AUTO NUMERO DE - Supersalud · Vesga, Decxy Chaparro, Edwin Bolaños y Jairo Cogua 1.2....

PROCESO COMUN CÓDIGO

FI-COMU-610224 Copia Controlada

INFORME DE VISITA INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL

QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 1

INFORME PRELIMINAR INFORME FINAL

1.INTRODUCCIÓN

1.1 INFORMACIÓN GENERAL DE LA VISITA Fecha de visita: 28 de noviembre al 2 de diciembre de 2011 Lugar de la visita: Armenia, Quindío Duración de la visita: 5 días Número del auto de visita: 000789 del 25 Noviembre de 2011 Ordenador de la visita: Claudia Constanza Rivero Betancur, Superintendente Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para el Sector Salud y Gilberto Álvarez Uribe –Superintendente Delegado para la Atención en Salud. Funcionario delegado de la Superintendencia: José María Campo Diazgranados Grupo auditor de la Universidad Nacional de Colombia: Ruth Maritza Quevedo, Nati del Pilar Vesga, Decxy Chaparro, Edwin Bolaños y Jairo Cogua 1.2. INFORMACIÓN GENERAL DEL SUJETO VISITADO Nombre o razón Social: Instituto Seccional de Salud Del Quindío Dirección y ubicación de la entidad visitada: Calle 20 Entre Cra 13 y 14 Edificio Gobernación 4 Piso. Número de identificación tributaria: NIT: 800.125.405-10 Tipo de entidad visitada: Departamento Representante Legal de la Entidad Visitada: Liliana Valdés Mejía 1.3. OBJETO DE LA VISITA Realizar auditoria de carácter integral incluyendo generadores de recursos de salud (fuentes y usos), con el fin de verificar, en el marco del contrato Interadministrativo No. 160 de 2011, el cumplimiento de las obligaciones por parte de la Entidad objeto de visita, frente al Sistema General de Seguridad Social en Salud en los componentes de: Financiamiento (Creación y ajuste del Fondo de Salud; cuentas maestras, financiamiento fuentes y usos; cofinanciación, Población pobre no asegurada, Cubrimiento Eventos NO POS, Liquidación de contratos tripartitas del Régimen Subsidiado; flujo de recursos de oferta, flujo de recursos acciones salud pública; pago de contratos de prestación de servicios de salud, pago de contratos salud pública, manejo financiero y sostenibilidad de la red pública, aseguramiento,

x




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 2

prestación de servicios de salud (sistema obligatorio de garantía de calidad, red de servicio de la red pobre no asegurada, salud pública, plan de mejoramiento de las acciones del plan de inversiones colectivas (suscrito según requerimiento realizado por la Superintendencia Nacional de Salud), obligaciones que se verifican respecto de la población en general y especial.

2. ANTECEDENTES Contrato interadministrativo No. 160 de 2011, suscrito entre la Superintendencia Nacional de Salud y La Universidad Nacional de Colombia, Facultad de Enfermería con el objeto de realizar auditoría integral a Entidades Territoriales de Salud. 2.1. PROCESO En la auditoría integral, presencial y directa, en la entidad se realiza la recolección de la información por medio de entrevistas, revisión de soportes documentales y magnéticos y de todo tipo de prueba que se considere necesario para garantizar la validez de la información y, con base esto, se registran los hallazgos en el instrumento de auditoría. Informe Preliminar: La Universidad Nacional de Colombia remite el informe a la Superintendencia Nacional de Salud junto con el instrumento de auditoría, posterior a la visita inspectiva y de auditoría. Traslado del informe preliminar: La Superintendencia Nacional de Salud remite el informe a la entidad visitada. Respuesta de la entidad objeto de auditoría: La entidad auditada cuenta con un plazo de 10 días hábiles, posterior a la recepción del informe preliminar para rendir descargos y/o aclaraciones que consideren necesarios ante la Superintendencia Nacional de Salud. Informe Final: Con base en el análisis de los descargos y/o aclaraciones realizados por la entidad se emite el informe final de auditoria. 2.2. INFORME PRELIMINAR Mediante comunicación NURC 2-2012-024261, radicada el 20 de abril de 2012, se envió informe preliminar de la visita ordenada mediante auto No. 000789 del 25 noviembre de 2011, suscrita por la Superintendente Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la Salud y por el Superintendente Delegado para la Atención en Salud. El informe fue recibido por el Instituto Seccional de Salud del Quindío, mediante guía YY11115004ZCN001ZU1, el 23 de abril de 2012.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 3

El Instituto Seccional de Salud del Quindío remitió a la Superintendencia Nacional de Salud correo electrónico el 8 de mayo de 2012 y documento radicado con el NURC 1-2012-040247 el 9 de mayo de 2012, mediante el cual aporta aclaraciones y explicaciones al informe preliminar de visita. Una vez analizados los descargos se genera el informe final.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 4

3.1. COMPONENTE FINANCIERO 3.1.1. ESTADO DE LOS ASPECTOS INSPECCIONADOS 3.1.1.1. Fondo Local de Salud

Acto Administrativo de Creación del Fondo de Salud Departamental: La Asamblea Departamental del Quindío, en uso de sus atribuciones constitucionales y legales, en especial las que le confieren el numeral 1º del artículo 300 de la Constitución Política y el artículo 13 de la Ley 10 de 1990, mediante la Ordenanza 038 de 1992, crea, organiza y reglamenta el Fondo Seccional de Salud, que en su artículo 1º consigna lo siguiente: “Creación y definición: Créase el Fondo Seccional de Salud sometido al régimen presupuestal y fiscal del Departamento del Quindío, de acuerdo con la Ley vigente, (…).” Mediante el Decreto 838 del 30 de noviembre de 2007, reglamentó y ajustó el Fondo Seccional de Salud del Departamento del Quindío y autorizó la creación de las cuentas maestras. El Artículo 4, que trata sobre la estructura del Fondo Seccional de Salud del Quindío, establece las cuentas que debe tener:

Subcuenta de Régimen Subsidiado de Salud

Subcuenta de Prestación de Servicio de Salud en lo no cubierto con Subsidios a la demanda

Subcuenta de Salud Pública Colectiva

Subcuenta de Otros Gastos en Salud Fecha de creación del Fondo Departamental de Salud: El Fondo fue creado el 28 de diciembre de 1992, fecha en la cual fue sancionada por el Gobernador, la Ordenanza 038 de 1992. Documento por medio del cual se delega la administración y ordenación del gasto: El artículo primero de la ordenanza 038 del 28 de diciembre de 1992, establece: “(…) bajo la administración del Director General del Instituto Seccional de Salud, quien será el ordenador del gasto, facultad esta que se delega por la presente Ordenanza y quien coordinará con la Secretaría de Hacienda del Departamento lo atinente al financiamiento del Fondo, (…).” El Decreto 838 del 30 de noviembre de 2007, en su artículo 3º, de la administración y ordenación del gasto del Fondo Seccional de Salud del Quindío, decreta: “(…) la administración y ordenación del gasto del Fondo Seccional de Salud del Quindío corresponde al gobernador del departamento, el cual delegó esta atribución al director del Instituto Seccional de Salud del Quindío, por medio de la ordenanza 038 del 29 de diciembre de 1992, (…).”




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 5

En concordancia con la ordenanza 038 del 29 de diciembre de 1992 y el decreto 838 del 30 de noviembre de 2007, el manual de funciones en su artículo tercero, contempla que los funcionarios que integran la planta global del Instituto Seccional de Salud del Quindío, en su numeral III. Descripción de funciones esenciales, párrafo 9 especifica: “En virtud de la representación legal que ejerce del instituto, corresponde la celebración y suscripción de contratos, órdenes, convenio y demás ordenaciones del gasto que se estimen necesarias para asegurar el buen funcionamiento de la entidad y el cumplimiento de las metas y objetivos propuestos”. (Negrilla fuera de texto). Nombramiento del Director del Instituto Seccional de Salud del Quindío: durante el cuatrienio 2008 – 2011, han sido nombrados seis directores, los cuales se relacionan a continuación:

PERIODO NOMBRE CÉDULA CIUDADANÍA

01 de enero a 11 de mayo de 2008 Jesús Castaño Flórez 7.531.431 de Armenia

12 de mayo a 26 de enero de 2009 Ana Milena Jaramillo Henao 41.936.002 de Armenia

27 de enero a 11 de noviembre de 2009 José Roberto Garay Giraldo 7.540.945 de Armenia

12 de noviembre de 2009 a 13 de septiembre de 2010

Liliana Valdés Mejía 41.904.281 de Armenia

14 de septiembre de 2010 a 08 de noviembre de 2011

Gloria Inés Jaramillo González

31.202.496

09 de noviembre a 31 de diciembre de 2011

Liliana Valdés Mejía 41.904.281 de Armenia

Fuente: División de personal Instituto Seccional de Salud del Quindío.

Los actos administrativos y las actas de posesión de los seis directores se presentan a continuación en el mismo orden de la tabla anterior:

ACTO ADMINISTRATIVO

FECHA ACTA POSESIÓN

FECHA

Decreto 000001 01 de enero de 2008 12 02 de enero de 2008

Decreto 000474 12 de mayo de 2008 578 12 de mayo de 2008

Decreto 000064 26 de enero de 2009 099 27 de enero de 2009

Resolución 0001133 11 de noviembre de 2009 1265 12 de noviembre de 2009

Resolución 001647 09 de septiembre de 2010 1140 14 de septiembre de 2010

Resolución 002001 09 de noviembre de 2011 1440 09 de noviembre de 2011 Fuente: Copia de decretos, resoluciones y actas de posesión entregadas por la División de personal Instituto Seccional de Salud del Quindío.

3.1.1.2. Comparativo Presupuestal 2008 a Junio de 2011 Para el análisis del comparativo presupuestal, el Instituto Seccional de Salud del Quindío suministró información, medio físico y magnético. Para esto, se presentan en cuadros los valores para cada vigencia objeto de auditoría, inicialmente los recaudos y a continuación los compromisos. No se hace comparación del primer semestre de 2011 por ser información parcial de la vigencia.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 6

Cuadro No. 1

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE INGRESOS VIGENCIAS 2008 – 30 DE JUNIO DE 2011

Cifras en miles de pesos

CONCEPTO 2008 2009 % VAR. 2010 % VAR. 30-Jun-11

Rentas cedidas 12.729.589 14.719.992 16 14.435.248 -2 5.230.899

Aportes Departamento 0 412.403 0 2.357.251 472 0

Recursos de capital 5.718.954 5.390.785 -6 8.894.375 65 10.477.347

Otros recursos 1.118.076 322.074 -71 1.091.989 239 2.060.879

Sistema General de Participaciones 13.728.284 14.421.484 5 13.611.083 -6 7.293.160

Fondo de solidaridad y garantía 0 0 0 2.352.389 0 0

Ministerio de la Protección Social 4.696.379 2.825.453 -40 10.550.390 273 1.196.299

TOTAL 37.991.282 38.092.191 0 53.292.725 40 26.258.584

Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío, área de presupuesto

El cuadro No. 1 muestra los valores de recaudos por el Instituto Seccional de Salud del Quindío. Para la vigencia 2008 el total del recaudo asciende a $37.991 millones de pesos. Para el año 2009 el total del recaudo aumentó 0,2%, al pasar de $37.991 a $38.092 millones de pesos. La mayor variación en la vigencia 2009 con respecto a la vigencia 2008 fue un aumento del 16% en Rentas Cedidas al aumentar de $12.730 a $14.720 millones de pesos. Se observa igualmente un aumento del 5% en el Sistema General de Participaciones al aumentar de $13.728 a $14.421 millones de pesos. La disminución más representativa se presentó en Otros Recursos al pasar de $1.118 a $322 millones de pesos, equivalente al 71% menos de lo recaudado en el año 2008. Otro rubro que disminuyó fue los aportes del Ministerio de la Protección Social que pasaron de $4.696 a $2.825 millones de pesos que representa una disminución de 40%. Entre las vigencias 2009 y 2010 el recaudo aumentó 40%, al pasar de $38.092 a $53.293 millones de pesos. La variación más significativa se presenta en Aportes Departamento con un incremento de $1.945 millones de pesos al pasar de $412 a $2.357 millones de pesos que representa un aumento de 472%. Otra variación importante se observa en los recursos del Ministerio de la Protección Social y Otros Recursos al incrementarse 273% y 239%, al pasar de $2.825 a $10.550 millones de pesos y de $322 a $1.092 millones de pesos respectivamente.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 7

Cuadro No. 2 INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE GASTOS VIGENCIAS 2008 - 30 DE JUNIO DE 2011


CONCEPTO 2.008 2.009 % VARIACIÓN 2.010 % VARIACIÓN 30-Jun-11

Gastos de funcionamiento 657.446 2.790.252 324 2.802.349 0 1.804.406

Subsidio a la demanda 24.970.866 29.078.609 16 32.176.408 11 21.683.623

Subsidio a la oferta 2.758.829 2.363.182 -14 3.904.478 65 2.557.128

Acciones en salud pública 701.658 898.400 28 1.011.486 12,5 500.471

Otros gastos en salud 32.830.033 38.666.238 18 43.709.045 13 28.637.370

TOTAL 61.918.832 73.796.681 19 83.603.766 13 55.182.998


El cuadro anterior consigna los valores informados por el Instituto Seccional de Salud del Quindío. El total comprometido para la vigencia 2008 asciende a $61.919 millones de pesos. El valor del presupuesto para el año 2009 aumentó 19% al pasar de $73.797 a $83.604 millones de pesos. La mayor variación se presentó en Gastos de Funcionamiento, al aumentar 324% pasando de $657 a $2.790 millones de pesos. Se presentó una disminución de 14% en Subsidio a la Oferta al pasar de $2.759 a $2.363 millones de pesos. Al comparar las vigencias 2009 y 2010, el aumento del presupuesto fue 13%, que representa $9.807 millones de pesos más frente a la ejecución en el 2009. El aumento más representativo se presentó en Subsidio a la Oferta con 65%, al pasar de $2.363 a $3.904 millones de pesos, le sigue Otros Gastos en Salud con 13% y Acciones en Salud Pública con 12,5%. 3.1.1.3. Ejecución de Ingresos y Gastos Presupuestales por Vigencia Se presentan a continuación la ejecución de ingresos y gastos para cada una de las vigencias auditadas:


PRESUPUESTO DE INGRESOS VIGENCIA 2008

Cifras expresadas en miles de pesos

CONCEPTO DEFINITIVO % PARTI. RECAUDO % RECAUDO

Rentas cedidas 11.572.272 31 12.729.589 110

Recursos de capital 5.612.106 15 5.718.954 102

Otros recursos 1.102.743 3 1.118.076 101

Sistema General de Participaciones 14.589.601 38 13.728.284 94

Ministerio de la Protección Social 5.057.579 13 4.696.379 93

TOTAL 37.934.301 100 37.991.282 100,2


El total de fuentes para la vigencia 2008 asciende a $37.934 millones de pesos. La mayor participación corresponde al Sistema General de Participaciones con una participación del 38% del total de fuentes cuyo valor asciende a $14.590 millones de pesos, le siguen en su




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 8

orden Rentas Cedidas con 31% equivalente a $11.572 millones de pesos y Recursos de Capital con 15% que representa $5.612 millones de pesos. De los recursos presupuestados se recaudaron $37.991 millones de pesos que representan 0,2% más frente a lo presupuestado. El recaudo del concepto Rentas Cedidas 10% con respecto a lo presupuestado, al recaudarse $12.730 millones de pesos. El recaudo de recursos del Ministerio de la Protección Social disminuyó $361 millones de pesos, es decir que recaudó $4.696 millones de pesos de los $5.058 millones.


PRESUPUESTO DE GASTOS VIGENCIA 2008

Cifras expresadas en miles de pesos

CONCEPTO PRESUPUESTO

% PARTIC.

COMPROMISO %

EJEC. PAGOS

% PAGO vs COMPRO.

Gastos de funcionamiento 3.934.787 10 3.741.234 95 3.582.071 96

Subsidio a la demanda 1.597.459 4 657.446 41 657.446 100

Subsidio a la oferta 28.053.646 74 24.970.866 89 24.078.571 96

Acciones en salud pública 3.512.945 9 2.758.829 79 2.553.115 93

Otros gastos en salud 835.464 2 701.658 84 656.366 94

TOTAL 37.934.301 100 32.830.033 87 31.527.569 96


El cuadro No. 4 presenta el presupuesto de gastos de la vigencia 2008. El concepto de mayor participación corresponde a Subsidio a la Oferta con el 74% del total presupuestado, equivalente a $28.054 millones de pesos, le sigue Rentas Cedidas con 10% que representa $3.935 millones de pesos y Acciones en Salud Pública con 9% que representa $3.513 millones de pesos. Del total de gastos presupuestados se comprometieron $32.830 millones de pesos que corresponden al 87% de los recursos destinados a salud. El rubro Subsidio a la Demanda representa el menor valor en el compromiso con 59% equivalente a $657 millones de pesos, le siguen Acciones en Salud Pública y Otros Gastos en Salud con 21% y 16% menos que el valor presupuestado que representan $2.759 y $702 millones de pesos respectivamente. En lo referente a los pagos realizados durante la vigencia 2008, el total asciende a $31.528 millones de pesos, valor que representa 96% de los compromisos. Los rubros de los que menos pagos se realizaron son Acciones en Salud Pública del cual se pagó $2.553 millones de pesos, 93% del valor comprometido, Otros Gastos en Salud y Gastos de Funcionamiento de los cuales se pagaron $656 y $3.582 millones de pesos que representan 94% y 96% respectivamente de los compromisos. Durante la vigencia 2008, el valor de los compromisos es inferior 4% frente a lo recaudado, equivalente a $5.161 millones de pesos.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 9

Hallazgo El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar que destino se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia 2008 que asciende a la suma de $6.464 millones de pesos, así mismo documentar y explicar cómo se pagó la diferencia entre lo comprometido y lo pagado que asciende a $1.302 millones de pesos. RESPUESTA DEL INSTITUTO “-Destino dado a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia 2008: Diferencia 6.463.713 Cuentas por pagar 1.277.464 Reserva presupuestal 25.000 Superávit 5.161.249 6.463.713 Superávit 5.161.249 Mas deudores 92.875 Total superávit adicionado en el 2009 5.254.124 La diferencia entre el valor recaudado y lo pagado en la vigencia 2008, se destinó para el pago de las cuentas por pagar $1.277.463.821.00, para financiar la reserva presupuestal $25.000.000.00 y el resto fue adicionado en la vigencia de 2009 como superávit en los mismos componentes que lo originaron. Se anexa Resolución No. 1115 de diciembre de 2008 de constitución de cuentas por pagar, Resolución 1116 de diciembre de 2008 de constitución de Reserva presupuestal, certificado de superávit y Decreto 0121 de febrero de 2009 y decreto 812 de agosto de 2009 por medio de los cuales se adiciona el superávit.. -Diferencia entre lo comprometido y lo pagado vigencia 2008: Diferencia 1.302.464 Cuentas por pagar 1.277.464 Reserva presupuestal 25.000 1.302.464 Esta diferencia se pago de acuerdo a la Resolución No. 1115 de diciembre de 2008 de constitución de cuentas por pagar y Resolución 1116 de diciembre de 2008 de constitución de Reserva presupuestal, durante la vigencia de 2009, de acuerdo a los rubros que le dieron origen en cada uno de los componentes.” EVALUACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional de Salud del Quindío y los soportes documentales que adjunta:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 10

Resolución No. 115 de diciembre de 2008, por medio de la cual se constituye la relación de cuentas por pagar a diciembre 31 de 2008, por $1.277.463.821 (folios 1 al 7); Resolución 1116 del 31 de diciembre de 2008, por medio de la cual se constituye la reserva presupuestal de la vigencia de 2008, por valor de $25.000.000 (folio 8); y los Decretos 121 y 812 de febrero y agosto de 2009 (folios 9 al 14 y 15 al 17 respectivamente), por medio de los cuales, se adicionó el Presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto de Gastos Seccional de salud del Quindío Vigencia de 2009, el primero por valor de $2.474.291.437.50 y el segundo $2.779.832.243.01, para un total de $ 5.254.123.680.51; se evidencia lo siguiente:

CONCEPTO VALOR

TOTAL RECAUDO 37.991.282

TOTAL PAGOS 31.527.569

DIFEERENCIA 6.463.713

DESTINO

CUENTAS POR PAGAR 1.277.464

RESERVA PRESUPUESTAL 25.000

SUPERAVIT 5.161.249

TOTAL 6.463.713

DIFERENCIA 0

CONCEPTO VALOR

TOTAL COMPROMETIDO 32.830.033

TOTAL PAGADO 31.527.569


DESTINO



TOTAL 1.302.464

DIFERENCIA 0

Cifras en Miles

VIGENCIA 2008

VIGENCIA 2008

Cifras en Miles

CONCEPTO VALOR




DESTINO



SUPERAVIT 5.161.249

TOTAL 6.463.713

DIFERENCIA 0

CONCEPTO VALOR




DESTINO



TOTAL 1.302.464

DIFERENCIA 0

Cifras en Miles

VIGENCIA 2008

VIGENCIA 2008

Cifras en Miles

En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad visitada, en los que explica y documenta el destino que se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia de 2008, por cuantía de $6.464 millones, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 11

El cuadro No. 5 presenta el presupuesto de ingresos reportado para la vigencia 2009.

Cuadro No. 5

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO PRESUPUESTO DE INGRESOS

VIGENCIA 2009 Cifras en miles de pesos


Rentas cedidas 11.238.644 27 14.719.992 131

Aportes Departamento 435.473 1 412.403 95


Otros recursos 345.942 1 322.074 93



TOTAL 41.917.588 100 38.092.191 91


El total de recursos presupuestados para esta vigencia asciende a la suma de $41.918 millones de pesos. El concepto más representativo corresponde a Sistema General de Participaciones con 35% equivalente a $14.594 millones de pesos, le sigue Rentas Cedidas y Ministerio de la Protección Social con 27% y con 24% equivalente a $11.239 y $10.037 millones de pesos respectivamente. Los recaudos del periodo alcanzan los $38.092 millones de pesos y representan 91% del total presupuestado. El recaudo más alto corresponde a Rentas Cedidas que supera en 31% el valor inicialmente presupuestado. El recaudo más bajo del periodo corresponde al Ministerio de Protección Social que frente al valor presupuestado inicialmente alcanza el 28%.


PRESUPUESTO DE GASTOS VIGENCIA 2009


CONCEPTO PRESUPUESTO %

PARTIC. COMPROMISO

% EJEC.

PAGOS % PAGO vs COMPRO.


Subsidio a la demanda 3.420.258 8 2.790.252 82 2.790.252 100



Otros gastos en salud 1.235.187 3 898.400 73 835.278 93

TOTAL 41.917.587 100 38.666.238 92 28.449.191 74


El cuadro No. 6 presenta el presupuesto de gastos para la vigencia 2009, se observa que la mayor participación corresponde a Subsidio a la Oferta con 72% del total presupuestado, le




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 12

siguen Gastos de Funcionamiento y Subsidio a la Demanda con 8,5% y 8,2% equivalentes a $3.545 y $3.420 millones de pesos respectivamente. Del total de gastos presupuestados se comprometieron $38.666 millones de pesos que corresponden al 92% de los recursos presupuestados. Los rubros que presentan menos compromisos corresponden a Otros Gastos en Salud y Acciones en Salud Pública con 73% y 71% frente al valor presupuestado inicialmente. Los pagos de la vigencia 2009 suman $28.449 millones de pesos que representan 74% de los compromisos. El valor de los compromisos es mayor al recaudo en 2%, con una diferencia de $574 millones más que lo recaudado. Hallazgo El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar cómo se pagaron los compromisos que superaron los recaudos en $574 millones, durante la vigencia 2009. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Diferencia entre los compromisos y los recaudos vigencia 2009: Diferencia 574.047 En la vigencia de 2009 se constituyeron cuentas por pagar según Resolución 1185 de diciembre de 2009, así: Con situación de fondos 1.460.932.897.00 Sin situación de fondos 7.978.445.000.00 Total cuentas por pagar 9.439.377.897.00 El Ministerio de Salud asignó recursos según la Resolución 4260 de 2009 por $3.266.561.000 y la Resolución 5375 de 2009 por $4.711.884.000.00, para los hospitales del departamento, para un total de $7.978.445.000.00. Dichos recursos al finalizar la vigencia no alcanzaron a ser girados por el Ministerio, quedando como una cuenta por cobrar al Ministerio e igualmente generándose una cuenta por pagar a los hospitales, puesto que estos recursos ya habían sido incorporados al presupuesto de las entidades. Por lo anterior estas cuentas por pagar incrementaron de manera significativa los compromisos del Instituto, las cuales estaban soportadas en una cuenta por cobrar al Ministerio y dichos recursos fueron girados en la vigencia 2010 por el Ministerio a cada uno de los Hospitales. Es decir los compromisos superados se pagaron en el 2010 con los recursos girados del Ministerio que estaban como cuenta por cobrar. Se anexa Resolución 1185 de 2009 de cuentas por pagar, certificado de deudores, oficio 355538 del Ministerio de Salud por valor $3.266.561.000.00 y oficio de diciembre 05 de 2008 del Ministerio de Salud por $4.151.334.000.00.”




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 13

EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con lo expuesto y teniendo en cuenta los anexos explicativos contenidos en folios 18 a 28, 29 a 30 y 33 a 34, Relación de Cuentas por Pagar corte a 31 de diciembre de 2009, por valor de $9.439.377.897, Asignación de recursos dispuestos en el artículo 43 de la Ley 1122 de 2007, $ 4.151.334.000 y comunicación de distribución de recursos de ahorros del Fondo Nacional de Regalías en el FAEP, destinados al saneamiento de cartera por valor de $3.266.561.000, se obtiene lo siguiente:

CONCEPTO VALOR


TOTAL COMPROMISOS 38.666.238

DIFERENCIA -574.047

CUENTAS POR PAGAR:

CON SITUACION DE FONDOS 1.460.933

SIN SITUACION DE FONDOS 7.978.445

TOTAL CUENTAS POR PAGAR 9.439.378

ASIGNACION RECURSOS MINPROTECION SOCIAL:

RESOLUCION 4260 DE 2009 3.266.561

RESOLUCION 5375 DE 2009 4.711.884

TOTAL 7.978.445

DIFERENCIA (2.034.980)

VIGENCIA 2009

Cifras en Miles

Teniendo en cuenta la información relacionada en el cuadro anterior, y que no obstante el Instituto Seccional de Salud del Quindío presentar y documentar una relación de cuentas por pagar con y sin situación de fondos por valor de $9.439.378 miles y así mismo hacer referencia a una asignación de recursos por parte del Ministerio de la Protección Social por $7.978.445 miles, aún persiste un déficit presupuestal entre los compromisos y las disponibilidades por cuantía de $2.034.980 miles. Es preciso señalar que con relación al hallazgo formulado en el informe preliminar “documentar y explicar cómo se pagaron los compromisos que superaron los recaudos en $574 millones de pesos”, este se explica con la asignación de recursos por parte del Ministerio de la Protección Social; por lo tanto, SE DESVIRTÚA EL HALLAZGO.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 14

Cuadro No. 7


VIGENCIA 2010 Cifras en miles de pesos


Rentas cedidas 12.506.830 24 14.435.248 115%

Aportes Departamento 162.960 0 2.357.251 1447


Otros recursos 1.133.954 2 1.091.989 96


Fondo de solidaridad y garantía 2.352.389 5 2.352.389 100


TOTAL 51.748.902 100 53.292.725 103


El total de ingresos presupuestados para la vigencia 2010 asciende a la suma de $51.749 millones de pesos. El Sistema General de Participaciones representa el 27% del total presupuestado, equivalente a $13.733 millones de pesos. Le siguen Ministerio de la Protección Social con 25% que representa $12.853 millones de pesos y Rentas Cedidas con 24% que asciende a $12.507 millones de pesos. Lo recaudado durante este periodo alcanza los $53.293 millones de pesos, los cuales representan 103% del total presupuestado. Del rubro Aportes Departamento, se recaudó 1.447% más frente a lo presupuestado, el cual asciende a $2.357 millones de pesos, le sigue Rentas Cedidas al recaudar 115% más sobre lo presupuestado.

Cuadro No. 8

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO PRESUPUESTO DE GASTOS

VIGENCIA 2010



PARTIC. COMPROMISO

% EJEC.



Subsidio a la demanda 4.666.027 9 2.802.349 60 2.802.349 100



Otros gastos en salud 1.209.361 2 1.011.486 84 1.011.486 100

TOTAL 51.748.903 100 43.709.045 84 42.182.492 97


El presupuesto de gastos para la vigencia 2010, se presenta en el cuadro No. 8. El total presupuestado asciende a $51.749 millones de pesos. Subsidio a la Oferta participa con 70% del total presupuestado por valor de $36.310 millones de pesos, seguido por Acciones en Salud Pública en Salud con 10% que representa $5.376 millones de pesos.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 15

Para este periodo se comprometieron recursos por valor de $43.709 millones de pesos, que representan el 84% de lo presupuestado. Los rubros Subsidio a la Demanda y Acciones en Salud Pública con 60% y 73% respectivamente son los que frente a lo presupuestado comprometieron menos recursos. Los pagos de la vigencia 2010 suman $42.182 millones de pesos que representan 97% de los compromisos. El valor de los compromisos representa el 82% de los recaudos, equivalente a $9.584 millones de pesos menos que lo recaudado. Hallazgo El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar que destino se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia 2010 que asciende a la suma de $11.110 millones de pesos, así mismo documentar y explicar cómo se pagó la diferencia entre lo comprometido y lo pagado que asciende a $1.527 millones de pesos. RESPUESTA INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO “-Destino dado a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia 2010: Diferencia 11.110.233 Cuentas por pagar 1.058.517 Reserva presupuestal 468.036 Superávit 9.547.424 Valor girado por el banco presuntamente sin autorización del Instituto (proceso en investigación) 36.256 _________ Total 11.110.233 Superávit 9.547.424 Mas deudores 2.679.246 Total superávit adicionado en el 2011 12.226.670 La diferencia entre el valor recaudado y lo pagado en la vigencia 2010, se destino para el pago de las cuentas por pagar $1.058.516.482.00, para financiar la reserva presupuestal $468.036.330.00, se descontó la suma de $36.255.664.32 de un faltante del banco, proceso que se encuentra en investigación y el resto fue adicionado en la vigencia de 2011 como superávit en los mismos componentes que lo originaron. Se anexa Resolución No. 1523 de diciembre de 2010 de constitución de cuentas por pagar, Resolución 1525 de diciembre de 2010 de constitución de Reserva presupuestal, certificado de superávit y Decreto 00060 de febrero de 2011 por medio del cual se adiciona el superávit.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 16

-Diferencia entre lo comprometido y lo pagado vigencia 2010: Diferencia 1.526.553 Cuentas por pagar 1.058.517 Reserva presupuestal 468.036 1.526.553 Esta diferencia se pago de acuerdo a la Resolución No. 1523 de diciembre de 2010 de constitución de cuentas por pagar y Resolución 1525 de diciembre de 2010 de constitución de Reserva presupuestal, durante la vigencia de 2011, de acuerdo a los rubros que le dieron origen en cada uno de los componentes.” EVALUACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta: Resolución No. 1523 de diciembre de 2010, por medio de la cual se cuantifican las cuentas por pagar de la Entidad Territorial con corte a 31 de diciembre de 2010, por $1.058.516.481.50 (folios 35 al 38); Resolución 1525 del 30 de diciembre de 2010, por medio de la cual se constituye la reserva presupuestal de la vigencia de 2010, por valor de $468.036.330 (folio 39); y el Decreto 60 de febrero de 2011 (folios 44 al 48), por medio de los cuales se adicionó el Presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto de Gastos Seccional de salud del Quindío Vigencia de 2011, por valor de $12.226.669.911.68; se evidencia lo siguiente:

CONCEPTO VALOR




DESTINO



SUPERAVIT 9.547.424

VALOR GIRADO POR EL

BANCO PRESUNTAMENTE

SIN AUTORIZACION DEL

INSTITUTO

36.256

TOTAL 11.110.233

DIFERENCIA 0

CONCEPTO VALOR




DESTINO



TOTAL 1.526.553

DIFERENCIA 0

VIGENCIA 2010

Cifras en Miles

VIGENCIA 2010

Cifras en Miles




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 17

CONCEPTO VALOR




DESTINO



SUPERAVIT 9.547.424

VALOR GIRADO POR EL

BANCO PRESUNTAMENTE

SIN AUTORIZACION DEL

INSTITUTO

36.256

TOTAL 11.110.233

DIFERENCIA 0

CONCEPTO VALOR




DESTINO



TOTAL 1.526.553

DIFERENCIA 0

VIGENCIA 2010

Cifras en Miles

VIGENCIA 2010

Cifras en Miles

En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta el destino que se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y lo pagado durante la vigencia de 2010, por cuantía de $11.110 millones, en el cual se incluye la partida correspondiente para financiar el pago la diferencia ($1.527 millones) entre lo comprometido y pagado en la misma vigencia, como se ilustra en la información contenida en el segundo cuadro, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO

Cuadro No. 9


VIGENCIA A 30 DE JUNIO DE 2011 Cifras en miles de pesos


Rentas cedidas 14.005.090 30 5.230.899 37


Otros recursos 745.030 2 2.060.879 277



TOTAL 46.496.721 100 26.258.584 56


El total de ingresos presupuestados para la vigencia 2011 suma $476.497 millones de pesos. El Sistema General de Participaciones representa 32% del total presupuestado equivalente a $14.750 millones de pesos. Le sigue en importancia Rentas Cedidas con 32% y Recursos de Capital con 30%, equivalente a $14.005 millones de pesos. El recaudo del periodo asciende a $26.259 millones de pesos, que representa 56% del valor presupuestado. Del rubro Otros Recursos se recaudó 277% frente a lo presupuestado.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 18

Cuadro No. 10

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO PRESUPUESTO DE GASTOS

VIGENCIA A 30 DE JUNIO DE 2011 Cifras expresadas en miles de pesos


PARTIC. COMPROMISO

% EJEC.



Subsidio a la demanda 6.941.399 15 1.804.406 26 902.203 50


Acciones en salud pública 4.941.598 11 2.557.128 52 988.236 39

Otros gastos en salud 1.027.808 2 500.471 49 329.627 66

TOTAL 46.496.721 100 28.637.370 62 11.344.406 40


En lo referente al presupuesto de gastos, cuyos valores se presentan en el cuadro No. 10 se observa que la mayor participación corresponde a Subsidio a la Oferta por valor de $29.313 millones de pesos que participa con 63% del total presupuestado, le siguen en importancia Subsidio a la Demanda con el 15% que representan $6.941 millones de pesos y Acciones en Salud Pública con el 11% que corresponden a $4.942 millones de pesos. Del total de recursos presupuestados se comprometieron $28.637 millones de pesos que corresponden al 62% de los recursos presupuestados. Durante el primer semestre de 2011 se han realizado pagos por valor de $11.344 millones de pesos. Durante esta vigencia los compromisos son superiores a los recaudos en 9%, equivalente a $2.379 millones de pesos. 3.1.1.4. Fuentes y Usos por vigencia El cuadro No. 11 presenta lo informado por el Instituto Seccional de Salud del Quindío para la vigencia 2008.


FUENTES Y USOS VIGENCIA 2008 Cifras en miles de pesos

RUBRO RECAUDO % PARTICIPACIÓN

INGRESOS PARA FUNCIONAMIENTO 4.104.940 11

Licores 1.428.210 35

Cervezas y Sifones 511.066 12

Loterías 707.292 17

Apuestas Permanentes 654.776 16

Recursos de Capital 678.260 17

Otros Recursos 125.336 3

INGRESOS PARA SUBSIDIO A LA DEMANDA 1.552.313 4


Recursos de Capital 1.209.540 78




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 19




INGRESOS PARA PRESTACION DE SERVICIOS A LA POBLACION POBRE EN LO NO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y POBLACION ESPECIAL 27.751.229

73

Sistema General de Participaciones Primer Nivel de Atención 1.145.445 4

Sistema General de Participaciones Diferentes al Primer Nivel de Atención 7.037.751

25

Sistema General de Participaciones Aportes Patronales 3.565.181 13

Aportes del Ministerio de Protección Social 4.401.079 16

Licores 4.299.853 15

Cervezas y Sifones 1.533.199 6

Loterías 1.599.427 6

Apuestas Permanentes 1.454.598 5

Empresa Territorial para la Salud (ETESA) 13.825 0


INGRESOS PARA ACCIONES EN SALUD PÚBLICA 3.535.409 9

Sistema General de Participaciones 1.979.907 56



INGRESOS PARA OTROS GASTOS DEL SECTOR SALUD 1.047.391 3

Aportes Ministerio de Protección Social 295.300 28




TOTALES 37.991.282 100

Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío - área de presupuesto

Durante la vigencia 2008, el rubro con mayor participación corresponde a Ingresos para Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo No Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial que asciende a la suma de $27.751 millones de pesos y representa 73% del total de las fuentes, le sigue Ingresos para Funcionamiento con $4.105 millones de pesos que representa el 11%, en tercer lugar el rubro con mayor participación corresponde a Ingresos para Acciones en Salud Pública por valor de $3.535 millones de pesos equivalente al 9% del total recaudado.

Cuadro No. 12

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO FUENTES Y USOS VIGENCIA 2008


RUBRO COMPROMISO % PARTICIPACIÓN

GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 3.741.234 11

Gastos de Personal 2.387.797 64

Gastos Generales 366.817 10

Transferencias Corrientes 986.620 26

SUBSIDIO A LA DEMANDA 657.446 2

Rentas Cedidas 390.526 59

Rendimientos Financieros 266.920 41




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 20

Cuadro No. 12

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO FUENTES Y USOS VIGENCIA 2008



PRESTACION DE SERVICIOS A LA POBLACION POBRE EN LO NO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y POBLACION ESPECIAL. 24.970.866

76

Sistema General de Participaciones Primer Nivel de Atención 2.225.738 9 Sistema General de Participaciones Diferentes al Primer Nivel de Atención 2.696.860

11

Tercer Nivel de Atención 17.104.385 68

Salud Mental 2.182.905 9

Inimputables 387.747 2

Discapacitados 1.840 0

Desplazados 371.391 1

ACCIONES EN SALUD PUBLICA 2.758.829 8

Acciones Prioritarias de Salud Pública 2.391.650 87

Otros Programas de Salud Pública 367.179 13

OTROS GASTOS DEL SECTOR SALUD 701.658 2

Fondo de Investigación en Salud 184.570 7

Otros Gastos del Sector Salud 517.088 19

TOTALES 32.830.033 100


El cuadro No. 12 presenta los compromisos de la vigencia 2008. El rubro Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población especial asciende a la suma de $24.971 millones de pesos y representa el 76%, le sigue Gastos de Funcionamiento por valor de $3.741 millones de pesos que representa el 11%. En tercer lugar se encuentran Acciones en Salud Pública por valor de $2.759 millones de pesos el cual participa con el 8% del total de compromisos. Hallazgos

La Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar cómo distribuyó los $364 millones de pesos que recaudó por el Rubro presupuestal Gasto de Funcionamiento puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2008. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Diferencia entre los recaudos y compromisos en Gastos de Funcionamiento vigencia 2008 Recaudos 4.104.940 Compromisos 3.741.234 363.706




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 21

Esta diferencia se adicionó y distribuyó en la vigencia de 2009 como superávit en gastos de funcionamiento, como se puede apreciar en el anexo del Decreto 0121 de febrero de 2009, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2008. Se anexa Decreto 0121 de febrero de 2009” EVLUACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA

La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta.

De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 12 y 13): Decreto No. 121 de febrero de 2009, por medio de la cual se adiciona el presupuesto de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2009, se establece que la diferencia entre lo recaudado y comprometido por valor de $364 millones que hace referencia el hallazgo, fue adicionado al Superávit de la vigencia de 2008, así:

( Cifras en Pesos)

CODIGO CONCEPTO PRESUPUESTO

11313121 Superavit Recursos Propios 363.706.717,46


21 GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 363.706.717,46

2121 GASTOS GENERALES 20.000.000,00

2131 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 343.706.717,46

02 INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO

ADICION PRESUPUESTO DE INGRESOS VIGENCIA FISCAL 2009

GOBERNACION DEL QUINDIO

ESTABLECIMIENTOS PUBLICOS DEL ORDEN DEPARTAMENTAL

DETALLE DE GASTOS DE ESTABLECIMIENTOS PUBLICOS DEL ORDEN DEPARTAMENTAL

08 INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO VIGENCIA 2009

( Cifras en Pesos)


11313121 Superavit Recursos Propios 363.706.717,46


21 GASTOS DE FUNCIONAMIENTO 363.706.717,46

2121 GASTOS GENERALES 20.000.000,00

2131 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 343.706.717,46







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta el destino que se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y los compromisos en gastos de funcionamiento durante la vigencia de 2008, por cuantía de $363.706 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2009, como Superávit Recursos Propios, para financiar algunos Gastos Generales y Transferencias Corrientes del Instituto Seccional de Salud, se aceptan las explicaciones y por tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 22

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar de qué manera usó los recaudos de Subsidio a la Demanda para la vigencia 2008, puesto que en compromiso se ve reflejado 42% del valor recaudado, esto con el fin de equilibrar el presupuesto dicha subcuenta conforme lo estipula la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Uso de los recaudos de subsidio a la demanda para la vigencia 2008 Ingresos Subcuenta subsidio a la demanda 1.552.313 Compromisos Subcuenta subsidio a la demanda 657.446 42% Recursos no comprometidos 894.867 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2008 fueron adicionados en la vigencia del 2009 como superávit en la subcuenta de régimen subsidiado, mediante el Decreto 0121 de febrero de 2009, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2008. Es de aclarar que la asignación de recursos para la cofinanciación del régimen subsidio por parte del departamento, se realizó de acuerdo con el histórico de cofinanciación de la matriz recibida del Ministerio de la Protección Social y el presupuesto de ingresos y gastos de la subcuenta está equilibrado de acuerdo a la resolución 3042, sin embargo la ejecución no se equilibra ya que la ejecución de los gastos no se ejecutó en el 100% de lo presupuestado. Se anexa Decreto 0121 de febrero de 2009”

EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 12 y 13): Decreto No. 121 de febrero de 2009, por medio de la cual se adiciona el presupuesto de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2009, se establece el uso o destino de los $894.867 miles, no comprometidos durante la vigencia de 2008, como se determina a continuación:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 23

( Cifras en Pesos)


12121221 Superavit Regimen Subsidiado 894.867.060,47


231 FONDO DEPARTAMENTAL DE SALUD

2311 SUBCUENTA REGIMEN SUBSIDIADO 894.867.060,47

2311101 MUNICIPIOS 894.867.060,47

231110101 RECURSOS LEY 643 894.867.060,47







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta el destino que se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y los saldos no comprometidos del componente de Subsidio a la Demanda durante la vigencia de 2008, por cuantía de $894.867 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2009, como Superávit Regimen Subsidiado para financiar algunos Gastos del Fondo Departamental de Salud – Subcuenta Regimen Subsidiado, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.

Los compromisos de Acciones para Salud Pública durante la vigencia 2008, fueron por un valor menor al 22% respecto del valor recaudado, por lo que se solicita a Instituto Seccional de Salud del Quindío documentar y explicar la aplicación de dichos recursos.

