poderia medir alguns deles ? (Satisfao dos Clientes, p.e.)

8. Como voc avalia o grau de planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade da Distrion e a conseqente Certificao ISO 9001 ? Acha que est bem elaborado ? Acredita que ser possvel satisfazer aos requisitos/exigncias dos processos principais e aos Objetivos da Qualidade, da forma como est estruturado ?

9. As responsabilidades e autoridades esto definidas na empresa ? Esto comunicadas ? A Direo assegura a comunicao e exerccio das mesmas, por quem de direito ? (Como voc avalia isso ?)

10. H um RD na empresa, de conhecimento de todos, bem como suas Atribuies Funcionais no Sistema de Gesto da Qualidade ?

11. capaz de mencionar como a Direo assegura comunicao apropriada e eficaz quanto ao Sistema de Gesto da Qualidade e a Certificao ISO 9001:2000 ? (Dar um exemplo, pelo menos)

12. Sabe mencionar em qual frum ou oportunidade o Sistema de Gesto da Qualidade, a Poltica e Objetivos da Qualidade so analisados quanto a possveis adaptaes e correes ? (Reunies de Anlises Crticas, trimestrais, coordenadas pela Direo)

13. Citar exemplos de assuntos que devem ser analisados nas reunies de anlises crticas (Resultados de auditorias, Realimentaes de Clientes, Desempenho dos Processos certificados, Conformidade de Matrias-Primas, situao de aes corretivas e preventivas, inclusive daquelas tratadas nas ltimas reunies, recomendaes para melhorias, alteraes no SGQ)