RESPUESTA DEL INSTITUTO

“Aplicación de los recursos de salud pública no comprometidos en la vigencia 2008 Recaudos Salud Pública 3.535.409 Compromisos Salud Pública 2.758.829 22% Recursos no comprometidos 776.580 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2008 que corresponden al 22%, fueron adicionados en la vigencia del 2009 como superávit en la subcuenta Salud Pública, mediante el




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 24

Decreto 0121 de febrero de 2009, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2008, dentro del mismo componente que lo originó. Se anexa Decreto 0121 de febrero de 2009” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta y los soportes documentales que adjunta (folios 12 y 13): Decreto No. 121 de febrero de 2009, por medio de la cual se adiciona el presupuesto de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2009, se establece la aplicación de los recursos de Salud Pública no comprometidos en la vigencia de 2008, por valor de $776.580 miles, así:

( Cifras en Pesos)


12321221 Superavit Salud Pública 776.579.924,19


2313 SUBCUENTA SALUD PUBLICA COLECTIVA 776.579.924,19

231310101 Salud Infantil 45.036.000,00

231310501 TBC AN 2.713.741,00

231310503 Lepra AN 699.712,00

231310505 Vectores de Inversión AN 2.991.199,00

231310507 Vectores de Funcionamiento AN 69.980.794,00

231310701 Nutrición 68.679.806,19

231311001 Gestión para el desarrollo operativo y funcional 200.000.000,00

231311101 Laboratorio Departamental de Salud Pública 386.478.672,00







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de los recursos de Salud Pública no comprometidos en la vigencia de 2009, el destino que se le dio a la




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 25

diferencia entre el valor recaudado y los saldos no comprometidos del componente de Subsidio a la Demanda durante la vigencia de 2008, por cuantía de $776.580 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2009, como Superávit Salud Pública, para financiar algunos Gastos del Fondo Departamental de Salud – Subcuenta Salud Pública Colectiva -, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.

En lo referente a Ingresos para Prestación de Servicios en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial, los recaudos superan el compromiso en 10%, por lo que el Instituto Seccional de Salud del Quindío debe documentar y explicar cómo se usaron los recursos que superaron el valor de los compromisos en la vigencia 2008.


“Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2008 que corresponden al 10%, fueron adicionados en la vigencia del 2009 como superávit en la subcuenta Prestación de Servicios, mediante el Decreto 0812 de Agosto de 2009, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2008, en el mismo componente de prestación de servicios que lo originó. Se anexa Decreto 0812 de agosto de 2009” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

De acuerdo con la respuesta y los soportes documentales que adjunta (folios 15 al 17): Decreto 812 de agosto de 2009, por medio del cual se adiciona el presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2009, se establece la aplicación de los recursos de prestación de servicios no comprometidos en la vigencia de 2008, por valor de $2.780.363 miles, así:

(Miles de Pesos)

RUBRO RECAUDO

INGRESOS PARA PRESTACION DE SERVICIOS A LA

POBLACIO POBRE EN LO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A

LA DEMANDA Y POBLACION ESPECIAL

27.751.229

PRESTACION DE SERVICIOS A LA POBLACIO POBRE EN

LO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y

POBLACION ESPECIAL

24.970.866

DIFERENCIA 2.780.363

% PARTICIPACION GASTOS/INGRESOS 90%

% DISPONIBLE GASTOS/INGRESOS 10%

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO

FUENTES Y USOS VIGENCIA 2008




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 26

(Cifras en Pesos)


1222122 SUPERAVIT 2.779.832.243,01

12221221 Superavit Prestación de Servicios 2.752.817.284,01

12221222 Superavit Desplazados 27.014.959,00


2 GASTOS 2.779.832.243,01

231 FONDO DEPARTAMENTAL DE SALUD 2.779.832.243,01

2312SUBCUENTA PRESTACION DE

SERVICIOS DE SALUD 2.779.832.243,01

2312101Instituciones Prestadoras de

Servicios de Salud 600.000.000,00

2312102Empresas Públicas

Departamentales no Financieras 2.152.817.284,01

2312201Programas y Campañas Nacionales

27.014.959,00







(Cifras en Pesos)


1222122 SUPERAVIT 2.779.832.243,01


12221222 Superavit Desplazados 27.014.959,00


2 GASTOS 2.779.832.243,01


2312SUBCUENTA PRESTACION DE

SERVICIOS DE SALUD 2.779.832.243,01

2312101Instituciones Prestadoras de

Servicios de Salud 600.000.000,00

2312102Empresas Públicas

Departamentales no Financieras 2.152.817.284,01

2312201Programas y Campañas Nacionales

27.014.959,00







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de los recursos de Prestación de Servicios en lo no cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial en la vigencia de 2008, el destino que se le dio a la diferencia entre el valor recaudado y los saldos no comprometidos por valor de $2.780.363 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2009, como Superávit de Prestación de Servicios y Superávit Desplazados, para financiar algunos Gastos del Fondo Departamental de Salud – Subcuenta Prestación de Servicios de Salud, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.

En lo referente a funcionamiento se evidencia que Instituto Seccional de Salud del Quindío destino 26% de las rentas cedidas, incumpliendo lo establecido en el artículo 60 ley 715 de 2001.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 27

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Porcentaje de rentas cedidas para funcionamiento vigencia 2008 VALOR RECAUDADO RENTAS CEDIDAS 12.729.590.545 FUNCIONAMIENTO 3.155.544.157 25% TRIBUNALES ETICA MÉDICA Y ODONTOLOGICA 145.800.000 1%” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA El Artículo 60 de la Ley 715 de 2011, establece: “Financiación de las direcciones territoriales de salud. Los gastos de funcionamiento de las dependencias y organismos de dirección de los departamentos, distritos y municipios podrán financiarse con sus ingresos corrientes de libre destinación y podrán destinar hasta un 25% de las rentas cedidas para tal fin. (…) En ningún caso se podrá financiar gastos de funcionamiento con recursos provenientes del Sistema General de Participaciones.” En el contexto anterior y teniendo en cuenta que en la respuesta, la Entidad Territorial no envío el soporte documental que sustente técnicamente sus argumentos, ni explica de manera detallada y clara las cifras presentadas, se procedió a verificar las cifras contentivas del informe preliminar del Instituto Seccional de Salud del Quindío, identificando que los recaudos por concepto de Rentas Cedidas son $12.729.589 miles, de los cuales destinó para Funcionamiento $3.301.344 miles, es decir el 26%, y que los valores relacionados en la respuesta no se evidencian en el contenido del informe preliminar, como tampoco indica los rubros presupuestales en la respuesta ni se observan en los anexos que sustentan la respuesta del vigilado, situación que impide evaluar de fondo la respuesta, para aceptar o controvertir las explicaciones proferidas por el Instituto Seccional de Salud, por lo tanto, SE CONFIRMA EL HALLAZGO.





Licores 1.634.900 37


Loterías 1.003.606 23


Aportes Departamento 412.403 9



Licores 1.226.221 31






QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 28








61

Sistema General de Participaciones Primer Nivel de Atención 891.543 4


33


Aportes del Ministerio de Protección Social 211.464 1

Licores 3.678.468 16



Apuestas Permanentes 1.051.903 5







Aportes Ministerio de Protección Social 1.673.904 65




TOTALES 38.092.191 100


En lo que respecta a recaudos durante la vigencia 2009 que se presentan en el cuadro No. 13, el rubro con mayor participación corresponde a Ingresos para Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial que asciende a la suma de $23.085 millones de pesos y representa el 61% del total de las fuentes, le sigue Ingresos para Funcionamiento con $4.421 millones de pesos que representa el 12%, en tercer lugar se encuentra Ingresos para Acciones en Salud Pública por valor de $4.076 millones de pesos equivalente al 11% del total presupuestado.








SUBSIDIO A LA DEMANDA 2.790.252 7

Rentas Cedidas 2.159.601 77

Rendimientos Financieros 630.651 23




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 29





75



11








Otros Programas de Salud Pública 241.747 10




TOTALES 38.666.238 100


El cuadro No. 14 presenta los usos de la vigencia 2009. El rubro Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial asciende a la suma de $29.079 millones de pesos y representa 75% del total, le sigue el rubro Gastos de Funcionamiento por valor de $3.536 millones de pesos que representa 9% y en tercer lugar se encuentra Subsidio a la Demanda por valor de $2.790 millones de pesos el cual participa con 7% del total presupuestado. Hallazgos

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar que uso se le dio a los excedentes de recaudo de Ingresos para Subsidio a la Demanda que ascienden a $1.145 millones de pesos, puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2009, teniendo en consideración que por Rentas Cedidas recibió un 76% del Recurso, se hace necesario explicar su distribución en cumplimiento a la Ley 1122 de 2007 en su artículo 11 literal C.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Ingresos Subcuenta subsidio a la demanda 3.935.025 Compromisos Subcuenta subsidio a la demanda 2.790.252 Recursos no comprometidos 1.144.773




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 30

Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2009 fueron adicionados en la vigencia del 2010 en la subcuenta Régimen Subsidiado, mediante el Decreto 0102 de enero de 2010, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2009. Es de aclarar que la asignación de recursos para la cofinanciación del régimen subsidio por parte del departamento, se realizó de acuerdo con la matriz de cofinanciación recibida del Ministerio de la Protección Social según la ley 1122 de 2007. Se anexa Decreto 0102 de enero de 2010” EVALUACIÓN DE LA SUPERINTENDENCIA La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 51 al 52): Decreto 102 de enero de 2010, por medio de la cual se adiciona el presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 210, se establece la aplicación de los excedentes de recaudos de Subsidio a la Demanda en la vigencia de 2009, por valor de $1.144.773 miles, así:


1212122 SUPERAVIT 1.144.773.506,69

12121221 Superavit Regimen Subsidiado 1.144.773.506,69


2 GASTOS

23 FONDO DEPARTAMENTAL DE SALUD

2311 SUBCUENTA REGIMEN SUBSIDIADO DE SALUD 1.144.773.506,69

2312210104 Otros Recursos 1.144.773.506,69







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de los excedentes de recaudos




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 31

de Subsidio a la Demanda en la vigencia de 2009, el destino que se le dio a la diferencia entre los Ingresos de la Subcuenta y los Compromisos de la misma por valor de $1.144.773 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2010, como Superávit Régimen Subsidiado para financiar algunos Gastos del Fondo Departamental de Salud – Subcuenta Régimen Subsidiado de Salud, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar de manera discriminada cómo distribuyó los $1.677 millones de pesos que recaudó de Otros Gastos del Sector Salud puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2009, esto con el fin de equilibrarla conforme lo estipula y en coherencia entre ingreso y gasto conforme la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Excedentes Otros Gastos en Salud vigencia 2009 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2009 fueron adicionados en la vigencia del 2010 en el mismo componente del recaudo que lo originó mediante el Decreto 0102 de enero de 2010, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2009. Es de aclarar que la subcuenta se encuentra equilibrada entre el ingreso y el gasto en cuanto a su apropiación presupuestal de acuerdo a la Resolución 3042, pero en cuanto a su ejecución no puede equilibrarse porque no se ejecutó el 100% de lo recaudado. Se anexa Decreto 0102 de enero de 2010.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 51 al 52): Decreto 102 de enero de 2010, por medio del cual se adiciona el presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 210, no permite establecer e identificar el destino de los excedentes de Otros Gastos en Salud vigencia 2009, por valor de $1.677 millones, como lo argumenta en la respuesta la Entidad Territorial, por lo tanto no se aceptan las explicaciones y SE CONFIRMA EL HALLAZGO.

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar de manera discriminada cómo distribuyó los $1.713 millones de pesos que recaudó de Acciones para Salud Pública puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2009, esto con el fin de equilibrarla conforme lo estipula el y en coherencia entre ingreso y gasto conforme la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 32

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Aplicación de los recursos de salud pública no comprometidos en la vigencia 2009 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2009 fueron adicionados en la vigencia del 2010, mediante el Decreto 0102 de enero de 2010, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2009, en el mismo componente que lo originó. Es de tener en cuenta que la subcuenta de salud pública se encuentra equilibrada entre el ingreso y el gasto en cuanto a su apropiación presupuestal de acuerdo a la Resolución 3042, pero en cuanto a su ejecución no puede equilibrarse porque no necesariamente se compromete el 100% de lo recaudado. Se anexa Decreto 0102 de enero de 2010”

EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos de los componentes de las Subcuentas del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 51 al 52): Decreto 102 de enero de 2010, por medio del cual se adiciona el presupuesto General de Rentas y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2010, se establece la aplicación la distribución del Superávit en Salud Pública por valor de $2.297.518.598.19, en los cuales presumiblemente se incluyen los $1.713 millones que hace referencia el hallazgo, así:

(Cifras en Pesos)


1232122 SUPERAVIT 2.297.518.598,19

12231221 Superavit Salud Pública 2.297.518.598,19


2 GASTOS 2.297.518.598,19


2313 SUBCUENTA SALUD PUBLICA COLECTIVA 2.297.518.598,19

2313104 Salud Mental y Lecciones violentas evitables 660.000.000,00

2313105 Enfermedades transmisibles y la Zoonosis 352.148.491,00

2313108 Seguridad sanitaria ambiental 188.394.826,19

2313111 Laboratorio departamnental de salud pública 644.445.281,00

2313113 Vigilancia en Salud Pública 337.830.000,00

2313114 Promoción Social 74.700.000,00

2313115Prevención Vigilancia y control de riesgos

profesionales 40.000.000,00










QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 33

(Cifras en Pesos)


1232122 SUPERAVIT 2.297.518.598,19

12231221 Superavit Salud Pública 2.297.518.598,19


2 GASTOS 2.297.518.598,19


2313 SUBCUENTA SALUD PUBLICA COLECTIVA 2.297.518.598,19

2313104 Salud Mental y Lecciones violentas evitables 660.000.000,00

2313105 Enfermedades transmisibles y la Zoonosis 352.148.491,00

2313108 Seguridad sanitaria ambiental 188.394.826,19

2313111 Laboratorio departamnental de salud pública 644.445.281,00

2313113 Vigilancia en Salud Pública 337.830.000,00

2313114 Promoción Social 74.700.000,00

2313115Prevención Vigilancia y control de riesgos

profesionales 40.000.000,00







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de los excedentes de recaudos de Salud Pública en la vigencia de 2009, el destino que se le dio a la diferencia entre los recursos recaudados y no comprometidos del componente de Acción Pública por valor de $1.713 millones los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2010, como Superávit Salud Pública para financiar algunos Gastos del Fondo Departamental de Salud – Subcuenta Salud Pública Colectiva, se aceptan las explicaciones y por lo tanto SE DESVIRTUA EL HALLAZGO

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar como pagó los compromisos de Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto por subsidios a la Demanda y Poblaciones Especiales por valor de $5.994 millones de pesos que superaron los recaudos para la vigencia 2009.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Compromisos de prestación de servicios y poblaciones especiales que superaron los recaudos en la vigencia 2009 Recaudos Prestación de servicios 23.084.592 Compromisos 29.078.609 Diferencia - 5.994.017




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 34

Para el componente de Prestación de servicios el Ministerio de la Protección Social asignó recursos según la Resolución 4260 de 2009 por $3.266.561.00 y la Resolución 5375 de 2009 por $4.711.884.000.00, para los hospitales del departamento, para un total de $7.978.445.000.00. Dichos recursos al finalizar la vigencia no alcanzaron a ser girados por el Ministerio, quedando para el Instituto como una cuenta por cobrar al Ministerio e igualmente generándose en esta entidad una cuenta por pagar a los hospitales, puesto que estos recursos ya habían sido incorporados al presupuesto de las entidades. Por lo anterior estas cuentas por pagar incrementaron de manera significativa los compromisos de la subcuenta prestación de servicios, soportadas no en un recaudo sino en una cuenta por cobrar al Ministerio, las cuales fueron giradas por el Ministerio a cada uno de los Hospitales. Por lo tanto los compromisos fueron pagados en la vigencia de 2010 con los recursos girados por el Ministerio de la Protección Social. Se anexa oficio 355538 del Ministerio de Salud por valor $3.266.561.000.00 y oficio de diciembre 05 de 2008 del Ministerio de Salud por $4.151.334.000.00, Resolución 1185 de 2009 de cuentas por pagar, certificado de deudores vigencia 2009.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con lo expuesto por la Entidad Territorial y teniendo en cuenta los anexos explicativos contenidos en folios 18 a 28, 29 a 30 y 33 a 34, Relación de Cuentas por Pagar corte a 31 de diciembre de 2009, por valor de $9.439.377.897, Asignación de Recursos dispuestos en el artículo 43 de la Ley 1122 de 2007, $4.151.334.000 y comunicación de distribución de recursos de ahorros del Fondo Nacional de Regalías en el FAEP, destinados al saneamiento de cartera por valor de $3.266.561.000, se obtiene lo siguiente:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 35

CONCEPTO VALOR

INGRESOS PARA PRESTACION DE SERVICIOS A LA

POBLACION POBRE EN LO NO CUBIERTO CON

SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y POBLACION

ESPECIAL 23.084.592

COMPROMISOS PARA PRESTACION DE SERVICIOS

A LA POBLACION POBRE EN LO NO CUBIERTO CON

SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y POBLACION

ESPECIAL 29.078.609

DIFERENCIA -5.994.017

ASIGNACION RECURSOS MINPROTECION SOCIAL:

RESOLUCION 4260 DE 2009 3.266.561

RESOLUCION 5375 DE 2009 4.711.884

TOTAL 7.978.445

DIFERENCIA 1.984.428

VIGENCIA 2009

Cifras en Miles

En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta una asignación de recursos por parte del Ministerio de la Protección Social por $7.978.445 miles y con la premisa que la diferencia por valor de $5.994.017 miles que se plantea en el hallazgo, fue superado, EL HALLAZGO SE DESVIRTÚA.

En lo referente a funcionamiento se evidencia que Instituto Seccional de Salud del Quindío destino un porcentaje mayor al 25% de las rentas cedidas, incumpliendo lo establecido en el artículo 60 Ley 715 de 2001. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Porcentaje de rentas cedidas para funcionamiento vigencia 2009 VALOR RECAUDADO RENTAS CEDIDAS 14.719.993.180 FUNCIONAMIENTO 3.676.622.105 25% TRIBUNALES ETICA MÉDICA Y ODONTOLOGICA 160.745.000 1%” EVALUCAION DE LA SUPERINTENDENCIA El Artículo 60 de la Ley 715 de 2011, establece: “Financiación de las direcciones territoriales de salud. Los gastos de funcionamiento de las dependencias y organismos de dirección de los departamentos, distritos y municipios podrán financiarse con sus ingresos corrientes de libre destinación y podrán destinar hasta un 25% de las rentas cedidas para tal fin. (…)




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 36

En ningún caso se podrá financiar gastos de funcionamiento con recursos provenientes del Sistema General de Participaciones.” En el contexto anterior y teniendo en cuenta que la respuesta la Entidad Territorial, no envío el soporte documental que sustente técnicamente sus argumentos, se procedió a verificar en lo concerniente a la vigencia de 2009, las cifras contentivas del informe preliminar del Instituto Seccional de Salud del Quindío, identificando los recaudos por concepto de Rentas Cedidas por valor de $14.719.992 miles; y lo referente a los recursos asignados a funcionamiento $3.676.622.105 y Tribunales Ética Médica y odontológica: $160.745.000, no se encuentran relacionadas en el contenido del informe preliminar, ni en los anexos que sustentan la respuesta del vigilado, situación que impide evaluar de fondo la respuesta, para aceptar o controvertir las explicaciones proferidas por el Instituto Seccional de Salud, por lo tanto, SE CONFIRMA EL HALLAZGO.





Licores 1.513.395 32


Loterías 1.061.034 23





Licores 1.513.422 20





Aportes Departamento 2.357.251 32



66

Sistema General de Participaciones Primer Nivel de Atención 940.106 3

Sistema General de Participaciones Diferentes al Primer Nivel de Atención 8.451.894 24


Aportes del Ministerio de Protección Social 10.472.390 30

Licores 3.026.762 9








Fondo de Solidaridad y Garantía (Subcuenta Promoción de la Salud) 2.352.389 45

Sistema General de Participaciones 524.435 10




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 37










TOTALES 53.292.725 100


El cuadro No. 15 presenta el total de recaudos durante la vigencia 2010, la cuales suman $53.293 millones de pesos, el rubro con mayor participación corresponde a Ingresos para Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial que asciende a la suma de $34.948 millones de pesos y representa el 66% del total de recaudos, le sigue Ingresos para Subsidio a la Demanda con $7.401 millones de pesos que representa 14% del total y en tercer lugar se encuentra Ingresos para Acciones en Salud Pública por valor de $5.238 millones de pesos equivalente al 10% del total recaudado.











74








Otros Gastos 9.385.992 29



Otros Programas de Salud Pública 1.617.494 41

OTROS GASTOS DEL SECTOR SALUD 1.011.486 2



TOTALES 43.709.045 100





QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 38

El cuadro No.16 presenta los compromisos de la vigencia 2010. El rubro Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial asciende a la suma de $32.176 millones de pesos y representa 74% del total, le siguen Acciones en Salud Pública con $3.904 millones de pesos que representa 8,9% de los compromisos y Gastos de Funcionamiento con $3.814 con 8,7% del total. Hallazgos

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar que uso se le dio a los excedentes de recaudo de Ingresos para Subsidio a la Demanda que ascienden a $4.599 millones de pesos, puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2010, teniendo en consideración que por Rentas Cedidas recibió el 52% del Recurso, se hace necesario explicar su distribución en cumplimiento a la Ley 1122 de 2007 en su artículo 11 literal C.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Uso de los excedentes de recaudos de subsidio a la demanda para la vigencia 2010 Ingresos Subcuenta subsidio a la demanda 7.401.381 Compromisos Subcuenta subsidio a la demanda 2.802.349 Recursos no comprometidos 4.599.032 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2010 fueron adicionados en la vigencia del 2011 en la subcuenta de régimen subsidiado, mediante el Decreto 0060 de febrero de 2011, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2010. Es de aclarar que la asignación de recursos para la cofinanciación del régimen subsidio por parte del departamento, se realizó de acuerdo con la matriz de cofinanciación recibida del Ministerio de la Protección Social, quedando los excedentes para la vigencia siguiente. Se anexa Decreto 0060 de febrero de 2011.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta del Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 45 al 48): Decreto 060 de febrero de 2011, por medio de la cual se adiciona el presupuesto General de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 39

2011, se establece la aplicación la distribución del Superávit Régimen Subsidiado por valor de $4.599.031.107.94, así:

(Cifras en Pesos)


1212122 SUPERAVIT 4.599.031.107,94

12121221 Superavit Regimen Subsidiado 4.599.031.107,94


2 GASTOS

23 INVERSION

2311 SUBCUENTA REGIMEN SUBSIDIADO DE SALUD 4.599.031.107,94

2311110104 Otros Recursos 4.599.031.107,94







En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de los excedentes recaudados de Subsidio a la Demanda en la vigencia de 2010, el destino que se le dio a la diferencia entre los Ingresos y los compromisos del componente de Subsidio a la demanda por valor de $4.599.032 miles, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2010, como Superávit Régimen Subsidiado para financiar Otros Recursos - Subcuenta Régimen Subsidiado, se aceptan las explicaciones y por lo tanto, SE DESVIRTUA EL HALLAZGO

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar de manera discriminada cómo distribuyó los $1.334 millones de pesos que recaudó de Acciones para Salud Pública puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2010, esto con el fin de equilibrarla conforme lo estipula el coherencia entre ingreso y gasto conforme la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 40

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Aplicación de los recursos de salud pública no comprometidos en la vigencia 2010 Recaudos Salud Pública 5.238.249 Compromisos Salud Pública 3.904.478 Recursos no comprometidos 1.333.771 Más deudores 327.884 Total superávit 1.661.655 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2010 fueron adicionados en la vigencia del 2011, mediante el Decreto 0060 de febrero de 2011, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2010, en el mismo componente que lo originó, en la subcuenta de Salud Publica. Es de tener en cuenta que la subcuenta de salud pública se encuentra equilibrada entre el ingreso y el gasto en cuanto a su apropiación presupuestal de acuerdo a la Resolución 3042, pero en cuanto a su ejecución no puede equilibrarse porque no necesariamente se compromete el 100% de lo recaudado. Se anexa Decreto 0060 de febrero de 2011” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta concedida por el Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 45 al 48): Decreto 060 de febrero de 2011, por medio de la cual se adiciona el presupuesto General de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2011, se establece la aplicación la distribución del Superávit Salud Pública por valor de $1.661.655.648.19, así:

C OD IGO C ON C EPTO PR ESU PU ESTO

12 3 SU B C U EN TA SA LU D PU B LIC A 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,19

12 3 2 R EC U R SOS D E C A PITA L 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,19

12 3 2 12 R EC U R SOS D EL B A LA N C E 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,19

12 3 2 12 2 SU PER V A IT 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,19

12 2 3 12 2 1 Superavit Salud Pública 1.661.655.648,19

GOB ER N A C ION D EL QU IN D IO

ESTA B LEC IM IEN TOS PU B LIC OS D EL OR D EN D EPA R TA M EN TA L

0 2 IN ST ITU TO SEC C ION A L D E SA LU D D EL QU IN D IO

( C if ras en Pesos)

A D IC ION PR ESU PU ESTO D E IN GR ESOS V IGEN C IA F ISC A L 2 0 11




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 41


2 GA STOS

2 3 FON D O D EPA R TA M EN TA L D E SA LU D

2 3 13 SU B C U EN TA SA LU D PU B LIC A C OLEC TIV A 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,0 0

2 3 3 10 10 1 Salud Infant il 24.200.000,00

2 3 13 10 2 0 1 Salud Sexual y Reproduct iva 2.500.000,00

2 3 13 10 4 0 1 Salud mental y lecciones violentas 62.499.200,00

2 3 13 10 4 0 3 Reducción sustancias psicoact ivas AN 144.408.800,00

2 3 13 10 4 0 4 Salud M ental IEC AN 6.134.000,00

2 3 13 10 50 1 TBC AN 16.552.185,00

2 3 13 10 50 2 TBC SGP 12.475.000,00

2 3 13 10 50 3 Lepra AN 2.594.152,00

2 3 13 10 50 4 Lepra SGP 10.000.000,00

2 3 13 10 50 5 Vectores Inversión AN 6.568.400,00

2 3 13 10 50 6 Vectores Inversión SGP 21.593.671,00

2 3 13 10 50 7 Vectores Funcionamiento AN 145.044.507,00

2 3 13 10 50 9 Vectores Funcionamiento del niño AN 94.013.700,00

2 3 13 10 70 1 Nutrición 65.000.000,00

2 3 13 10 8 0 1 Seguridad sanitaria ambiental 15.018.265,00

2 3 13 10 8 0 2 Seguridad sanitaria ambiental AN 90.000.000,00

2 3 13 110 0 1 Gestión para el desarrollo 27.504.332,00

2 3 13 110 0 2 Laboratorio AN 506.989.161,00

2 3 13 112 0 1 Sueldo personal de nómina 6.283.073,00

2 3 13 112 0 3 Prima de navidad 591.330,00

2 3 13 112 0 4 Prima de servicios 272.485,00

2 3 13 112 0 5 Prima de vacaciones 283.838,00

2 3 13 112 0 6 Bonif icación por servicios prestados 261.795,00

2 3 13 112 0 8 Bonif icación especial de recreación 34.906,00

2 3 13 112 0 9 Aporte salud sector privado 256.588,00

2 3 13 112 12 Aporte pensión sector privado 785.384,00

2 3 13 112 14 Cesantías sector privado 640.352,00

2 3 13 112 15 Intereses a las cesantías 76.842,00

2 3 13 112 17 Subsidio familiar 308.888,00

2 3 13 112 18 Sena 154.444,00

2 3 13 112 19 ICBF 231.666,00

2 3 13 113 0 1 Vigilancia en salud pública SGP 13.100.000,00

2 3 13 113 0 2 Vigilancia en salud pública AN 246.439.584,00

2 3 13 114 0 2 Salvaguarda étnica 7.575.600,00

2 3 13 114 0 5 Promoción social AN 131.263.500,00

SEC C ION 2 IN ST ITU TO SEC C ION A L D E SA LU D D EL QU IN D IO V IGEN C IA 2 0 11

D ETA LLE D E GA STOS D E ESTA B LEC IM IEN TOS PU B LIC OS D EL OR D EN D EPA R TA M EN TA L

( C if ras en Pesos)




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 42


2 GA STOS

2 3 FON D O D EPA R TA M EN TA L D E SA LU D

2 3 13 SU B C U EN TA SA LU D PU B LIC A C OLEC TIV A 1.6 6 1.6 55.6 4 8 ,0 0

2 3 3 10 10 1 Salud Infant il 24.200.000,00

2 3 13 10 2 0 1 Salud Sexual y Reproduct iva 2.500.000,00

2 3 13 10 4 0 1 Salud mental y lecciones violentas 62.499.200,00

2 3 13 10 4 0 3 Reducción sustancias psicoact ivas AN 144.408.800,00

2 3 13 10 4 0 4 Salud M ental IEC AN 6.134.000,00

2 3 13 10 50 1 TBC AN 16.552.185,00

2 3 13 10 50 2 TBC SGP 12.475.000,00

2 3 13 10 50 3 Lepra AN 2.594.152,00

2 3 13 10 50 4 Lepra SGP 10.000.000,00

2 3 13 10 50 5 Vectores Inversión AN 6.568.400,00

2 3 13 10 50 6 Vectores Inversión SGP 21.593.671,00

2 3 13 10 50 7 Vectores Funcionamiento AN 145.044.507,00

2 3 13 10 50 9 Vectores Funcionamiento del niño AN 94.013.700,00

2 3 13 10 70 1 Nutrición 65.000.000,00

2 3 13 10 8 0 1 Seguridad sanitaria ambiental 15.018.265,00

2 3 13 10 8 0 2 Seguridad sanitaria ambiental AN 90.000.000,00

2 3 13 110 0 1 Gestión para el desarrollo 27.504.332,00

2 3 13 110 0 2 Laboratorio AN 506.989.161,00

2 3 13 112 0 1 Sueldo personal de nómina 6.283.073,00

2 3 13 112 0 3 Prima de navidad 591.330,00

2 3 13 112 0 4 Prima de servicios 272.485,00

2 3 13 112 0 5 Prima de vacaciones 283.838,00

2 3 13 112 0 6 Bonif icación por servicios prestados 261.795,00

2 3 13 112 0 8 Bonif icación especial de recreación 34.906,00

2 3 13 112 0 9 Aporte salud sector privado 256.588,00

2 3 13 112 12 Aporte pensión sector privado 785.384,00

2 3 13 112 14 Cesantías sector privado 640.352,00

2 3 13 112 15 Intereses a las cesantías 76.842,00

2 3 13 112 17 Subsidio familiar 308.888,00

2 3 13 112 18 Sena 154.444,00

2 3 13 112 19 ICBF 231.666,00

2 3 13 113 0 1 Vigilancia en salud pública SGP 13.100.000,00

2 3 13 113 0 2 Vigilancia en salud pública AN 246.439.584,00

2 3 13 114 0 2 Salvaguarda étnica 7.575.600,00

2 3 13 114 0 5 Promoción social AN 131.263.500,00

D ETA LLE D E GA STOS D E ESTA B LEC IM IEN TOS PU B LIC OS D EL OR D EN D EPA R TA M EN TA L

SEC C ION 2 IN ST ITU TO SEC C ION A L D E SA LU D D EL QU IN D IO V IGEN C IA 2 0 11

En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta el destino que se le dio a la diferencia entre el




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 43

recaudo y los compromisos del componente de Salud Pública más los deudores, en la vigencia de 2010, por valor de $1.333.771 miles y $327.884 miles respectivamente, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2011, como Superávit Salud Pública para financiar Gastos de la Subcuenta Salud Pública, se aceptan las explicaciones y por lo tanto, SE DESVIRTUA EL HALLAZGO

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar de manera discriminada cómo distribuyó los $2.771 millones de pesos que recaudó de Ingreso para Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo No Cubierto con Subsidios a la Demanda y Poblaciones Especiales que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2010, esto con el fin de equilibrarla conforme lo estipula el Decreto Ley 111 de 1996 artículo 21 y en coherencia entre ingreso y gasto conforme la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Aplicación de los recursos de prestación de servicios no comprometidos en la vigencia 2010 Los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia del 2010, fueron adicionados en la vigencia del 2011, mediante el Decreto 0060 de febrero de 2011, por medio del cual se adiciona el superávit de la vigencia de 2010, en el mismo componente que lo originó. Es de tener en cuenta que la subcuenta de prestación de servicios se encuentra equilibrada entre el ingreso y el gasto en cuanto a su apropiación presupuestal de acuerdo a la Resolución 3042 y Decreto 111, pero en cuanto a su ejecución no podrá equilibrarse porque no necesariamente se compromete el 100% de lo recaudado.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

La Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, establece entre las fuentes de ingresos del componente de la Subcuenta del Régimen Subsidiado, los rendimientos financieros, los recursos del balance (Superávit) y demás ingresos que se generen a favor de la subcuenta. De acuerdo con la respuesta concedida por el Instituto Seccional del Quindío y los soportes documentales que adjunta (folios 45 al 48): Decreto 060 de febrero de 2011, por medio de la cual se adiciona el presupuesto General de Ingresos y Gastos del Departamento del Quindío en la Sección 002 del Instituto Seccional de Salud del Quindío Vigencia 2011, se establece la aplicación la distribución del Superávit Prestación de Servicios por valor de $4.217.458.267.74, así:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 44


122 SUBCUENTA PRESTACION DE SERVICIOS 4.217.458.267,74

1222 RECURSOS DE CAPITAL 4.217.458.267,74

122212 RECURSOS DEL BALANCE 4.217.458.267,74

1222122 SUPERVAIT 4.217.458.267,74



2 GASTOS

23 INVERSION

2312SUBCUENTA PRESTACION DE SERVICIOS

DE SALUD 4.217.458.267,74

231210103 Población pobre no asegurada red privada 250.000.000,00

231210104 Población pobre no asegurada red pública 975.000.000,00

231210105 Acciones no pos régimen subsidiado red privada 230.000.000,00

231210106 Acciones no pos régimen subsidiado red pública 428.870.328,54

231210110Atención población pobre no asegurada y

eventos no pos 2.322.829.520,00

231210201 SGP población pobre no asegurada 10.758.419,20




(Cifras en Pesos)



SECCION 2 INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO VIGENCIA 2011


122 SUBCUENTA PRESTACION DE SERVICIOS 4.217.458.267,74

1222 RECURSOS DE CAPITAL 4.217.458.267,74

122212 RECURSOS DEL BALANCE 4.217.458.267,74

1222122 SUPERVAIT 4.217.458.267,74



2 GASTOS

23 INVERSION

2312SUBCUENTA PRESTACION DE SERVICIOS

DE SALUD 4.217.458.267,74

231210103 Población pobre no asegurada red privada 250.000.000,00

231210104 Población pobre no asegurada red pública 975.000.000,00

231210105 Acciones no pos régimen subsidiado red privada 230.000.000,00

231210106 Acciones no pos régimen subsidiado red pública 428.870.328,54

231210110Atención población pobre no asegurada y

eventos no pos 2.322.829.520,00

231210201 SGP población pobre no asegurada 10.758.419,20




(Cifras en Pesos)



SECCION 2 INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO VIGENCIA 2011

En el contexto anterior y teniendo en cuenta los argumentos expuestos por la Entidad Territorial, en los que explica y documenta la aplicación de la diferencia de los recursos recaudados y no comprometidos durante la vigencia de 2010 caudados de Subsidio a la Demanda en la vigencia de 2010, por valor de $4.217.458.267.74 del componente de Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo No Cubierto con Subsidios a la Demanda y Poblaciones Especiales, los cuales se adicionaron en el Presupuesto de Ingresos y Gastos de 2011, como Superávit de la Subcuenta de Prestación de Servicios para financiar gastos de la misma Subcuenta, y bajo la premisa que se encuentran incluidos los $2.771 millones que hace referencia el hallazgo, se aceptan las explicaciones y por lo tanto, SE DESVIRTUA EL HALLAZGO

En lo referente a funcionamiento se evidencia que Instituto Seccional de Salud del Quindío destino un porcentaje mayor al 25% de las rentas cedidas, incumpliendo lo establecido en el artículo 60 Ley 715 de 2001.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 45

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Porcentaje de rentas cedidas para funcionamiento vigencia 2010 VALOR RECAUDADO RENTAS CEDIDAS 14.435.248.196 FUNCIONAMIENTO 3.599.384.195 25% TRIBUNALES ETICA MÉDICA Y ODONTOLOGICA 160.744.500 1%” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA

El Artículo 60 de la Ley 715 de 2011, establece: “Financiación de las direcciones territoriales de salud. Los gastos de funcionamiento de las dependencias y organismos de dirección de los departamentos, distritos y municipios podrán financiarse con sus ingresos corrientes de libre destinación y podrán destinar hasta un 25% de las rentas cedidas para tal fin. (…) En ningún caso se podrá financiar gastos de funcionamiento con recursos provenientes del Sistema General de Participaciones.”

En el contexto anterior y teniendo en cuenta que la respuesta la Entidad Territorial, no envío el soporte documental que sustente técnicamente sus argumentos, se procedió a verificar en lo concerniente a la vigencia de 2010, las cifras contentivas del informe preliminar del Instituto Seccional de Salud del Quindío, identificando puntualmente los recaudos por concepto de Rentas Cedidas:$14.435.248 miles; situación contraria se presenta con lo referente a los recursos asignados a funcionamiento: $3.599.384.195 y Tribunales Ética Médica y odontológica: $160.744.500, partidas que no se encuentran relacionadas en el contenido del informe preliminar, ni en los anexos que sustentan la respuesta del vigilado, situación que impide evaluar de fondo la respuesta, para aceptar o controvertir las explicaciones proferidas por el Instituto Seccional de Salud, por lo tanto, SE CONFIRMA EL HALLAZGO.





Licores 424.696 20










QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 46




Licores 424.696 7


Loterías 310.401 5




Regalías 0 0

Otros Recursos 1.726.424 27


46



28


Licores 849.392 7


Loterías 538.020 4




Regalías 0 0

Otros Recursos 0 0










TOTALES 26.258.584 100


Para el primer semestre de 2011 el total de recaudos suman $26.259 millones de pesos, el rubro con mayor participación corresponde a Ingresos para Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo No Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial que asciende a la suma de $12.147 millones de pesos, le siguen Ingresos para Subsidio a la Demanda que asciende a la suma de $6.465 millones de pesos y representa el 25% del total de las fuentes y el rubro Ingresos para Acciones en Salud Pública con $3.318 millones de pesos que representa 13% del total recaudado.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 47

Cuadro No. 18

INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO VIGENCIA A 30 DE JUNIO DE 2011









PRESTACION DE SERVICIOS A LA POBLACION POBRE EN LO NO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA Y POBLACION ESPECIAL. 21.683.623 76









Otros Programas de Salud Pública 1.127.784 44




TOTALES 28.637.370 100


El cuadro No. 18 presenta los compromisos del primer semestre de 2011 que suman $28.637 millones de pesos, Prestación de Servicios a la Población Pobre en lo no Cubierto con Subsidios a la Demanda y Población Especial ascienden a la suma de $21.684 millones de pesos que representan 48% del total recaudado; le sigue Acciones en Salud Pública por valor de $2.557 millones de pesos que representa 9% del total recaudado y Gastos de Funcionamiento que asciende a la suma de $2.092 millones de pesos y representa 7% del total de compromisos. Hallazgos

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar por qué no se invirtieron $4.661 millones de pesos de subsidio a la demanda durante el primer semestre de 2011. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Recursos no invertidos subsidio a la demanda primer semestre 2011 De acuerdo con la Resolución No. 0630 de abril de 2011 de asignación de recursos de subsidio a la demanda, del total de recursos asignados a los municipios, de $2.706.609.036.56, fueron girados un total




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 48

de 1.804.406.024.38 a junio 30 de 2011, ya que el traslado de recursos se programó trimestralmente de acuerdo con los recaudos de las rentas cedidas.

Es importante tener en cuenta que no se invirtieron el total de los recursos recaudados ya que de acuerdo con el Ministerio de la Protección Social los recursos por subsidio a la demanda se deben invertir de acuerdo con la matriz de cofinanciación remitida en forma anual por el mismo Ministerio. Los demás recursos deberán utilizarse en forma gradual de acuerdo con el Plan de Transformación de recursos producto de las rentas cedidas trasformadas, en virtud del artículo 12 de la ley 1122 de 2007 y la Ley 1393 de 2010 que estipula que estos recursos harán parte de la cofinanciación de la unificación de planes de beneficio del Sistema General de Seguridad Social en Salud.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con lo expuesto y teniendo en cuenta los cambios normativos introducidos en la Ley 1438 de 2011, el HALLAZGO SE DESVIRTÚA.

3.1.1.5. Flujo de Recursos El Instituto Seccional de Salud del Quindío (ISSQ) para la atención del régimen subsidiado, expide resoluciones mediante las cuales se asignan los recursos a los municipios, quienes son los que contratan con las EPS. Por esta razón no se reportó información en el instrumento de auditoría, ACT. 6. El ISSQ presentó las resoluciones 592 del 22 de septiembre de 2005 por valor de $248.827.548, 0871 del 01 de octubre de 2009 por valor de $2.163.501.761, 0798 del 21 de junio de de 2010 por valor de $791.188.746, 1017 del 05 de agosto de 2010 por valor de $2.011.160.709 y 0630 del 06 de abril de 2011 por valor de $2.706.609.036. 3.1.1.5.1. Cuentas por pagar y cuentas por cobrar Fondo de Salud El Instituto Seccional de Salud del Quindío reportó la información en medio magnético, el archivo presenta un daño por lo que no es posible evaluar su contenido. Se solicita al ISSQ, presentar la información para su análisis. 3.1.1.5.2. Tesorería Registro de cuentas maestras ante el Ministerio de la Protección Social: Mediante oficio Rad. 162401 del Ministerio de la Protección Social del 08 de junio de 2010, se registraron como cuentas maestras para el manejo de los recursos del Sistema General de Participaciones en Salud las siguientes:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 49

NUMERO DE LA CUENTA

DENOMINACIÓN

220-460-11907-6 Prestación de servicios de salud en lo no cubierto con subsidios a la demanda

220-460-72012-1 Salud pública colectiva Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío - Tesorería.

Apertura y manejo de cuentas maestras: Para la verificación de las cuentas maestras, se revisaron los documentos aportados por el área de tesorería, que se resume a continuación. De igual manera, para la verificación de las cuentas maestras, se revisaron los documentos aportados por el área de tesorería, que corresponde a dos cuentas maestras. Subcuenta salud pública: Nombre de la Entidad Financiera: Banco Popular

Titular de la Cuenta: Instituto Seccional de Salud del Quindío

Representante legal: Liliana Valdés Mejía

Documento de identidad: 41.904.281 de Armenia

Tipo de Cuenta: Ahorros

Número de la Cuenta: 220-460-72012-1

Denominación: INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD - SALUD PUBLICA COLECTIVA

Fecha de Apertura: 08 de septiembre de de 1997

Objeto del contrato

1.1 Objeto: EL BANCO se compromete a prestarle a LA EMPRESA el servicio de pago a los proveedores o empleados que LA EMPRESA le señale y en las oportunidades que este le indique, para lo cual debitará los dineros necesarios de la cuenta corriente bancaria o de ahorros número 220-460-70012-1 y 220-460-11907-6, que LA EMPRESA tiene en la oficina Armenia de EL BANCO y los abonará mediante transferencia electrónica de fondos a las cuentas corrientes o de ahorros de los proveedores o empleados de LA EMPRESA que sean clientes del Banco Popular o de otras entidades financieras vinculadas a la red ACH.

Fecha del contrato: 24 de diciembre de 2007 Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío. Tesorería. Copia del contrato certificación banco Popular

Cuadro No. 19

CUENTA MAESTRA SALUD PÚBLICA COLECTIVA No. 220-460-72012-1 Banco Popular


AÑO SALDO INICIAL RECAUDOS DEL

PERIODO RENDIMIENTOS FINANCIEROS

RETIROS DEL PERIODO

SALDO FINAL

2008 $ 363.217 $ 3.192.032 $ 60.304 $ 2.630.082 985.470

2009 $ 985.470 $ 4.698.514 $ 69.321 $ 3.461.507 2.291.797

2010 $ 2.291.797 $ 3.440.255 $ 55.638 $ 4.233.376 1.554.314

2011 $ 1.554.314 $ 1.750.519 $ 21.121 $ 1.235.102 2.090.852

Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío, Instrumento de auditoría ACT. 1 área de Tesorería

Efectuada la verificación de la conciliación bancaria y el extracto bancario a la fecha de corte de las vigencias auditadas, las cifras reportadas en el instrumento de auditoría presentan el movimiento de la cuenta.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 50

La información reportada por el ISSQ de las cuentas maestras evidencia que cumplen con los artículos 15 y 16 de la Resolución 3042 de 2007. Subcuenta prestación de servicios de salud en lo no cubierto con subsidio a la demanda:

Nombre de la Entidad Financiera:

Banco Popular

Titular de la Cuenta: Instituto Seccional de Salud del Quindío

Representante legal: Liliana Valdés Mejía

Documento de identidad: 41.904.281 de Armenia

Tipo de Cuenta: Ahorros

Número de la Cuenta: 220-460-11907-6

Denominación: INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD – PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE SALUD EN LO NO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA

Fecha de Apertura: 26 de noviembre de 2007

Objeto del contrato

1.1 Objeto: EL BANCO se compromete a prestarle a LA EMPRESA el servicio de pago a los proveedores o empleados que LA EMPRESA le señale y en las oportunidades que este le indique, para lo cual debitará los dineros necesarios de la cuenta corriente bancaria o de ahorros número 220-460-70012-1 y 220-460-11907-6, que LA EMPRESA tiene en la oficina Armenia de EL BANCO y los abonará mediante transferencia electrónica de fondos a las cuentas corrientes o de ahorros de los proveedores o empleados de LA EMPRESA que sean clientes del Banco Popular o de otras entidades financieras vinculadas a la red ACH.

Fecha del contrato: 24 de diciembre de 2007 Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío. Tesorería. Copia del contrato, certificación banco Popular

En el contrato suscrito para apertura y manejo de las cuentas maestras contiene normas de procedimiento, disponibilidad de fondos, obligaciones del banco, reciprocidad por el servicio, obligaciones de la empresa, responsabilidades de la empresa, exclusión laboral, responsabilidad del banco, solución de conflictos, vigencia, efectos fiscales, cesión y perfeccionamiento. Se revisaron los extractos de las cuentas maestras Subcuenta salud pública y Subcuenta prestación de servicios de salud en lo no cubierto con subsidio a la demanda, se verifica que no se cobre el GMF y las mismas generen rendimientos financieros. No se evidencia la contabilización de los rendimientos financieros en el auxiliar de las cuentas maestras. Se realizó revisión de los auxiliares de la subcuenta salud pública para las vigencias auditadas 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. No se evidencia contabilización de los rendimientos financieros y el saldo de la cuenta no coincide con el de la conciliación bancaria. El análisis de los auxiliares de la subcuenta prestación de servicios de salud a la población pobre en lo no cubierto con subsidio a la demanda presenta el mismo patrón de comportamiento.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 51

Cuadro No. 20

CUENTA MAESTRA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD A LA POBLACIÓN POBRE EN LO NO CUBIERTO CON SUBSIDIOS A LA DEMANDA

No. 220-460-11907-6 Banco Popular Cifras en miles de pesos

AÑO SALDO INICIAL RECAUDOS DEL

PERIODO RENDIMIENTOS FINANCIEROS

RETIROS DEL PERIODO

SALDO FINAL

2008 $ 1.716.434 17.660.689 165.451 16.070.829 3.471.746

2009 $ 3.471.746 $ 15.051.851 $ 229.492 $ 16.371.904 2.381.184

2010 $ 2.381.184 $ 17.061.403 $ 120.160 $ 18.982.659 580.089

2011 $ 580.089 $ 8.822.476 $ 57.204 $ 6.300.641 3.159.128 Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío, Instrumento de auditoría ACT. 1 área de Tesorería

Efectuada la verificación de la conciliación bancaria y el extracto bancario a la fecha de corte de las vigencias auditadas, las cifras reportadas en el instrumento de auditoría presentan el movimiento de la cuenta. Subcuenta para el régimen subsidiado

Nombre de la Entidad Financiera: Banco BBVA

Número de la Cuenta: 067197681

La cuenta 067197681 del banco BBVA, destinada para el manejo de recursos de régimen subsidiado, no se encuentra inscrita ante el Ministerio de la Protección Social. Hallazgo:

No se ha registrado cuenta maestra ante el Ministerio de Protección Social para el Régimen Subsidiado de acuerdo con lo establecido en la Resolución 3042 de 2007.

RESPUESTA DEL INSTITUTO “Subcuenta para el régimen subsidiado. Cuenta maestra para el Régimen Subsidiado El departamento del Quindío no está obligado a registrar cuenta maestra para el manejo de los recursos de Régimen Subsidiado. Es de considerar que los departamentos creados por la Constitución de 1991 que no tienen corregimientos departamentales o que no reciben recursos del Sistema General de Participaciones destinados para la financiación de la afiliación de la población pobre mediante subsidios a la demanda, no deberán constituir la subcuenta de régimen subsidiado de salud. Se anexa respuesta de concepto enviado por el Doctor José Roberto Cordon B. del Ministerio de la Protección Social de fecha 22 de Junio de 2010 en donde nos aclara que no nos corresponde dar apertura a dicha cuenta. (Concepto de respuesta del Ministerio de Salud – financiera 001).”




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 52

EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA El artículo 7 de la Resolución 3042 de 2007, expedida por el Ministerio de la Protección Social, por la cual se reglamenta la organización de los Fondos de Salud de las Entidades Territoriales, la operación y registro de las cuentas maestras para el manejo de los recursos de los Fondos de Salud y se dictan otras disposiciones, define concepto de ingresos de la subcuenta de régimen subsidiado y determina lo siguiente: “ARTÍCULO 7o. INGRESOS DE LA SUBCUENTA DE RÉGIMEN SUBSIDIADO DE SALUD. Serán ingresos de la Subcuenta de Régimen Subsidiado de Salud los recursos destinados a la financiación de la afiliación al régimen subsidiado de la población pobre determinada por la entidad territorial, procedentes de las siguientes fuentes: (…) PARÁGRAFO 1o. Los departamentos creados por la Constitución de 1991 que tienen corregimientos departamentales o reciben recursos del Sistema General de Participaciones destinados para la financiación de la afiliación de la población pobre mediante subsidios a la demanda, deberán constituir la subcuenta de régimen subsidiado de salud en la cual se manejarán los recursos de que trata el presente artículo. También se encuentra obligado a constituir la subcuenta de régimen subsidiado de salud el Departamento Archipiélago de San Andrés, Providencia y Santa Catalina.” De igual manera, el artículo 17 de la mencionada Resolución establece que: “(…) En los departamentos que de acuerdo con lo dispuesto en el parágrafo 1o del artículo 7o de la presente resolución no cuentan con la Subcuenta de Régimen Subsidiado, que por ley deben destinar estos recursos a la financiación de la afiliación al régimen subsidiado en los municipios de su jurisdicción, se presupuestarán en la Subcuenta de Otros Gastos en Salud como recursos de inversión y se manejarán y girarán a los municipios a través de la cuenta bancaria de los recursos de inversión de esta Subcuenta.” Teniendo en cuenta lo anterior y lo expuesto por la Entidad Territorial SE DESVIRTUA EL HALLAZGO.

3.1.1.6. Inspección y Vigilancia al Régimen Subsidiado El Instituto Seccional de Salud del Quindío presentó relación de los contratos para los periodos 2006 a 2008 en medio magnético. No se reporta el estado de los contratos de las vigencias 2009 y 2010. La información reportada no se ajusta a la solicitada en el Instrumento de Auditoría en la ACT. 8, por lo que el alcance de auditoría es limitado. Si bien, la información reporta los saldos a favor de los municipios por valor de $1.124 millones de pesos para la vigencia 2008, no se citan los comprobantes en los cuales se reintegran estos recursos a las cuentas maestras de los municipios ni las otras vigencias objeto de auditoría. Hallazgo: La información reportada por el ISSQ no se ajusta a los parámetros establecidos en el Instrumento de Auditoría ACT. 8. El ISSQ debe diligenciar el Instrumento de Auditoría ACT.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 53

8 para las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011 conforme a las variables solicitadas en el mismo. RESPUESTA DEL INSTITUTO

“El informe refiere que el instituto Seccional de Salud del Quindío presentó relación de los contratos para periodos 2006 a 2008 en medio magnético, no se reporta el estado de los contratos de las vigencias 2009 y 2010, la información reportada no se ajusta a la solicitada en el instrumento de la auditoria en el instrumento ACT 8, por lo que se debe diligenciar este instrumento de auditoría, para las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011, al respecto se remite información recibida de los municipios y resumen elaborado por el ISSQ, de contratación y liquidaciones elaborado por el ISSQ. En medio magnético. (ver archivo 3.1.1.6.).” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA Revisada la información remitida por el Instituto, se evidencia que reporta lo correspondiente al estado de los contratos de Régimen subsidiado de siete (7) de los doce (12) municipios, por tanto la información no se ajusta a lo solicitado en la auditoría. El HALLAZGO SE CONFIRMA 3.1.1.7. Recobros NO POS (Tutelas y CTC) Para las vigencias 2009 y 2010, la información correspondiente a los recobros NO POS, en lo referente a CTC y tutelas son:

Cuadro No. 21 RECOBROS NO POS (TUTELAS Y CTC)

2009 Cifras en miles de pesos

NIT ENTIDAD RECOBROS TUTELA RECOBROS CTC TOTALES

No. VALOR No. VALOR No. VALOR

890000381 EPS-S COMFENALCO 15 9.290 333 615.794 348 625.083

817000248 ASMET SALUD EPS 412 53.177 401 927.556 813 980.733

TOTAL 427 62.467 734 1.543.349 1.161 1.605.816

Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío – Aseguramiento

El valor de los recobros durante la vigencia 2009 se presenta en el cuadro No. 21, los cuales suman $1.606 millones de pesos, de los cuales $1.543 millones de pesos de recobros por CTC representan 96% y $62 millones de pesos de tutelas corresponden a 4% del total.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 54


2010 Cifras en miles de pesos



890000381 EPS-S COMFENALCO 3 501 390 343.355 393 343.856

817000248 ASMET SALUD EPS 221 165.178 261 595.947 482 761.125

800140949 CAFESALUD EPS-S 213 106.090 724 236.982 937 343.072

899999026 CAPRECOM EPS 97 141.128 396 402.670 493 543.798

830074184 SALUD VIDA 5 49.241 57 86.332 62 135.573

TOTAL 539 462.138 1.828 1.665.286 2.367 2.127.424


El valor de los recobros durante la vigencia 2010 se presenta en el cuadro No. 22, los cuales suman $2.127 millones de pesos, de los cuales $1.665 millones de pesos de recobros por CTC representan 78% y $462 millones de pesos de tutelas corresponden a 22% del total.





817000248 ASMET SALUD EPS 133 57.673 93 1.192.179 226 1.249.852

800140949 CAFESALUD EPS-S 497 207.529 1097 868.099 1594 1.075.628

899999026 CAPRECOM EPS 162 163.124 523 488.029 685 651.153

830074184 SALUD VIDA 11 1.243 0 - 11 1.243

TOTAL 803 429.568 1.713 2.548.307 2.516 2.977.876


El valor de los recobros durante el primer semestre de 2011 se presenta en el cuadro No. 23, los cuales suman $2.978 millones de pesos, de los cuales $2.548 millones de pesos de recobros por CTC representan 86% y $429 millones de pesos de tutelas corresponden a 14% del total. El análisis de la información reportada por el ISSQ en lo referente a tutelas, se presenta en el cuadro No. 24, la información de 2011 corresponde al primer semestre:

Cuadro No. 24

RECOBROS POR TUTELAS


NIT ENTIDAD 2009 2010 2011 TOTALES

VALOR % VALOR % VALOR % VALOR %

890.000.381 EPS-S COMFENALCO 9.290 15 501 0,1 0 0 9.790 1

817.000.248 ASMET SALUD EPS 53.177 85 165.178 36 57.673 13 276.028 29

800.140.949 CAFESALUD EPS-S 0 0 106.090 23 207.529 48 313.619 33




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 55

RECOBROS POR TUTELAS


NIT ENTIDAD 2009 2010 2011 TOTALES


899.999.026 CAPRECOM EPS 0 0 141.128 31 163.124 38 304.252 32

830.074.184 SALUD VIDA 0 0 49.241 11 1.243 0,3 50.484 5

TOTAL 62.467 100% 462.138 100 429.568 100 954.173 100

Fuente: Instituto Seccional de Salud del Quindío - Aseguramiento

El consolidado de recobros por tutelas para las vigencias auditadas se presenta en el cuadro No. 24. La EPS CAFESALUD representa el 33% del total con $314 millones de pesos, le sigue CAPRECOM con 32% equivalente a $304 millones de pesos y ASMEST salud con 29% que representa $276 millones de pesos. Con respecto al consolidado por recobros por comités técnicos científicos, el resumen se presenta en el cuadro No. 25:

Cuadro No. 25

RECOBROS POR CTC


NIT ENTIDAD

2009 2010 2011 TOTALES


890.000.381 EPS-S COMFENALCO 615.794 40 343.355 21 0 0 959.149 17

817.000.248 ASMET SALUD EPS 927.556 60 595.947 36 1.192.179 47 2.715.681 47

800.140.949 CAFESALUD EPS-S 0 0 236.982 14 868.099 34 1.105.081 19

899.999.026 CAPRECOM EPS 0 0 402.670 24 488.029 19 890.699 15

830.074.184 SALUD VIDA 0 0 86.332 5 0 0 86.332 1

TOTAL 1.543.349 100 1.665.286 100 2.548.307 100% 5.756.942 100


El consolidado de recobros por comités técnico científicos para las vigencias auditadas se presenta en el cuadro No. 25. La EPS ASMET salud representa el 47% del total con $2.716 millones de pesos, le sigue CAFESALUD con 19% equivalente a $1.105 millones de pesos y COMFENALCO con 17% que representa $959 millones de pesos. Durante la vigencia 2009 el valor total por recobros asciende a $1.606 millones de pesos, representa 4% del total recaudado que asciende a $38.092 millones de pesos; para la vigencia 2010 el valor total de los recobros suman $2.127 millones de pesos, que representan 4% del total recaudado que asciende a $53.293 millones de pesos y para el primer semestre de 2011 el valor total de los recobros suman $2.978 millones de pesos que representan 11% del valor recaudado a la fecha de corte.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 56

Se puede concluir que el valor de los recobros para las vigencias auditadas no tiene un impacto significativo comparado con los recaudos de cada periodo. 3.1.1.8. Funcionamiento y estructuración de la Red a. Organización funcional y Administrativa de la Red de prestadores El ISSQ presentó en archivo magnético documentos que presentan como está conformada la red. La red pública hospitalaria del Departamento del Quindío actualmente se encuentra conformada por:

Hospitales del primer nivel: 11, Armenia, REDSALUD; Buenavista, SAN CAMILO; Circasia, SAN VICENTE DE PAUL; Córdoba, SAN ROQUE; Filandia, SAN VICENTE; Génova, SAN VICENTE DE PAUL; La Tebaida, PIO X; Montenegro, SAN VICENTE DE PAUL; Pijao, SANTA ANA; Quimbaya, SAGRADO CORAZON; Salento, SAN VICENTE DE PAUL.

Hospitales del segundo nivel: 1, Calarcá, LA MISERICORDIA.

Hospital de tercer nivel de complejidad: 1, Armenia, SAN JUAN DE DIOS.

Hospital servicios de salud mental: 1, Filandia, ESE MENTAL. b. Estudios financieros de las entidades que componen la Red Se presentó en medio magnético el archivo “ESTUDIO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA PRESTACIÓN PUBLICA DE SERVICIOS DE SALUD EN EL DEPARTAMENTO DEL QUINDIO” de octubre de 2008 y “PROPUESTA ACTUALIZACION DE CONFORMACION DE LAS REDES DE SERVICIOS DE SALUD EN EL DEPARTAMENTO DEL QUINDÍO” de mayo de 2010. c. Proceso de inspección, vigilancia y control al flujo de recursos de la Red Se revisaron “in situ” los procedimientos y los informes de seguimiento efectuados a los municipios, se hace seguimiento a los recursos girados, los cuales deben estar incorporados al presupuesto y registrados contablemente. Se hace revisión de los auxiliares, bancos e informes de interventoría. Resultado de los procesos descritos se elaboran actas e informes. d. Racionalización y austeridad en el Gasto de la Red pública, venta de servicios,

control y unificación de tarifas. En la información reportada por el ISSQ no se evidencia estudio o informe de racionalización y austeridad en el gasto de la red pública.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 57

Hallazgo El ISSQ no presentó estudios y acciones realizadas para efectos de racionalizar el gasto de la red pública durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. e. Cumplimiento de los indicadores de suficiencia patrimonial, condiciones de

habilitación de las IPS públicas y privadas. En la información reportada por el ISSQ, no se evidencia el seguimiento a las condiciones de habilitación de las IPS públicas y privadas. Hallazgo El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los indicadores de suficiencia patrimonial y condiciones de habilitación para las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Para lo cual nos permitimos con todo respeto hacer las siguientes observaciones: - El Artículo 4 del Decreto 1011 de 2006, establece los siguientes componentes del SOGCS: 1. El sistema único de habilitación: El ISSQ viene realizando las visitas de habilitación a las IPS públicas y privadas y a los profesionales independientes, cumpliendo con los porcentajes establecidos por el ministerio de la protección social, destacándose como uno de los Departamentos con mejor cumplimiento en las visitas, para lo cual se anexa en medio magnético el cumplimiento de las visitas desde el año 2008 hasta el 2010 en el reporte de la consulta que arroja el Registro especial de Prestadores de Servicios de Salud del Ministerio –REPS- (Este seguimiento de las visitas reportadas en cumplimiento del decreto 1011 de 2006, solamente lo tiene actualizado el Ministerio hasta el 2010), además se anexa en medio magnético el cuadro consolidado del seguimiento al cumplimiento de visitas para la vigencia 2011. Como lo establece el informe en su numeral 3.4.1.1.1 el ISSQ cuenta con el recurso humano debidamente capacitado que en su gran mayoría son profesionales de planta con vasta experiencia en el tema, se destaca en este mismo informe que el ISSQ realiza entrega de información ( autoevaluación, PGIRH, Licencias de radio protección, seguimiento a riesgos, programa de Farmacovigilancia, etc.) a los usuarios, así mismo el ISSQ cuenta con el plan de visitas, criterios de priorización para las visitas, registro de visitas con sus respectivas variables, visita a Prestadores que habilitaron servicio de urgencias, verificación del censo de prestadores, reporte oportuna de novedades, reporte de visitas al Ministerio y las investigaciones que se dieron con respecto al no cumplimiento de las condiciones de habilitación. Se anexa en medio magnético los planes de visitas de habilitación correspondiente a las vigencias 2011 y 2012. En el numeral 3.4.1.1.1 página 79 los funcionarios comisionados en su informe establecen: “ El sistema de información que tiene el instituto Seccional de salud del Quindío para verificar el cumplimiento de los estándares de habilitación corresponde al modelo de acta (propio de la DTS) y a los instrumentos de verificación según




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 58

normatividad vigente: Condiciones de suficiencia patrimonial y financiera, condiciones técnico administrativas y estándares de condiciones tecnológicas y científicas en los prestadores de servicios de salud, evaluación del PAMEC y del sistema de información. Dando cumplimiento a lo contenido en el anexo técnico No 1 y 2 de la Resolución 1043 y Decreto 1011 de 2006”. Los mismos Funcionarios establecen en su informe: “Para completar el punto anterior se solicitaron 10 carpetas de prestadores inscritos tanto para la vigencia 2010 como para el primer semestre de 2011, verificándose la información respectiva: se evidencia cumplimiento del 100% de la documentación requerida y descrita en la ley 1438 de 2011, Decreto 1011 de 2006, Resolución 1043 de 2006 Anexo técnico 1. Anexo Técnico No 2 resolución 1043 de 2006” Es necesario precisar que en las visitas de verificación de las condiciones de habilitación realizadas a las IPS tanto públicas como privadas se solicita sin excepción alguna el último balance contable de la IPS con su respectivo informe de suficiencia patrimonial y financiera, el cual es analizado por un funcionario adscrito a la Subdirección Administrativa y Financiera, o un Funcionario de la Subdirección de Aseguramiento, dicho informe reposa en cada uno de los expedientes de los prestadores. Por lo anteriormente expuesto se puede observar que el ISSQ viene cumpliendo en forma oportuna y precisa con lo delegado en el Sistema Obligatorio de Garantía de la Calidad como lo establece el Decreto 1011 de 2006 haciendo seguimiento estricto a las condiciones de habilitación, incluyendo suficiencia patrimonial y financiera de las IPS públicas y privadas del departamento del Quindío.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA Analizada la respuesta y revisado integralmente el informe preliminar de visita se concluye que la Entidad Territorial adelantó acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los indicadores de suficiencia patrimonial y condiciones de habilitación para las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. Por tanto, el HALLAZGO SE DESVIRTÚA. f. Recursos financieros que deben destinar las IPS públicas y privadas para el

mantenimiento hospitalario. En la información reportada por el ISSQ, no se evidencia el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario. Hallazgo El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario efectuado durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 59

RESPUESTA DEL INSTITUTO “f.1 En el ordinal 3.1.1.10 “Reportes de información” del informe preliminar entregado por la Superintendencia en delegación de la Universidad Nacional de Colombia, verifica el envío de los reportes de los archivos de la circular única correspondientes a los reportes trimestrales de las vigencias 2008, 2009, 2010 y 2011; reportes estos que incluyen el envío de los archivos 525:” Consolidación de la ejecución presupuestal en mantenimiento hospitalario” y 526:”Acciones de inspección, vigilancia y control al plan de mantenimiento hospitalario de las IPS del Departamento”. El contenido de estos archivos consolidan el cumplimiento de las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario realizadas por el Instituto Seccional de Salud del Quindío durante las vigencias 2008. 2009, 2010 y 2011. (Ver prueba documental P/D:3.1.1.8.f.1) f.2.En el componente de tecnología de la información (ordinal 3.6) del informe preliminar de la Supersalud, se da por cumplido en la tabla correspondiente a “Red de Prestadores” el estándar específico que cita el siguiente texto en la columna de modo de verificación en la página 127: “se encuentra sistematizado el censo de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud obligadas a establecer un plan de mantenimiento hospitalario y plan de seguimiento de cada una de las IPS”. En consecuencia, el cumplimiento de este estándar constituye una evidencia más de que el Instituto si hace seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario. f.3Entre las fechas del 29 de septiembre y el 3 de octubre de 2008 la Supersalud mediante comisión delegada de la Universidad del Valle, realiza el Auto de apertura de investigación administrativa número 063 de enero 28 de 2010. En los descargos que se hacen respecto al cargo quinto, se informa y se soporta el cumplimiento en la implementación de las acciones de inspección, vigilancia y control sobre el mantenimiento hospitalario en la Red de Prestadores de Servicios de Salud en nuestra jurisdicción para las vigencias 2008 y precendentes. Es pertinente anotar que a la fecha no se conoce pronunciamiento alguno de la Superintendencia respecto a este proceso de investigación administrativa. (Ver prueba documental P/D:3.1.1.8.f.2). f.4. Mediante oficio 2-2010-116199 la Dirección general de inspección y vigilancia de los Administradores de recursos de salud de la Superintendencia nacional de salud, solicita se informe sobre las acciones de control del decreto 1769 de 1994: Mantenimiento hospitalario. En la respuesta que se hace de este oficio además de presentar el consolidado de las certificaciones de asignación y ejecución presupuestal del mantenimiento de la red hospitalaria del Departamento, se informa del cumplimiento en el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario realizado por el instituto Seccional de Salud del Quindío correspondiente a las vigencias 2007, 2008 y 2009. (Ver prueba documental P/D:3.1.1.8.f.3). (…) f.7 Como parte de las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario que ha efectuado el Instituto durante las vigencias 2009, 2010, se han abierto procesos administrativos contra las ESE que presuntamente han incumplido con la ejecución del 5% de su presupuesto de funcionamiento para gastos de mantenimiento hospitalario. (Ver pruebas documentales P/D:3.1.1.8.f.7 a P/D:3.1.1.8.f.27). f.8 Para la vigencia 2011, se imparte por la Dirección del Instituto la solicitud de abrir procesos de investigación administrativa a las ESE que incumplen el decreto 1769 de 1994; procesos estos que están en curso. (Ver prueba documental P/D:3.1.1.8.f.28).




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 60

(…) f.10. Por lo anteriormente expuesto se puede evidenciar que el ISSQ viene cumpliendo en forma oportuna y precisa con lo delegado a través de la Circular única de la Supersalud en el control del cumplimiento del Decreto 1769 de 1994, haciendo seguimiento estricto a las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario efectuado durante las vigencias 2008. 2009, 2010 y 2011 inclusive, a las IPS hospitalarias del departamento del Quindío.”

EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA Analizada la respuesta y revisado integralmente el informe de visita, se concluye que la Entidad realizó acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento a los recursos destinados al mantenimiento hospitalario efectuado durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. Por tanto, el HALLAZGO SE DESVIRTÚA. g. Gestión realizada por la Entidad Territorial frente al seguimiento del proceso de

designación de los gerentes o directores de red pública. En la información reportada por el ISSQ, no se evidencia el seguimiento del proceso de designación de gerentes o directores de red pública. Hallazgo El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento al proceso de designación de gerentes o directores de red pública durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. RESPUESTA DEL INSTITUTO “Durante las vigencias anteriores esta entidad territorial no realizó seguimiento dicho proceso. Para la presente vigencia se instauró plan de cumplimiento. Se anexan tres folios de seguimiento.” EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA De acuerdo con lo expuesto el HALLAZGO SE CONFIRMA. h. Revisor Fiscal de las ESE’s y acciones sobre dictámenes emitidos En la información reportada por el ISSQ, no se evidencia el seguimiento del proceso de designación de revisores fiscales de los hospitales de red pública obligados a tenerlos.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 61

Hallazgo El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento al proceso de designación de revisores fiscales de red pública y las actuaciones realizadas con base en los informes de revisoría fiscal entregados por los mismos durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011. EVALUACION DE LA SUPERINTENDENCIA El Instituto no presentó descargos, por tanto, el HALLAZGO SE CONFIRMA 3.1.1.9. Estado de Avance de Informe de Gestión En la fecha de visita se evidenció el documento “Acta de informe de empalme” de septiembre de 2011 el cual fue entregado en medio magnético en sus versiones preliminar y final a los servidores de la visita, el cual contiene el informe de gestión del cuatrienio. 3.1.1.10. Reportes de información

REPORTES

CIRCULAR ÚNICA y FORMULARIO ÚNICO TERRITORIAL

AÑO 1 TRIMESTRE 2 TRIMESTRE 3 TRIMESTRE 4 TRIMESTRE

CIRCULAR ÚNICA

FUT CIRCULAR ÚNICA

FUT CIRCULAR ÚNICA

FUT CIRCULAR ÚNICA

FUT

2008 NA X NA X

2009 X X X X

2010 X X X X

2011 X X X

3.1.2. Hallazgos

El Instituto Seccional de Salud del Quindío debe explicar y documentar de manera discriminada cómo distribuyó los $1.677 millones de pesos que recaudó de Otros Gastos del Sector Salud puesto que no se evidencia en el presupuesto de gasto, el compromiso, ni pago de dicho valor durante la vigencia 2009, esto con el fin de equilibrarla conforme lo estipula y en coherencia entre ingreso y gasto conforme la Resolución 3042 del 2007 en su artículo 9 y 13.

En lo referente a funcionamiento se evidencia que Instituto Seccional de Salud del Quindío destino 26% de las rentas cedidas, incumpliendo lo establecido en el artículo 60 ley 715 de 2001. 2008, 2009…2010…

En lo referente a funcionamiento se evidencia que Instituto Seccional de Salud del Quindío destino un porcentaje mayor al 25% de las rentas cedidas, incumpliendo lo establecido en el artículo 60 Ley 715 de 2001.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 62

La información reportada por el ISSQ no se ajusta a los parámetros establecidos en el Instrumento de Auditoría ACT. 8. El ISSQ debe diligenciar el Instrumento de Auditoría ACT. 8 para las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011 conforme a las variables solicitadas en el mismo.

El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento al proceso de designación de gerentes o directores de red pública durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011.

El ISSQ no presentó las acciones de inspección, vigilancia y control relacionados con el seguimiento al proceso de designación de revisores fiscales de red pública y las actuaciones realizadas con base en los informes de revisoría fiscal entregados por los mismos durante las vigencias 2008, 2009, 2010 y primer semestre de 2011.

3.1.3. Conclusiones Durante la visita inspectiva efectuada entre del 28 de noviembre al 02 de diciembre de 2011, el análisis de la documentación suministrada por el Instituto Seccional de Salud del Quindío se puede determinar que cumple las normas sobre gestión documental, que se constituyó el Fondo de Salud y que cumple con el manejo de las cuentas maestras prestación de servicios a la población pobre no cubierta con subsidios a la demanda y salud pública. 3.1.4. Recomendaciones Implementar un proceso que permita identificar las ESEs obligadas a tener revisor fiscal y el seguimiento a su nombramiento y posesión, así como a los dictámenes emitidos por ellos.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 63

3.2 COMPONENTE DE ASEGURAMIENTO El componente de aseguramiento en su instrumento de chequeo, estableció uno a uno los criterios de auditoría con base en un examen minucioso de los compromisos contractuales establecidos por la Superintendencia de salud para la revisión de este componente. Con base en ello se revisó la evidencia de cumplimiento o incumplimiento en relación con las macro categorías de estructura, proceso y resultado dentro de las cuales se definieron las categorías de observación para: planeación; talento humano; gestión de la información; gestión jurídica; inspección, vigilancia y control; poblaciones especiales y sistemas de información. Para cada una de las categorías de observación, se establecieron claramente los criterios de cumplimiento los cuales son el referente para la verificación de evidencias. En el caso de control interno, se agrega como plus el criterio de seguimiento a herramientas de monitoreo de indicadores para el seguimiento al cumplimiento de metas del aseguramiento. Las observaciones en relación con el cumplimiento o incumplimiento de los criterios fueron colocadas con base en la información entregada por los funcionarios quienes fueron anotados en tal caso. La información relacionada con sistemas de información, bases de datos y cruces de bases de datos fueron recolectadas por el ingeniero Jairo Cogua, razón por la cual no se incluye en el presente informe. De este informe hace parte integral la ficha básica de verificación de criterios y los anexos de verificación de tal ficha. 3.2.1. ESTADO DE LOS ASPECTOS INSPECCIONADOS 3.2.1.1. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL El instituto cuenta con una dirección que depende del Gobernador. De la dirección se desprende la subdirección, las áreas de aseguramiento, técnica, administrativa y financiera y salud pública. Dentro del área de aseguramiento se cuenta con los siguientes grupos de trabajo; Grupo IVC para régimen subsidiado, IVC para régimen contributivo y seguimiento a regímenes especiales. Se cuenta con manual de cargos y funciones. La plataforma plantea metas y objetivos para el aseguramiento. Esta integralmente articulada con las políticas y el plan de desarrollo de la Gobernación. Además, se cuenta con los procesos y procedimiento para el aseguramiento. Se dispone con mecanismos para la actualización permanente de los procesos y procedimientos. En ese sentido, se revisan los procesos y procedimientos en el manual con el Ingeniero Miguel Ángel Andrioli Gómez quien adelantó el presente año su actualización. Toda la información




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 64

está consignada en la red interna donde todas las dependencias pueden entrar a consultar sus procesos y procedimientos. A partir del mapa del manejo de riesgos se elaboran planes de mejoramiento. Conclusiones: No se evidencian riesgos en relación con la estructura organizacional dado el cumplimiento de los aspectos verificados.

3.2.1.2 IVC PROCESO DE CONTRATACIÓN A CARGO DE LOS MUNICIPIOS Y SUBSIDIOS A LA OFERTA

El IVC es transversal para todas las dependencias por lo cual el instituto definió un proceso en salud pública al cual todas las dependencias se deben adherir. Seguimiento a la Contratación: Régimen Subsidiado: El seguimiento a la contratación se realiza a partir de la matriz del Ministerio de la Protección Social con la distribución de recursos, los municipios dependen del departamento en relación al seguimiento el cual se adelanta, mediante un tutelaje cercano. En 2010 se adelantó el seguimiento a los contratos de vigencias anteriores para su cierre el cual conto con el acompañamiento de la procuraduría mediante mesas de trabajo. De este esfuerzo se tiene la liquidación del conjunto de contratos en el departamento con las EPSS salud vida, CAPRECOM, COMFENALCO, ASMETSALUD y CAFESALUD. La firmas habilitadas para la interventoría al régimen subsidiado acorde con la ley 660 de 2008 son Ajurisalud para los municipios de y Calarcá y Génova y Conexión Colombia para los demás municipios del departamento. Ante la solicitud de información del proceso de interventoría al régimen subsidiado se obtiene la carpeta del Contrato de prestación de servicios No. 291 de 2010. Contratista. Gloria Adela Rodríguez. Fecha: Septiembre-Diciembre de 2010. En la carpeta se encuentran los soportes del proceso de planeación de los servicios tales como cronograma de visitas y listas de chequeo. No obstante la revisión de la carpeta del contrato en la oficina jurídica evidencia que:

1. Cuenta con estudios previos con fecha agosto 27 de 2010. Para el objeto de “desarrollar operativamente las estratégicas de formación y comunicación que promuevan la oferta y demanda de servicios a la poblaciones vulnerables mediante la divulgación de los servicios y la promoción de sus deberes y derechos en todo el departamento de Quindío” El cual no corresponde en concreto con la labor de interventoría, no obstante dentro de las obligaciones del contrato aparece esta.

2. CDP no. 1118. Fecha 30/08/2010 a 31/12/2010. Por valor de 20.000.000




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 65

3. CDP No. 1119 con fecha 30/08/2010 a 31/12/10. Por valor de 10.000.000 4. Certificado de no existencia de precio indicativo. No 5091140. ISSQ. 5. Clausula primero en la minuta del contrato. Objeto: “desarrollar operativamente las

estratégicas de formación y comunicación que promuevan la oferta y demanda de servicios a la poblaciones vulnerables mediante la divulgación de los servicios y la promoción de sus deberes y derechos en todo el departamento de Quindío ”

6. Valor de contrato 30.000.000 7. Por 4 meses. 8. Inicio 31 de agosto de 2010. 9. Octubre 12 de 2010 solicitud de la contratista para concluir de común acuerdo el

contrato. Es decir un mes y doce días después lo cual no permite adelantan el objeto del contrato.

10. Noviembre 3 el interventor aprueba la liquidación del acuerdo. 11. Acta de terminación anticipada bilateral del contrato de prestación de SS profesionales

NSP 291 de 2010. Con fecha 3 de noviembre de 2010. 12. Anticipo 6.000.000 13. Interventor. Gustavo Rojas Barragán. Subdirector de aseguramiento.

Por lo anterior no se verifica que el proceso de interventoría se haya desarrollado exitosamente en 2010, para 2011 tampoco se encuentran soportes de tal seguimiento más allá de la tarea de supervisión del contrato adelantada por funcionarios del instituto. Subsidio a la Oferta: Con los recursos asignados por el departamento para subsidio a la oferta se define por parte de la subdirección financiera, un presupuesto a partir del monto de contratación con hospitales públicos, con la red privada o con entidades cuyos servicios no pueden ser ofrecidos en el departamento. El seguimiento a la distribución de recursos se define en relación con parámetros históricos, posterior a esta definición se adelantan estudios previos con la red pública, donde se verifica la habilitación de servicios; Hospital universitario San Juan De Dios, de II y III nivel en Armenia, Hospital mental de II nivel sede en Filandia, ESE hospital de I y II nivel en Calarcá, Hospitales locales de bajo nivel de complejidad en los demás municipios. En las minutas contractuales se establece supervisor por parte del Instituto seccional de salud de Quindío. La auditoria que se establece previamente como requisito para los desembolsos de facturación es la auditoría de RITS adelantada por la oficina de Sistemas en cabeza del Ingeniero Carlos Alberto Londoño. Se evidencia un hallazgo dado que actualmente no se cuenta con auditoría integral para los contratos suscritos en la vigencia 2011. Por lo anterior se solicita información al Dr. Nebio Jairo Londoño y a la Dra. Luz Marina Naranjo quienes manifiestan que el proceso de auditoría no se adelanta dada la insuficiencia de personal y de presupuesto para su




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 66

contratación. Durante las vigencias en 2006 a 2010 se conto con un apoyo a la auditoria para el Hospital San Juan de Dios. En el caso de la red privada se contrata por evento, la contratación se hace con un histórico mediante el Software de gerencia (Aplicativo para el manejo del seguimiento a la contratación, administrativa, financiera y oferta) que permite tener al día el seguimiento a la ejecución de cada contrato lo cual se verifica junto con el Ingeniero Jairo Cogua. En 2011 se elaboraron estudios previos macros para todos los servicios con el propósito de adelantar una sola convocatoria en página web pero este mecanismo no funcionó, razón por la cual se organizaron los servicios por especialidades. El seguimiento a los contratos se realiza mediante supervisores delegados del Instituto. Hallazgos: Si bien se adelantan acciones de seguimiento al proceso de contratación del régimen subsidiado y la red prestadora, existe una gran debilidad en el proceso de interventoría a la ejecución y de auditoría integral a la prestación de los servicios para las vigencias 2010 y 2011. RESPUESTA DEL ISSQ Al respecto se envían actas de visita realizadas en el mes de diciembre de 2011, en las cuales se revisa la contratación de las empresas interventoras, y los procesos que deben realizar dichas empresas, se realiza visita a empresa interventora Conexión Colombia y se reciben informes de seguimiento de cuya revisión se hacen Planes de Mejoramiento, y se remiten a las EPS para su cumplimiento; y a los entes territoriales para el correspondiente seguimiento e informe al Instituto Seccional de salud del Quindío. (Se remite copia). Igualmente, como resultado de la revisión de informes finales de la vigencia 2011, de la Empresa interventora, en el mes de enero de 2012, se realiza Plan de Mejoramiento para las EPS-S, habilitadas en el Departamento, de los cuales se remite copia a los municipios para su seguimiento e informe al Instituto Seccional de Salud del Quindío. (Se adjunta copia de modelo de oficio remitido a todos los Alcaldes del Departamento). En relación con estos procesos de Interventoría y auditoria, se están revisando los procesos a fin de tomar medidas de mejoramiento por lo cual para la vigencia 2012, en el mes de enero, se remitió comunicado a los entes territoriales, dando instrucciones sobre la contratación de empresas interventoras para la auditoria de los procesos del régimen subsidiado: Actualmente a fin de optimizar la auditoria se están realizando visitas a los entes territoriales a fin de verificar los avances en la realización de las auditorias a los procesos del régimen subsidiado según lo estipulado en el artículo 119 de la Ley 1438 de 2011, y el artículo 14 del Decreto 971 de 2011. (se anexan oficios y actas en municipios visitados).




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 67

ANÁLISIS DE LA SNS Se observa en la respuesta del vigilado, una serie de acciones probablemente pertinentes que describen hasta cierto punto gestión frente a la no conformidad, como en la mención del hallazgo, “dado que actualmente no se cuenta con auditoría integral para los contratos suscritos en la vigencia 2011. Por lo anterior se solicita información al Dr. Nebio Jairo Londoño y a la Dra. Luz Marina Naranjo quienes manifiestan que el proceso de auditoría no se adelanta dada la insuficiencia de personal y de presupuesto para su contratación…” que habla por sí solo de la ausencia de esta actividad al momento de la evaluación; así mismo, refieren que “…están en revisión de los procesos de Interventoría y auditoría a fin de tomar medidas de mejoramiento en la vigencia de 2012…”, pero no se consideran evidencia o acción(es) suficiente(s) que puedan desvirtuar el hallazgo, ya que son acciones o que no se han realizado o que se llevarán a cabo después. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo 3.2.1.3 IVC AL PROCESO DE VERIFICACION DE LOS SERVICIOS DE SALUD A EPS Y MUNICIPIOS Las acciones de seguimiento a entidades territoriales, se adelantan mediante visitas donde se verifica el mecanismo de identificación, selección y afiliación. De igual forma se adelantan capacitaciones y se envían circulares con información de actualización permanente. El ingeniero José Ramírez de la oficina de sistemas realiza visitas para capacitación en manejo de las bases de datos a los diferentes municipios. Se verifica mediante una muestra aleatoria el proceso de seguimiento adelantado a EPS y entidades territoriales (ver cuadro).

REVISIÓN ACTAS DE VISITAS PROGRAMAS DE IVC RED DE SERVICIOS DE SALUD

Carpeta / Municipio revisado Documento Fecha Tema

Carpeta 1. Actas de visita 1 a 22. Red de servicios de salud. Actas de visita

municipios.

Circasia Acta No 19. 12 de Julio de 2011 Bases de datos

Caprecom

Acta No. 20 19 de Julio de 2011 Seguimiento a la red de servicios. Ed. Lotería de Quindío.

acta No 18 11 de julio de 2011 Of. Administrativa de EPSS Caprecom. Red de servicios 2 y 3 nivel.

acta No. 17 23 de Junio de 2011 Vigilar y controlar el recurso financiero del régimen subsidiado

acta No 16 23 de Junio de 2011 Caprecom. Seguimiento mesas de trabajo




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 68



acta No. 2 23 de mayo de 2011

Caprecom. Seguimiento al flujo de recursos del RS y de la mesa de trabajo entra el ISSQ y la procuraduría

Carpeta 2. Red de servicios de salud. Actas de visita

municipios. Actas de visita 23 a 35

Se verifica en esta carpeta listas de chequeo de las visitas a las EPSS

Circasia

acta No 25 25 de julio de 2011 vigilar y controlar el recurso financiero del RS

acta no 28 9 de agosto de 2011

Consejo municipal alcaldía circasia. Seguimiento al RS. Gerente EPSS Cafesalud / alcaldía / hospital

acta no 30 17 de agosto 2011 seguimiento y control RS / Alcaldía / EPSS Caprecom

acta no 32 24 de agosto de 2011

Red prestadora de servicios de salud Caprecom / hospital / EPSS / Alcaldía

Guía visita EPSS salud vida. En el municipio de Calarcá

02/11/2011 Municipio de circasia. EPS Cafesalud


02/11/2011 Municipio de circasia. EPS Asmetsalud


02/11/2011 Municipio de circasia. EPS Caprecom

Calarcá -

Caprecom

acta no 31 19 de agosto Oficina EPSS Caprecom. Traslados y liquidaciones

Guía EPSS Caprecom en la tebaida

04/10/2011 municipio d Monte negro

Guía EPSS Caprecom en Córdoba

09/11/2011

Carpeta 3. Instrumentos de control. Régimen subsidiado de salud. Asistencia técnica y

capacitaciones.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 69



Calarcá

Acta sin consecutivo

25 de noviembre de 2011 Liquidación de contratos Calarcá

Acta sin consecutivo

28 de septiembre 2011

Verificación de condiciones de oficinas de las EPSS en el municipio

Circasia

acta sin consecutivo

junio 29 2011 liquidación de contratos vigencias anteriores Hospital Circasia

Junio 10 de 2011

Reunión de seguimiento y control al régimen subsidiado. Solicitud de reunión para el 21 de Junio por parte de la alcaldesa local de circasia

Junio 21 de 2011

Consejo de circasia. Articulación de las acciones del aseguramiento

Abril 27 de 2011 liquidación de contratos vigencias anteriores Hospital Circasia

Carpeta 4 Asistencia técnica y capacitaciones.

Caprecom

Citación a reunión

10 de mayo de 2010

EPSS Caprecom. Para garantía de los derechos de salud a la población afiliada al régimen subsidiado

Acta de verificación Red prestadora de servicios de la EPSS Caprecom-

20 de abril de 2010

Calarcá

acta No. 8 mayo 07 de 2010 Mejoramiento de bases de datos del régimen subsidiado

28 de abril de 2010

Asunto: Validación de la base de datos del RS BDUA y plan de acción para la depuración de datos

30 de marzo de 2010 Actualización sobre los decretos de emergencia social y económica

21 de enero de 2010 capacitación acuerdo 415

Circasia acta No. 4 Mayo 04 de 2010 Mejoramiento de bases de datos del régimen




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 70



subsidiado

27 de abril de 2010

Asunto: Validación de la base de datos del RS BDUA y plan de acción para la depuración de datos

30 de marzo de 2010 Actualización sobre los decretos de emergencia social y económica

24 de marzo de 2010 Cambios en la operación de régimen subsidiado en salud

21 de enero de 2010 capacitación acuerdo 415

Carpeta 5. Instrumentos de control. Asistencia técnica y

capacitaciones.

Calarcá

24 de noviembre de 2010

asistencia técnica MPS y FIDUFOSYGA

28 de sept. de 2010

Aplicación de la resolución 3459 de 2010

17 de agosto de 2010

Flujo de recursos del RS

3 de agosto de 2010


15 de julio de 2010

Operación del RS

23 de junio de 2010

Cambio de operación del RS y avances en la depuración de bases de datos

carta

Soporte Entrega de resolución no 0798 del 21 de Junio de 2010

Circasia

acta de reunión

2 de diciembre de 2010 Operación del RS salud

acta de reunión

2 de diciembre de 2010 Hospital san Vicente de paúl

24 de noviembre de 2010

asistencia técnica MPS y FIDUFOSYGA

28 de sept. de 2010


3 de septiembre de 2010

Interventoría al RS

17 de agosto de 2010


3 de agosto de 2010


15 de julio de 2010

Operación del RS

23 de junio de Cambio de operación del RS y carta




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 71



2010 avances en la depuración de bases de datos

Caprecom




Flujo de recursos

25 de junio de 2010

Giros abril y mayo a IPS

Carpeta 6. Subdirección aseguramiento y riesgos

profesionales. Programas de vigilancia y control. Régimen

subsidiado de salud contratos. Alcaldías. EPSS

Circasia

Soportes de verificación de beneficiarios en la encuentra Sisben

Envió de novedades del régimen subsidiado. Solicitud a la alcaldesa municipal de circasia por parte del a directora Gloria Inés Jaramillo. Acorde con la resol 1982 y 4712 de 2010

Seguimiento a la liquidación de contratos, con el acompañamiento de la procuraduría, mediante mesas de trabajo.

Solicitud de información sobre el proceso de interventoría al RS por parte del a Dra. Gloria Inés Jaramillo. Así como sobre la oportuna realización de los procesos de contratación con la red prestadora por parte de las EPSS, a partir de 1 de abril de 2011. Acorde con la ley 1438 de Enero de 2011. A esta carta con fecha 4 de mayo de 2011. se recibe respuesta en Mayo 9 de 2011, informando la contratación de la firma Conexión Colombia mediante concurso de méritos

Seguimiento a flujo de recursos

mayo 31 de 2011 soporte de resultado de la gestión de las mesas departamentales de salud

Carpeta 7: Subdirección aseguramiento y riesgos

profesionales. Programa de vigilancia y control. Régimen

subsidiado de salud




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 72



contratos. Alcaldía y EPSS. Circasia. Flujo de recursos.

Acta con fecha 26 de abril de 2010

Estrategia de canalización de población pobre y vulnerable para la afiliación

Objeto, vigilar y controlar el recurso financiero del RS, y soportes.

Conclusiones: Se evidencia que se adelanta seguimiento tanto a EPS como a ET por lo cual no se consideran riesgos en este aspecto. 3.2.1.4 SEGUIMIENTO A LOS FALLOS DE TUTELA Se verifica en la oficina jurídica con la Dra. Carolina Carrillo Garay. Profesional de contrato vinculado desde noviembre de 2010, el tratamiento a las acciones de tutela interpuestas, impugnaciones y desacatos. El seguimiento a la tutela que se recibe en jurídica es su radicado en libro y cuadro de Excel. El concepto médico lo acompaña la Dra. Luz marina Naranjo, el cual se anexa a la tutelas para su respuesta. Las encargadas de las tutelas, no adelantan análisis del seguimiento para establecer planes de mejoramiento. Se evidencia poco personal para el seguimiento a estas tareas lo cual se evidencia en el volumen de tutelas recibidos, razón de más para adelantar un análisis sobre los factores que estimulan la interposición de tutelas para el acceso al servicio. Finalmente se archiva las tutelas colocando los desacatos aparte para su seguimiento. En relación con el archivo en Excel de las tutelas para 201 se comenta que el archivo de tutelas fue borrado por un virus recuperando parcialmente el archivo. En 2011 se llena una ficha en Excel con variables básicas. En cuanto a los resultados se verifica que si bien el volumen de tutelas no ha disminuido si lo han hecho las tutelas en contra de la entidad territorial. Hallazgos: Se cuenta con el procedimiento para la recepción de las tutelas pero no para su seguimiento sistemático a partir de indicadores medibles. No se verifica proceso de IVC para el seguimiento a las tutelas de manera sistemática que permita establecer planes de mejoramiento para superar los factores de incumplimiento en la prestación de los servicios que conducen a interponer tutelas.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 73

RESPUESTA DEL ISSQ

De allí que el comportamiento de las demandas en salud mediante tutelas, será una constante con tendencia a incrementarse día a día, mientras no se tomen medidas de fondo sobre en el sistema de salud, que cambien las circunstancias actuales.

Efectivamente como lo refiere el informe del Grupo Auditor, la entidad cuenta con el procedimiento para la recepción de tutelas; proceso del cual es inherente el análisis desde la parte administrativa, médica y jurídica para las respuestas en oportunidad a los Despachos Judiciales, con relación a la demanda de servicios de salud requeridos por los usuarios competencia del ente departamental. La situación que observa el Grupo Auditor de no contarse en el momento de la visita, con indicadores medibles sobre el fenómeno de la demanda de servicios de salud mediante este mecanismo Constitucional de la tutela, es un hecho notorio que no puede perderse de vista, frente a la situación generalizada en que se encuentra el país, con relación a la judicialización de la salud, que se desborda de todo limite al no existir más alternativas que permitan el acceso al servicio. Esta problemática de la crisis de la salud, no se soluciona solo con el hecho de efectuar seguimientos sistemáticos al volumen de entrada o recepción de tutelas, toda vez que en los controles que la entidad tiene y que son objeto de estas reflexiones, los volúmenes registrados mes por mes durante la vigencia del 2011, manifiestan comportamientos irregulares, que dificultan la génesis u origen de estos hechos, es así como se tienen los siguientes datos: La tendencia de la judicialización de la salud, se ha constituido en un determinante de salida y solución a la demanda de los servicios de salud que requiere la población, de cara a un sistema de salud, que no brinda oportunidad en la respuesta a la necesidad de la población. A esta crisis se suma, la posición adversa de las EPS- S con una actitud negativa o en la mayoría de los casos, entorpecedora de la atención de salud en oportunidad y con calidad, sometiendo a los pacientes a tener que recurrir a las instancias judiciales para ser atendidos en el servicio que reclaman. Esta realidad no escapa al conocimiento de la Superintendencia Nacional de Salud, que pese a sus esfuerzos, también se queda corta en el cubrimiento de las acciones de inspección, vigilancia y control, por la misma carencia de personal y de infraestructura para llegar a todos los rincones de nuestro país.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 74

ANÁLISIS DE LA SNS Se observa en la respuesta del vigilado, una serie de consideraciones que sin embargo no dejan entrever gestión frente al volumen de tutelas recibido. Se evidencia una relación de tutelas por cada mes de 2011 y otra tabla donde las discriminan según el fallo. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo 3.2.1.5 ACCIONES DE VIGILANCIA Y CONTROL DEL ASEGURAMIENTO LISTADOS CENSALES El ingeniero José Ramírez de la oficina de sistemas, es apoyo de la oficina de aseguramiento para el proceso de capacitación a los municipios sobre manejo de bases de datos y seguimiento a listados censales, de lo cual se encuentran soportes en el archivo. Como tal no se verifica un procedimiento sistemático para el seguimiento al cotejo de listados censales no para su reporte permanente. La mayor dificultad es que según el ingeniero Ramírez, las entidades municipales no cuentan con personal idóneo para adelantar la labor de actualización de bases de datos acorde con las directrices que se explican en las capacitaciones. En segunda instancia la rotación de personal hace que se pierda la continuidad y el conocimiento de este procedimiento a nivel municipal. Desde la oficina se solicitan periódicamente los listados censales, ante el no envió de esta información se remite al Dr. Héctor Mario Taborda Gallego, para hacer seguimiento de estos casos. Según la verificación de los municipios de Circacia y Calarcá, no se verifica seguimiento al incumplimiento en la entrega de listados censales, ni un proceso sistemático para adelantar seguimiento a la entrega y cotejo de listados censales en los términos que indica la ley. Así que los listados censales no cuentan con un consolidado para el conjunto de municipio. Cuadro de reporte de listados censales:

REPORTA NO REPORTA

Génova Salento Armenia Finlandia La tebaida Pijao Quimbaya

Buena vista. Circasia. Córdoba Monte negro. Calarcá.

Hallazgo No se verifica seguimiento al incumplimiento en la entrega de listados censales, ni un proceso sistemático para adelantar seguimiento a la entrega y cotejo de listados censales en los términos que indica la ley, por parte de la entidad territorial.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 75

3.2.2. CONCLUSIONES GENERALES DE ASEGURAMIENTO En general se adelantan las labores de IVC a los municipios así como el seguimiento a la contratación tanto del régimen subsidiado, como a los recursos con cargo al subsidio a la oferta de la red pública y privada. No obstante lo anterior se evidencia gran debilidad en el proceso de interventoría al régimen subsidiado y en el proceso de auditoría integral a la contratación de los servicios de la red hospitalaria. En relación con el seguimiento a tutelas se evidencia un gran volumen de tutelas interpuestas por lo cual es necesario ahondar en el análisis de las causas para la negación de los servicios de salud, actuando mediante acciones de mejoramiento. Por último resalta la poca atención diferencial que se le da a las poblaciones especiales en los procesos de IVC. 3.2.3 RECOMENDACIONES GENERALES DEL ASEGURAMIENTO

Revisar y tomar medidas de mejoramiento en relación con los procesos de interventoría y auditoría tanto al régimen subsidiado como a la red hospitalaria.

Adelantar acciones de mejora para el seguimiento a la interposición de tutelas que conlleven a desestimular los factores que hacen que su volumen sea elevado

Establecer y aplicar los procesos de seguimiento sistemático al levantamiento, reporte y actualización de listados censales por parte de las entidades competentes y los municipios.

Diseñar y aplicar procesos de ICV para las poblaciones especiales.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 76

3.3 COMPONENTE DE SALUD PÚBLICA

El presente capitulo da respuesta a las obligaciones contractuales definidas en el contrato 160 de 2011, así como a la verificación de las acciones ejecutadas a partir del plan correctivo inmediato definido por la Institución y enviado a la Superintendencia Nacional de Salud. Para la ejecución de la auditoría grupo de profesionales de la Universidad Nacional de Colombia toma como fuente los resultados obtenidos en el desarrollo del contrato 092 de 2010 y referencia el plan de mejoramiento que la Entidad envió a la Superintendencia Nacional de Salud. Los resultados que se muestran en las tablas presentan comparativamente los resultados de las vigencias 2009 - 2010 en relación a la acción correctiva o la planteada y ejecutada por la Entidad en 2011, de esta manera se permite identificar gestión y proceso de mejora a nivel del componente de salud pública. Es importante definir que algunas tablas tienen definido en la vigencia 2011 la palabra “HALLAZGO”, esto corresponde a la verificación de acciones en 2011, y otras tablas en la misma vigencia presentan la palabra “ACCIÓN CORRECTIVA NO CONFORMIDADES”, estas corresponden a verificación de los hallazgos que reportaron No conformidades en las vigencias anteriores y que son corregidos, ejecutados y pertinentes. Los soportes documentales verificados se relacionan en el instrumento “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales”, que hace parte integral de este informe, es de mencionar que este papel de trabajo fue realizado a partir de la ficha técnica de la Superintendencia Nacional de Salud en relación con las obligaciones Contractuales.

3.3.1 ESTADO DE LOS ASPECTOS INSPECCIONADOS

3.3.1.1 PLANEACIÓN




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 77

Hallazgos

Tabla N° 1

SUBCOMPONENTE PLANEACIÓN TOTAL ÍTEM VERIFICADO

S

HALLAZGO 2009 HALLAZGO 2010 HALLAZGO 2011

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE

PST 17 15 2 15 2 16 1

POA PIC anexo 3 y 4 7 4 3 5 2 6 1

SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN POA PIC

7 5 2 5 2 6 1

Fuente 2009 y 2010: Instrumento “Seguimiento a la ejecución del Plan de Intervenciones Colectivas y Ley de Infancia y Adolescencia Departamental”. Fuente 2011: Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales. Contrato 160 SNS-UN/Facultad de Enfermería”

Hallazgos 2010 y 2011 Plan de Salud Territorial- PST Se presenta a continuación las 2 no conformidades identificadas en la auditoría realizada a las vigencias 2009 y 2010 y las acciones correctivas o No realizadas por la institución:

El PST no presenta descripción y análisis de las características de la organización y participación comunitaria. La Entidad no ha realizado ajustes al PST, por lo tanto se mantiene este hallazgo.

No existe focalización de la población beneficiaria para las acciones de salud pública. En 2011 el área de Planeación implemento la metodología de matriz de marco lógico y definió una estrategia para la debida identificación de la población vulnerable, con el fin de realizar la focalización de la población beneficiaria de las acciones de salud pública. Esta acción se evidencio en las base de datos y censos de población. Situación que evidencia acción correctiva

La Entidad de las dos No conformidades desarrollado una acción correctiva. Plan Operativo Anual – POA y Plan de Intervenciones Colectivas- PIC Anexo 3 y 4 No aprueban el POA antes del 30 de Enero de 2011. Según manifiesta el profesional de planeación esta situación se dio debido a que la Asamblea Departamental no realizó la adición presupuestal a tiempo, por tanto la aprobación se dio en abril. Esta situación demuestra que la población queda desprotegida de las acciones Prioritarias de Salud Pública durante un trimestre, con lo cual se genera un riesgo epidemiológico evitable, responsabilidad de la Dirección Territorial de Salud. De las no conformidades evidenciadas en la auditoría realizada a las vigencias 2009 y 2010 y que reportan: a) no participa el Consejo Territorial de Seguridad Social en Salud




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 78

(CTSSS), b) no remiten los Planes Operativos Anuales aprobados a la instancia correspondiente y c) en 2009 el POA no fue aprobado antes del 30 de Enero, la Entidad realiza acciones correctivas para las dos primeras y la tercera se mantiene dado para el 2011 se aprueba tardíamente. Las acciones correctivas se reflejan en:

En 2011 se elaboro el POA con asesoría del CTSSS. Es de anotar que el Consejo realiza reuniones fraccionadas en enero y febrero de 2011, esto dado la diversidad cultural y académica de los 17 consejeros.

En 2011 envío el POA al Ministerio de la Protección Social esto fue evidenciado en oficio remitido y radicado.

Seguimiento y evaluación POA - PIC

La medición y evaluación del impacto de las acciones de salud pública la lidera planeación, presentan informe de análisis cualitativo y cuantitativo de los indicadores por cada uno de los ejes del plan de salud. Cuentan con matrices de evaluación y seguimiento de metas de producto donde se describe objetivos institucionales, metas de producto, indicador, línea de base, logro y análisis por cada uno de los ejes de intervención en salud.

La Entidad no realiza la debida verificación de informes de gestión y evaluación de impacto de las acciones PIC en los 12 municipios de su jurisdicción. Con lo cual pierde la oportunidad de efectuar ajustes para el cumplimiento de metas prioritarias en Salud Pública y no ejerce el direccionamiento y liderazgo para el desarrollo de la salud en el Departamento. RESPUESTA DEL ISSQ Con respecto al seguimiento a los PIC se allega soportes del seguimiento efectuado a los mismos del 50% de los municipios, resaltando que todos los otros informes reposan en los archivos de la institución. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ remite cuatro soportes de gestión de evaluación municipal correspondientes a los municipios de Buenavista, Circasia, La Tebaida y Montenegro, soportes que no corresponden ni a la totalidad de municipios ni al 50% que menciona. Verificados los soportes correspondientes a los cuatro municipios citados se observa que se trata de informes de evaluación de la gestión del Plan de Intervenciones Colectivas, que incluyen aspectos del área de Promoción Social y Salud Ocupacional. Se observa oficio remisorio y solicitud de plan de mejoramiento para los municipios de Buenavista y La Tebaida. Esta evaluación fue realizada en el mes de Septiembre de 2011 y se realiza frente al cumplimiento en la contratación, acciones obligatorias, seguimiento e interventoría. Esta evaluación no registra evaluación de resultados en




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 79

términos de cumplimiento de actividades programadas y metas de salud pública establecidas por el Decreto 3039 de 2007. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo

En lo que respecta a las no conformidades evidenciadas en 2009 y 2010 se describen a continuación y la respectiva acción correctiva

No realiza dos rendiciones de cuentas al año. En 2011 la Entidad desarrolla en marzo de 2011 una rendición de cuentas, tienen programado para diciembre 20 de 2011 la próxima rendición, por tanto una vez terminada la vigencia se debe verificar.

No informa a la comunidad del avance de la ejecución y cumplimiento de las metas del PST y POA. La Entidad formula acción correctiva relacionada con programación de audiencia pública para el 15 de diciembre de 2011. En lo que respecta divulgación e información, en el portal web cuentan con un link donde presentan informes de gestión trimestral, avances del POA por cada vigencia y las presentaciones de las rendiciones de cuentas desarrolladas, por tanto se evidencia que se realizó acción correctiva.

Análisis Se presenta mejoramiento en los procesos de planeación lo cual denota que la Entidad ha formulado e implementado planes correctivos que le permiten optimizar el quehacer de planeación, la cual se constituye en un elemento medular para garantizar que las intervenciones de salud se focalicen y dirijan a las poblaciones objeto. El no realizar la oportuna aprobación del POA de cada vigencia puede conllevar a que los procesos de intervención en salud se vean afectados ya que interrumpe la continuidad y sostenibilidad de la ejecución del PST. Conclusiones La Entidad en la vigencia 2011 no cumple con el artículo 9 de la Resolución 425 de 2008, en el cual establece que los POA se deben aprobar antes del 30 de Enero de cada vigencia. No realiza verificación de informes de gestión y evaluación de impacto de las acciones PIC en los 12 Municipios de su jurisdicción lo que demuestra no cumplimiento integral del numeral IV del artículo 10 de la Resolución 0425 de 2008. A partir de las acciones correctivas desarrolladas en 2011 la Entidad logra corregir aspectos identificados como no cumple lo cual denota mejoramiento en los procesos concernientes a planeación en salud.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 80

Personas Entrevistadas: Nebio Jairo Londoño profesional universitario de Dirección. 3.3.1.2. COMPETENCIAS EN SALUD PÚBLICA

I. GESTIÓN EN SALUD PÚBLICA Hallazgos

Tabla No 2.

Competencias TOTAL ÍTEMS VERIFICADOS

HALLAZGO 2009 HALLAZGO 2010 HALLAZGOS 2011

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE

Gestión de las acciones de salud pública 9 6 3 6 3 7 2


Hallazgos 2010 y 2011

Diseñan cronograma de asistencias, asesorías dirigidas a los 11 municipios y ESES Municipales. HALLAZGO

No desarrollan plan ni cronogramas de visitas para las EAPB.

En 2011 no realizan monitoreo, seguimiento y evaluación a las EPS, según manifiesta el funcionario de planeación esto dado porque no cuentan con el recurso humano suficiente.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción Correctiva: En el año 2011 se ejecutó un plan de visitas a las EAPB Contributivas y Subsidiadas con el fin de hacer seguimiento y evaluación en los indicadores de cumplimiento de las normas técnicas de la resolución 412 y 3384 de 2000, contribuir al fortalecimiento y perfeccionamiento de la gestión que las EAPB deben implementar como garantes de la salud de la población afiliada para lograr el adecuado y oportuno acceso de la población a las intervenciones de protección específica y detección temprana y de enfermedades de interés en salud pública. Se planearon 2 visitas en el año a 16 de las 18 EAPB que hacen presencia en el Departamento y se logra un cumplimiento del 88% de estas, en cada una de las visitas planeadas. No se cumplió el 100% de la programación planeada ya que las EAPB no dieron cumplimiento a la convocatoria. A pesar de que no se cuenta con el recurso humano suficiente para realizar desde el proceso de gestión integral en salud pública (Proceso 412) el monitoreo, seguimiento y




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 81

evaluación a las EPS de nuestro departamento, se logra un cumplimiento como se dijo inicialmente del 88% con respecto al cronograma de visitas, en las cuales y de acuerdo a las falencias identificadas dentro del proceso de fortalecimiento de la gestión en las intervenciones de protección específica y detección temprana se da asesoría y/o asistencia técnica en los procesos de planeación, información, monitoreo, movilización y toma de decisiones para la implementación de estrategias de mejoramiento y aplicación oportuna de acciones de control y de adecuada atención a la población asegurada. SOPORTE: Se anexa como evidencia de dicho hallazgo oficios con cronograma de visitas y actas de algunas de las EAPB visitadas desde el proceso 412. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ anexa soportes de cronogramas de visitas de asistencia técnica y seguimiento realizados durante toda la vigencia 2011 a IPS y EPS Subsidiadas y Contributivas. Anexa copia de actas de visita a los diferentes hospitales municipales y EPS como Aliansalud, Sura, Famisanar, SOS, Comfenalco Antioquia, Salud Total, Asmet Salud y Caprecom. Anexa también los oficios de convocatoria a IPS, a EPS, acta de concertación del proceso de visitas y registros respectivos de asistencia. Con esta evidencia, el ISSQ soporta gestión de seguimiento a EPS, sin embargo, la acción puede mejorarse en cuanto a una mayor actividad de monitoreo y acompañamiento a la gestión de la EPS e IPS con el fin de lograr correctivos y mejora más oportunos durante la vigencia. CONCEPTO Se desvirtúa parcialmente el hallazgo.

Cuentan con once “padrinos” quienes son funcionarios de planta responsables de prioridades de salud pública y a los cuales se les asigna el desarrollo de asistencias, asesorías, seguimiento y evaluación a cada municipio junto con su respectiva ESE municipal.

A realizar un comparativo con las no conformidades evidenciadas en 2009 y 2010 se encuentra que la Entidad no contaban con un plan y/o cronograma de asistencias y asesorías para los municipios, EAPB ni IPS, ante esto en 2011 definen y desarrolla el plan de asesoría en el que incluyen Municipios e IPS, sin embargo no lo hacen para EAPB, aspecto aun por mejorar. Plan de Mejoramiento – respuesta requerimiento NURC 2-2011-041201 HALLAZGO Se presentan a continuación acciones relacionadas con aspectos de proceso y resultado en el marco de la competencia de Gestión Integral, los cuales son acciones correctivas definidas en el plan de mejoramiento definido por la Entidad y que se hizo en referencia a las las recomendaciones y hallazgos establecidos en el informe final de la auditoría realizada por la Universidad Nacional mediante contrato 092 de 2010.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 82

Las acciones definidas para ser mejoradas y que son coherentes con los hallazgos de la auditoria corresponden a:

“Capacitar a los funcionarios en gestión técnica de indicadores y construir indicadores que obedezcan a procesos y por tanto permitan medir el impacto de las acciones de vigilancia en SP, conforme a los establecido en la resolución 425”. Ante este hallazgo la entidad procede en 2011 a realizar trimestralmente capacitaciones en metodología ASIS (análisis de situación de salud) así como en la construcción de indicadores que permitan medir el impacto de las acciones de salud pública a contratistas y funcionarios de salud pública.

“Articulación y sinergia con las EAPB en el IVC de cumplimiento de normas técnicas de Promoción y Prevención para que el ente se encargue de la verificación”. Formulan dentro del plan correctivo “reforzamiento del equipo de verificación de la 412 con los referentes de cada prioridad. En el 2011 esta actividad no se ha podido desarrollar debido a la falta de recurso humano.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción Correctiva El Proceso 412 a través del plan de trabajo Anual proyecto en el año 2011 visitas de seguimiento a las EAPB Subsidiadas y Contributivas, e IPS Públicas. Dicho Plan de Acción fue proyectado a fin de dar continuidad al proceso de años anteriores, apuntado así a las metas establecidas en el Plan Operativo anual del Instituto Seccional de Salud; estableciéndose como prioridad el seguimiento a los diferentes actores, en la evaluación de la adherencia a las normas técnicas de la resolución 412, a través de un grupo conformado por los Referentes de las principales prioridades en Salud Publica como son: Salud Sexual y Reproductiva, Maternidad Segura, Salud Oral, Nutrición, Salud Infantil y la profesional de apoyo al grupo técnico institucional 412, al igual que la referente del programa de Crónicos, lo que permitió identificar la gran falencia que se tiene en nuestro departamento en la adherencia a las normas establecidas en la resolución 412, y en las guías de atención a Hipertensos y Diabéticos por parte de los profesionales que atienden los diferentes programas, y la ausencia de las EAPB como garantes de estos procesos en auditorias, seguimientos, evaluaciones a su red de servicios para el cumplimiento respectivo. Instaurándose planes de mejoramiento y correctivos tanto en aseguradoras como en las IPS Públicas, lo que ha permitido acciones de mejora en los procesos de monitoreo tanto a nivel de EPS como de IPS, que de hecho repercuten en el mejoramiento en la calidad de los servicios de salud frente a estas intervenciones y en el estado de salud de la población del Departamento. A través del Grupo 412 Departamental, se unificaron herramientas o listas de chequeo por parte de las Aseguradoras, para la evaluación de adherencia a las normas técnicas de su red de servicios.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 83

SOPORTE: Actas de visita a IPS Publicas evaluado planes de mejoramiento en la adherencia a las normas técnicas, guías crónicos y proceso de gestión 412. Actas de reunió Grupo 412 Departamental unificando herramientas de evaluación de adherencia a normas. Actas de visita EAPB evaluando seguimiento a su red en adherencia a normas y procesos de gestión. Actas referentes de Salud Pública unificando criterios de visitas. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ hace referencia a los documentos mencionados en el punto anterior en relación con cronograma de visitas a EPS e IPS, Actas y Registros de Visita. El análisis es el mismo, a pesar de que se realizaron actividades de asistencia técnica, se observa debilidad en su cobertura y suficiencia, se requiere de un fortalecimiento del recurso humano y procesos para mejorar el impacto de la IVC y la oportunidad en la mejora. CONCEPTO Se desvirtúa parcialmente el hallago. Las acciones en el plan de mejoramiento son coherentes con los hallazgos de las vigencias auditadas 2009 y 2010, en el momento de la visita en 2011 se evidencia avance en una actividad frente a las dos formuladas para este componente. Análisis La Entidad no está desarrollando integralmente esta competencia situación dada por la falta de recurso humano, la cual incide en el efectivo desarrollo de los Planes de salud pública en el Departamento, dado que la Gestión se constituye en una función esencial del Estado la cual permite que las políticas públicas en salud se desarrollen de manera efectiva, focalizada y articulada con todos los actores del sistema de salud. Conclusiones La Entidad no demuestra en 2011 cumplimiento integral de todos los procesos relacionados con Gestión Integral para el desarrollo operativo y funcional del Plan de Salud Departamental, según lo lineamientos descritos en la Ley 715 de 2001 y Decreto 3039 de 2007. Aun cuando la Entidad formula acciones correctivas estas no apuntan a cumplir con todos los procesos de esta competencia. Persona Entrevistada: María Teresa Arias Walteros Subdirectora de Salud Pública y Nebio Jairo Londoño profesional universitario de Dirección




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 84

II. VIGILANCIA EN SALUD PÚBLICA Hallazgos

Tabla N° 3

Competencias TOTAL ÍTEM VERIFICADOS

HALLAZGO 2009 HALLAZGO 2010 ACCIÓN CORRECTIVA DE LAS

NO CONFORMIDADES

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE NO

APLICA

Vigilancia en salud pública

11 11 0 11 0 0 0 11


Hallazgos 2009 y 2010 Tal y como lo muestra la Tabla Nº 3 en los ítems evaluados 2009 2010, la Entidad presenta cumplimiento en todos los aspectos para esta competencia, se evidencia sostenibilidad de los procesos de acuerdo a lo establecido en el Decreto 3518 de 2006. Plan de Mejoramiento – respuesta requerimiento NURC 2-2011-041201 Aun cuando cumple con todos los aspectos relacionados con la competencia de vigilancia en salud pública VSP, la Entidad procede a diseñar acción correctiva relacionada con estructura de la competencia: “Contemplar la permanencia del médico epidemiológico las 8 horas de la jornada laboral, de lunes a viernes con el fin de garantizar la cobertura de las acciones de VSP”. Una vez revisados los soportes se evidencia que la Entidad en 2011 llevó a cabo la contratación de epidemióloga desde abril a diciembre de 2011 con dedicación exclusiva. Análisis El Instituto Seccional de Salud del Quindío - ISSQ, mantiene las tendencias de comportamiento de cumplimiento de las acciones en las vigencias auditadas lo que favorece la toma de decisiones acertadas para el control oportuno de enfermedades, eventos y situaciones críticas en el Territorio. Conclusión Cumple con las acciones definidas en la Ley 715 de 2001, Decreto 3518 de 2006 y demás normas reglamentarias para la competencia de vigilancia en salud pública. Persona Entrevistada: María Teresa Arias Walteros Subdirectora de Salud Pública. III. SALUD AMBIENTAL Hallazgos




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 85

Tabla N° 4

Competencias TOTAL ÍTEM VERIFICADOS

HALLAZGO 2009 HALLAZGO 2010 ACCIÓN CORRECTIVA DE LAS NO CONFORMIDADES

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE NO

APLICA

IVC de medicamentos y sustancias potencialmente tóxicas

10 8 2 6 4 3 1 6

IVC de factores de riesgo al ambiente

7 7 0 7 0 0 0 7

Prevención y Control de Enfermedades Trasmitidas por Vectores

14 12 2 13 1 0 2 11

Prevención y Control de Zoonosis

13 12 1 13 0 0 0 13


Teniendo en cuenta la Tabla N° 4 a continuación se describen los hallazgos que la Entidad no cumplió en la vigencia 2009 y 2010 por cada subcomponente y las acciones correctivas o no desarrolladas por la Entidad. HALLAZGO IVC de medicamentos y sustancias potencialmente tóxicas 1

En 2009 y 2010 no realizó acciones de IVC programadas de toma y análisis de muestras de medicamentos. Para el 2011 No Realiza acción correctiva, por tal motivo se mantiene el hallazgo. Con lo cual la entidad Territorial ha sido responsable de generar un riesgo para la población durante 3 años consecutivos, haciendo caso omiso a la No Conformidad expresada en las Auditorías efectuadas.

RESPUESTA DEL ISSQ En 2009 y 2010 no realizo acciones de IVC programadas de toma de muestras de medicamentos. Para el 2011 no realiza acción correctiva por tal motivo se mantiene el hallazgo. Con lo cual la entidad Territorial ha sido responsable de generar un riesgo para la población durante tres años consecutivos, haciendo caso omiso a la no conformidad expresada en las auditorias efectuadas Hallazgo En el numeral III tabla No. 4 del informe de la Superintendencia Nacional de Salud, se describe de la siguiente manera un hallazgo donde no se realiza acción correctiva: “En 2009 y 2010 no realizo acciones de IVC programadas de toma y análisis de muestras de medicamentos. Para el 2011 No realiza acción correctiva, por tal motivo se mantiene el hallazgo. Con lo cual la Entidad ha sido responsable de generar u riesgo para la población




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 86

durante 3 años consecutivos, haciendo caso omiso a la No conformidad expresada en las Auditorías efectuadas. Acción correctiva. Se aclara que durante el año 2009 y 2010 si se realizaron acciones de inspección y vigilancia con toma y análisis de muestra de medicamentos dentro del programa Demuestra la Calidad de INVIMA, puesto que es ésta Entidad la que tiene la competencia de realizar análisis de medicamentos a través de su Laboratorio y/o mediante convenios con Laboratorio de la Universidad de Antioquia. Cabe resaltar que las Direcciones Territoriales de Salud no contamos con Laboratorios de Análisis de medicamentos, pero el ISSQ si ha trabajado coordinadamente con INVIMA para éste propósito y por ello durante el año 2009 se tomaron 34 muestras de los siguientes medicamentos en establecimientos farmacéuticos: Metronidazol 500 mg tableta, Amoxicilina 500 mg capsula, Espironolactona 25 mg tableta, Naproxeno 250 mg tableta, Albendazol 2 % suspensión oral, Furazolidona 100 mg tableta, Metoclopramida 4 mg/ml solución oral, Lanzoprazol 30 mg capsula, Meropenem 1 g PID, Metformina 850 mg tableta, Warfarina 5 mg tableta, Bupivacaina 0.5 % solución inyectable, Captopril 50 mg tableta, Amitriptilina 25 mg tableta, Trimetroprimsultametoxazol 40mg+200mg/5ml suspensión oral, cefalexina 250 mg/5ml suspensión oral. Durante el año 2010 se tomaron 10 muestras a establecimientos farmacéuticos de los siguientes medicamentos: Cefradina 500 mg capsula, Bisacodilo 5 mg tableta,N-ButilbromuroHioscina 20 mg/ml solución inyectable, Acido fólico 1 mg tableta, Carbidopa+Levodopa 25+250 mg tableta, Levotiroxina 50 mcg tableta, Diazepam 10 mg tableta, Amiodarona clorhidrato 200 mg tableta. Igualmente durante el año 2012 ya se han realizado 6 toma de muestras de medicamentos para análisis en establecimientos farmacéuticos de los siguientes medicamentos: Omeprazol 20 mg capsula, Claritromicina 500 mg tableta recubierta, Gentamicina solución inyectable x 2 ml. Durante el año 2011 no se tomaron muestras para análisis de medicamentos pues no estuvo activo el programa demuestra la calidad de INVIMA. SOPORTE: Se envían soportes escaneados en carpeta IVC medicamentos de las actas de toma de muestra con los siguientes números consecutivos: 02377, 02378, 02376,02379, 02380, 02383, 02382,02381, 02384, 02385, 02386, 02387, 02388, 02389, 02390, 02391, 02392, 02393, 02395, 02396, 02397, 02398, 02399, 02400, 03401, 03402. Acta de visita y toma de muestra de INVIMA de 05 de octubre de 2009 a Cooperativa Epsifarma, Acta de visita y toma de muestra a farmacia 13-13 de 05 de octubre de 2009, Acta de visita y toma de muestra de INVIMA de 05 de octubre de 2009 a Distribuciones Distrilaura, Acta de toma de muestra No.: 03403, 03405, 03406, 03407, 03408, 03411, 03409, 03410, 03412, 03413, 03414, 03416, 03415, 03417, 03427, 03428, 03429, 03430, 03431, 03432, 03433




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 87

ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ remite copia de actas de toma de muestras de medicamentos realizadas conjuntamente con el INVIMA siendo cuarenta y ocho documentos en total de los cuales se verifican los siguientes: Para la vigencia 2009: Captopril, Naproxeno, Espinolactona, Metronidazol, Amoxilcilina, Albendazol, Metoclopramida, Lanzoprazol, Furazolidona, Meropenem, Metformina, Warfarina Sódica, Bupivacaina, Amitriptilina, Trimetropin Sulfametoxazol. Para la vigencia 2010: Cefradina, Bisacodilo, NButilbromuro, Acido Fólico, Carbidopa+Levodopa. El ISSQ argumenta entonces que para 2009 y 2010 sí se realizó vigilancia a medicamentos conjuntamente con el INVIMA y para 2011 reconoce que no se tomaron muestras para análisis de medicamentos pues no estuvo activo el programa en el INVIMA y para 2012 ya se han realizado seis tomas de muestras. Sobre esto es preciso señalar que son de recibo las pruebas recibidas como evidencia de gestión, sin embargo la entidad vigilada no presenta información que indique el censo de establecimientos y cuál fue la programación establecida como parámetro para verificar el grado de cumplimiento de las actividades y la cobertura de las mismas durante las tres vigencias, ni una evaluación realizada a este proceso por el ISSQ, pues la respuesta se limita a evidenciar la toma de algunas muestras. CONCEPTO Se desvirtúa parcialmente el hallazgo

En 2010 no operó los protocolos de vigilancia de intoxicación por plaguicida en el 100% de los municipios de categoría 4,5 y 6. Lo maneja VSP, lo articulan con el área de ambiente. Tuvieron un brote en el municipio Montenegro el 19 de mayo de 2011, se reportó el caso a ICA y se desarrollaron las intervenciones respectivas. Los protocolos los tienen en plataforma virtual, a partir de lo anterior se evidencia desarrollo de acción correctiva

En 2009 y 2010 no desarrolló las acciones de formulación de planes de emergencia para el manejo de plaguicidas. En el 2011 desde junio han realizado visitas de IVC a 19 empresas que manejan plaguicidas. Han implementado instrumento de verificación de sustancias químicas potencialmente toxicas, en esta matriz se revisa si cuentan o no con los planes de emergencia. A noviembre de 2011 9 empresas aplicadoras de plaguicidas, 21 empresas agrícolas y 3 empresas distribuidoras de productos químicos cuentan con plan de contingencia. Realiza acción correctiva.

No realizan acciones permanentes de sensibilización, información a la comunidad para la prevención de accidentes por envenenamiento en el hogar, la prevención de la contaminación de alimentos y la disposición adecuada de residuos sólidos. En 2011 realizan acciones de información en coordinación con INVIMA, ejecutan acciones de educación e información en supermercados sobre raticidas y sustancias químicas peligrosas, acciones evidenciadas en documento de programación de capacitación, listado de asistencia y actas de seguimiento para el cumplimiento de las normas. Se realiza acción correctiva




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 88

De las 4 no conformidades presentadas, se encuentra que la entidad realizo acción correctiva a 3. Otras no conformidades relacionadas con estructura y que se encuentran establecidas en el plan correctivo que envió la Entidad a la Supersalud se evidencia que definieron acciones correctivas sobre las recomendaciones definidas en el informe final de la auditoría realizada por la Universidad Nacional. La acción definida para ser mejorada y que es coherente con los hallazgos de la auditoria corresponden a: Fortalecer la planta de personal de tal forma que se asegure la continuidad, calidad y cantidad de acciones. En 2011 se llevó a cabo la contratación de 1 química, 1 técnico de saneamiento, 2 químicos farmacéuticos, 1 tecnólogo en regencia farmacia (carrera), desde febrero de 2011. Realiza acción correctiva. A partir de lo anterior se evidencia avance de ejecución de la acción formulada en el plan correctivo enviado a la Superintendencia Nacional de Salud, frente a no conformidades relacionadas con estructura de la competencia. IVC de factores de riesgo al ambiente: A continuación se presenta un ítem relacionado con niños, niñas y adolescentes. Cabe señalar que en los demás aspectos evaluados presenta cumplimiento en todos durante las vigencias 2009 y 2010.

Para el 2009 y 2010 la Entidad no toman muestras de agua para garantizar la potabilidad en sitios específicos de concentración de NNA. A partir de los soportes revisados se evidencia que la entidad realiza toma de muestras de agua en las escuelas, restaurantes escolares y en puntos por ley concertados. Presentan informes analíticos para aguas de consumo humano desde el I trimestre de 2011. Las que han salido positivas para coliformes fecales se encuentra en tratamiento con filtros con membranas. Realiza acción correctiva.

De 1 no conformidad relacionada con el proceso y desarrollo de la competencia y la cual fue evidenciada en 2010 la Entidad logra en 2011 desarrollar acciones correctivas para esta. Prevención y Control de Enfermedades Trasmitidas por Vectores: Hallazgo

En 2009 y 2010 la Entidad no implementa estrategias de IEC y movilización social. La estrategia COMBI no se ha podido desarrollar. No realiza acción correctiva.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 89

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva: En relación con la estrategia COMBI, El Instituto Seccional de Salud del Quindío, en el año 2010, suscribió el contrato No 259, cuyo objeto fue “Contratar un profesional en el área de desarrollo Social y comunitario para el montaje de la estrategia de Movilización (Participación Social) y comunicación comunitaria. Realización de acciones de intervención social, ante las necesidades de tipo conductual y organizacional para el manejo de la enfermedad del dengue, educación en sistemas de la información cohesión entre organizaciones sociales e instituciones en procura de la sostenibilidad y autosuficiencia al afrontar el control del dengue acatando las recomendaciones realizadas por el instituto Nacional de Salud y el Ministerio de la protección Social (bajo el principio de concurrencia de los entes territoriales); se anexa copia del contrato No 259 de 2010. Mediante este contrato se ejecutaron acciones en lo relativo a la estrategia COMBI en el Sector del Barrio La Patria del Municipio de Armenia. En el presente año (2012), se incluyó en el Plan de Intervenciones Colectivas (PIC), del municipio de Calarcá, el desarrollo de la estrategia COMBI. (Se anexa certificación) ANÁLISIS DE LA SNS Se anexa certificación del Hospital La Misericordia de Calarcá que menciona la inclusión en el PIC de la estrategia Combi. Se recibe copia del contrato 259 de 2010, cuyo objeto contiene prestación de servicios de un profesional para el montaje de la estrategia de movilización y comunicación comunitaria para el manejo del dengue, término cuatro meses, valor 14 millones, como obligaciones del contratista presenta varias actividades que no se precisan ni cuantifican, no se precisa población objeto. En relación con este contrato, el ISSQ no soporta la acción de inteventoría ni resultados del mismo. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo Hallazgo

En 2009 no contó con los 4 índices aédicos, en 2010 garantizó el desarrollo de los 4, en el 2011 han procesado 3 índices, puesto que a partir del II trimestre se empezó a desarrollar. No desarrolla acción correctiva.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva: En relación con los índices aédicos, para el periodo 2012, se garantiza que se podrán levantar los cuatro (4) índices con periodicidad trimestral por cuanto se dispone del




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 90

personal operativo para el desarrollo de las acciones de prevención, vigilancia y control de vectores. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ hace referencia al correctivo a aplicar en la vigencia 2012, respuesta con la cual confirma el hallazgo. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo De 2 no conformidades evidenciadas en el 2009 y 2010, la Entidad en 2011 no desarrolla acciones correctivas por tanto se mantienen los dos hallazgos. Prevención y Control de Zoonosis: Hallazgo

Para 2010 la cobertura de vacunación en caninos fue del 70%. A octubre 31 de 2011 llevan una cobertura general de vacunación en caninos del 48,9%. La jornada masiva se desarrolló entre agosto y septiembre situación por la cual una vez finalizada la vigencia se debe verificar cual fue el porcentaje general alcanzado para comprobar si se cumple la meta o no sobre el 85%.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva: Para el año 2011, se fortalecieron instancias municipales, con el propósito de alcanzar las metas propuestas; se anexa el consolidado de vacunación antirrábica canina y felina del año 2011, sólo el Municipio de Armenia no alcanzó una meta del ochenta por ciento (80%) de cobertura en población canina. En lo relativo a población felina, en el Departamento, se vacunaron un total de ocho mil sesenta y dos (8.062), gatos de una población de referencia de trece mil seiscientos ochenta y dos (13.682), en esta población animal aún no se tiene meta propuesta de cobertura desde el nivel nacional, pero debe destacarse el hecho de que se viene incrementando constantemente, el número de animales de esta especie que son vacunados en las jornadas para tal fin. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ anexa el consolidado de vacunación canina correspondiente al año 2011, el cual una vez verificado registra una población total de caninos de 52429 y vacunados un total de 37962 para un porcentaje de 72.40% de cobertura frente a la meta del 90% establecida por el gobierno nacional.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 91

Para la población felina se observa un censo de 13682 y vacunados 8062 para un porcentaje de cobertura de 59%, cifra también inferior a la meta. El ISSQ ante este incumplimiento no argumenta ni anexa soportes de acciones de mejoramiento realizadas a través de toda la vigencia en tanto se observaba el no logro de las metas. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo Otras no conformidades relacionadas con estructura y proceso y que se encuentran establecidas en el plan correctivo se encuentra: Hallazgo

Fortalecer el apoyo logístico a la planta de personal de tal forma que se asegure la continuidad, calidad y cantidad de acciones. En el 2011 se gestionó la contratación del PIC con las 11 ESES Municipales, sin embargo el tema de transporte es un aspecto que no se ha superado, según manifiesta referente de zoonosis. Realiza acción correctiva pero es necesario reforzar la debilidad en el transporte.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva: El ISSQ cuenta con dos vehículos propios, por parte de salud pública se contrató un vehículo para fortalecer el desplazamiento de los funcionarios, verificable en inventario de la Institución y en contrato Nº 205 de 2011. ANALISIS DE LA SNS El ISSQ no remite copia del contrato 205, tampoco presenta un análisis y soportes de gestión en el tema del transporte. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo Análisis En el 2011 procedió a desarrollar acciones correctivas frente a las no conformidades con el fin de mejorar los procesos de intervención en salud esta coherencia con los resultados de la auditoria pasada, lo que demuestra compromiso y gestión por parte de la Entidad. Cabe señalar que la competencia de Ambiente es fundamental para proteger a la comunidad de factores de riesgos que pueden comprometer en forma grave la Salud Pública de los municipios de su jurisdicción, esto se materializa con la debida asignación de recursos financieros y humanos así como la debida ejecución de acciones continua, oportuna y de manera articulada con el fin único de proteger la salud del colectivo.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 92

Conclusiones La Entidad en 2011 cumple parcialmente lo normado en la ley 9a. De 1979, Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de 2007 Objetivo 8 y Resolución 425 de 2008 Artículo 17. Para 2011, el ISSQ presenta avance del 48,9% en vacunación a caninos, solo al finalizar esta vigencia se podrá evaluar el cumplimiento de la meta. Reportado por el ISSQ el cumplimiento de metas de vacunación 2011 con un porcentaje de 72% para caninos y 59% para felinos incumpliendo así la meta de cobertura. La Entidad Territorial formuló actividades en el plan correctivo las cuales fortalecen procesos e intervención colectiva y dan respuesta a lo definido en la resolución 425 de 2008. De 5 criterios que reportaron como “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2009 y 2010, ejecutó acciones correctivas en 3 que corresponden al 60%. Personas Entrevistadas: José Jesús Arias Guzmán Profesional universitario zoonosis y vectores, Ángela Patricia Gómez Botero Profesional universitario servicio farmacéutico, sustancias potencialmente tóxicas, fondo rotatorio de estupefacientes y medicamentos especiales y Diana Carmenza Quiroga contratista Química Pura sustancias potencialmente tóxicas desarrolla IVC. IV. PLAN AMPLIADO DE INMUNIZACIONES Para la vigencia 2011 se toman como referencia las metas de coberturas útiles en vacunación, según lo referido en lineamientos, retos y acciones futuras del PAI del Ministerio de la Protección Social. Esperado a Junio de 2011 de 47.52%. Hallazgos

Tabla N° 5

INDICADOR META biológico 2009 2010 I SEMESTRE

2011

% menores de 1 año vacunados con polio, DPT, Haemophilus influenzae tipo b, Hepatitis B y BCG

95% de los menores de 1 año

Polio 79,90% 73,82% 35,67%

DPT 79,90% 73,82% 35,67%

Hib 79.90% 73,82% 35,67%

HB 79,90% 73,82% 35,67%

BCG 72,96% 67,47% 32,01%

ROTAVIRUS ND 67,26% 32,00%

% de niños y niñas de 1 año vacunados con sarampión, rubéola, paperas y fiebre amarilla

95% de los niños y niñas de 1 año

TV 83,53% 78,23% 37,77%

FA 83,53% 78,23% 37,77%

NEUMOCOCO ND ND 16,25%

INFLUENZA ND ND 20% ND: No Dato




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 93

INDICADOR META

2009 2010 HALLAZGOS A

JUNIO 2011

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

Cumplimiento de monitoreos de cobertura de vacunación realizados

4 monitoreos en el año

X X X

% de búsquedas activas institucionales de Parálisis flácida, Sarampión, rubéola, fiebre amarilla y tétanos neonatal

4 búsquedas activas institucionales y comunitarias.

X X X

% de búsquedas activas comunitarias de Parálisis flácida, Sarampión, rubéola, fiebre amarilla y tétanos neonatal

4 búsquedas activas institucionales y comunitarias.

X X X

% Inventario de red de frío con inventarios de red de frío

X X X

% Notificación oportuna de EIP (Calidad y oportunidad en la notificación)

80%. de casos confirmados

X X X

% Oportunidad de la notificación de coberturas

Notificación oportuna

X X X

Número y porcentaje de EAPB que recibieron asistencia técnica en lineamientos PAI

100% de las EPS

X X X

Número y porcentaje de IPS de su jurisdicción que recibieron asistencia técnica en lineamientos PAI

100% de las IPS

X X X

Aplicación de estrategias de IEC funcionando

Estrategias IEC X X X


HALLAZGO Según lo expuesto en la Tabla N° 5 en 2009 y 2010 no logran coberturas útiles de vacunación para ningún biológico. RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva: Teniendo en cuenta que nuestro Departamento presenta dificultades con el denominador poblacional, lo cual fue reconocido por el MPS en el año 2010 y al no tener claridad sobre la población meta real para cada Municipio, durante el año 2011 se formulan intervenciones




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 94

con el fin de desarrollar actividades tendientes a mantener las coberturas de vacunación superiores al 95%, evaluadas en terreno mediante la metodología de muestreo de lote (instrumento entregado y avalado por el MPS). Al evaluar las intervenciones propuestas en cada uno de los Municipios se encontró cumplimiento de las actividades formuladas según los lineamientos Nacionales del programa PAI, a excepción del Municipio de Armenia el cual fue sancionado por no cumplir integralmente con los lineamientos del programa, ni desarrollar los planes de mejoramientos formulados. Las evaluaciones realizadas en terreno mediante las encuestas aplicadas en los Municipios han demostrado que la población real del Departamento se está vacunando, garantizando así la protección de la salud de los niños y niñas, cumpliendo con el objeto esencial del PAI que se fundamenta en el control, la erradicación y eliminación de enfermedades inmunoprevenibles lo cual queda sustentado claramente con la no presencia de estas enfermedades objeto del PAI en el Departamento del Quindío. Es imposible para este Departamento lograr las metas de vacunación establecidas por el nivel Nacional con proyecciones de población que no tienen en cuenta la disminución de los Nacimientos en el Departamento del Quindío según DANE. A continuación se relaciona población meta para vacunación establecida por el MPS y nacimientos por residencia de la madre en el Departamento del Quindío según estadísticas vitales año 2009, 2010 y 2011.

Año Proyección Población menor de un año a vacunar DANE

Nacimientos por residencia en el Quindío

2009 9.261 6.537

2010 9.265 6.147

2011 9.312 5.997

ANÁLISIS DE LA SNS De acuerdo con lo descrito en la tabla No. 5 para las acciones obligatorias del PAI, el ISSQ da cumplimiento a las mismas sin que esto se traduzca en el logro de las metas según población DANE. Sin embargo el ISSQ ilustra mediante cuadro comparativo la diferencia en el denominador según población DANE y nacimientos registrados en estadísticas vitales observándose una diferencia de más de tres mil niños menores de un año así como la disminución de esta población a través de las tres vigencias 2009, 2010 y 2011. La entidad presenta información de los cuatro monitoreos de cobertura observando que en el cuarto las coberturas se encuentran entre 98.7% y 99.9% para los biológicos BCG, terceras dosis de pentavalente y antipolio, triple viral, fiebre amarilla y DPT segundo refuerzo. Se observan coberturas de bajo riesgo para DPT y antipolio primer refuerzo siendo estas del 89%.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 95

Por otra parte el MSPS certifica mediante oficio13341- 312960 del 20 de Octubre de 2010, el éxito de la vacunación contra sarampión y rubeola por parte del ISSQ y recomienda que frente a los problemas del denominador, el ISSQ debe realizar los monitoreos y resalta su esfuerzo para el logro de las metas. Lo anterior son argumentos que no se pueden desconocer frente a la realidad poblacional que manifiesta el ISSQ. CONCEPTO Se desvirtúa el hallazgo Hallazgo 2011 Presentan Informes consolidados de 2 Monitoreos Rápidos de Cobertura - MRC, 2 Búsquedas Activas Institucionales BAI y 2 Búsquedas Activas Comunitarias - BAC en el 2011 por cada municipio. El POA PAI allegado cumple con los lineamientos establecidos por el Ministerio de la Protección Social. A junio de 2011 la Entidad no logró coberturas de acuerdo a la meta para ningún bilógico. Las causas principales para no alcanzar coberturas útiles se debe, según manifiesta la referente de Salud infantil a:

Dificultades con el denominador poblacional, han gestionado la revaloración del mismo, presentan oficios remitidos al Ministerio de la Protección Social - MPS donde notifican esta situación.

Armenia no desarrolla integralmente los lineamientos PAI. A partir de lo anterior la Entidad procede a diseñar acciones correctivas en 2011 relacionadas con la formulación de un plan de contingencia remitido a Contraloría, Procuraduría, MPS y Supersalud. En donde formula en total 8 intervenciones con el fin de desarrollar actividades tendientes a mejorar las coberturas útiles de vacunación. Formulan en el plan las siguientes intervenciones: 1. Solicitar planes de contingencia a los municipios que presentan bajas coberturas de vacunación con corte a junio de 2011. 2. Brindar acompañamiento a los planteamientos de los planes de mejoramiento. 3. Monitorear el cumplimiento de los planes de mejoramiento. 4 Evaluar los resultados de coberturas de vacunación a 30 septiembre de 2011. 5. Realizar seguimiento de cohortes de nacidos vivos 6. Efectuar visitas de IVC al municipio de Armenia y Circasia. 7. Promover acciones




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 96

intersectoriales. 8. Difusión por medios de comunicación para la captación de población objeto del programa. Refiere la enfermera de PAI que con el municipio de Armenia tuvieron que desarrollar una investigación (a través Resolución 01036 de agosto 3 de 2011 por medio de la cual se ordena visita de IVC al municipio de Armenia, la motivación es hacer seguimiento de metas de vacunación a través de secretaria de salud) dado que éste no desarrolla los planes de mejoramiento y no cumple integralmente los lineamientos del programas. El municipio de Armenia cuenta con el 50% de la población total del departamento y lleva a cabo vacunación de niños y niñas de otros municipios. En septiembre de 2011 el MPS, según acta 001 llevó a cabo en Armenia visita de revisión y actualización de compromisos programa ampliado de inmunizaciones, el Municipio no quiso firmar, no cuentan con enfermera coordinadora no hay personal de planta que asuma la coordinación PAI. Análisis No lograr coberturas útiles de vacunación conlleva a que los procesos de intervención y la garantía en la protección de la salud de los Niños y Niñas de los municipios puede estar en riesgo, de ahí la importancia de fortalecer las intervenciones relacionadas con protección de la salud a través de alianzas interinstitucionales. De otra parte, la importancia y objeto esencial del PAI se fundamenta en el control, erradicación y eliminación de enfermedades inmunoprevenibles, por tanto, las acciones encaminadas a la protección de enfermedades en niños y niñas se centran en la inmunización de esta población. Así mismo el Ministerio de la Protección Social establece metas que se deben cumplir con el fin de dar respuesta a disminuir la tasa de morbi mortalidad infantil, aspecto que también se encuentra trazado en el Objetivo cuarto del Milenio así como el Artículo 29 de la Ley 1098/06 la cual indica que los esquemas completos de vacunación hacen parte del derecho al desarrollo integral en la primera infancia. Conclusiones El Departamento del Quindío no logró para el 2009, 2010 y a Junio de 2011 coberturas útiles sobre el 95% de vacunación para todos los biológicos, lo que demuestra el no cumplimiento de las metas establecidas en “retos y acciones futuras del PAI del Ministerio de la Protección Social”. Es de anotar que aun cuando tienen implementado un plan de contingencia, Armenia dado sus características demográficas presenta serias dificultadas relacionadas con la planeación y gestión del PAI aspecto que conlleva a afectar el logro departamental de coberturas útiles de vacunación.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 97

La Entidad cumple con los procedimientos de estricto cumplimiento en la Circular 002 de 2008, relacionados con MRC, BAI, BAC, EIC, notificación, inventarios de red de frío, etc., y el resultado de los cuatro monitoreos demuestra cumplimiento superior al 95% para todos los biológicos excepto coberturas de bajo riesgo para el primer refuerzo de DPT y Antipolio. No obstante que el ISSQ no cumple con las coberturas según denominador DANE, presenta evidencia de cumplimiento de las acciones del PAI con lo cual la diferencia poblacional (denominador) demostrada con los nacimientos y los monitoreos, puede justificar el incumplimiento de metas. Persona Entrevistada: Nancy Alzate Román Profesional Universitario Salud infantil y vacunación, Dora Libia Arcila Salazar Auxiliar centro de acopio PAI, Yarianis Carrillo Rosado Enfermera AIEPI Vacunación 3.3.1.3 PRIORIDADES EN SALUD PÚBLICA Hallazgos

Tabla N° 6

Prioridades TOTAL ÍTEM VERIFICADOS

HALLAZGO 2009 HALLAZGO 2010 ACCIÓN CORRECTIVA DE LAS NO CONFORMIDADES

CUMPLE NO

CUMPLE CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE NO

APLICA

Salud Infantil 12 11 1 11 1 1 0 11

Salud Sexual y Reproductiva

16 14 2 12 4 2 2 12

Salud mental 7 6 1 6 1 1 0 6

Nutrición 8 5 3 5 3 1 2 5

Enfermedades Crónicas no Trasmisibles

13 5 8 6 7 5 2 6

TBC – LEPRA 6 6 0 6 0 0 0 6

Salud Oral 9 8 1 6 3 2 1 6


Teniendo en cuenta la Tabla N° 6, a continuación se describen los hallazgos que la Entidad no cumplió en la vigencia 2009 y 2010 por cada prioridad y las acciones correctivas o no desarrolladas por la Entidad. Salud infantil

No formula la estrategia relacionada con fortalecimiento de salas ERA, UROC y UAIRAC en sitios de alta prevalencia de IRA-EDA. Una vez revisado el POA 2011 no se evidencia formulación de estrategias, sin embargo la Entidad en 2011 ha desarrollado procesos de verificación 2 salas ERAS, EDA. Desde salud infantil no miran las salas sino desde VSP.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 98

Se procede a revisar convenio interadministrativo 040 de 2011 (junio a diciembre de 2011) cuyo objeto es dotar una sala ERA que apoye la atención a los casos por Enfermedad Respiratoria aguda en el Departamento del Quindío según lineamientos del MPS y desarrollar un plan de capacitación para el recurso humano en temas relacionados con la ola invernal según Resolución 05237 de 2010. Presentan consolidado de UROC y UAIRACS con un total de 53 funcionando en hogares de bienestar, por tanto realiza acción correctiva.

A partir de lo anterior la Entidad en 2011 desarrolla acción correctiva frente a una no conformidad. Salud Sexual y Reproductiva SSR A continuación se presentan los “no cumplimientos” frente a formulación de metas y estrategias en las vigencias auditadas (2009 y 2010) y sus respectivas acciones correctivas. Hallazgo

No establece meta de mortalidad por infección por VIH. No realiza acción correctiva. RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva:

MORTALIDAD POR VIH/SIDA - QUINDIO AÑOS 2008 - 2011

CASOS AÑO TOTAL HOMBRES MUJERES

2008 68 55 13 2009 69 55 14 2010 59 49 10 2011 86 66 20

ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ presenta una tabla contentiva del registro de casos de mortalidad por VIH SIDA y distribución por sexo. Este argumento no es de recibo teniendo en cuenta que no hace referencia a la meta que se propone alcanzar entendiendo que ella sea el resultado de las acciones de promoción, prevención y tratamiento integral y con ello el logro de la disminución o control de casos de mortalidad. Contrario a ello se observa un aumento significativo de casos de muerte entre 2008 y 2011, sobre lo cual el ISSQ tampoco presenta un análisis. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 99

No establece meta de cobertura de terapia antirretroviral para VIH positivos. No realiza acción correctiva.

En 2010 no Impulsa el desarrollo del modelo de gestión programática en VIH/SIDA y la Guía de Atención en VIH/SIDA. Para el 2011 se encuentra formulada la acción en el Anexo 3 del POA. Se diseñó el modelo programático según Decreto 1543/97. Se ha realizado capacitaciones y socializaciones sobre la guía para el manejo del VIH según Resolución 3442 de 2006. En noviembre se realizó capacitación y certificación al personal de salud (médicos y enfermeras) de los municipios que hacen asesoría y consejería en VIH asistieron 10 municipios de 12. Realiza acción correctiva.

En 2010 no desarrolla e implementa el Plan de Respuesta Intersectorial en VIH/SIDA vigente en Colombia, en coordinación con las EAPB, ARP, IPS, actores de otros sectores y la comunidad. La estrategia no se encuentra formulada en el POA 2011. Sin embargo, la Entidad conforma en mayo de 2011 el Comité Técnico Departamental de ITS y VIH. Se encuentran diseñando el plan con objetivos, acciones, actividades, metas, costos y tiempo. Tienen programado entre el 15 y 16 de diciembre el COVE Departamental de VIH, para exponer la necesidad de formular el plan. Cabe señalar que esta. Realiza acción correctiva

La Entidad en el 2011 desarrolla acciones correctivas en 2 de las 4 no conformidades evidenciadas en el 2010. Otras no conformidades relacionadas con estructura, proceso y resultado y que se encuentran establecidas en el plan correctivo que envió la Entidad a la Supersalud se evidencia lo siguiente: Articular el desarrollo de actividades al proceso de vigilancia en salud sexual y reproductiva y a las políticas nacionales, departamentales y municipales, para lograr un impacto que se pueda medir al finalizar el cuatrienio en el 2011 desarrolla socialización de los parámetros de entrega del informe final a los contratistas. Cabe señalar que esta actividad no da respuesta a la recomendación establecida, por tanto no ejecutan acción correctiva. La anterior acción correctiva no es coherente a los hallazgos emitidos en el 2010. Salud mental:

En 2009 y 2010 no Implementa la estrategia de “Atención Primaria en Salud Mental” en coordinación con las EAPB, ARP, los actores de otros sectores y la comunidad. Se evidencia en el POA Anexo 3 formulación de estrategia relacionada con APS en salud mental. Desarrollan en Julio capacitación en APS en salud mental. En 2011 los 12 municipios cuentan con Plan Territorial de Salud mental teniendo en cuenta los antecedentes del departamento (desastre natural-terremoto 1999) y tercer departamento en el país con consumo de SPA por micro tráfico. Cuentan con política pública de




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 100

reducción del consumo de sustancia psicoactivas adoptada por ordenanza 051 del 2 de diciembre de 2010 con vigencia a 10 años. Presentan Decreto 00972 de noviembre 1 de 2011, por medio del cual se crea el subcomité departamental de salud mental adscrito al consejo departamental de política social. Se encuentra en actualización la estrategia de intervención territorial en salud mental basada en la APS para el departamento de Quindío teniendo en cuenta los lineamientos de la Ley 1438 de 2011. Realiza acción correctiva.

Otras no conformidades relacionadas con estructura, proceso y resultado, que se encuentran establecidas en el plan de correctivo y que son coherentes con los hallazgos de la auditoria corresponden a:

Garantizar la continuidad en la contratación del RRHH necesario para adelantar las acciones formuladas en el POA 2010. En el 2011 se evidencia la contratación de una psicóloga desde abril de 2011.

Hallazgo

Acudir a la figura de interventoría externa para apoyar la gestión de la referente de salud mental. No se evidencia acciones al respecto.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva El ISSQ no cuenta con recursos financieros para contratar la supervisión o interventoría externa. Por lo tanto se le asignan a los funcionarios de planta referentes de los diferentes programas. Se puede evidenciar con la ejecución presupuestal que se anexa. ANÁLISIS DE LA SNS Es de recibo que el ISSQ argumente no contar con recursos para interventoría externa. Sin embargo no remite evidencia documental que demuestre el desarrollo de las acciones de interventoría a las acciones contratadas en salud mental. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo en el sentido de que no hay evidencia de la acción de interventoría a las acciones de salud mental que se contratan.

Formular y ejecutar las 7 estrategias contempladas en la res 425/08. Se evidencia formulación de todas las estrategias.

De tres acciones relacionadas con estructura y proceso la Entidad desarrolla en 2011 una.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 101

Nutrición Hallazgo

No establece meta de duración de lactancia materna exclusiva. A través de los RIPS en 2011 solicitaron a las IPS incluir la variable de lactancia materna. Una vez revisado el formato donde se incluye la variable esta no es clara ni medible para realizar el debido levantamiento de la línea base o analizar el indicador. No realiza acción correctiva.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva En el año 2012 se implementa la acción correctiva: 1. Levantamiento de la línea de base de lactancia materna exclusiva de niñas y niños

menores de seis meses, a través de la encuesta rápida, CAP. 2. Incluir en la contratación de nutricionista de apoyo y auxiliares de nutrición la

permanente consolidación y aplicación de la encuesta CAP, respectivamente. SOPORTE: Formato de encuesta con aplicación en medio magnético. Estudios previos para la contratación de Nutricionista de apoyo en vigilancia. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ en su respuesta hace referencia a los correctivos a aplicar para la vigencia 2012 con lo cual confirma el hallazgo. Anexa encuesta de lactancia materna exclusiva. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo Hallazgo

No formula la estrategia relacionada con promoción del programa canguro. En 2011 la Entidad no realiza acción correctiva, generando un factor de inequidad que afecta principalmente la población pobre y vulnerable del Departamento que pierde los beneficios vistos en recuperación del peso, inmunidad transferida y sobrevida, contraviniendo además las indicaciones del Plan Nacional de Salud Pública.

RESPUESTA DEL VIGILADO Acción correctiva En el año 2011 se realizó el seguimiento a la estrategia programa canguro en las EAPB e IPS SOPORTE: Se entrega en medio magnético, la evidencia en actas de visita del año 2011.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 102

ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ entrega copia de actas de asistencia técnica y seguimiento al Programa Canguro en Municipios de Génova y Córdova realizadas en el año 2011, así como a las EPS Asmetsalud, Coomeva, Salud Total, Saludcoop, Saludvida, SOS y Susalud. Sin embargo, no aporta documentos que evidencien cuál ha sido el contenido de la estrategia a realizar, la programación de actividades e informe de cumplimiento y resultados alcanzados. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo.

En 2009 y 2010 no formula la estrategia de canaliza y realiza seguimiento hasta lograr la recuperación nutricional de los menores de dos (2) años con algún grado de desnutrición, en coordinación con las EAPB. La Entidad cuenta en el programa de recuperación nutricional para menores de 6 años, estrategia desarrollada desde el 2010. Presentan el manual operativo de recuperación nutricional. No se encuentra formulada la estrategia en el POA 2011, sin embargo se evidencia la ejecución de acciones. Realiza acción correctiva.

De acuerdo a lo anterior, la Entidad desarrolla acciones correctivas en el 2011 frente a 1 hallazgo de los 3 emitidos en 2009 y 2010. Otras no conformidades relacionadas con estructura, proceso y resultado y que se encuentran establecidas en el plan correctivo que envió la Entidad a la Supersalud se evidencia que definieron acciones correctivas sobre los hallazgos y recomendaciones definidas en el informe final. Se presenta a continuación lo siguiente: Hallazgo

Cumplir con lo estipulado en la resolución 425/08 y la política nacional de seguridad alimentaria y nutricional. No formulan todas las estrategias en nutrición. No realiza acción correctiva.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva Se realiza acciones de inspección vigilancia y control. SOPORTE: Se anexan evidencias en medio magnético ANÁLISIS DE LA SNS Al parecer el ISSQ hace referencia a los soportes ya mencionados como actas de asistencia técnica y seguimiento a las EPS y municipios mencionados, las cuales además del programa canguro, contienen los temas de lactancia materna y vigilancia nutricional. Sin




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 103

embargo, no entregan soporte documental que indique claramente formulación de todas las estrategias y su correspondiente programación, ejecución y evaluación (relacionadas con lactancia materna exclusiva y programa canguro). CONCEPTO Se mantiene el hallazgo

Establecer indicadores que permitan monitorear el resultado y el impacto de las actividades que se desarrollan y que permitan toma de decisiones. En el 2011 ajustan los indicadores de acuerdo a lo establecido en la Resolución 2121 de 2010. Realiza acción correctiva.

Desarrolla acciones correctivas para dos recomendaciones emitidas. Enfermedades Crónicas No Trasmisibles ECNT Se presentan las siguientes no conformidades de los ítems evaluados

No establece meta de prevalencia de actividad física global en adolescentes entre 13 y 17 años. En 2011 se encuentran aplicando una encuesta para el diagnóstico de la edad de inicio de consumo de cigarrillo y actividad física en adolescentes escolarizados entre 13 y 17 años de edad en los colegios de los 11 municipios del departamento. Realiza acción correctiva.

Hallazgo

No establece meta de prevalencia de actividad física mínima en adultos entre 18 y 64 años y de limitaciones físicas evitables. Para estos dos ítems no realiza acción correctiva.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva A pesar de haberse socializado con algunas EPS y planes locales de salud, no se logro establecer datos confiables para realizar la prevalencia de actividad física mínima en adultos entre 18 y 64 años, por tal motivo se incluirá en los estudios previos de contratación del recurso humano, para el segundo semestre del año 2012. SOPORTE: Estudios previos para la contratación de Enfermera profesional para que realice seguimiento y genere acciones correspondientes a la prevención de Enfermedades Crónicas no Transmisibles y las Discapacidades.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 104

ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ en su respuesta hace referencia a los correctivos a aplicar para la vigencia 2012 con lo cual confirma el hallazgo. Anexa estudios previos de contratación. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo.

En 2009 no formuló la estrategia relacionado con el desarrollo de entornos saludables en coordinación con las EPS C y S, ARP, los sectores educativo, de cultura, deporte y otros. En el 2010 procede a incluirla en el POA.

En 2009 y 2010 no promociona la dieta saludable en los servicios de salud, comedores, restaurantes públicos y en los restaurantes de empresas e instituciones de trabajo. No se encuentra formulada la actividad en el POA, sin embargo desde la prioridad de nutrición llevan a cabo revisión de restaurantes escolares de las minutas (vigilancia de la calidad). Cuentan con Comité de Estilos de vida saludable liderado por COLDEPORTES donde participa el Instituto Seccional de Salud del Quindío. Formulan la siguiente estrategia donde abordan la temática de estilos de vida saludable, dieta saludable, obesidad infantil, automedicación. “difusión de estrategias en medios masivos y alternativos, para promover en el hogar, ámbitos laborales, comunitarios, escolares e instituciones, estilos de vida saludable, y el uso racional de medicamentos (prevención enfermedad renal). Desarrollan estrategias de IEC y movilización social con enfoque etno-cultural, para promoción de patrones alimentarios adecuados”. Realiza acción correctiva.

En 2009 y 2010 no desarrolla mecanismos de capacitación y actualización del talento humano para mejorar la vigilancia, prevención y la atención de las enfermedades crónicas no transmisibles. No se evidencia la formulación de actividades relacionadas con capacitación en el marco del POA 2011, sin embargo, a partir de las necesidades identificadas en las visitas de asistencias, asesoría, se programó y desarrolló un simposio el 30 de septiembre de 2011 sobre "Adulto crónico visto desde el primer nivel de atención" donde participaron ESES y clínicas de III nivel de Armenia, asistieron 130 personas del sector salud. Realiza acción correctiva.

Identifica y focaliza los determinantes de las condiciones de salud de la población con enfoque diferencial, según ciclo vital y grupos vulnerables. Han diseñado estrategias con enfoque etnocultural y poblacional en el POA 2011. Realiza acción correctiva.

Promoción del Programa Visión 20/20 e inducción a la demanda de los servicios de atención en salud en coordinación con las EPS C y S. Formulan las siguientes actividades en el POA 2011: seguimiento y evaluación a los indicadores de cumplimiento de la norma técnica de salud visual a cargo de las EPS y seguimiento de la aplicación de la guía técnica de alteración de la agudeza visual y los vicios de refracción a cargo del POS. Acciones desarrolladas con las 13 EPS (incluyendo régimen de excepción). Realiza acción correctiva.

En cuanto a la estrategia Espacios Libres de Humo, se evidencia implementación de ésta en los colegios. Sin embargo los días 28 y 29 de noviembre de 2011 se percibe en




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 105

las instalaciones del 15 piso olor a cigarrillo, manifiestan los funcionarios “en las escaleras fuman los trabajadores de otras áreas diferentes del Instituto”, esta situación demuestra que la Gobernación como entidad gubernamental y de SALUD no ha adoptado la estrategia establecida en el Plan Nacional de Salud Pública así como en la Ley 1335 de 2009.

De siete no conformidades evidenciadas en las vigencias 2009 y 2010, la Entidad en 2011 desarrolla acciones correctivas en cinco. Salud oral:

En 2010 no promociona hábitos higiénicos de salud bucal en el hogar, ámbito laboral, escolar y en instituciones como guarderías y hogares de bienestar. Una vez revisado el POA 2011 se evidencia la formulación de la estrategia “implementación de estrategias de IEC para promover hábitos higiénicos de salud bucal como rutina diaria. Desarrollo de habilidades en la comunidad, e integración de agentes de salud bucal en estrategias y programas para el mejoramiento de salud bucal. Realizó acción correctiva.

En 2010 no promueve en las madres, padres y cuidadores el primer acceso a los servicios odontológicos en los niños menores de 1 año. En 2011 formulan las estrategias relacionadas con integración y articulación de componentes de salud bucal a las estrategias AIEPI, IAMI, Escuelas Saludables y Servicios amigables para adolescentes y jóvenes e implementación de estrategia de inducción a los servicios de salud oral en población general incluidos en el POS. A partir de la concurrencia desarrollada mediante la contratación de los PIC con las 11 ESES municipales, la Entidad desarrolla la estrategia de: promover en madres, padres y cuidadores el primer acceso a los servicios odontológicos en niños menores de un año. Se toma al azar tres POAS municipales donde se encuentra debidamente formulada la estrategia. Realizó acción correctiva.

Hallazgo

No realiza vigilancia sobre la fluoración de la sal y no fortalece las acciones de vigilancia, prevención y control de fluorosis. En el 2011 no realiza acción correctiva.

RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva La vigilancia de flúor en sal es programa regular del Ministerio e Instituto Nacional de Salud, por lo tanto cada año se realiza esta vigilancia. Se anexa resultados año 2011. Las acciones de vigilancia prevención y control de la fluorosis, se inicio este año, puesto que el Instituto aun no había socializado los protocolos socialización que se hará el 10 de mayo en Bogotá.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 106

SOPORTE: *Se anexa estadística de vigilancia a flúor en sal del laboratorio de salud Pública departamental. *Se anexa invitación del Instituto Nacional de Salud para la socialización de los protocolos, de vigilancia de la exposición a flúor y sus instrumentos, proceso a desarrollarse a partir de este año, a la Dirección territorial, a la Secretaria de Salud de Armenia, Gerente de Red Salud Armenia, para el 10 de Mayo del año en curso. *Reporte de unidades centinelas para dar inicio al seguimiento a fluorosis en el departamento del Quindío con sus respectivos responsables. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ menciona que anexa resultados del programa regular de vigilancia de fluor en la sal. Sin embargo revisados los anexos recibidos, no se observa tal información. En relación con la vigilancia, prevención y control de la fluorosis, el ISSQ anexa documentos que soportan su argumento de que esta vigilancia se iniciará este año (2012), tales como los oficios de invitación por parte del INS al ISSQ y a la Dirección Local de Salud de Armenia para la socialización del protocolo respectivo y en especial la afirmación del mismo INS de que es un “proceso a desarrollarse a partir de este año”. Anexa también copia de oficio suscrito por una ESE en el cual manifiesta que no se ha recibido capacitación para el desarrollo de actividades como unidad centinela de fluorosis. No obstante, el ISSQ no aporta información que señale actividad alguna al respecto teniendo en cuenta que la norma ha establecido desde el año 2007 la estrategia de vigilancia centinela para la fluorosis. CONCEPTO Hallazgo parcialmente desvirtuado en lo relativo a la fluorosis. Se mantiene el hallazgo de la vigilancia de flúor en la sal. Análisis Ante las no conformidades la Entidad procede a desarrollar acciones correctivas, aun cuando estas no se encuentren formuladas en el plan de mejoramiento. Al corregir varias no conformidades, el Instituto Seccional de Salud demuestra gestión con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en la Resolución 0425 de 2008. Conclusiones De acuerdo a los avances presentados por las prioridades de salud pública, la Entidad para el 2011 se encuentra desarrollando acciones encaminadas a corregir los aspectos evidenciados en el 2009 y 2010. De 19 criterios que reportaron “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2009 y 2010, la Entidad ejecutó acciones correctivas en 12 que corresponden al 63,15%.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 107

Personas Entrevistadas: Nancy Alzate Román Enfermera referente Salud Infantil, Beatriz González Rodríguez Profesional Universitario Salud mental y SPA. Claudia Zoraya Nidia Montenegro Contratista Salud mental y SPA, Liliana Paola Ramírez Muñoz Profesional Universitario Nutrición, Claudia Molina Díaz Nutricionista Contratista, Isabel Juliana Bedoya Escudero Enfermera Contratista SSR, Ivone Marcela Ruiz García Enfermera contratista ECNT y Cruz Helena Montoya Hoyos Enfermera contratista SSR (Adolescentes, prevención cáncer de cérvix y mama, planificación familiar, ITS y VIH) 3.3.1.4. COMPONENTE ADMINISTRATIVO I. ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA El Instituto Seccional de Salud del Quindío es un sector descentralizado de la Gobernación, cuenta con su propio organigrama, de este se despliega la Dirección y Salud Pública depende de ésta como Subdirección. Cuentan con manual de funciones y competencias laborales adoptado mediante Resolución 919 de 2008. Describe I. Identificación. II Propósito principal III Descripción de funciones esenciales, IV Contribuciones individuales, V Conocimientos básicos, VI Requisitos de estudio y experiencia. El 20 de Enero de 2011 mediante Resolución 055 "se ajusta el manual de funciones y competencias laborales para la planta del ISSQ" Análisis Contar con elementos administrativos tales como organigrama y manual de funciones le permite a las Entidades fortalecer los procesos de apoyo de gestión y logístico, los cuales se constituyen en la base para que las acciones misionales descritas y formuladas en el Plan de Salud se desarrollen articuladamente. Conclusión La Entidad cuenta con una estructura administrativa en salud pública. Persona entrevistada: Gustavo Rojas funcionario de Talento Humano. II. CONTRATACIÓN E INTERVENTORIA Hallazgos

Tabla N° 7

COMPONENTE CONTRATACIÓN

TOTAL ÍTEM VERIFICADOS


CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

Contratación 6 6 0 6 0 6 0

Interventoría 2 2 0 2 0 1 1 Fuente 2009 y 2010: Instrumento “Seguimiento a la ejecución del Plan de Intervenciones Colectivas y Ley de Infancia y Adolescencia Departamental”. Fuente 2011: Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales. Contrato 160 SNS-UN/Facultad de Enfermería”




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 108

Hallazgos 2010 y 2011 Presentan base de datos de la contratación de 2010 y 2011, en donde se evidencia contratos por prestación de servicios con personas naturales. Se procede a tomar muestra de 24 contratos a partir de la base de datos entregados. Se evidencia que la contratación se surtió principalmente en el segundo trimestre de la vigencia 2011. En 2011 celebran convenios con 11 ESES municipales para el desarrollo de acciones PIC. Se procede a revisar los siguientes 3 contratos 009, 002 y 007 de 2011 suscritos con las Emprestas Sociales del Estado de los Municipios de Buenavista, Calarcá y Filandia respectivamente. Los convenios interadministrativos se celebran desde (segundo trimestre) abril a diciembre de 2011, lo cual indica una cobertura de ejecución de actividades por 8 meses. La Entidad en 2011 garantizó la contratación de acciones PIC con ESES municipales, es de anotar que los convenios se celebran por 8 meses, demostrando así que 4 meses de la vigencia la población se encuentra sin recibir acciones en salud pública. En cuanto a los contratos con personas naturales, desarrolla procesos precontractuales así como acciones de interventoría ejecutadas por personal de planta de la institución, éstas últimas se llevan a cabo mensualmente lo cual permite garantizar la vigilancia de las acciones en aras del cumplimiento y calidad del objeto contractual. La interventoría es asignada al personal de planta, aspecto que señala que los funcionarios tienen a su cargo varias responsabilidades. Una vez revisados los contratos de personas naturales se evidencia que la interventoría se realiza en forma periódica, presentan informes mensuales de actividades, cuentan con formato estándar denominado “seguimiento autoevaluación a la gestión de funcionarios por áreas”, diligencian informe de interventoría. La interventoría del convenio interadministrativo 002 no se lleva a cabo de forma periódica, dada la falta de recurso humano ya que las acciones las debe realizar los funcionarios de planta. Manifiesta el funcionario asignado “no se ha realizado la interventoría con periodicidad debido a las múltiples responsabilidades”. No se realizan procesos de inducción, capacitación y/o formación de interventores. Análisis La operativización de los PIC se ha llevado a cabo mediante la celebración de convenios interadministrativos.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 109

Respecto al seguimiento a los convenios interadministrativos se presenta dificultades lo cual puede conllevar a exponer el efectivo desarrollo de las acciones así como la protección de la salud del colectivo, teniendo en cuenta que el seguimiento le permite a la Entidad tomar medidas correctivas a tiempo. Esta situación dada a que la entidad no cuenta con suficiente recurso humano para asumir las responsabilidades de interventoría a la contratación. Conclusiones La Entidad cumple con lo definido en el Artículo 19 de la Resolución 0425 de 2008 puesto que contrata las acciones del PIC con ESES de su jurisdicción. Desarrolla procesos precontractuales, de seguimiento e interventoría a las acciones contratadas tanto para las ESES como personas naturales. III. RECURSO HUMANO Hallazgos

Tabla N° 8.

PRIORIDAD

Profesionales de Planta

Disponibilidad de Tiempo

Profesionales de Contrato

Tiempo de Contratación en meses

Trimestre de Contratación

Continuidad en Contratación

2011 2011 2011 2011 2011 2011

Gestión en Salud Pública

0 NA 0 NA NA NA

Vigilancia en Salud Pública VSP

1 C 3 8 meses II NO

Salud Ambiental

3 C 21 10-12 meses I SI

Salud Infantil 1 C 2 10-12 meses I SI

SSR 0 NA 2 10-12 meses I SI

Salud Mental 1 C 1 8 meses II NO

Nutrición 1 C 1 8 meses II NO

Enfermedades Crónicas

0 NA 1 10-12 meses I SI

Salud Oral 0 NA 0 NA NA NA

TBC y Lepra 0 NA 1 10-12 meses I SI

TOTAL 7 32 Fuente 2011 Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales Contrato 160 SNS-UN/Facultad Enfermería”. *C: TIEMPO COMPLETO, M: MEDIO TIEMPO, P: TIEMPO PARCIAL, NA: NO APLICA

Hallazgos 2011 Presentan diagnóstico de necesidades del personal para el área de salud pública, éste se elaboró a mediados de 2011.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 110

De acuerdo al diagnóstico de necesidades se presentan que salud pública no cuenta con el recurso humano suficiente, dado que existen prioridades sin referentes de planta y el personal de planta tiene asignadas múltiples responsabilidades tales como: Ser referente de dos prioridades, ejecución de acciones de supervisión e interventoria a la contratación y apoyo a las acciones de gestión en Salud Pública. Con lo cual, además de la sobrecarga laboral y la pérdida de eficiencia y eficacia en las acciones requeridas por la población, resta importancia y desatiende las prioridades definidas en el Plan Nacional de Salud Pública, lo cual se ve reflejado en las observaciones efectuadas a lo largo del presente informe. No cuentan con personal de planta para las prioridades de ECNT, SSR, Tuberculosis, salud oral y Gestión y para VSP sólo cuentan con un profesional de planta, la coordinación de las prioridades mencionadas la asume personal de contrato. Para el 2011, el recurso humano profesional que desarrolla acciones de salud pública corresponde a 7 profesionales de planta y 32 profesionales contratados mediante orden de servicios, los tiempos de contratación oscilan entre 8 y 10 meses. Cabe señalar que el personal cumple con el perfil y experiencia requeridos para el cargo. La contratación se lleva a cabo a partir del II trimestre de la vigencia para las prioridades de vigilancia en salud pública, salud mental y nutrición. De acuerdo a la revisión de soportes de hojas de vida, se evidencia que los profesionales y técnicos de contrato y planta cuentan con la formación y experiencia acorde al cargo. Análisis La Entidad al no contar con el suficiente talento humano puede conllevar a que los procesos de salud pública no se desarrollen efectiva ni continuamente así mismo se puede ver afectada la calidad y sostenibilidad de las intervenciones de salud en el Departamento. El personal de planta tiene a su cargo varias responsabilidades, lo cual conlleva a que éste se encuentre con sobrecarga laboral teniendo en cuenta la complejidad de las acciones de salud pública. Respecto a la contratación del recurso humano para las prioridades de salud pública, los tiempos de vinculación no son continuos para todas las prioridades lo cual está exponiendo la sostenibilidad de los procesos de intervención y el acompañamiento de los municipios en los territorios. La contratación no continua entre vigencias puede impactar negativamente en la ejecución de las actividades de salud pública que fueron formuladas y aprobadas por la Entidad.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 111

Conclusiones Los contratos oscilan entre 8 y 10 meses, no hay continuidad entre las vigencias para algunas prioridades y la no oportunidad en la contratación del recurso humano se debe a que gestionan la vinculación después del II trimestre del año. El personal de planta tiene a su cargo varias prioridades y responsabilidades. Personas Entrevistadas: María Teresa Arias Walteros Subdirectora de Salud Pública. IV. RECURSOS DE INFORMACIÓN, FÍSICOS Y PLAN PLURIANUAL Hallazgos

Tabla N° 9

COMPONENTE RECURSOS INFORMACIÓN-FINANCIEROS-FÍSICOS

TOTAL DE ÍTEMS VERIFICADOS


CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

Recursos de Información 3 3 0 3 0 3 0

Recursos financieros - Plan Plurianual

2 2 0 2 0 2 0

Recursos físicos 3 3 0 3 0 3 0


Hallazgos 2011

Cuenta con recurso humano capacitado y con experiencia para la ejecución de las acciones relacionadas con los sistemas de información.

La Entidad cuenta con aplicativos y bases de datos.

Cuentan con acceso a internet, equipos de cómputo e insumos de papelería para el desarrollo de las acciones de salud pública.

Define el plan plurianual y las fuentes de financiación específicas para el PIC.

Cuentan con área física adecuada e insumos tecnológicos y de papelería para el personal de salud pública.

Como lo muestra la tabla N° 9, los resultados de la auditoria de las vigencias 2009 y 2010 demuestran cumplimiento en la planeación de recursos de información, plan plurianual y recursos físicos, situación que se mantiene para la vigencia 2011.

Análisis Cuenta con los recursos físicos, informáticos y logísticos necesarios para cumplir las acciones misionales de salud pública asignadas por ley. Así mismo, destina y ejecuta el




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 112

presupuesto para el desarrollo de acciones de su competencia, acorde a lo normatividad vigente, lo cual favorece la implementación de políticas de salud pública en su territorio. Conclusiones La Entidad cuenta con recursos de información y físicos apropiados para la ejecución de actividades en salud pública. Definió el plan plurianual de inversión de acuerdo a los lineamientos de la Resolución 425 de 2008. 3.3.1.5 POLÍTICA DE INFANCIA Y ADOLESCENCIA EN SALUD Hallazgos

Tabla N° 10

Competencia TOTAL DE ITEMS VERIFICADOS

HALLAZGO 2010 ACCIÓN CORRECTIVA DE LAS NO CONFORMIDADES

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

NO APLICA

Política de infancia y adolescencia

11 9 2 0 2 9

Verificación del diagnóstico y priorización de infancia y adolescencia

7 6 1 0 1 6

Recursos financieros 2 0 2 0 2 0

Indicadores 4 0 4 3 1 0

Estrategias 20 0 20 7 13 0

Control social 2 0 2 2 0 0


Se presenta a continuación las no conformidades relacionadas con la política de infancia y adolescencia en Salud en los diferentes subcomponentes de acuerdo a los resultados de la auditoría realizada en 2010 y las acciones correctivas o no desarrolladas: Política de Infancia y Adolescencia Hallazgo

El Departamento no ha emitido acto administrativo alguno en desarrollo de la política de infancia y adolescencia. Aspecto que se mantiene como No cumple en 2011. No realiza acción correctiva.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 113

No formula política de protección en salud para desplazamiento, conflicto armado, trabajo infantil y situación de vida en la calle. En 2011 para estos 4 aspectos los hallazgos se mantienen como No Cumple. No realiza acciones correctivas.

De 2 no conformidades en 2011 la Entidad no desarrolla ninguna acción correctiva. Verificación del diagnóstico y priorización de necesidades. No cuentan con un instrumento para realizar la focalización de la población beneficiaria de las acciones de Infancia y Adolescencia particularmente para niños, niñas y adolescentes en condición de vulnerabilidad. Hallazgo que se mantiene como No cumple para el 2011. No realiza acción correctiva. RESPUESTA DEL ISSQ Acción correctiva Le corresponde a la Secretaria Departamental de Desarrollo Social y Político en acompañamiento con la Secretaria Deptal de Planeación la formulación de la política, el Instituto Seccional de Salud apoya la formulación, no obstante este Instituto está en la formulación del PDD y del Plan Territorial de Salud, donde se incluyó desde el Eje Programático de Promoción Social que los programas del Salud Publica sean transversales a NNA con enfoque diferencial, como desplazados, discapacitados, etnias, genero, etc. No hay una política departamental como tal, pero se trabaja sobre los lineamientos nacionales y así mismo se realiza seguimiento al cumplimiento de los Indicadores Goce Efectivos de Derechos a cada municipio. *Se manejan los RIPS (Registros Individuales de Prestación de Servicios) donde en la casilla 6 se registra la atención a Desplazados. *También se maneja la Herramienta SIGA exclusiva para consolidar la Atención a la Población en Situación de Desplazamiento, donde se evidencia la atención a niños y niñas, adolescentes; puesto que esta por grupos etarios. *Se cuenta con recursos financieros para prestación de Servicios por valor de $ 304.957.180, para población desplazada. *También se asigno recursos financieros para contratación de recurso humano para realizar seguimiento e identificación de barreras, en el SGSSS de la población en SD. SOPORTE: Se anexa POA para la vigencia 2012, donde se incluye a NNA de poblaciones prioritarias. Se anexa lista de chequeo que se aplica a los municipios y sus respectivas actas para verificar el seguimiento a los indicadores Goce Efectivo de Derechos. Se anexa reporte de la Herramienta SIGA la cual consolida las actividades prestadas a la población




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 114

víctima del conflicto y allí se puede apreciar cuantos NNA atendidos en el Dpto. *Por medio de los RIPS según la Ley 1567 en la casilla 6 se puede apreciar cuantas personas víctimas del conflicto son atendidas por ciclo de edad, como población pobre no afiliada ósea por el contrato de prestación de servicios que se realiza cada año con la Red de Prestadores de Servicios de Salud del Dpto., así mismo por ciclo de edad; se anexa análisis RIPS. *Se anexa instrumento de las actividades del Programa de Intervenciones Colectivas, contratadas con la Red Pública del Dpto. con enfoque diferencial. TRABAJO INFANTIL Acción correctiva. Se cuenta con actividades Interinstitucionales de manera transversal. Informe Segundo Semestre de avances de productos del Plan Operativo SOPORTE: Se anexa copias de asistencia a reuniones con todas las Instituciones integrantes del Comité de Erradicación del Trabajo Infantil. Se anexa Oficio remisorio a la Dra. MELVA GREGORIA DIAZ BETTER, Directora General de Protección Laboral; donde se le informa sobre la creación de los comités de Montenegro, Quimbaya, y Filandia, decretos 40 de junio de 2010, Decreto. 018 de mayo de 2010, y 049 de Junio de 2010, en el municipio de Montenegro se realiza un trabajo con los NNA guías turísticos por parte de la inspectora de trabajo de dicho municipio y diversas actividades con los propietarios de fincas turísticas, con el fin de socializar la norma y crear conciencia de la erradicación de esta forma de trabajo Infantil. Se celebra el día 12 junio el DIA INTERNACIONAL DEL NO TRABAJO INFANTIL, el comité se desplazo a varios municipios del Departamento con afiches y propaganda alusiva. ISSQ, ICBF, UNIVERSIDAD DEL QUINDIO, MINISTERIO DE LA PROTECCIÓN SOCIAL. Información por parte de la Policía Nacional, acerca de visita a lugar donde explotan minas de carbón. Copia de informe de primer semestre 2011 del Plan Operativo del Comité de Erradicación del Menor Trabajador. ANÁLISIS DE LA SNS El ISSQ confirma que no existe una política departamental pero que se trabaja con lineamientos nacionales. Al respecto anexa un documento que recoge la normatividad existente en relación con poblaciones especiales y la propuesta de gestión de acciones en salud desde el eje de promoción social, con enfoque diferencial: Indicadores de goce efectivo de derechos que contienen: vacunación, salud sexual y reproductiva, salud infantil y nutrición, acceso a asistencia psicosocial y programas de salud mental, protección de derechos de niños y niñas desplazados, aseguramiento para niños y niñas desplazados, atención en salud para niños desplazados (MRC, IAMI, abordaje psicosocial, abordaje intersectorial en SSR y prevención de la violencia, entornos saludables para NNA, prevención y erradicación de las peores formas de trabajo infantil, protección del joven trabajador y erradicación del trabajo infantil y explotación laboral, servicios de salud amigables para adolescentes y jóvenes,) protección de los derechos fundamentales de las mujeres víctimas de violencia y desplazamiento forzado, protección de la mujer desplazada, atención a personas desplazadas discapacitadas, planes de protección y atención a




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 115

población indígena y afrocolombiana desplazada. Respecto de esto el ISSQ también anexa una matriz donde describe por cada prioridad en salud pública, prestación de servicios y aseguramiento, las estrategias y acciones a desarrollar para cada una de las poblaciones especiales. Sin embargo, al parecer este documento contiene propuesta y metas para 2012, lo cual indica que durante 2011 no se tenía un desarrollo respecto de esta propuesta. Anexa también fichas técnicas de actividades de salud oral dirigidas a las poblaciones especiales. El ISSQ menciona que anexa herramienta SIGA que consolida actividades realizadas a población víctima del conflicto y NNA, sin embargo este anexo no figura dentro de la información recibida al igual que el análisis de RIPS. En relación con el trabajo infantil, se evidencian actividades desarrolladas durante 2011 que responden a un plan operativo, asistencia a reuniones con las Instituciones integrantes del Comité de Erradicación del Trabajo Infantil, Oficio dirigido a la Directora General de Protección Laboral donde se le informa sobre la creación de los comités de Montenegro, Quimbaya, y Filandia, decretos 40 de junio de 2010, Decreto. 018 de mayo de 2010, y 049 de Junio de 2010, en el municipio de Montenegro se realiza un trabajo con los NNA guías turísticos por parte de la inspectora de trabajo de dicho municipio y diversas actividades con los propietarios de fincas turísticas, con el fin de socializar la norma y crear conciencia de la erradicación del trabajo Infantil. Se celebra el día 12 junio el DIA INTERNACIONAL DEL NO TRABAJO INFANTIL, el comité se desplazo a varios municipios del Departamento con afiches y propaganda alusiva. ISSQ, ICBF, UNIVERSIDAD DEL QUINDIO, MINISTERIO DE LA PROTECCIÓN SOCIAL. Información por parte de la Policía Nacional, acerca de visita a lugar donde explotan minas de carbón. Copia de informe de primer semestre 2011 del Plan Operativo del Comité de Erradicación del Menor Trabajador. CONCEPTO Se mantiene el hallazgo teniendo en cuenta que no aporta información que demuestre la gestión realizada para la población de NNA (excepto por el censo y lo realizado para trabajo infantil) víctima del conflicto y situación de vida en calle durante el 2011, aun así que no exista política departamental y lo que menciona como estrategias del área de promoción social al parecer no se ha implementado. En cuanto al tema del trabajo infantil se evidencia la implementación de un plan operativo con soportes de gestión correspondiente al año 2011 por lo que se da por desvirtuado el hallazgo correspondiente. Recursos financieros

No tiene definido en el presupuesto de la entidad un rubro destinado a las actividades de infancia y adolescencia.

No tiene definida fuentes de financiación específica para infancia y adolescencia.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 116

No desarrollan acciones correctivas. Indicadores

No cuenta en 2010 con el dato de la población NNA en condición de desplazamiento, conflicto armado, trabajo infantil y situación de vida en la calle. En 2011 presentan el dato de NNA en desplazamiento, trabajo infantil y conflicto armado. No presentan dato de NNA en situación de vida de calle. Realiza acción correctiva.

De 4 no conformidades en 2011 se lleva a cabo acciones correctivas en 3. Estrategias

No existen estrategias desde el componente de salud, para garantizar la atención a la población NNA en condiciones de vulnerabilidad: desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle, se mantiene como No cumple para estos 3 ítems dado que no realiza acciones correctivas. En 2011 trabajo infantil lo maneja la línea de seguridad del trabajo. Cuentan con un plan de acción formulado en 2011 (con recursos de ICBF, UN Quindío y fundaciones).

No cuenta con estrategias para promover el acceso a los programas a los NNA en situación de desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle. Aspecto que se mantiene como No cumple para estos 3 ítems. Para Trabajo infantil se evidencia la formulación y desarrollo de 1 estrategia.

No tiene programas específicos en salud para NNA en desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle. Aspectos que se mantiene como No cumple para estos 3 ítems. Para Trabajo infantil desarrolla acciones en SSR para NNA y padres.

No se trabaja articuladamente entre los diferentes sectores para garantizar la salud en los NNA que se encuentran en condiciones de NNA en desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle. Aspectos que se mantiene como No cumple para estos 3 ítems. Para trabajo infantil se ha desarrollado acciones y mesas de trabajo con el SENA, Universidad del Quindío, eje programático de riesgos profesionales y salud pública. Cuentan con el comité de erradicación del trabajo infantil CETI

No existen programas para NNA diferenciales en vacunación, nutrición, salud sexual y reproductiva y salud mental. Una vez revisados los soportes y plan operativo 2011 se evidencia la formulación de acciones dirigidas a NNA en la temática de vacunación, en nutrición se evidencia el programa de recuperación nutricional en primera infancia, desparasitación, suplementación con micronutrientes y complementación a menores de 12 años en poblaciones con alta vulnerabilidad no afiliados al SGSSS. En SSR han llevado a cabo la implementación de servicios amigables. En cuanto a salud mental no discrimina acciones para NNA. A partir de lo anterior se levanta tres de cuatro no conformidades. Realiza acciones correctivas.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 117

De 20 no conformidades en 2011 la Entidad desarrolla acciones correctivas en 7, lo que conlleva a que se mantenga 13 no conformidades. Solamente fue atendido el 35% de las No Conformidades reportadas por la Auditorías del 2.010, manteniendo la contravención a la Ley 1098 y al Acuerdo 415 del CNSSS. Control social

No realizan veedurías ciudadanas en relación a la evaluación y seguimiento de la Política de Infancia y Adolescencia. En 2010 cuentan con una veeduría. Realiza acción correctiva.

Los adolescentes NO ejercen control social, a través de la veeduría juvenil, para lograr la efectiva participación de niños, niñas, adolescentes en los diferentes proyectos que involucren el cumplimiento de los derechos. En 2011 por cada uno de los 11 municipios en coordinación de contraloría, ICBF, Defensoría y Procuraduría conformaron grupos de NNA para desarrollar la rendición de cuentas departamental. A partir de lo anterior se evidencia que se realiza acciones correctivas.

De 2 no conformidades, la Entidad en 2011 realiza acciones correctivas en 2. Cabe señalar que el ISSQ y la Gobernación no cuentan con profesionales que lideren la temática de infancia y adolescencia. Análisis La Entidad desarrolla en 2011 acciones correctivas, sin embargo estas no son suficientes para mejorar las debilidades presentadas en los procesos de atención de los NNA. Aun cuando ha garantizado la atención general de NNA en las temáticas de alimentación, SSR, y vacunación, no se ha llevado a cabo la debida formulación de estrategias integrales que garanticen el goce efectivo y restauración de derechos de NNA en situación de vulnerabilidad como es el caso de NNA en conflicto armado, desplazamiento y situación de vida de calle. Generando un factor de inequidad en esta población especial que requiere apoyo del Estado, cuyo representante en el Quindío es el Instituto Seccional de Salud. La articulación intersectorial es un elemento clave para fortalecer los procesos de intervención ya que desarrollar acciones fraccionadas desde las diferentes secretarias de la gobernación sin un plan de acción concertado, debatido y aprobado conlleva a que las intervenciones a los NNA no cuenten con el enfoque de “protección integral” y, según establece la Ley 1098 de 2006 ésta se materializa “en el conjunto de políticas, planes, programas y acciones que se ejecuten en los ámbitos nacional, departamental, distrital y municipal con la correspondiente asignación de recursos financieros, físicos y humanos”. Así mismo, no contar con recurso humano asignado que lidere la temática de NNA no permite que los procesos se direccionen y articulen con las dependencias de la Gobernación, tales como educación, cultura, deportes, salud y participación social.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 118

Conclusiones El ISSQ ha desarrollado actividades encaminadas a garantizar la atención de los NNA en el marco de las intervenciones de salud pública en las temáticas de vacunación, SSR y nutrición. La protección integral de los NNA en condición de desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle no se han desarrollado lo que señala no cumplimiento de los ítems establecidos en el artículo 20 de la Ley 1098 de 2006. No se desarrolla intervención intersectorial en salud en el marco de la Ley 1098 de 2006. De 31 criterios que reportaron “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2010, la Entidad ejecutó acciones correctivas en 12 que corresponden al 38,70%. Personas Entrevistadas: Luz Marina Grajales Profesional Universitaria de Participación Social y Luz Marina Zapata Restrepo Seguridad en el trabajo. 3.3.2 CONCLUSIONES GENERALES SALUD PÚBLICA PLAN DE MEJORAMIENTO La Entidad en 2011 diseñó plan correctivo, éste plantea acciones las cuales son coherentes con los hallazgos emitidos en el informe de visita de 2010. Cabe señalar que el plan enviado a la Supersalud y desarrollado en el 2011 se enfocó en las principales debilidades presentadas en 2009 y 2010 respecto a manejo de indicadores y recurso humano, aspectos relacionados con estructura, proceso y resultado de las acciones en salud pública. De 64 no conformidades evidenciadas en 2009 y 2010, la Entidad logra desarrollar acciones correctivas para 31 lo que responde al 48%, en el marco del Plan correctivo y de las acciones misionales y de operativización enmarcadas en el POA. Planeación La Entidad en la vigencia 2011 no cumple con el artículo 9 de la Resolución 425 de 2008, en el cual establece que los POA se deben aprobar antes del 30 de Enero de cada vigencia. No realiza verificación de informes de gestión y evaluación de impacto de las acciones PIC en los 12 municipios de su jurisdicción lo que demuestra no cumplimiento integral del numeral IV del artículo 10 de la Resolución 0425 de 2008.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 119

A partir de las acciones correctivas desarrolladas en 2011 la Entidad logra corregir aspectos identificados como no cumple lo cual denota mejoramiento en los procesos concernientes a planeación en salud. Competencias La Entidad no demuestra en 2011 cumplimiento integral de todos los procesos relacionados con Gestión para el desarrollo operativo y funcional del Plan de Salud Departamental, según lo lineamientos descritos en la Ley 715 de 2001 y Decreto 3039 de 2007. Aun cuando la Entidad formula acciones correctivas estas no apuntan a cumplir con todos los procesos de esta competencia. Cumple con las acciones definidas en la Ley 715 de 2001, Decreto 3518 de 2006 y demás normas reglamentarias para la competencia de vigilancia en salud pública. La Entidad en 2011 cumple parcialmente lo normado en la Ley 9ª de 1979, Ley 715 de 2001, Decreto 3039 de 2007 Objetivo 8 y Resolución 425 de 2008 Artículo 17. Para 2011, el ISSQ presenta avance del 48,9% en vacunación a caninos, solo al finalizar esta vigencia se podrá evaluar el cumplimiento de la meta. La Entidad Territorial formuló actividades en el plan correctivo las cuales fortalecen procesos e intervención colectiva y dan respuesta a lo definido en la Resolución 425 de 2008. De 5 criterios que reportaron como “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2009 y 2010, ejecutó acciones correctivas en 3 que corresponden al 60%. El Departamento del Quindío no logró para el 2009, 2010 y a Junio de 2011 coberturas útiles sobre el 95% de vacunación para todos los biológicos, lo que demuestra el no cumplimiento de las metas establecidas en “retos y acciones futuras del PAI del Ministerio de la Protección Social”. Es de anotar que aun cuando tienen implementado un plan de contingencia, Armenia dado sus características demográficas presenta serias dificultadas relacionadas con la planeación y gestión del PAI aspecto que conlleva a afectar el logro departamental de coberturas útiles de vacunación. La Entidad cumple con los procedimientos de estricto cumplimiento en la Circular 002 de 2008, relacionados con MRC, BAI, BAC, EIC, notificación, inventarios de red de frío, etc.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 120

Prioridades en Salud Pública De acuerdo a los avances presentados por las prioridades de salud pública, la Entidad para el 2011 se encuentra desarrollando acciones encaminadas a corregir los aspectos evidenciados en el 2009 y 2010. De 19 criterios que reportaron “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2009 y 2010, la Entidad ejecutó acciones correctivas en 12 que corresponden al 63,15%. Componente Administrativo La Entidad cuenta con una estructura administrativa en salud. El ISSQ cumple en el 2011 con lo establecido en el Artículo 19 de la Resolución 0425 de 2008 puesto que acoge integralmente los lineamientos concernientes a la contratación con IPS públicas para la ejecución del plan de intervenciones colectivas. La Entidad desarrolla procesos precontractuales, de seguimiento e interventoría a las acciones contratadas tanto para las ESES como personas naturales. Los contratos oscilan entre 8 y 10 meses, no hay continuidad entre las vigencias para algunas prioridades y la no oportunidad en la contratación del recurso humano se debe a que gestionan la vinculación después del II trimestre del año. El personal de planta tiene a su cargo varias prioridades y responsabilidades. La Entidad cuenta con recursos de información y físicos para la ejecución de actividades en salud pública. Definió el plan plurianual de inversión de acuerdo a los lineamientos de la Resolución 425 de 2008. Política de Infancia y Adolescencia En Salud Ha desarrollado actividades encaminadas a garantizar la atención de los NNA en el marco de las intervenciones de salud pública en las temáticas de vacunación, SSR y nutrición. La protección integral de los NNA en condición de desplazamiento, conflicto armado y situación de vida de calle no se han desarrollado lo que señala no cumplimiento de los ítems establecidos en el artículo 20 de la Ley 1098 de 2006. No se desarrolla intervención intersectorial en salud en el marco de la Ley 1098 de 2006.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 121

De 31 criterios que reportaron “no cumplimiento” en resultados de auditoría en el 2010, la Entidad ejecutó acciones correctivas en 12 que corresponden al 38,70%. 3.3.3 RECOMENDACIONES GENERALES SALUD PÚBLICA Cumplir integralmente con la Resolución 0425 de 2008 con respecto a la metodología, ejecución, seguimiento, evaluación y control de Plan de Salud Territorial específicamente con Salud Pública de Intervenciones Colectivas, así como los lineamientos del Decreto 3039 de 2007 y demás normatividad del SGSSS y normas que apliquen. Es importante señalar que aun cuando la Entidad ha logrado corregir aspectos relacionados con planeación se hace necesario seguir consolidando procesos con el fin de cumplir con todos los lineamientos relacionados en la normatividad vigente. Cumplir integralmente con lo establecido en la Ley 715 de 2001 y Decreto 3039 de 2007 en lo que respecta a la competencia de la Gestión Integral para la operativización del Plan de Salud. Adoptar integralmente la Ley 9a. De 1979, Ley 715 de 2001, Decreto 1843 de 1991, Decreto 3039 de 2007 Objetivo 8 y Resolución 425 de 2008 Artículo 17. Diseñar estrategias intersectoriales integrales con el fin de lograr coberturas útiles de vacunación sobre el 95% en niños y niñas menores de 1 año y 1 año de acuerdo a las metas establecidas en retos y acciones futuras del PAI del Ministerio de la Protección Social. Desarrollar los procesos administrativos relacionados con recurso humano de manera integral, continua y eficiente. Adoptar e implementar integralmente lo establecido en la Ley 1098 de 2006.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 122

3.4. COMPONENTE TÉCNICO PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD 3.4.1 ESTADO DE LOS ASPECTOS INSPECCIONADOS GENERALIDADES

El Instituto Seccional de Salud del Quindío, entidad con autonomía administrativa y financiera, fue creado mediante Ordenanza No. 012 de Agosto 19 de 1990. Según organigrama suministrado durante la visita, el Instituto Seccional de Salud del Quindío está conformada por 4 Sub Direcciones:

- Sub Dirección de Salud Pública - Sub Dirección Técnica - Sub Dirección Administrativa y Financiera - Sub Dirección de Aseguramiento

La Auditoría se desarrolló con la Dra. Lida Brito – Sub Directora Técnica, Dra. Ángela María Buritica – Coordinadora del CRUE, Dra. Carolina Salazar – Sub Directora Aseguramiento, Dr. Nebio Jairo Londoño – Profesional Universitario Planeación, Ingeniero Carlos Arturo Ocampo - SOGC, Dr. Carlos Mario Rave – SOGC, Esperanza Vega – Sub Dirección Técnica y los funcionarios responsables de los procesos objeto de la visita inspectiva, con quienes se sostuvo entrevistas. 3.4.1.1 SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTÍA DE LA CALIDAD EN SALUD 3.4.1.1.1 SISTEMA ÚNICO DE HABILITACIÓN

Descripción: El Área encargada del Desarrollo e Implementación del SOGC hace parte de la Sub Dirección Técnica y es quien da respuesta al Proceso del Sistema Único de Habilitación del Instituto Seccional de Salud del Quindío. El Equipo de trabajo está conformado por:

1 Auxiliar Administrativa – Tecnóloga en Sistemas y Licenciada en Matemáticas; Funciones: encargada del Aplicativo SIHO, SICE (Sistema de Información de la Contratación Estatal); apoya el Plan de Compras del ISSQ. Nombramiento de Planta.

1 Ingeniero Civil – Especialización en Ingeniería Hospitalaria – Verificador de las Condiciones de Habilitación. Funciones: Plan Bienal de Inversión, Mantenimiento Hospitalario, Interventoría de Hospitales y obras del ISSQ, apoyo de IVC en Quejas y en el Consejo territorial de seguridad social en salud, hace parte del Sistema de Infraestructura Hospitalaria a nivel Nacional. Nombramiento de Planta.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 123

1 Profesional en Medicina – Especialización en Salud Pública, Verificador de las Condiciones de Habilitación y Entrenamiento en Estándares de Acreditación. Funciones: Evaluación y seguimiento de los PAMEC de las IPS Privadas y públicas, seguimiento a las IPS que se encuentran en proceso de acreditación; análisis y seguimiento a los indicadores de calidad reportados por las IPS; conceptualizar quejas de prestación de servicios en las IPS (SAC); participar en la selección de prestadores para la red externa del ISSQ, apoyo en la contestación de tutelas, apoyar a la Sub dirección de Salud Pública cuando se presentan casos de mortalidad, apoyar el Comité de morbilidad materna, apoyar y trabajar con los Químicos Farmacéuticos en Farmacovigilancia en las IPS Públicas, responder por las Interventorías delegadas de Prestación de servicios, Participación en el Comité de vigilancia epidemiológica a nivel departamental. Nombramiento de Planta.

1 Profesional en Odontología – Verificador de Condiciones de Habilitación. Funciones específicas dentro del SOGC- SUH. Contrato por Prestación de servicios.

1 Profesional de Enfermería - Verificador de Condiciones de Habilitación. Funciones específicas dentro del SOGC- SUH. Contrato por Prestación de servicios.

1 Profesional en Gerontología – Especialización Gerencia de la calidad y Especialización Gerencia en servicios de salud - Verificador de Condiciones de Habilitación. Funciones como Verificadora, además de ello maneja el inventario del Recurso humano del departamento en el área de la salud (Profesionales, Técnicos, especialistas y auxiliares), apoyo en la elaboración de carnet de radio protección, registros y sorteo de rurales (convocatoria e inscripciones). Nombramiento de Planta.

1 Profesional en Bacteriología – Verificadora de Condiciones de Habilitación – Entrenamiento en Proceso de Acreditación. Funciones específicas dentro del SOGC, Coordinadora del Centro Regulador de Urgencias y Emergencias del Departamento, responder por las Interventorías delegadas de Prestación de servicios. Nombramiento de Planta.

1 Profesional en Trabajo Social – Participación Social y SAC. Nombramiento de Planta.

1 Profesional en Derecho – Especialización en Derecho Administrativo – Diplomado en Derechos Humanos. Funciones: Apoyo en la adopción de conductas sancionatorias - SUH, Apoyo a la Oficina de SAC, Vigilancia y Asesoría a las Juntas Directivas de los Hospitales de todo el Departamento.

De lo anterior se evidencia que la DTS cuenta con profesionales que cumplen con el Perfil para formar parte del Área encargada del SOGC; verificándose el Diplomado de Verificación de Estándares de Habilitación; dando con ello cumplimiento a lo estipulado en la Resolución 1043 de 2006 y Anexo 2 de la misma. Además de lo mencionado anteriormente, se evidencia la continuidad en el proceso dado que la mayoría de los Profesionales Verificadores de Habilitación pertenecen a la planta del ISSQ,




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 124

De igual forma, es importante mencionar que los Profesionales no desarrollan funciones exclusivas del SOGC además de ello realizan actividades de Apoyo a diferentes Áreas del ISSQ, derivándose de ello sobrecarga laboral. La Auditoría inició el día lunes 28 de Noviembre de 2011 con todo el Equipo de trabajo responsable del desarrollo e implementación del SOGC. Hallazgos

En cuanto a la asesoría sobre el proceso de habilitación: autoevaluación, implementación del PAMEC y la presentación de la inscripción en el Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud se evidencia que el Ente Territorial realiza la asesoría de forma permanente teniendo en cuenta la demanda de las IPS tanto públicas como privadas y de los Prestadores Independientes.

La DTS realiza entrega de la información en medio magnético en lo que se refiere a: Recopilación de normatividad del SUH, Proceso de Autoevaluación, Lineamientos para el PAMEC, Reporte de Indicadores de Calidad de la Resolución 1446 de 2006 y Circular Única de la SNS, Plan de gestión de Residuos Hospitalarios, seguimiento a riesgos, Licencia en radio protección, Farmacovigilancia y Tecno vigilancia. De lo anterior se encuentran soportes en físico de la socialización y de la entrega de la información.

Con ello, está dando cumplimiento a lo establecido en la Ley 715 de 2001 Art. 43.2.6, Art 54, Art. 56, Ley 1438 de 2011 Art 64, Decreto 3690 de 2004, Decreto 1011 de 2006, Resolución 1043 del 2006 (anexo técnico 1 y 2).

El sistema de Información que tiene el Instituto Seccional de Salud del Quindío para verificar el cumplimiento de los estándares de habilitación corresponde al Modelo de Acta (propio de la DTS) y a los Instrumentos de Verificación según normatividad vigente: Condiciones de suficiencia patrimonial y financiera, condiciones técnico administrativas y estándares de condiciones tecnológicas y científicas en los prestadores de servicios de salud, evaluación del PAMEC y del Sistema de Información para la calidad. Dando cumplimiento a lo contenido en el Anexo Técnico No. 1 y 2 de la Resolución 1043 y Decreto 1011 de 2006.

Las Instituciones de Salud tanto públicas como privadas y Profesionales Independientes tienen asignado el codigo de identificación teniendo en cuenta: código 63 que corresponde al Departamento, luego código del municipio, consecutivo y el número de la sede.

La Verificación de los Prestadores de servicios de salud: Recepción de los formularios de inscripción y revisión de documentos anexos: el ISSQ tiene establecido como mecanismo de control una lista de chequeo, en donde se confirma que la información esté correcta y completamente diligenciada acompañada de los documentos soporte exigidos: Formulario de la autoevaluación, PAMEC, verificación de la razón social, certificado de existencia y representación legal, sistema contable y formulario de inscripción con la información diligenciada en su totalidad.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 125

Para complementar el punto anterior, se solicitaron 10 carpetas de prestadores inscritos tanto para la vigencia 2010 como para el primer Semestre de 2011, verificándose la información respectiva; se evidencia cumplimiento del 100% de la documentación requerida y descrita en la Ley 1438 de 2011, Decreto 1011 de 2006, Resolución 1043 de 2006 Anexo técnico 1. Anexo técnico Nº 2 Resolución 1043 de 2006.

Para el proceso de renovación, las IPS lo realizan a través de la página del Instituto Seccional de salud del Quindío – Link de Renovación, utiliznado un usuario y una contraseña.

La Dirección Territorial de salud cuenta con una base de datos actualizada en donde se evidencia: Total de IPS públicas, Total de IPS Privadas y Total de Profesionales Independientes, Número de prestadores inscritos en el REPS con Verificación de Habilitación, Proporción de Prestadores de Servicios con sanción, Proporción de Prestadores con cumplimiento de la Auditoría para el mejoramiento de la calidad y Proporción de sanciones por incumplimiento de la Auditoría para el mejoramiento de la calidad; por lo cual realiza medición de los indicadores de seguimiento al proceso de implementaciòn de habilitación, cumplimiento para las 2 vigencias auditadas según lo normado en el Anexo Técnico No. 2 de la Resolución 1043 de 2006.

Cuenta con el plan de visitas de verificación de cumplimiento de las condiciones de habilitación tanto para el año 2010 como para el primer semestre de 2011; es importante mencionar que el Plan de Visitas se realiza de forma semestral: Enero – Junio y Julio – Diciembre. Dando cumplimiento a la ejecución del cronograma de visitas.

Los criterios de priorización que tiene la Dirección Territorial de Salud para las visitas de Verificación y teniendo en cuenta lo referido en el Anexo Técnico 2 de la Resolución 1043 de 2006 son: Prestadores de servicios de salud verificados no certificados, Prestadores de servicios de salud que no han sido verificados y prestadores de servicios de salud que presentan alguna novedad; de igual forma, y para la priorización de visitas la Entidad tiene definidos los siguientes criterios: - Prestadores de acuerdo al riesgo y a la complejidad (alta complejidad). - Prestadores con servicio nuevo de urgencias. - Prestadores con servicios de apoyo diagnóstico. - Prestadores con servicios de mediana complejidad y, - Aquellas instituciones que hayan cumplido el cuatrienio para la visita de verificación.

Con lo anterior la Dirección Territorial de salud da cumplimiento a lo inmerso en Ley 715 de 2001, Ley 1438 de 2011 Art 63, Decreto 1011 de 2006, Resolución 1043 de 2006 Anexo técnico 1 y Anexo técnico Nº 2.

Para el año 2010 se inscribieron en el REPS 125 Prestadores de servicios, de los cuales: - A la fecha han sido visitados por Verificación 100 Prestadores, Porcentaje de

cumplimiento: 80%. - Con corte a 31 de Diciembre de 2010 fueron visitados por Verificación 46 Prestadores

de servicios de salud, Porcentaje de cumplimiento 37%. Con ello, la DTS garantiza el porcentaje de visitas de verificación de los prestadores inscritos en la vigencia 2010 de acuerdo a la normatividad vigente.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 126

El Grupo verificador de las condiciones de Habilitación del Instituto Seccional de Salud del Quindío está conformado por un Equipo Interdisciplinario: - 1 Ingeniero Civil – Especialización en Ingeniería Hospitalaria – Verificador de las

Condiciones de Habilitación. - 1 Profesional en Medicina – Especialización en Salud Pública, Verificador de las

Condiciones de Habilitación y Entrenamiento en Estándares de Acreditación. - 1 Profesional en Odontología – Verificador de Condiciones de Habilitación. - 1 Profesional de Enfermería - Verificador de Condiciones de Habilitación. - 1 Profesional en Gerontología – Especialización Gerencia de la calidad y

Especialización Gerencia en servicios de salud - Verificador de Condiciones de Habilitación

- 1 Profesional en Bacteriología – Verificadora de Condiciones de Habilitación – Entrenamiento en Proceso de Acreditación.

- 1 Profesional en Derecho – No cuenta con Diplomado como Verificador de Condiciones de Habilitación.

- 1 Profesional en Contaduría (Profesional que no hace parte del Equipo de SOGC), pertenece a la Sub Dirección Administrativa y Financiera del ISSQ y apoya al SUH en cuanto a la Verificación de los soportes de las Condiciones de suficiencia patrimonial y financiera.

La entidad territorial comunica la visita a los prestadores antes de la ejecución de la visita de verificación mediante llamada telefónica (Profesional Independiente); para las IPS Públicas y Privadas envía oficio al representante legal de la Institución, lo anterior dando cumplimiento a lo referido en la Resolución 1043 de 2006 y Anexo Técnico No. 2 de la misma. Existencia de soportes en lo que se refiere a llamadas telefónicas y oficios enviados.

Comunica el informe de la visita a los prestadores despúes de realizada la visita de verificación teniendo en cuenta lo establecido en el Decreto 1011 de 2006 y Anexo Técnico 2 de la Resolución 1043.

Realiza verificacion de los PAMEC durante las visitas de verificación de habilitación, diligenciando el cumplimiento en el Formato respectivo para Revisión del PAMEC: IPS, Criterio, Auto Evaluación, Priorización de Procesos, Definición de la Calidad Esperada, Medición inicial del Desempeño de los Procesos Prioritarios, Plan de Mejoramiento, Ejecución y seguimiento del Plan de Mejoramiento, Aprendizaje Organizacional, Observaciones y Nivel de Cumplimiento Inicial (%).

En cuanto a la cantidad de prestadores que inscribieron servicios nuevos de urgencias para el año 2010 se registra un (1) prestador: Dumian Medical SAS y para el primer semestre de 2011: se registra 0 (cero). La Dirección Territorial de Salud del Quindío realiza la visita de verificación durante los primeros 90 dias previo al proceso de inscripción.

La Dirección Territorial de salud verifica el censo de los prestadores de servicios de salud y realiza acciones de Inspección, Vigilancia y Control a los prestadores que no se encuentran habilitados.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 127

Para la adopción de conductas sancionatorias y ante la presencia de un riesgo inminente e inmediato, el proceso documentado e implementado por el ISSQ es el siguiente:

1. Reunión posterior a la Visita del Equipo Verificador de Estándares de Habilitación 2. Generación y envío de Informe de Hallazgos a la Subdirección Técnica y

expediente de sugerencia de investigacion administrativa. 3. Envío de carpeta con hallazgos y soportes (fotografías) al Area Jurídica. 4. Generación de auto de apertura de investigación administrativa firmado por la

Directora del ISSQ donde comisionan a la Abogada para iniciar la respectiva investigación.

5. Citación al prestador para la notificación del auto 6. Expedición de un nuevo auto mediante el cual se formulan los cargos y se le

concede al prestador en un término de 10 días hábiles la presentación de los descargos (adecuación de documentos, de procesos, de infraestructura).

7. El Prestador solicita nueva visita de reverificación, realizada esta visita por parte del Equipo Verificador se hace levantamiento de Acta y presentación del informe de la visita.

8. Dependiendo del resultado de la visita, la parte jurídica elabora la resolución sancionatoria (amonestación, multa, cierre temporal o definitivo); dicha resolución tiene recurso de reposición de 5 días hábiles para que el Prestador recurra solicitando rebaja de la multa o amonestación, previa autorización de la Directora del ISSQ.

Los Procedimientos se adelantan con apego a la normatividad concordante con la Ley 9 de 1979 en lo que respecta al establecimiento de sanciones.

Realiza el reporte de novedades de forma inmediata al Registro Especial de Prestadores de Servicios de Salud del Ministerio de la Protección Social REPS acorde al Decreto 1011 de 2006, Art 16.

En la actualidad la entidad territorial realiza procesos de evaluación sistemática de la calidad de servicios de salud a través de las visitas de verificación, evaluando la implementación y avance en la ejecución del PAMEC, el Sistema de Información para la calidad, cumplimiento de los estándares de habilitación y acompañamiento al Proceso de Acreditación.

Es importante mencionar que la Sub Dirección Técnica no cuenta con medios físicos (archivadores) que garantice la custodia de las carpetas en donde se encuentra inmersa información de los Prestadores en cuanto al Sistema Único de Habilitación.

Dentro de la Sub Dirección Técnica y del Sistema Obligatorio de Garantía de Calidad del ISSQ se encuentra el Area de Participación Social y comunitaria liderada por la Dra. Luz Marina Grajales – Trabajadora Social con Especialización en Administración en salud.

Como parte importante de Participación Social se encuentra el Servicio de Atención a la Comunidad – SAC, Objetivo General: Brindar eficiente servicio de Atención a la comunidad a través de la intermediación y trámite oportuno con el fin de garantizar el




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 128

ejercicio de los deberes y derechos de los usuarios en las Instituciones de Salud del Quindío.

De igual forma, el Servicio de Atención a la comunidad cuenta con Procesos y Procedimientos definidos en el Manual del ISSQ y descritos desde la radicación de la PQRS hasta la respuesta final al usuario, garantizando la adecuada y oportuna respuesta de acuerdo a lo estipulado en la normatividad vigente.

Existe Formato “Recepción Consultas Ciudadanas”, Còdigo 200.36.06, Versión 01, conformado por: - La Identificación del Usuario - Quien interpone la consulta - Población (Madre cabeza de hogar, Población Desplazada, Tercera Edad, Condición

de Discapacidad, Indígena, Niños, Adolescentes, Mujer en Embarazo, Víctima conflicto armado) – Enfoque Diferencial.

- Regimen de Afiliación - Institución que genera la Consulta (Queja) - Asunto/Solicitud - Clasificación: A: Petición, Queja, Intermediación, Reclamo, Sugerencia, Felicitación,

Intermediación B: Prestación de servicios, Deficiencia Administrativa, Seguimiento a Tutelas,

Aseguramiento, Otro. C: Misional, Estratégico, Apoyo, Evaluación. - Seguimiento: Fecha, Medio, Institución, Cargo, Funcionario, Actuación, Plazo,

Caso resuelto.

El Area de Servicio de Atención a la comunidad se encuentra articulada con otras Areas y Sub Direcciones del Instituto, con el fin de garantizar la respuesta oportuna al usuario.

Como se mencionó anteriormente, el Servicio de Atención a la comunidad se encuentra liderado por la Dra. Luz Marina Grajales, con apoyo de 1 Profesional en Medicina – y Especialización en Salud Pública, quien conceptualiza quejas de prestación de servicios en las IPS (SAC); de igual forma dentro del proceso de trámite y respuesta a las PQR participan las diferentes Sub Direcciones y Áreas del ISSQ.

Se evidencia tanto la aplicación del Decreto 1757 de 1994 como del Manual de Procesos y Procedimientos del ISSQ en lo que se refiere al Proceso de Gestión de Participación Social y Comunitaria – Procedimiento Servicio de Atención a la Comunidad (SAC).

Los Medios de Recepción para el Formato de Consultas Ciudadanas son: Atención directa con el usuario, vía web (página www.issq.gov.co, link Atención al usuario) y vía telefónica; cada uno de los casos se encuentran por expediente con número de consecutivo, su respectivo seguimiento y respuesta.

El Proceso de las PQRS se encuentra sistematizado en el Aplicativo propio (Sistema de Información SIAU) que administra el Area de Servicio de Atención a la Comunidad y en donde se puede consolidar la información y generar datos estadísticos.

http://www.issq.gov.co/




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 129

Según lo referido, la Dirección Territorial de Salud del Quindío ha envíado a la Superintendencia Nacional de salud varias solicitudes de respuesta a Quejas, Reclamos, Sugerencia y/o peticiones de los usuarios sin obtener respuesta alguna; por lo anterior existen 8 casos pendientes por cerrar para la vigencia 2010 (Información verbal de la Profesional líder del SAC).

Personas Entrevistadas: Dra. Lida Brito – Sub Dirección Técnica Dra. Luz Marina Grajales – Trabajadora Social – Servicio de Atención a la Comunidad Dr. Carlos Mario Rave – SOGC Dra. Ángela María Buritica – SOGC – Coordinación del CRUE Ingeniero Carlos Arturo Ocampo – SOGC Esperanza Vega – Auxiliar Administrativo SOGC Luz Marina Moscoso – Abogada SOGC Gloria Patricia Díaz – SOGC Claudia Marcela Ocampo - SOGC 3.4.1.1.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD

Descripción Como parte fundamental del Sistema Obligatorio de la Garantía de la Calidad, la Dirección Territorial de Salud del Quindío tiene implementado el Plan de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad mediante el documento Plan de Auditoría PAMEC con varias revisiones y actualizaciones, la última de ellas fue realizada en Septiembre de 2011. El Proceso del Plan de Auditoría y los soportes del mismo son presentados por la Dra. Cristina Castro – Planeación. Hallazgos

El 19 de Julio de 2010 la Dirección del ISSQ expide la Resolución Nº 00926 por medio de la cual se conforma el Grupo Líder de los Procesos para la implementación del Plan de Auditoria Institucional “PAMEC”.

El Plan de Auditoría para el Mejoramiento de la calidad del ISSQ tiene en cuenta la siguiente información como aspectos fundamentales para su construcción:

- Cultura Organizacional (Misión, Visión, Política de calidad, Objetivos Institucionales, Principios corporativos).

- Conformación del Instituto Seccional de Salud del Quindío (Sub Dirección de Aseguramiento, Sub Dirección Técnica, Sub Dirección de Salud Pública, Sub Dirección Administrativa y Financiera y para cada una de ellas las Líneas de acción).

El Plan de Auditoria para el mejoramiento de la calidad inicia con:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 130

- El Proceso de Autoevaluación: Conformación del Equipo de trabajo líder de los procesos Reuniones periódicas con el Equipo de trabajo como proceso de análisis de los

Estándares de Acreditación normados en la Resolución 1445 de 2006 y modificados parcialmente por la Resolución 3960 de 2008, todo ello anterior al desarrollo del proceso de autoevaluación.

Realización de la autoevaluación (año 2010) en cada una de las áreas del ISSQ teniendo en cuenta los estándares de calidad, posterior a ello viene la calificación. Se evidencian soportes del proceso de autoevaluación (Actas de reunión y método de calificación).

- Selección de procesos a mejorar por cada una de las Sub Direcciones y que tenga mayor impacto sobre la calidad en la atención a los usuarios

- Selección de los Procesos prioritarios

- Establecimiento de Indicadores - Medición Inicial del Desempeño de los Procesos

- Establecimiento de Indicadores de calidad esperada, como base para evaluar los Planes de Mejora y realizar los ajustes pertinentes.

- Definición del Plan de mejora y de trabajo

- Proceso de seguimiento al Plan de Mejora

Se encuentra de forma global lo referente a la Autoevaluación de la Red de prestadores y la Autoevaluación de la Atención al usuario. Sin embargo, no se evidencia soportes de la autoevaluación de la Red en lo que se refiere a: la Suficiencia de la Red y el desempeño del sistema de referencia y contra referencia. Para Atención al usuario no se evidencian soportes que auditen la satisfacción de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos y la calidad de los servicios.

RESPUESTA DEL INSTITUTO El ISSQ, no remite ninguna aclaración en referencia a este hallazgo. ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA Hallazgo confirmado.

El Plan de Mejoramiento se encuentra dentro del Ciclo PHVA, describiendo cada una de las fases.

La Secuencia de la autoevaluación y mejoramiento se repite de forma anual y las veces que sea necesario hasta alcanzar el cumplimiento del estándar en todas las dimensiones y variables que caracterizan su evaluación.

Se observa Plan de Mejoramiento y de trabajo de acuerdo a la Matriz 5 W 1H, con establecimiento de cronograma y de responsables; de igual forma se observa




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 131

seguimiento en el año 2011 a la ejecución de las acciones de mejora, Estado, Porcentaje de rendimiento y observaciones.

Se evidencian soportes de la ejecución del Plan de Mejora.

No hace referencia a las Acciones de Auditoría: Preventivas, de Seguimiento y Coyunturales, normadas en el Decreto 1011 de 2006.

De igual forma, no menciona los niveles de Operación de la Auditoría en lo que se refiere al Autocontrol, a la Auditoria Interna y a la Auditoría Externa.

RESPUESTA DEL INSTITUTO El ISSQ, no remite ninguna aclaración en referencia a estos dos últimos hallazgos. ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA Hallazgos confirmados.

Con lo descrito anteriormente, el Instituto Seccional de Salud del Quindío cumple de forma parcial con lo estipulado en el Decreto 1011 de 2006 y con las Pautas del Ministerio de la Protección Social.

Personas Entrevistadas: Dra. Cristina Castro - Planeación 3.4.1.1.3 SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA LA CALIDAD Descripción:

Para la Auditoría del Sistema de Información se contó con el acompañamiento del Ingeniero Jairo Cogua por parte de la Universidad Nacional de Colombia y quienes recibieron la visita de auditoría por parte de la Dirección Territorial de Salud Ingeniera Romelia González, Ingeniera Sandra Arango e Ingeniero Carlos Arturo Ocampo. Hallazgos

En la actualidad la Dirección Territorial de Salud del Quindío no cuenta con un sistema integral de informacion en salud; cada una de las Sub Direcciones operan aplicativos de acuerdo a las necesidades propias de las Areas, por ejemplo: la Sub Dirección Técnica: Aplicativo del Ministerio en lo que respecta a SIHO, REPS y Observatorio de la Calidad; la Sub Dirección de Aseguramiento trabaja con el Aplicativo de Dinámica Gerencial.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 132

RESPUESTA DEL INSTITUTO El ISSQ, no remite ninguna aclaración respecto al hallazgo: “La Dirección Territorial de salud no cuenta con un Sistema Integral de Información en Salud” ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA

Hallazgo confirmado.

La Coordinadora del Area de Sistemas del ISSQ es la Ingeniera Romelia González. En el Manual de Procesos y Procedimientos del Instituto se encuentra la Caracterización del Macro proceso Tecnología de la Información, en lo que se refiere a la Gerencia de la Información (Descripción: Recepción de la información y radicación del recibido, Validación de la Información, Consolidación de los Municipios y organización de Bases de datos, Divulgación y publicación de la información), Verificación del uso de la información y Equipos.

Para la administración del Sistema de Información – Gestión Hospitales Públicos – SIHO, existen procesos y procedimientos definidos. Objetivo: Cumplir y hacer cumplir en las 14 IPS Públicas del Departamento del Quindío el cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto 2193 de 2004.

Complementando el punto anterior, la Sub Dirección Técnica solicita de forma periódica a las IPS públicas y a la Secretaría de Salud de Armenía informe en donde se evidencie la presentación de la información (criterios establecidos en el Decreto 2193 de 2004: criterios contables, financieros, de capacidad instalada, calidad y de producción de servicios) según fechas establecidas por la normatividad vigente (Informes trimestrales, semestrales y anuales).

Posterior a ello, se revisa y se valida la información, notificando a las IPS la realización de las correcciones cuando existan inconsistencias; posterior a ello, viene el envío de la Información al MPS.

La Dirección Territorial de Salud del Quindío, mediante Resolucion 876 de Noviembre del año 2008 conformó el Grupo de Análisis de la Información reportada por Decreto 2193 de 2004; dicha Resolución fue modificada por la Resolucion 1076 de Agosto de 2011.Como proceso de análisis se realiza cruce de información entre el REPS y SIHO (Comparación entre lo ofertado vs lo reportado).

Para las vigencias 2010 y primer semestre de 2011 y en relación a la verificación del reporte de los indicadores de calidad de la Circular Única - Resolución 1446 de 2006 de las IPS, la Dirección Territorial de Salud realiza el proceso (verificación de la medición y envío de los indicadores de Monitoria del Sistema e Indicadores de Monitoria Interna en lo que se refiere al SUH) durante las visitas de verificación de los estándares de habilitación. Lo anterior teniendo en cuenta lo enunciado en la Ley 715 de 2001 Art 43 – núm. 43.1.6., Ley 1438 de 2011- Art 11, Decreto 1011 de 2006 Art. 52, Circular externa 049 de 2008 SNS y Resolución 1446 de 2006.

Para dar continuidad al proceso de seguimiento y verificación (IVC) del Reporte de los Indicadores de calidad de las IPS (Resolución 1446 de 2006 y Circular Unica de la SNS)




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 133

en lo que se refiere a los Indicadores de Monitoria del Sistema, la DTS en cabeza del Area de SOGC realiza la validación periódica y sistemática del proceso a través del Observatorio de calidad de la Atención en salud de la página del MPS.

Para la realización del análisis de los Indicadores de Alerta Temprana reportados por las IPS, el Profesional encargado del proceso toma como base la Ficha Técnica de Indicadores de alerta temprana estipulados en la Circular Unica 056 de la Superintendencia Nacional de Salud para los dominios de Accesibilidad, Calidad Técnica, Gerencia del Riesgo y Satisfacción.

De acuerdo a lo anterior, exporta la información del Observatorio de Calidad a un archivo de excel, realizando la respectiva semaforización por cada uno de los Indicadores (Rojo y Verde); posterior a ello se reúne con las IPS y establecen en conjunto un Plan de Mejora (Estrategias, Responsable, Tiempo) y seguimiento al mismo; lo anterior como acciones de evaluación tanto de la calidad como de la oportunidad en el reporte de los Indicadores por parte de los prestadores de servicios de salud.

En cuanto al proceso de los RIPS, la Dirección Territorial de Salud del Quindío como comprador de servicios de salud y para garantizar el envío de los Registros por parte de los prestadores de servicios de salud, tiene establecido un mecanismo de control a través del cual envía oficios a los representantes legales de las IPS recordando la calidad del diligenciamiento y la oportunidad del envío al Ente territorial.

La recepción de los RIPS y las cuentas médicas se realiza en la Central de Cuentas, posterior a ello se realiza la validación con el Validador del Ministerio y se consolidan en el Programa denominado JuntaRIPS. Se evidencia la remisión de la Información al Ministerio en lo que respecta a toda la vigencia de 2010 y primer semestre de 2011. Con ello, dando cumplimiento a lo establecido en la Resolución 3374 de 2000.

Personas Entrevistadas: Ingeniera Romelia González – Coordinadora del Area de Sistemas Esperanza Vega – Auxiliar Administrativo SOGC Dr. Carlos Mario Rave – SOGC 3.4.1.2 COMITÉ TÉCNICO CIENTÍFICO

Hallazgos

Las EAPB que operan en el Departamento tienen conformado y operativizado el CTC.

En cuanto a las acciones de Inspección, vigilancia y control realizadas por la entidad territorial a los Comités Técnico Científicos de las EAPB, la Dirección Territorial de salud no cuenta con procedimientos definidos para evaluar el funcionamiento de los CTC de las EAPB, sin embargo y de acuerdo a las solicitudes de autorizaciones de usuarios en el Área de Oferta de Servicios del ISSQ que son revisadas por Auditoría Médica; realiza IVC al funcionamiento de las EPSS mediante oficios en donde hace énfasis en los servicios cubiertos por el POSS, de igual forma, recuerda las funciones del Comité




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 134

Técnico Científico según normatividad vigente; aproximadamente 20 días posterior vuelve a realizar seguimiento de acuerdo a la solicitud previa del ISSQ. Según lo referido por la Sub Directora de Aseguramiento éste proceso es realizado únicamente para las EPS del Régimen subsidiado.


El ISSQ, no remite ninguna aclaración respecto al hallazgo: “La Dirección Territorial de salud no cuenta con procedimientos definidos para evaluar el funcionamiento de los CTC de las EAPB” ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA Hallazgo confirmado.

Para los Recobros, la Sub Dirección de Aseguramiento, tiene definido e implementados procesos y procedimientos, cuyo objetivo es recibir los recobros de las EPS por concepto de medicamentos servicios médicos o prestaciones de servicios de salud no incluidos en el POS, bien sea por CTC o por fallos de tutela y finaliza con el pago del recobro.

Cuando cumple las funciones de EAPB tiene conformado el CTC mediante Resolución No. 00001469 del 23 de Diciembre de 2010 "Por medio de la cual se crea el Comité Técnico Científico del ISSQ".

El Comité Técnico Científico está conformado por el Jefe de la Oficina de Jurídica, el Asesor de Control Interno, el Subdirector Administrativo y Financiero, el Subdirector Técnico y el Subdirector de Aseguramiento, este último asistido con los Médicos de la Subdirección y actuará como Coordinador del Comité.

De igual forma tiene establecidas las Funciones del Comité: Evaluar, aprobar o desaprobar las prescripciones u órdenes médicas presentadas por los médicos tratantes de los Usuarios, de los medicamentos y demás servicios médicos y justificar técnicamente las decisiones adoptadas, teniendo en cuenta la pertinencia con relación al o los diagnósticos del paciente. De igual forma tiene contenido los procedimientos para la evaluación, aprobación y desaprobación de servicios.

Para la autorización de servicios y medicamentos de la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, población subsidiada no cubierta por el Plan POSS y poblaciones especiales, el proceso lo realiza el Área de Oferta de Servicios (Electivos Prioritarios y No Prioritarios) – Sub Dirección de Aseguramiento mediante la recepción y trámite de la respectiva solicitud; en cuanto a la oportunidad de respuesta al usuario frente a la autorización, la Dirección Territorial de Salud cumple con los tiempos establecidos en la Resolución 3047 de 2008.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 135

Personas Entrevistadas: Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento y Red de Servicios 3.4.1.3 RED DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SALUD Descripción: La Red de Prestación de Servicios de Salud del Departamento del Quindío está organizada por Niveles de complejidad relacionados mediante un Sistema de Referencia y Contra referencia que permite el flujo efectivo de los usuarios de un nivel de complejidad bajo a uno alto y viceversa. La Auditoría inicia el día 30 de Noviembre con el acompañamiento y suministro de la información requerida por parte de la Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento y Red de Servicios, Dr. Jhon Jairo Burgos – Médico Auditor, Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE y Dr. Nebio Londoño – Planeación. 3.4.1.3.1 IMPLEMENTACIÓN

Hallazgos

De acuerdo a la Auditoría realizada para las vigencias 2010 y 2011 y teniendo en cuenta la aplicación de la Normatividad vigente: Ley 715 de 2001 Art 43, Decreto 4747 de 2007 y Resolución 3047 de 2008, el Instituto Seccional de Salud del Quindío cuenta con el Documento “Propuesta Actualización de Conformación de las Redes de servicios de Salud en el Departamento del Quindío”.

Dicha propuesta de ajuste del Documento se adelanta en el Marco del “Programa de Reorganización, rediseño y modernización de redes de prestación de servicios” que desarrolla el Gobierno Nacional, a través del Ministerio de la Protección Social y enmarcado en el Plan Departamental de Desarrollo 2008 – 2011.

La DTS en el Documento de Propuesta de Conformación de Redes establece los criterios de clasificación para la organización de Redes de Servicios: - Población Objeto - Acceso Geográfico y Cultural - Vías - Usos y costumbres - Tiempo de Desplazamiento - Desarrollo Regional - Oferta y Producción de Servicios - Habilitación de Servicios - Perfil Epidemiológico - Ejercicio Financiero Institucional - Orden Público




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 136

El Instituto Seccional de Salud del Quindío dentro del Documento “Propuesta Actualización de Conformación de las Redes de servicios de Salud en el Departamento del Quindío”, hace referencia al análisis de la Oferta de servicios mencionando las 14 ESEs Públicas en los 12 Municipios ubicadas respectivamente en la Zona Norte, Zona Occidental, Zona Central y Zona Sur Cordillerana.

En dicho documento se tienen identificadas las principales IPS Privadas con cada uno de los servicios ofertados.

De igual forma, en dicho estudio especifica la Oferta de servicios teniendo en cuenta la clasificación de las Instituciones por Nivel de Complejidad (Baja, Mediana y Alta), el portafolio de servicios de cada una de ellas e Información de los Prestadores inscritos en el REPS (Servicios inscritos).

Cuenta con un estudio de demanda, en donde menciona el Comportamiento demográfico y el perfil epidemiológico de la población, composición de la población por aseguramiento y población objetivo, además de ello forma parte del estudio de demanda el resultado de los servicios, procedimientos e intervenciones (Electivos prioritarios y no Prioritarios) que se recepcionan en el Área de Oferta de Servicios y los servicios autorizados por el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias – CRUE y, el uso de servicios por demanda atendida en IPS públicas de baja, mediana y alta complejidad.

Personas Entrevistadas: Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento y Red de Servicios Dr. Jhon Jairo Burgos – Médico Auditor – Sub Dirección de Aseguramiento Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE Dr. Nebio Londoño – Planeación. 3.4.1.3.2 FUNCIONAMIENTO Hallazgos

La Red de servicios de salud para el Departamento de Quindío está organizado por Niveles de complejidad, teniendo en cuenta las 4 Zonas que conforman el Departamento; con ello el ISSQ garantiza a los usuarios la prestación de servicios de salud de baja complejidad en cada uno de los 12 Municipios que conforman el Departamento.

En la actualidad la Dirección Territorial de salud del Quindío cuenta con contratación vigente para la atención en servicios de baja, mediana y alta complejidad para la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, población subsidiada no cubierta por el Plan POSS y población especial. Dando cumplimiento a lo estipulado en la Ley 1438 de 2011 Art 64 y Decreto 4747 de 2007.

Realiza el proceso de contratación de la siguiente forma: 1. Red adscrita, conformada por las Empresas Sociales del Estado del Departamento

del Quindío (Baja, mediana y alta complejidad) y,




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 137

2. Red complementaria, conformada por la Red privada y Profesionales Independientes del Departamento, IPS privadas y/o públicas de Departamentos cercanos como son el Valle del Cauca, Risaralda, Caldas y Bogotá (En caso de identificar déficit en la oferta de servicios de salud de la red adscrita).

La entidad cuenta con procedimientos que le permiten identificar los cambios en la demanda de servicios dado por la información de los servicios, procedimientos e intervenciones (Electivos prioritarios y no Prioritarios) que se recepcionan en el Área de Oferta de Servicios y los servicios autorizados por el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias – CRUE.

En cuanto a la selección, contratación y formalización de los contratos, la Sub Dirección de Aseguramiento tiene como base la Ley 80 de 1993 “Por la cual se expide el estatuto general de contratación de la Administración Pública”; de igual forma tiene definidos en el Proceso de licitación con IPS Privadas criterios para la contratación como lo es la Calificación de 4 aspectos: - Requisitos jurídicos habilitantes, experiencia financiera y técnica y Precio de la oferta

(50 puntos) - Aspectos técnicos - calidad del servicio (accesibilidad y oportunidad) (20 puntos) - Integralidad (20 puntos) - Origen de Bienes (10 puntos)

De igual forma, en el proceso de la selección de los prestadores privados y Profesionales Independientes, trabaja articuladamente la Sub Dirección de Aseguramiento y la Sub Dirección Técnica – Área SOGC en lo que respecta a la revisión del PAMEC institucional, Indicadores de Calidad (Circular Única de la SNS – Resolución 1446 de 2006) y servicios ofertados teniendo en cuenta la información inmersa en el Aplicativo REPS.

Para las 2 Vigencias auditadas y por insuficiencia de la Red Pública, la Secretaría Departamental de Salud abre Licitación en donde se ordena la apertura del proceso de Selección Abreviada de Menor cuantía para IPS Privadas y Profesionales Independientes.

Dicho proceso está soportado con los Fundamentos jurídicos que soportan la modalidad de la selección: - Decreto 2025 de 2009 se regirá por el artículo 4 el cual dispone "Las Entidades

estatales que requieran la prestación de servicios de salud, seleccionarán a su contratista haciendo uso del Procedimiento previsto para la selección abrevida de menor cuantía.

- El ISSQ tiene la autorización del MPS mediante oficio 18544 de Enero 25 de 2011, para contratar con las IPS Privadas los servicios de salud que no son ofertados o los servicios cuya oferta es insuficiente en la Red pública y de acuerdo con lo estipulado en la Ley 1122 de 2007.

La entidad para la suscripcion de los acuerdos de voluntades con las IPS de su Red, cumple las condiciones mínimas establecidos en el Artículo 6 del Decreto 4747 de 2007.

Para el año 2011 tiene definido como modalidad de contratación: - Red Adscrita para la Baja, Mediana y Alta Complejidad: pago por capitación.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 138

- Red Adscrita para medicamentos, servicios ambulatorios y Atención en Salud Mental (Complejidad Alta – Hospital de Filandia): pago por evento.

- Red Privada: Por evento. 3.4.1.3.3 RESULTADOS Hallazgos

La entidad cuenta con procesos y procedimientos documentados para la difusion de la Red prestadora de servicios de salud, utiliza medios para la divulgación de la conformación de su Red a los usuarios y a las IPS a través de: La publicación anual en un periódico de alta circulación: La crónica del Quindío,

el cual llega a todos los Municipios del Departamento. Boletin Saludable del ISSQ, el cual es envíado a emisoras, IPS y EPS para su

difusión, y, Publicación en la pagina web del Instituto Seccional de Salud del Quindío

La Dirección Territorial de Salud a través del Profesional de SOGC (Dr. Carlos Mario Rave) y como evaluación a la funcionalidad y suficiencia de la Red Pública, realiza seguimiento continuo a los Indicadores de calidad (Monitoria del sistema) reportados por las IPS y que dan respuesta a la Circula Unica de la SNS y Resolución 1446 de 2006, a través del Observatorio de calidad de la Atención en salud de la página del MPS.

Como proceso complementario y para dar respuesta al Decreto 2193 de 2004 (Información presentada por los Prestadores públicos: Indicadores de calidad, capacidad instalada y de producción), el ISSQ mediante Resolucion 876 de Noviembre del año 2008 conformó el Grupo de Análisis de dicha Información, con el fin de realizar un seguimiento minucioso a lo reportado y oficiar a los Representantes legales de las Instituciones la Evaluación de la Suficiencia de la Red.

Personas Entrevistadas: Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento Dr. Jhon Jairo Burgos – Médico Auditor – Sub Dirección de Aseguramiento Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE Dr. Carlos Mario Rave - SOGC 3.4.1.4 SISTEMA DE REFERENCIA Y CONTRARREFENCIA Análisis: El proceso de referencia y contra referencia en lo que se refiere a Servicios Electivos (Prioritarios y no Prioritarios) lo viene desarrollando el Area de Oferta de Servicios - Sub Dirección de Aseguramiento y Red de Servicios y, el Proceso de Referencia y contra




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 139

referencia de la Atención Inicial de Urgencias, autorizaciones de Servicios Posteriores a la Atención Inicial de Urgencias y Servicios Hospitalarios lo desarrolla el Centro Regulador de Urgencias y Emergencias - Sub Dirección Técnica. Durante la Auditoría realizada el día 29 de Noviembre y 1 de Diciembre, se contó con el apoyo y acompañamiento de la Dra. Ángela María Buritica – Coordinadora del CRUE, Dra. Carolina Salazar y Dr. Jhon Jairo Burgos – Sub Dirección de Aseguramiento y Red de Servicios, quienes presentaron la documentación y soportes requeridos. Dentro de los Procesos de Referencia y Contra referencia se encuentran:

- Atención Inicial de Urgencias realizada por IPS pública y/o Privada - Solicitud de Autorización de Servicios de Salud posteriores a la Atención Inicial de

Urgencias por parte de la IPS - Respuesta a solicitud de Autorización de Servicios de Salud posteriores a la Atención

Inicial de Urgencias por parte de la Entidad Responsable del Pago - Traslado de pacientes básico y medicalizado interinstitucional - Ubicación de IPS receptora como parte de Atención Inicial de Urgencias - Atención intrahospitalaria de pacientes - Consulta Médica ambulatoria - Solicitud de Autorización de Servicios de Salud Electivos - Respuesta a la Solicitud de Servicios electivos

3.4.1.4.1 IMPLEMENTACIÓN Hallazgos

La organización de la red de salud para la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, población del regimen subsidiado no cubierto por el Plan POS-S y población especial está definida por niveles de complejidad. Articulo 17 decreto 4747 del 2007, Resolución 3047 de 2008.

La Dirección Territorial de Salud cuenta con el Área de Oferta de Servicios y CRUE como responsables del proceso de referencia y contra referencia.

En cuanto a la planeación, organización, ejecución y monitoreo del Proceso de Referencia y Contra referencia, las profesionales encargadas de dicho proceso son: - Área de Oferta de Servicios (Electivos prioritarios y no Prioritarios) Dr. Carolina

Salazar con apoyo permanente del Profesional de Medicina y Auditoría Médica Dr. Jhon Jairo Burgos.

- CRUE (Atención Inicial de Urgencias, Servicios Posteriores a la Atención Inicial de Urgencias y Servicios Hospitalarios) Dra. Ángela María Buritica – Bacterióloga – Verificadora de Condiciones de Habilitación y Entrenamiento en Proceso de Acreditación.

La entidad cuenta con recurso humano destinado exclusivamente al Proceso de referencia y contra referencia en lo que se refiere al Área de Oferta de Servicios (Electivos Prioritarios y No Prioritarios): 1 Profesional de Medicina con Especialización en Auditoría y 4 Auxiliares Administrativas.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 140

Para el Proceso de Referencia y contra referencia de Atención Inicial de Urgencias, autorización de Servicios Posteriores a la Atención Inicial de Urgencias y Servicios Hospitalarios (CRUE), la DTS cuenta con 4 Profesionales de Medicina y 4 Radio operadores.

El Proceso de Referencia y Contra referencia se encuentra inmerso dentro del “Manual de Referencia y Contra referencia Departamento del Quindío, año 2011”, de igual forma dicho proceso se encuentra socializado y operativizado por el Equipo de Trabajo.

Dentro del Manual se encuentran referenciadas las Instituciones de Baja, Mediana y Alta complejidad así como los servicios ofertados por cada una de ellas.

La entidad cuenta con procesos y procedimientos documentados e implementados para la autorización de servicios de salud POS y no POSS a través del Manual de Procesos y procedimientos del ISSQ.

Con lo anteriormente mencionado, la Dirección Territorial de Salud está cumpliendo con lo normado en el artículo 17 del Decreto 4747 del 2007 y Resolución 3047 de 2008. Personas Entrevistadas: Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento Dr. Jhon Jairo Burgos – Médico Auditor – Sub Dirección de Aseguramiento Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE 3.4.1.4.2 FUNCIONAMIENTO 3.4.1.4.2.1 SISTEMA DE TRANSPORTE Hallazgos

En continuidad y para dar cumplimiento al Articulo 17 decreto 4747 del 2007, Resolución 3047 de 2008, la Dirección Territorial de salud cuenta con la disponibilidad de un sistema de transporte básico y medicalizado habilitado, correspondiente a la Red adscrita del Departamento, a la Red Privada, Cruz Roja Departamental, Cuerpo Oficial de Bomberos, CLOPAP y CRUE.

De igual forma, cuenta con un Inventario actualizado de la Red de Transporte en donde se observa: Nombre de la Institución, Clasificación del Traslado (Básico / Medicalizado), Municipio y Descripción si corresponde a un Prestador público o privado.

En el inventario de la Red de Transporte se encuentra determinado: 35 Ambulancias – Traslado Asistencial Básico 4 Ambulancias - Traslado Medicalizado Según lo referido no se encuentra referenciado transporte fluvial ni

contratación para transporte aéreo.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 141

Cabe resaltar que dentro del Documento ““Propuesta Actualización de Conformación de las Redes de servicios de Salud en el Departamento del Quindío”, se tiene una descripción de los aspectos generales del Departamento donde se encuentra las Vías de comunicación y transporte (Red departamental, municipal y veredal), accesibilidad a los municipios con tiempos de desplazamiento entre las cabeceras municipales y la ciudad de Armenia.

3.4.1.4.2.2 SISTEMA DE COMUNICACIONES Hallazgos

Para el funcionamiento del Sistema de Referencia y Contra referencia, la Dirección Territorial de salud ejecuta labores de recepción y envío de información, las cuales se realizan a través de una red de comunicaciones, compuesta por radioteléfonos base y portátiles, central de comunicaciones, líneas telefónicas, fax, Internet y red de computadores con los Aplicativos propios para desarrollar los procesos.

El Área de Oferta de Servicios (Electivos Prioritarios y no Prioritarios) y el CRUE para la autorización de Atención Inicial de Urgencias, Servicios Posteriores a la Atención Inicial de Urgencias y Servicios Hospitalarios, operativizan el Sistema de Referencia y Contra referencia con equipos logísticos independientes como lo son:

- Área de Oferta de Servicios: Equipos de cómputo, Internet, Teléfono, Aplicativo de Dinámica Gerencial.

- CRUE: Consola en donde se ubican Equipos de cómputo, Radioteléfonos, Fax, avantel fijo y móvil, 2 líneas telefónicas, Internet.

Se encuentra Red de Comunicaciones – Inventario actualizado de equipos de comunicación de las IPS de los Municipios del Departamento en donde se incluye el Equipo, la característica y la cantidad.

3.4.1.4.2.3 SISTEMA DE INFORMACIÓN Hallazgos

El proceso de Verificación de Derechos se realiza a través de la página del Fosyga y página del DNP por recurso humano suficiente y capacitado en dicho proceso, además de ello, cuenta con Manual de procedimientos definidos y socializados para el desarrollo de dichas actividades.

Para la autorización de servicios el Área de Oferta de Servicios (Electivos Prioritarios y no Prioritarios) cuenta con el Aplicativo de Dinámica Gerencial, adaptado a las necesidades del ISSQ y en donde se encuentran cargados los contratos y su parametrización (Estado vigente, suspendido y/o terminado).




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 142

Dicho aplicativo lleva el consolidado del Proceso de Referencia y contra referencia y es el mecanismo de control (Bitácora) para la regulación de pacientes con servicios autorizados (Electivos prioritarios y no prioritarios).

La información del proceso de referencia y contrarreferencia del CRUE se encuentra en una base de datos en excel que es alimentada en tiempo real tanto por los Médicos encargados del proceso como por los radio operadores, de igual forma, la información queda también registrada en el Libro de Referencia y contra referencia.

En cuanto a los mecanismos, procesos y procedimientos documentados (Manual) e implementados para efectos de recepcionar y tramitar los formatos definidos en la Resolución 3047 de 2008, el ISSQ lo desarrolla de la siguiente manera: - Anexo técnico N°1 Informe de posibles inconsistencias en la bases de datos de la

entidad responsable del pago: Para el informe de posibles inconsistencias en las bases de datos de los afiliados, el Ente Territorial recibe el Formato No 1 en el correo electrónico [email protected] con el fin de tramitar ante la entidad correspondiente dicha novedad y realizar la depuración de la base única de datos; es importante mencionar que dicho proceso es realizado tanto por el Ingeniero de Sistemas como por la Coordinadora del Área de Sistemas.

- Anexo técnico N°2 Informe de la atención inicial de urgencias: El 100% de los Anexos para la Autorización Inicial de Urgencias llega al Centro Regulador de Urgencias y Emergencias, quien genera la autorización de acuerdo a la normatividad vigente.

- Anexo técnico N°3 Solicitud de autorización de servicios de salud: El proceso se realiza en atención directa al usuario en lo que se refiere a servicios electivos (Prioritarios y No Prioritarios) por el Area de Oferta de servicios y para la autorización de Atención Inicial de Urgencias, Servicios Posteriores a la Atención Inicial de Urgencias y Servicios Hospitalarios se desarrolla por el CRUE a través de los medios logísticos descritos anteriormente.

- Anexo técnico N°4 Autorización de servicios de salud: La DTS garantiza la autorización de servicios de acuerdo a lo estipulado en la normatividad vigente.

Cabe mencionar que la Secretaría de Salud está garantizando los mecanismos mínimos establecidos en el artículo 10 de la Resolución 3047 del 2008 para el envío y recepción de la información contenida en los Anexos 1,2, 3 y 4 definidos en dicha resolución; además de ello el Ente Territorial da cumplimiento en lo relacionado al recurso humano exclusivo para desarrollar actividades del sistema de referencia y contra referencia y cubrimiento las 24 horas del día, implementación de los procesos y procedimientos documentados y un sistema de comunicaciones efectivo.

Personas Entrevistadas:

Dra. Carolina Salazar – Sub Directora de Aseguramiento Dr. Jhon Jairo Burgos – Médico Auditor – Sub Dirección de Aseguramiento Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE Ingeniera Romelia González – Coordinadora del Area de Sistemas




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 143

3.4.1.4.3 RESULTADOS Hallazgos

La Secretaría de Salud está garantizando los mecanismos mínimos establecidos en el artículo 10 de la Resolución 3047 del 2008 para el envío y recepción de la información contenida en los Anexos 1,2, 3 y 4 definidos en dicha resolución.

La Entidad cuenta con indicadores definidos para el proceso de referencia y contra referencia de pacientes, así como las Fichas Técnicas de los mismos:

- Número de remisiones por Municipio

- Número de remisiones por Régimen de Seguridad Social

- Número de Eventos en Salud Pública

- Número de Pacientes transportados en ambulancia TAB por Régimen de Seguridad Social

- Número de pacientes contra remitidos por Municipio

- Número de Remisiones por Especialidad

El resultado de los indicadores sirven para la toma de decisiones en lo que respecta al Proceso de contratación con prestadores de servicios de salud.

3.4.1.5 CENTRO REGULADOR DE URGENCIAS Y EMERGENCIAS Descripción El Centro Regulador de Urgencias y Emergencias del Departamento del Quindío desarrolla actividades de acuerdo al Manual de Referencia y Contra referencia y Manual de Procesos y procedimientos del ISSQ. Para el proceso de la Auditoría realizada el día 29 de Noviembre se contó con el acompañamiento de la Dra. Ángela María Buritica – Coordinadora del CRUE y con la Dra. Lida Brito – Sub Directora Técnica, quienes lideraron el recorrido por las instalaciones del CRUE y presentaron cada uno de los procesos y procedimientos realizados. De igual forma, se tuvo contacto con el equipo de trabajo que realiza las actividades propias del área y se realizaron pruebas con los equipos de telecomunicaciones como proceso de auditoría. Hallazgos

En cuanto a la conformación del Centro Regulador de urgencias, emergencias y desastres del Departamento y para las vigencias auditadas 2010 y primer semestre de 2011, la Dirección Territorial de Salud cuenta con la Resolución 000723 del 13 de Diciembre de 2006 por medio de la cual se crea el Centro Regulador para la atención en salud de urgencias, emergencias y desastres; posterior a la Resolución 0001220 de




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 144

2010, dicha Resolución es modificada mediante Resolución 1527 de Diciembre 30 de 2010.

La Resolución 1527 de Diciembre 30 de 2010, menciona en su artículo 1 “Modificar la siguiente resolución para mejorar el funcionamiento del Centro Regulador para la Atención en salud de Urgencias, Emergencias y Desastres – CRUE, el cual depende de la Sub Dirección Técnica del ISSQ.

La Coordinadora del CRUE es Profesional de la Salud – Bacterióloga, sin experiencia en Urgencias, Emergencias y Desastres.

RESPUESTA DEL INSTITUTO SECCIONAL DE SALUD DEL QUINDIO: El ISSQ, no remite ninguna aclaración en referencia a este hallazgo. ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD: Hallazgo confirmado.

Para la operación y funcionamiento del CRUE, el Instituto Seccional de Salud del Quindío cuenta con: - 4 Profesionales en Medicina como Reguladores de Urgencias (Distribuidos en 3

turnos para cubrimiento las 24 Horas). - 4 Radio Operadores (Distribuidos en 3 turnos para cubrimiento las 24 Horas). - 1 Tripulante de Ambulancia. - 1 Conductor para la Ambulancia. El equipo de trabajo mencionado anteriormente cumple con el perfil estipulado en la Resolución 1220 de 2010, Artículo 4, Requisitos y condiciones para Operación y Funcionamiento.

En el recorrido por el CRUE, se evidencia un espacio físico con áreas delimitadas para su funcionamiento y operación; las instalaciones físicas del CRUE se encuentran determinadas de la siguiente forma: área de regulación de urgencias, sala de atención en crisis y centro de reserva de salud; de igual forma, el CRUE cuenta con planta eléctrica autónoma como Plan de contingencia. Con ello se da cumplimiento a lo mencionado en la Resolución 1220 de 2010.

Es importante mencionar, que durante la visita a las instalaciones del CRUE se observan varias cajas (Sillas de ruedas) ocupando la entrada al CRUE, el espacio de la sala de atención en crisis y el Centro de Reserva de salud. Según lo indagado dichas cajas pertenecen a Proyecto de la Sub Dirección de Salud Pública. De igual forma, se habla con la Directora del ISSQ quien garantiza la salida de dichas cajas en los primeros días del mes de Diciembre.

El Centro Regulador de Urgencias y Emergencias cuenta con equipos de apoyo tecnológico para su funcionamiento como lo son: Computador con base de datos del




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 145

proceso de referencia y contra referencia y con acceso a Internet, impresora, telefax, 2 líneas telefónicas, 3 radios de comunicación (1 MPS, 1 CREPAP y CLOPAD y 1 para la comunicación con los municipios), celular, 2 avantel (1 Móvil y el otro fijo) y 2 antenas ubicadas en sitios estratégicos del Departamento.

Se encuentra Red de Comunicaciones – Inventario actualizado de equipos de comunicación de las IPS de los Municipios del Departamento en donde se incluye el Equipo, la característica y la cantidad.

La información del proceso de referencia y contrarreferencia (Mecanismo de control para la regulación de pacientes - Bitácora) se encuentra en una base de datos en excel que es alimentada en tiempo real tanto por los Médicos encargados del proceso como por los radio operadores.

El Centro Regulador de Urgencias y Emergencias tiene documentado, socializado e implementado el Manual de Procesos y procedimientos del Sistema de Referencia y Contra referencia.

El CRUE tiene definida su red de urgencias por niveles e integración geográfica para atención prehospitalaria y hospitalaria.

El Centro Regulador de Urgencias y Emergencias se encuentra en coordinación y apoyo con los CRUE de otros Departamentos. Se observa directorio telefónico actualizado de dichos Centros Reguladores.

El CRUE cuenta como mecanismo de coordinación para la atención de emergencias y desastres con el Plan de Contingencia integrado por un Sistema de Alarma – Alerta (Roja, Amarilla y Verde) y Responsable de la Alerta; de igual manera, en dicho Plan se encuentra inmerso el explicativo de la cadena de llamadas, Coordinación de la Emergencia y Duración de la Activación del Plan.

El CRUE se encuentra en coordinación permanente con los comités locales – CLOPAD y regionales de desastres CREPAD, Bomberos, Cruz Roja.

Cuenta con la disponibilidad de un sistema de transporte básico y medicalizado habilitado, correspondiente a la Red adscrita del Departamento, a la Red Privada (pago por evento), Cruz Roja Departamental, Cuerpo Oficial de Bomberos, CLOPAP y 1 Ambulancia propia del CRUE.

De igual forma, cuenta con un Inventario actualizado de la Red de Transporte en donde se observa: Nombre de la Institución, Clasificación del Traslado (Básico / Medicalizado), Municipio y Descripción si corresponde a un Prestador público o privado.

En el inventario de la Red de Transporte se encuentra determinado: 35 Ambulancias – Traslado Asistencial Básico 4 Ambulancias - Traslado Medicalizado Según lo referido no se encuentra referenciado transporte fluvial ni contratación para

transporte aéreo.

Dentro de la red de transporte asistencial básico y medicalizado de pacientes se tiene establecido dentro de las instalaciones del Centro Regulador de Urgencias y Emergencias la central de mando para la disponibilidad de ambulancias, dicha central se encuentra comunicada con las diferentes instituciones como son la Policía Nacional, Cruz




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 146

Roja, Defensa Civil, Cuerpo Oficial de Bomberos, CREPAD Quindío, CLOPAD Armenia, entre otros.

La Dirección Territorial de Salud tiene las guías de atención en urgencias toxicológicas implementadas y socializadas con el personal del CRUE, de igual forma se cuenta con la línea del MPS como proceso de asesoría y referencia.

La Entidad cuenta con indicadores definidos para el proceso de referencia y contra referencia de pacientes, así como las Fichas Técnicas de los mismos. Sin embargo, en la actualidad, la Coordinadora del CRUE se encuentra construyendo los Indicadores y las Fichas Técnicas como proceso de evaluación del funcionamiento del Centro Regulador de Urgencias y Emergencias en lo referente a Oportunidad / Accesibilidad.

Con la Circular No. 78 del 31 de Agosto de 2011, la Secretaría Departamental de Salud recuerda a los prestadores: “Que es deber del Instituto Seccional de Salud del Quindío recordar a las Instituciones prestadoras de servicios de salud IPS públicas y privadas el cumplimiento de lo normado en la Resolución 1043 de 2006 Anexo Técnico 1, Estándar 8”, y “Que todas las Instituciones Prestadoras de servicios de salud IPS públicas y privadas del Departamento del Quindío, deben dar estricto cumplimiento al sistema de referencia y contra referencia como lo contempla el Manual del ISSQ”.

La Resolución No. 1392 del 3 de Diciembre de 2010 “Por medio de la cual se crean los Comités de Planificación y crisis para atender de forma específica la Emergencia Invernal”.

La Circular 082 del 9 de Septiembre de 2011. Asunto: Declaración de Alerta Amarilla por inicio de la segunda ola invernal. Dirigido a: Red Hospitalaria Departamental. Recordando que los Hospitales y Clínicas deben reactivar su plan de emergencias frente a la ola invernal.

Personas Entrevistadas:

Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE 3.4.1.5.1 URGENCIAS PSIQUIATRICAS - SALUD MENTAL Hallazgos

Con la Resolución No. 804 de Septiembre 18 de 2009 “Se conforma el Comité Departamental de Urgencias y Emergencias en Salud”, menciona los integrantes de dicho Comité y las funciones específicas, dentro de las cuales se encuentran: Brindar respuesta oportuna, adecuada y organizada de la Red prestadora de

servicios de salud del Departamento ante cualquier evento, con el fin de mitigar sus efectos sobre la salud de la población.

Supervisar los planes de contingencia, su puesta en práctica, difusión, simulacros, evaluación y ajustes.

Coordinar entre las instituciones cualquiera que sea su naturaleza, con el fin de articular esfuerzos para atender los eventos adversos que determinen una emergencia.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 147

Estudiar, emitir concepto y asesorar a la red Prestadora y al Centro Regulador de Urgencias y Emergencias CRUE, frente a necesidades e inquietudes en el Proceso de Referencia y Contra referencia.

El Comité de Urgencias en el Departamento se encuentra operativizado a través de reuniones mensuales (Actas), sin embargo por la ola invernal, dichas reuniones se vienen realizando con mayor frecuencia.

La Red de Urgencias en Salud Mental en el Departamento del Quindío está conformada por el ESE Hospital Mental de Filandia, Clínica el Prado y Hospital Departamental Universitario del Quindío.

La Dirección Territorial tiene definido procesos y procedimientos específicos para la atención inicial de urgencias en salud mental en lo que respecta al Procedimiento de Autorizaciones de Atención Inicial de Urgencias, servicios posteriores a la atención inicial de urgencias y servicios hospitalarios.

No cuenta con indicadores para medir la suficiencia de la red en salud mental. RESPUESTA DEL INSTITUTO: El ISSQ, no remite ninguna aclaración en referencia a este hallazgo. ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA Hallazgo confirmado. Personas Entrevistadas:

Dra. Ángela María Buritica – SOGC y Coordinación del CRUE 3.4.2. CONCLUSIONES GENERALES DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS

En cuanto a las acciones de Inspección, vigilancia y control realizadas por la entidad territorial a los Comités Técnico Científicos de las EAPB, la Dirección Territorial de salud no cuenta con procedimientos definidos para evaluar el funcionamiento de los CTC.

En la actualidad la Dirección Territorial de Salud del Quindío no cuenta con un sistema integral de informacion en salud; cada una de las Sub Direcciones operan aplicativos de acuerdo a las necesidades propias de las Areas.

La Coordinadora del CRUE es Profesional de la Salud – Bacterióloga, sin experiencia en Urgencias, Emergencias y Desastres.

La Dirección Territorial de Salud no cuenta con indicadores para medir la suficiencia de la red en salud mental.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 148

3.4.3. RECOMENDACIONES GENERALES DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS

Continuar con la implementación del Plan de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad involucrando a cada uno de los Funcionarios que hacen parte de la Secretaría de Salud con el fin de dar respuesta efectiva a las necesidades y expectativas de los usuarios en torno a la calidad en la prestación de los servicios de salud; teniendo en cuenta la normatividad vigente.

Diseñar e implementar Indicadores de calidad y Fichas Técnicas de los mismos, que permitan evaluar de forma constante el funcionamiento del CRUE.

Asegurar un proceso de gestión documental en cada una de las Áreas del Ente Territorial que permita administrar el flujo, custodia y búsqueda de documentos de manera eficiente.

Garantizar el funcionamiento y operación del Centro Regulador de Urgencias y Emergencias de acuerdo a lo descrito en la normatividad vigente.

Fortalecer la articulación entre cada una de las Áreas y Subdirecciones del ISSQ con el fin de funcionar como unidad y dar respuesta a las necesidades en salud de los usuarios en términos de accesibilidad, continuidad, pertinencia, seguridad y oportunidad.

Implementar un Sistema de Información para la calidad que integre los procesos y procedimientos de cada una de la Áreas y que dé respuesta a las necesidades y expectativas tanto de los Funcionarios de la Institución como de los mismos usuarios.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 149

3.5 POBLACIONES ESPECIALES 3.5.2 ASEGURAMIENTO POBLACIONES ESPECIALES Hallazgos El presente informe recoge los criterios de auditoría correspondientes a las poblaciones especiales ilustrando los resultados de la visita, a la luz de las obligaciones contractuales de:

Verificar las acciones de seguimiento al proceso de contratación a cargo de los municipios respecto a los contratos del régimen subsidiado y atención con cargo al subsidio a la oferta (incluye poblaciones especiales).

Verificar el cumplimiento de lo señalado en el acuerdo 415 de 2009 específicamente en lo concerniente al artículo 18 sobre las garantías a la libre elección de EPS-S.

Verificar estructura organizacional y procesos establecidos para la gestión de IVC al aseguramiento de las poblaciones especiales.

Verificar el cumplimiento de las competencias establecidas en la ley 715 de 2001 y el acuerdo 415 de 2009, y normas específicas del grupo poblacional para el aseguramiento de poblaciones especiales

LISTADOS CENSALES El ingeniero José Ramírez de la oficina de sistemas, es apoyo de la oficina de aseguramiento para el proceso de capacitación a los municipios sobre manejo de bases de datos y seguimiento a listados censales, de lo cual se encuentran soportes en el archivo. Como tal no se verifica un procedimiento sistemático para el seguimiento al cotejo de listados censales no para su reporte permanente. La mayor dificultad es que según el ingeniero Ramírez, las entidades municipales no cuentan con personal idóneo para adelantar la labor de actualización de bases de datos acorde con las directrices que se explican en las capacitaciones. En segunda instancia la rotación de personal hace que se pierda la continuidad y el conocimiento de este procedimiento a nivel municipal. Desde la oficina se solicitan periódicamente los listados censales, ante el no envió de esta información se remite al Dr. Héctor Mario Taborda Gallego, para hacer seguimiento de estos casos. Según la verificación de los municipios de Circacia y Calarcá, no se verifica seguimiento al incumplimiento en la entrega de listados censales, ni un proceso sistemático para adelantar seguimiento a la entrega y cotejo de listados censales en los términos que indica la ley. Así que los listados censales no cuentan con un consolidado para el conjunto de municipio. Cuadro de reporte de listados censales:




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 150

REPORTA NO REPORTA

Genova Salento Armenia Filandia La tebaida Pijao Quimbaya

Buena vista. Circasia. Córdoba Monte negro. Calarcá.

Hallazgo No se verifica seguimiento al incumplimiento en la entrega de listados censales, ni un proceso sistemático para adelantar seguimiento a la entrega y cotejo de listados censales en los términos que indica la ley, por parte de la entidad territorial. IVC POBLACIONES ESPECIALES La afiliación a poblaciones vulnerables cuenta con un proceso específico para el caso de la población desplazada. De la misma forma esta población cuenta con un funcionario encargado por parte del área de salud pública. La verificación de derechos de esta población se adelanta a través de la BDUA y el DNP. La continuidad en el aseguramiento para las poblaciones vulnerables se verifica mediante la revisión a las minutas contractuales de la red pública hospitalaria donde se especifica la prestación de servicios. (Ver anexo Minutas Red Pública). Hallazgo: No se cuenta con procesos y procedimientos estandarizados para la atención a poblaciones especiales en su conjunto. Población indígena Se cuenta con listado censal actualizado para el conjunto de municipios al 15 de noviembre de 2011. En el caso de nuevos nacimientos los gobernadores indígenas hacen llegar al instituto directamente la información. En Quindío hay las siguientes étnicas, Yanaconas, Pastos, Embera Catio, Quichuas, Embera, Inga. Hallazgo: Si bien se cuenta con listado censal, no se verifica la aplicación ni existencia de un proceso estandarizado para adelantar el IVC al reporte de listados censales para la población indígena que permita verificar su permanente actualización.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 151

Población Carcelaria Según el ingeniero José Ramírez, el aseguramiento de esta población es manejada por CAPRECOM según la resolución 1141, tal es la razón de no contar con consolidado de bases de datos. Hallazgo: No se verifica la aplicación ni existencia de un proceso estandarizado para adelantar el IVC al reporte de listados censales para la población carcelaria que permita verificar su permanente actualización. Población reinsertada: Para el caso de la población reinsertada los listados censales son inestables, ya que llegan cada vez que se ubica en el hospital o la alcaldía municipal un nuevo reinsertado. Hallazgo: Si bien se cuenta con listado censal, no se verifica la aplicación ni existencia de un proceso estandarizado para adelantar el IVC al reporte de listados censales para la población reinsertada que permita verificar su permanente actualización. Niños y niñas en protección del ICBF El municipio es responsable de los listados censales del ICBF. Se cuenta con listado de niños y niñas por hogar. Esta base se cruza con SISBEN y con las bases de subsidiado y contributivo. Estos cruces se vienen realizando desde el Instituto seccional de salud sin soporte de su envió a los municipios. Hallazgo: si bien se cuenta con listado censal, no se verifica la aplicación ni existencia de un proceso estandarizado para adelantar el IVC al reporte de listados censales para la población de niños y niñas en protección que permita verificar su permanente actualización. Adulto mayor en protección del ICBF Se cuenta con un listado de población de adultos mayores en el municipio, afiliados al régimen subsidiado y cuales en contributivo, pero no de mayores en protección.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 152

Hallazgo: No se verifica la aplicación ni existencia de un proceso estandarizado para adelantar el IVC al reporte de listados censales para la población carcelaria que permita verificar su permanente actualización. SEGUIMIENTO A TUTELAS

No hay un tratamiento particular para las tutelas en el caso de las poblaciones especiales. Hallazgo No se verifica la existencia de un proceso estandarizado de tutelas que permita establecer indicadores de seguimiento y planes de mejoramiento sobre variables o entidades que logren desestimular la interposición de acciones de tutela para la prestación de los servicios de salud, razón por la cual si bien se cumple con la labor misional no se cumple con el desarrollo de la labor de seguimiento y control. No hay un tratamiento particular para las tutelas en el caso de las poblaciones especiales. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES GENERALES

Contar con un referente exclusivo para los procesos de aseguramiento de las poblaciones especiales.

Levantar los procesos de IVC para poblaciones especiales.

3.5.3. SALUD PÚBLICA POBLACIONES ESPECIALES Este subcomponente hace alusión a cada uno de los aspectos verificados en salud pública para poblaciones especiales en el Departamento del Quindío en las vigencias 2010 y 2011. A continuación se presentan 3 grandes temáticas de las cuales se describirán los hallazgos presentados en la auditoría, posteriormente se llevará a cabo el análisis de los aspectos evidenciados frente a los aspectos señalados en la normatividad vigente Ley 1122 de 2007 y Resolución 0425 de 2008 donde establece criterios de intervención de las acciones de salud para esta población.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 153

I. PLANEACIÓN Hallazgos Tabla N° 1

Condiciones para la Planeación HALLAZGOS 2011

CUMPLE NO CUMPLE

Participación de la población especial (indígena, discapacitada, carcelaria, reinsertados, adulto mayor, desplazados y niños, niñas y adolescentes - -NNA)

X

Fuente 2011: Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales. Contrato 160 SNS-UN/Facultad de Enfermería”

La Entidad no soporta documentalmente la participación de indígenas, desplazados, adulto mayor y discapacitados, refieren que los soportes se encuentran en los Municipios. No se garantiza la participación ni diseño de políticas públicas en salud para reinsertados y población carcelaria, esto evidenciado una vez revisado el Plan de Desarrollo. Análisis No se demuestra procesos de participación acorde a los lineamientos de los diferentes grupos denominados población especial en la formulación de planes y políticas públicas. Esta situación permite establecer que la comunidad y los diferentes actores involucrados no fueron figuras activas de esta construcción por tanto no tuvieron en cuenta las necesidades de salud sentidas en el Territorio especifica de esta población. La falta de participación de los grupos especiales genera un factor importante de inequidad ya que se ignora las necesidades sentidas de estas poblaciones especiales que requieren la participación del Estado para la solución de su problemática en salud. Conclusiones No garantiza la participación y formulación de políticas para población reinsertada y carcelaria, esta situación demuestra que no se ha garantizado el efectivo desarrollo de intervenciones en salud pública que deben intervenirse, no sólo desde el lado asistencial, también son muy importantes las acciones de Promoción de la Salud y Prevención de la Enfermedad ya que por las características de hacinamiento son propensos, además, a la ocurrencia de brotes epidémicos. No se demuestra el proceso de participación desarrollado con la población indígena, adulto mayor, desplazados y discapacitados en la formulación de planes y proyectos en salud.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 154

II. DIAGNÓSTICO Y FOCALIZACIÓN Hallazgos Tabla N° 2

Población

Realiza proceso focalización- listados

censales

Perfil epidemiológico discriminado para

Cuenta con Factores de riesgo con enfoque

poblacional

Cuenta con Proceso de priorización de necesidades

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

CUMPLE NO CUMPLE

Desplazamiento X X X X

Carcelaria X X X X

Indígenas X X X X

Reinsertados X X X X

Adulto Mayor X X X X

Discapacidad X X X X Fuente 2011: Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales. Contrato 160 SNS-UN/Facultad de Enfermería”

La Entidad a través del eje programático de promoción social realiza la focalización de los recursos para el desarrollo efectivo de las políticas de atención en salud, puesto que, cuenta con listados censales actualizados para discapacidad, adulto mayor y desplazados.

No cuentan con listados censales para población indígena, carcelaria, ni reinsertados.

No cuentan con un diagnóstico de salud para la ninguna población especial.

Al no contar con diagnósticos de salud diferenciales para la población especial, la Entidad no cuenta con un perfil epidemiológico discriminado, no ha identificado factores de riesgo y no ha desarrollado procesos de priorización de necesidades con enfoque diferencial y poblacional.

Análisis La Entidad no ha realizado la debida identificación, caracterización, de todos los grupos poblaciones establecidos como especiales. Al no contar con perfiles epidemiológicos, diagnósticos de salud diferenciales, priorización de necesidades, no le permite a la Entidad direccionar los procesos de intervención para la población especial con el fin de adelantar procesos de intervención en salud de manera pertinente y que generen impacto en salud en esta población. Es de anotar que es fundamental caracterizar a todas las poblaciones especiales con el fin de garantizar integralidad en los procesos de intervención. Conclusión El Instituto Seccional de Salud ni la Gobernación del Quindío no han diseñado perfiles epidemiológicos integrales para población en discapacidad, desplazados, adulto mayor,




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 155

reinsertados, carcelaria e indígenas, así mismo no cuenta con la identificación puntual de factores de riesgo y priorización de necesidades. No cuentan con listado censales de población carcelaria y reinsertada.

III. FORMULACIÓN, EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO ACCIONES PLAN INTERVENCIONES COLECTIVAS – PIC

Hallazgos Tabla N° 3

Población

Definen estrategias

diferenciales en el PIC para

Ejecutan las estrategias

diferenciales planteadas en el

PIC para

Evalúa y mide el impacto en salud

pública de las acciones

planteadas en el PIC para

población especial:

Existen procesos de seguimiento a

la situación de salud de

Para

Supervisa los resultados

trimestralmente en:

CUMPLE

NO CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE

CUMPLE NO

CUMPLE CUMP

LE

NO CUMPL

E

Desplazamiento X X X X X

Carcelaria X X X X X

Indígenas X X X X X

Reinsertados X X X X X

Adulto Mayor X X X X X

Discapacidad X X X X X

Fuente 2011: Instrumento: “Ficha Técnica Salud Pública Entidades Territoriales. Contrato 160 SNS-UN/Facultad de Enfermería”

Se presenta a continuación los hallazgos relacionados con formulación, ejecución y seguimiento de las acciones en salud desarrolladas para las poblaciones especiales:

Formulan estrategias desde el eje de promoción social para población en situación de desplazamiento, discapacidad y adulto mayor.

“Los centros penitenciarios se ubican en los 2 municipios que son descentralizados (Armenia y Calarcá), por tanto a estos les compete la formulación y ejecución” manifiesta la Directora del ISSQ, sin embargo no se denota articulación con los municipios identificados y el Instituto con el fin de verificar el desarrollo de acciones.

No existe un plan de intervención en salud específico para la población indígena teniendo en cuenta que estas comunidades requiere atención diferencial y de cosmovisión previo diseño y caracterización (demográfica, cultural, poblacional, étnica, social, política y epidemiológica) con el fin de tener puntos de partidas para enfocar y direccionar los procesos de intervención. Siendo una población especial de alta importancia, debe generar un proceso inclusivo, participativo a fin de incorporar los beneficios del SGSSS a los que tienen derecho las comunidades permitiendo incorporar los beneficios de la medicina occidental a las medicinas tradicionales indígenas




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 156

Desarrollo social asume la responsabilidad de Indígenas no se evidencia articulación ni desarrollo de acciones en salud.

Las intervenciones en salud para población desplazada se han enfocado en la celebración de 13 convenios con las ESES municipales, acciones relacionadas con prestación de servicios de salud en general. Celebran 11 convenios con las ESES municipales para desarrollar acciones PIC pero para todo el colectivo. Dados los Determinantes específicos que tienen estos grupos, diferentes a los de la población general a la que deben incorporarse, requieren que sean focalizadas y priorizadas las acciones a fin de impactarlos adecuadamente, no solamente la parte asistencial, deben incluirse las acciones focalizadas y definidas por el Plan Nacional de Salud Pública

En lo que respecta a ejecución de acciones para adulto mayor, en 2010 llevaron a cabo la conformación y operativización de los comités municipales, seguimiento a IPS y EPS en cuanto a prestación servicios en salud a adulto mayor. Cuentan con 12 centros de atención de los cuales el 70% cuentan con las condiciones mínimas según la Ley 1315/09. Han llevado a cabo acciones de promoción de estilos de vida saludable, identificación de líderes, capacitaron personas de la comunidad para identificación de factores de riesgos (se contrató una gerontóloga y un educador físico) esto en 2010. Y en 2011 han trabajado en la temática de eliminación de barreras de acceso y acciones desde ECNT. Desde el 2010 cuentan con política pública de adulto mayor.

En lo que respecta intervención a discapacitados, la Entidad en 2010 garantizó la implementación de la estrategia de RBC (Rehabilitación Basada en la Comunidad), en 2011 no se encuentran desarrollando acciones integrales para este tipo de población.

No se realiza medición de impacto de las acciones desarrolladas. No presentan soportes de consejo de política social, por tanto no se evidencia el abordaje y discusión de las temáticas concernientes a poblaciones especiales. La articulación intersectorial para la ejecución de acciones no se evidencia, llevan a cabo sólo planeación y ejecución parcial de acciones en salud para desplazados, discapacitado y adulto mayor desde el eje de promoción social, los demás sectores de la Gobernación y ejes de intervención en salud no participan ni se articulan para fortalecer las intervenciones. Análisis Aun cuando se formule algunas acciones para desplazados, discapacitados y adulto mayor en el marco del POA, esto no es suficiente para proteger o mejorar la situación de salud de estas comunidades altamente vulnerables, se hace necesario la garantía efectiva de la ejecución y desarrollo integral de acciones de salud pública de manera intersectorial articuladas con los demás ejes del Plan de Salud, así como con los demás sectores de la Gobernación y las Entidades territoriales del Departamento.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 157

El hecho de desarrollar acciones colectivas sin tener en cuenta el enfoque diferencial y etnocultural, no garantiza intervenciones de salud integrales a esta comunidad con el fin primordial de mejorar la salud de las poblaciones especiales. De otra parte, la Gobernación junto con el Instituto Seccional de Salud no han llevado a cabo articulación en el desarrollo de acciones de salud pública para las poblaciones especiales, es por ello que, se evidencia debilidades en los procesos de formulación, ejecución, seguimiento y evaluación de las acciones de salud desarrollados. Situación que conlleva a no garantizar el desarrollo efectivo de atención en salud a indígenas, desplazados, adulto mayor, discapacitados, población reinsertada y carcelaria, los cuales son personas que son sujeto de atención integral y efectiva en salud. Al constituirse poblaciones especiales, es deber del Estado garantizar ambientes saludables, protección de la vida, la integridad y la salud, sin embargo, la Gobernación, no ha asignado recursos ni diseñado políticas donde se establezca que todos los municipios deben participar y liderar procesos de intervención, seguimiento e identificación de necesidades de salud con el fin de plantear programas de salud de manera inter y transectorial. Conclusiones Generales No es evidente la articulación interprogramática con promoción social, salud pública y con los demás ejes de intervención en salud. No se presenta la garantía efectiva de la participación, ejecución de acciones, priorización de necesidades, seguimiento y evaluación de las acciones de salud pública diferenciales y articuladas dirigidas a la población especial. No cuentan con diagnósticos de salud para ningún grupo poblacional especial. Han desarrollado acciones en salud para discapacitados, desplazados y adulto mayor. Cabe señalar que, no se evidencian procesos integrales ni articulados para la medición del impacto de las acciones desarrolladas para todos los grupos de población especial. No identifica ni desarrolla procesos de intervención para población indígena, carcelaria y reinsertada. Recomendaciones Generales Dar cumplimiento a la normatividad del SGSSS y a los autos emitidos por la corte constitucional en lo que compete a poblaciones especiales.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 158

Implementar acciones correctivas frente a las no conformidades descritas a lo largo del presente informe. Es necesario proceder a identificar la población carcelaria y reinsertada con el fin de garantizar la atención a todos los grupos especiales. Diseñar diagnóstico de salud diferencial para todos los grupos de población especial. Es de anotar que, los procesos de atención en salud a población especial, los debe liderar el eje de promoción social con la debida articulación con los demás ejes programáticos, con el fin de mejorar los determinantes de Salud de la población especial. Cabe señalar, en primera instancia, que las poblaciones especiales son objeto y sujeto de prioritaria atención e intervención desde promoción social según lo establece el artículo 15 numeral 4 de la Resolución 0425, por tanto los procesos de intervención se deben articular y fortalecer con los demás ejes para impulsar el desarrollo efectivos de las intervenciones en salud. Personas Entrevistadas: Nebio Jairo Londoño Profesional de planeación, Liliana Valdez Mejía Directora ISSQ, Nidia Milena Vidal Aristizábal Contratista Desplazados, ciclos vida y servicios saludables, Francia Elena Castrillón Orozco Persona Encargada Coordinar Eje promoción social, Claudia Ladino Discapacidad, desplazamiento y etnia, Fabián Badillo Trabajador social Profesional Universitario de Desarrollo social (indígenas, afrocolombiano, discapacidad y objetivos del milenio). 3.5.4: PRESTACION DE SERVICIOS DE SALUD POBLACIONES ESPECIALES Hallazgos

El Instituto Seccional de Salud del Quindío en cabeza del Área de Sistemas y de acuerdo a la información suministrada por la autoridad responsable de la elaboración del listado censal (población en condición de desplazamiento, población indígena, adultos mayores, menores en protección del ICBF y Población en condición de Discapacidad), realiza los cruces de Bases de Datos de Población especial mediante la información de la BDUA; con el fin de identificar novedades en el aseguramiento (Población no afiliada, multiafiliaciones) de la población especial y de esta forma reportarlo a los Municipios y a las EPS para el proceso de afiliación y carnetización.

La DTS en el Documento de Propuesta de Conformación de Redes establece los criterios de clasificación para la organización de Redes de Servicios: - Población Objeto - Acceso Geográfico y Cultural - Vías - Usos y costumbres




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 159

- Tiempo de Desplazamiento - Desarrollo Regional - Oferta y Producción de Servicios - Habilitación de Servicios - Perfil Epidemiológico - Ejercicio Financiero Institucional - Orden Público

La Dirección Territorial de Salud realiza el proceso de contratación de la siguiente forma: - 1. Red adscrita, conformada por las Empresas Sociales del Estado del

Departamento del Quindío (Baja, mediana y alta complejidad) y, - Red complementaria, conformada por la Red privada y Profesionales

Independientes del Departamento, IPS privadas y/o públicas de Departamentos cercanos como son el Valle del Cauca, Risaralda, Caldas y Bogotá (En caso de identificar déficit en la oferta de servicios de salud de la red adscrita).

La organización de la red de salud tanto para la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, como para la población del regimen subsidiado no cubierto por el Plan POS-S y población especial está definida por niveles de complejidad. Articulo 17 decreto 4747 del 2007, Resolución 3047 de 2008. En la revisión de los contratos interadministrativos de prestación de servicios se encuentra la población beneficiaria en donde hace relación a:

1. Las personas identificadas en los niveles 1,2 del SISBEN no afiliados a los Regímenes Subsidiado, ni Contributivo, ni a los regímenes excepcionales y las personas afiliadas al régimen subsidiado cuando requieran atenciones no incluidas en el POSS. 2. Población especial conformada por indígenas, indigentes, reinsertados, ancianos y menores en estado de abandono, debidamente identificados o clasificados por los organismos competentes.

Es importante mencionar que en la actualidad la Dirección Territorial de Salud del Quindío tiene contratación específica en todos los Municipios del Departamento para la prestacion de servicios de atención en salud de la población en situación de desplazamiento por la violencia; Objeto: Prestación de servicios de atención de Salud Integral de acuerdo a la capacidad de respuesta y nivel de complejidad a la Población en condición de desplazamiento por la violencia que habita en el Departamento del Quindío, que se encuentra registrada en el RUPD, base de datos de Acción Social y aquellas que sin estar aún en la base de datos cumple con las condiciones establecidas en el Decreto 2131 de 2003. Obligaciones de la ESE: Agotar todos los medios que permitan la identificación de las personas desplazadas , consultará en el registro único de población desplazada RUPD, cumplir con las normas de referencia y contrareferencia, proceso de facturación, RIPS, Cumplimiento con el SOGC y la resolución 1043 y sus anexos técnicos.

La DTS tiene un contratación específica para población inimputable con la ESE Hospital Mental de Filandia; se encuentra la Descripción de la necesidad de celebrar




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 160

contrato interadministrativo de prestación de servicios de salud de psiquiatría y la asistencia social de las personas declaradas jurídicamente inimputables. Objeto del Contrato: Garantizar la prestación de servicios de salud consistentes en atención psiquiátrica integral y asistencia social y a las personas que por autoridad judicial competente sean declaradas jurídicamente inimputables por trastorno mental. Forma de pago: Los servicios serán cancelados mensualmente mediante cuenta de cobro soportada con la facturación que presentará el Hospital. Teniendo en cuenta que los recursos asignados para el programa de atención psiquiátrica fueron asignados mediante resolución No. 782 de 2010.

La Dirección Territorial de Salud cuenta con el Área de Oferta de Servicios y CRUE como responsables del proceso de referencia y contra referencia para la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, población subsidiada no cubierta por el Plan POSS y población especial.

La entidad cuenta con procesos y procedimientos documentados e implementados para la autorización de servicios de salud POS y no POSS a través del Manual de Procesos y procedimientos del ISSQ.

Para el funcionamiento del Sistema de Referencia y Contra referencia, la Dirección Territorial de salud ejecuta labores de recepción y envío de información, las cuales se realizan a través de una red de comunicaciones, compuesta por radioteléfonos base y portátiles, central de comunicaciones, líneas telefónicas, fax, Internet y red de computadores con los Aplicativos propios para desarrollar los procesos.

Como parte importante de Participación Social se encuentra el Servicio de Atención a la Comunidad – SAC, cuyo Objetivo General es Brindar eficiente servicio de Atención a la comunidad a través de la intermediación y trámite oportuno con el fin de garantizar el ejercicio de los deberes y derechos de los usuarios en las Instituciones de Salud del Quindío.

En cuanto a los procesos de IVC a la calidad de la prestación de servicios de salud tanto para la población pobre no cubierta por subsidios a la demanda, como para la población subsidiada no cubierta por el Plan POSS y poblaciones especiales en los Municipios, EAPBs e IPS, lo desarrolla el Área de Participación Social y Comunitaria a través del SAC, proceso liderado por la Dra. Luz Marina Grajales.

De igual forma, el Servicio de Atención a la comunidad cuenta con Procesos y Procedimientos definidos en el Manual del ISSQ y descritos desde la radicación de la PQRS hasta la respuesta final al usuario, garantizando la adecuada y oportuna respuesta de acuerdo a lo estipulado en la normatividad vigente.

Existe Formato “Recepción Consultas Ciudadanas”, Còdigo 200.36.06, Versión 01, conformado por:

- La Identificación del Usuario - Quien interpone la consulta - Población (Madre cabeza de hogar, Población Desplazada, Tercera Edad, Condición

de Discapacidad, Indígena, Niños, Adolescentes, Mujer en Embarazo, Víctima conflicto armado) – Enfoque Diferencial.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 161

- Regimen de Afiliación - Institución que genera la Consulta (Queja) - Asunto/Solicitud - Clasificación:

A: Petición, Queja, Intermediación, Reclamo, Sugerencia, Felicitación, Intermediación B: Prestación de servicios, Deficiencia Administrativa, Seguimiento a Tutelas,

Aseguramiento, Otro. C: Misional, Estratégico, Apoyo, Evaluación.

- Seguimiento: Fecha, Medio, Institución, Cargo, Funcionario, Actuación, Plazo, Caso resuelto.

El Area de Servicio de Atención a la comunidad se encuentra articulada con otras Areas y Sub Direcciones del Instituto, con el fin de garantizar la respuesta oportuna al usuario.

El Instituto Seccional de Salud del Quindío no tiene definidos los modelos de atención para grupos especiales.

RESPUESTA DEL INSTITUTO: El ISSQ, no remite ninguna aclaración respecto al hallazgo: “El Instituto Seccional de Salud del Quindío no tiene definidos los modelos de atención para grupos especiales” ANALISIS DE LA SUPERINTENDENCIA Hallazgo confirmado.

CONCLUSIONES GENERALES PRESTACIÓN DE SERVICIOS

La definición y organización de la estructura de la Red de prestadores de servicios de salud y servicios de salud para la población especial, tiene en cuenta los mismos criterios que aplican para la población pobre no cubierta con subsidios a la demanda y población subsidiada.

Cada uno de los Procesos desarrollados por las Sub Direcciones y Áreas del ISSQ para la población especial parte de la identificación de las necesidades en salud y del Enfoque Diferencial.

RECOMENDACIONES GENERALES PRESTACIÓN DE SERVICIOS

Implementar un Sistema de Información para la calidad que integre los procesos y procedimientos de cada una de la Áreas y que dé respuesta a las necesidades y expectativas tanto de los Funcionarios de la Institución como de los mismos usuarios.

Fortalecer la articulación entre cada una de las Áreas y Direcciones del ISSQ con el fin de funcionar como unidad y dar respuesta a las necesidades en salud de los usuarios en términos de accesibilidad, continuidad, pertinencia, seguridad y oportunidad.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 162

1.1 Población indígena

La información la envía el gobernador indígena del resguardo, cada vez que se encuentre una novedad.

1.2 Población carcelaria Esta población es atendida por CAPRECOM por un convenio nacional con el INPEC.

1.3 Población en condición de desplazamiento La información llega de acción social y cada dos meses se entrega a los municipios mediante oficio después de verificar que no tengan multiafiliaciones.

1.4 Población reincorporada Se maneja por presidencia, la base de datos la entrega directamente la alta consejería; se maneja programa de reinsertados en tres municipios; Finlandia, la Tebaida y Armenia estas bases son consideradas como población elegible.

1.5 Niños en protección del ICBF Los municipios piden la información al ICBF y el departamento la consolida, se cuenta con un base de datos en Excel y en ella se encuentra una hoja por hogar.

Personas entrevistadas

Ingeniera Romelia González CONCLUSIONES GENERALES En realidad la parte de sistemas que se utiliza es mínima solo los cruces en Access, la información es suministrada por entes externos a la ET y en muchos casos no la reportan, el proceso se está haciendo de acuerdo a las normas de seguridad de los actores del proceso.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 163

3.6. COMPONENTE DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION 3.6.1 ESTADO DE LOS ASPECTOS INSPECCIONADOS

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION EN SALUD Hallazgos

SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION

Hallazgos Enero 2010 - Junio 2011

SI NO

Sistemas de Información y Reportes SNS 5 4

Análisis

MODO DE VERIFICACION HALLAZGO SI NO SOPORTE

DOCUMENTAL

existe un responsable y/o responsables del Sistema de Información en la institución

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío cuenta con un área de sistemas y estadística coordinada por Ing. Romelia Gonzales funcionaria de planta y con la colaboración de o Carlos Alberto Londoño. o Sandra Arango. o José Ricaurte Ramírez A.

X

Se encuentra implementado un sistema integral de información en salud (manuales de procesos y procedimientos, información estadística, indicadores, series históricas de comportamiento de variables y se esta monitoreado su funcionamiento)

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío no cuenta con un sistema integral de información para la Salud, y utiliza varias aplicaciones para el desarrollo de sus actividades: o Dinámica Gerencial en la parte administrativa. o Dinámica gerencial (la versión gratuita de la web del MPS) ajustada por la ET a la parte de facturación. o El aplicativo junta RIPS para la consolidación de los RIPS. o Base de datos en Access y Excel. o herramientas para satisfacer las necesidades de información del usuario.

X

Reportes de pantallazos de las aplicaciones y verificación física de cada una de ellas

Existe una consolidación, La evaluación periódica la hace la X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 164


DOCUMENTAL

evaluación, análisis de bases de datos y toma de decisiones. (Verificar la existencia de una herramienta que permita la validación periódica y sistemática de las bases de datos para el reporte de la información)

ingeniera Romelia González y utiliza Access y Excel ;la información sale de acuerdo a las necesidades de los usuarios

Programas de Gestión Documental. Las entidades públicas deberán elaborar programas de gestión de documentos, pudiendo contemplar el uso de nuevas tecnologías y soportes, en cuya aplicación deberán observarse los principios y procesos archivísticos.

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío no cuenta con un programa de gestión documental; se realizan pruebas de el aplicativo ORFEO y está en evaluación para colocarlo como proyecto .

X

Los sistemas de información de la entidad cumplen con las características de que debe ser protegida frente a su deterioro por causas físicas o lógicas (backups), como frente a accesos no autorizados, confidencial, disponible e integra

Se encontró que en el área de sistemas también se encuentran los servidores; como otro cubículo más sin restricción de acceso

X

Los backup están siendo custodiados fuera de la entidad según la norma de seguridad

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío está haciendo los backups de la siguiente forma 1 - Se realiza un backup diario de Dinámica gerencial parte administrativa en el disco duro por medio de del sistema operativo 2 - Backup en discos externos 1 de 1 Tera y otro 512 GB. 3 - En el Hospital se tiene copia de la información en medios magnéticos DVD 4 - A cada usuario al ingreso se le entrega un manual de usuario adecuado de los sistemas de información y copias de seguridad. 5 - Se está cotizando el arrendamiento de un

X Entregan copia del archivo del manual




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 165


DOCUMENTAL

almacenamiento en la RED

Los sistemas de información adquiridos con que cuenta la entidad territorial se están utilizando de manera eficiente, se realizan las actualizaciones necesarias frente a los cambios normativos, se brindan la asistencia técnica necesaria y no se han dejado de utilizar.

Se evidencio que en la parte administrativa y financiera en Dinámica Gerencial se cuenta con soporte de la firma y se utiliza de forma total, en la parte de salud han implementado el sistema de Dinámica gerencial ajustando los procedimiento a lo que ofrece este software y parece bien implementado

X


La ET cuenta con un inventario informático (hardware y software)

Se encontró que tiene un archivo del total de los computadores pero como inventario de tallado no entregaron ninguno

X

Archivo en Excel un archivo en Excel globalizado por número de equipos ejemplo dirección 3 PCS, 2 portátiles , 3 impresoras

Verificar que la ET este realizando el cargue de información según lo contenido en la circular única 047 a la SNS (recepción datos vigilados)

Se encontró que si están reportando

X Copia de los oficios remisorios

Conclusiones:

Se encontró que el Instituto Quindío cuenta con un área de sistemas y estadística coordinada por Ing. Romelia González con la colaboración de Carlos Alberto Londoño funcionarios de planta y la Ing. Sandra Arango, José Ricaurte Ramírez Aguádelo funcionarios de contrato.

Se encontró que el Instituto no cuenta con un sistema integral de información en Salud.

Se encontró que el Instituto del Quindío no cuenta con un programa de gestión documental, no cuenta con un inventario detallado de equipos de computo, los servidores no tienen medidas de seguridad para su acceso..

Personas entrevistadas

Ing. Romelia González

Carlos Alberto Londoño.

Sandra Arango.

José Ricaurte Ramírez A.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 166

RIPS Hallazgos

RIPS


SI NO

Resolución 3374 de 2000 4 1

Análisis

MODO DE VERIFICACION

HALLAZGO SI NO SOPORTE

DOCUMENTAL

Existe la Base de Datos que consolide los RIPS de los Prestadores

Se encontró que en la secretaria de Salud de Armenia utiliza el programa junta-Rips ver 2.0 para consolidar los RIPS de las IPS

X


La ET cuenta con un profesional idóneo y responsable para el envió de los RIPS al MPS

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío cuenta con o Ing. Romelia González o José Ricaurte Ramírez A. Para enviar los RIPS consolidados

X

Reportes de pantallazos de las aplicaciones y verificación física de la aplicación

El Sistema de información cuenta con Indicadores de Calidad

No se evidencia que el sistema tenga indicadores de calidad

X

No se evidencia que el sistema tenga indicadores de calidad

La ET mensualmente está cumpliendo con el reporte de información de RIPS al Ministerio de Protección social

Se encontró que en la secretaria de Salud de Armenia está cumpliendo con el reporte de los RIPS consolidados al

MPS

X copia de los oficios remisorios de los archivos

Existen controles por parte de la ET para validar que las IPS de su Jurisdicción estén reportando información de los RIPS

Se evidencio que el control se lleva en una hoja de Excel donde se registran mes por mes las entregas que hacen

las ESES

X Impresión del archivo de control

Conclusiones:

Se encontró que el Instituto del Quindío está cumpliendo con el envió de los RIPS consolidados al MPS.

Se encontró que el Instituto del Quindío tiene personas en cargadas de esta labor




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 167

Persona entrevistada


Ing. José Ricaurte Ramírez A. FOCALIZACION DE LA POBLACION Hallazgos

FOCALIZACION DE LA POBLACION


SI NO

Ley 100 de 1993 5 0

Análisis



DOCUMENTAL

Existen la Bases de Datos del proceso de la población focalizada, consolidada.

Se encontró que la población elegible la trabajan en una base de datos en

Access y está formada por la base del Sisben mas los listados censales de los

municipios que son entregados cada tres meses

X

Se revisa el proceso en Access, se verifica la existencia de la base, se ingresa al aplicativo de verificación de derechos se hacen búsquedas de usuarios.

La ET cuenta con un profesional idóneo y responsable para el manejo de la base de datos de la población focalizada

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío cuenta con José Ricaurte Ramírez A.

X

Se encontró que hace un directorio por cada mes y dentro de el por municipio donde se incluyen los listados censales , se hace una impresión de la pantalla de la información

Esta Base de Datos cuenta con procesos de depuración, ajustes, actualización y es validada y certificada con el DNP

La base tiene la estructura según las indicaciones de DNP

X

Se revisa el proceso en Access, se verifica la estructura de la base

Existen controles por parte de la ET para validar que los municipios de su

Se encontró que hace un directorio por cada mes y dentro de el por municipio

donde se incluyen los listados censales X

Se encontró que hace un directorio por cada mes y dentro de el por




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 168



DOCUMENTAL

Jurisdicción estén reportando información de la población focalizada

municipio donde se incluyen los listados censales , se hace una impresión de la pantalla de la información

Como proceso de depuración se realizan cruces aleatorios de las Bases de Datos de la población focalizada, con las bases de datos de la EPS del régimen subsidiado

Se encontró que la información es remitida por los municipios cada tres meses, se lleva un control de lo reportado en forma visual ya que son 4 EPS en el departamento y

X

Se revisa el proceso en Access, se verifica la existencia de la base

Conclusiones

Se encontró que en el Instituto la población elegible la trabajan en una base de datos en Access que contiene en una tabla los registros del Sisben, se sube en otra tablas los listados censales de los municipios que son entregados cada tres meses y se cruzan para identificar multiafiliaciones.

Los cruces que realiza el ingeniero José Ricaurte Ramírez sobre las bases de datos los realiza en Access, son muy básicos se deben mejorar.

Se encontró que el Instituto hace la verificación de derechos del usuario en un aplicativo en Access.



Ing. José Ricaurte Ramírez A. ASEGURAMIENTO Hallazgos

ASEGURAMIENTO


SI NO

Ley 715 de 2001 Ley 1438 de 2011

Decreto 971 de 2011 7 0




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 169

Análisis MODO DE

VERIFICACION HALLAZGO SI NO

SOPORTE DOCUMENTAL

Existe la Base de Datos de los afiliados al Régimen Subsidiado

Se encontró que la base de datos de subsidiados que envía el Fosyga con el

archivo MS, se importa Access para hacer los cruces

X


La ET cuenta con un profesional idóneo y responsable para el manejo de la base de datos de los afiliados al Régimen Subsidiado

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío cuenta con o Ing. Romelia Gonzales o José Ricaurte Ramírez A.

X

Se revisa el proceso en Access y los oficios a los municipios

Existen mecanismos que permitan validar información de traslado

Se encontró que los municipios reportan las novedades a la BDUA y se hace seguimiento por parte de la secretaria, haciendo cruces con subsidiado y contributivo y luego que se cumpla el traslado

X


Existen Procedimientos para identificar y validar las novedades de afiliación, ingreso y salida de afiliados por mortalidad, natalidad, cambio etareos y traslados geográficos

Se encontró que se hace cruce con el reporte de fallecidos y luego se reportan mediante oficios para que se hagan la verificación en campo, para que los municipios realicen la salida de los fallecidos de la base de datos, el seguimiento de los nacimientos se hacen de la misma forma y se hace seguimiento a los

X


Verificar que estén reportado información de los afiliados y de las novedades al Fosyga, a la Superintendencia Nacional de Salud y al Ministerio de Protección Social.

Se encontró que se hacen seguimiento mediante un formato de Excel donde se explican cada una de las glosas y como solucionar estas, para disminuir el porcentaje de glosa ya que muchos municipios tenían inconvenientes en interpretar los reportes de las glosas, si por alguna razón los municipios no pueden subir al FTP los archivos se hace desde la secretaria de Salud

X

Se verifica el procedimiento como lo hace el Ing. José Ramírez

Verificar si las bases de datos de los municipios de su jurisdicción realizan la validación dentro de los plazos establecidos para el reporte de actualización de

Se encontró que el seguimiento es permanente y que los municipios reportan primero a la secretaria de salud y ellos ayudan a subir los archivos al FTP, cuando el municipio no ha podido realizar el proceso

X Se revisa el proceso y el envió de los oficios




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 170



DOCUMENTAL

novedades de la BDUA.

Verificar que el Ente Territorial contenga una base de datos en el cual se tengan identificados los recursos que el Departamento gira a la Cuenta Maestra de los municipios para la cofinanciación del Régimen Subsidiado y se esté realizando dentro de los 5 primeros días de cada mes

Se encontró que la secretaria de Salud del Quindío mediante la resolución 0630 de abril de 2011 asigno los recursos para la cofinanciación de la población al régimen subsidiado para girar a los municipios

X

copia de la resolución 0630 de abril 2011, se verifica la existencia de la resolución del 2010

Conclusiones

Se encontró que en el Instituto del Quindío hace seguimiento a los municipios sobre lo que reportan a la BDUA, apoyándolos de una forma integral que incluye el envió de la información al Fosyga.



Ing. José Ricaurte Ramírez A. RED DE PRESTADORES Hallazgos

RED DE PRESTADORES Hallazgos

SI NO

Ley 10 de 1990 Ley 715 de 2001 Ley 1438 de 2011

Decreto 1011 de 2006 Circular Única SNS

19

1




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 171

Análisis MODO DE


SOPORTE DOCUMENTAL

El sistema de información cuenta con mecanismos de captura, actualización, disponibilidad de datos, sobre los prestadores de salud.

Se evidencia que se la captura, actualización y disponibilidad de la información se hace mediante el REPS en el portal del MPS

X

Existen una base de datos de la red de EPS e IPS con identificación de los servicios prestados

Se evidencia se utiliza la base de datos del aplicativo del MPS y se hace mediante el REPS en el portal del MPS

X

Del portal del ministerio se exporta la consulta de las IPS por servicios a un archivo de EXCEL, entregan copia del archivo

Se cuenta con indicadores de servicio que permita validar la calidad y oportunidad del servicio de las IPS y EPS

No se evidencia que exista el seguimiento del indicador de la calidad de los servicios y la oportunidad con respecto a las IPS

X

Se cuentan con un Sistema de información que ofrezca los mecanismos para verificar la norma frente a las condiciones de habilitación de las IPS

Se evidencia que utilizan el REPS y tiene una base de datos en Excel donde

se registran cada una de las visitas, como la programación, los profesionales

que se desplazan en cada visita y el estado de la visita

X

Copia de la base de datos en Excel, donde tiene agrupado por hojas 1 - Cronograma de visitas. 2 - Visitas de habilitación ejecutadas 3 - Seguimiento de cada una de las visitas

Verificar el listado de la red de prestadores de acuerdo al nivel de complejidad que le corresponde y servicios ofertados

Se encontró que utilizan una base en Excel, actualizada con las visitas

X Copia de la base de datos en Excel,

Verificar si existe la base de datos de los Prestadores de Servicios REGISTRO ESPECIAL DE

Se encontró que manejan una base de datos en Excel que se baja del REPS





QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 172



DOCUMENTAL

PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD HABILITADOS.

La Entidad Territorial cuenta con un profesional idóneo y responsable para el manejo de la base de datos del Registro Especial de Prestadores

Se evidencio que el Ing. civil Carlos Arturo Ocampo Aranguren está

realizando esta labor X

Se realizan cruces entre la Base de Datos del registro Especial de Prestadores de servicios de Salud con la Base de Datos de Ministerio de la Protección Social

Se evidencia que se hace mediante el REPS en el portal del MPS

X

El Sistema de Información permite la asignación y validación del código de un prestador nuevo y existen los controles para evitar duplicidad.

Se evidencia que se hace mediante el REPS permite la asignación y validación del código de un prestador en el portal del MPS

X

Verificar que el Sistema de Información permita la actualización mensual de la información sobre la oferta real disponible en su jurisdicción y que cada tres meses los primeros 5 días hábiles se trasmita la información al Ministerio de Protección Social.

Se encontró que el Ing. Carlos Arturo Ocampo, sube la información al REPS, en este momento tiene actualizada la

información hasta el mes de octubre de 2011

X

Se verifica en el aplicativo REPS y entrega pantallazos de el envió de la información de la circular única y los archivos que se subieron

El Sistema de Información ofrece el

La Secretaria de Salud del Quindío cuenta con un inventario de transporte,

X La Secretaria de Salud del Quindío




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 173



DOCUMENTAL

soporte para administrar los procesos de Sistema de Referencia y Contrarefencia (Incluya inventario de transporte, comunicaciones, procesos, formatos, bitácoras, etc.)

manuales, procesos formatos y bitácoras para el Sistema de Referencia y Contra

referencia

cuenta con un inventario de transporte, manuales, procesos formatos y bitácoras para el Sistema de Referencia y Contra referencia

Cuenta con una base de datos histórica y actualizada de la red de prestadores de servicios de su jurisdicción

Si esta información se encuentra en REPS, y adicionalmente en la base de

datos de EXCEL donde se lleva un control de tallado de las visitas año a

año


Se cuentan con un Sistema de Información que ofrezca los mecanismos para verificar la norma frente a las condiciones de habilitación de las IPS

Si esta información es registrada por el ingeniero Carlos Ocampo en REPS, y

en la base de datos de EXCEL donde se lleva un control de tallado de las visitas

X

Verifique que el Sistema de Información permita el registro de las actuaciones de Inspección, Vigilancia y Control para la validación de los prestadores no habilitados

Si esta información es registrada por el ingeniero Carlos Ocampo en REPS, y

en la base de datos de EXCEL donde se lleva un control de tallado de las visitas


Verificar que el Sistema de Información realice el reporte de la visitas de Verificación de Condiciones de Habilitación al Ministerio de la Protección Social. Dentro de los 5

Si esta información es registrada por el ingeniero Carlos Ocampo y consolidada

y enviada por el señor Carlos Alberto Londoño

X

Se imprimen la consulta de la SNS, donde se verifica el envió de la información cargada con éxito




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 174



DOCUMENTAL

primeros días de cada mes

La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el manejo de la base de datos de las visitas de verificación de condiciones de habilitación de los prestadores inscritos en el Registro Especial de Prestadores de su jurisdicción

Se encontró que el Ing. Carlos Arturo Ocampo, sube la información al REPS, en este momento tiene actualizada la

información hasta el mes de octubre de 2011

X

Se verifica en el aplicativo REPS y entrega pantallazos de el envió de la información de la circular única y los archivos que se subieron

Verificar el reporte de envío del Archivo 526 a la Superintendencia Nacional de Salud a través de la Circular Única

Si esta información es consolidada y enviada por el señor Carlos Alberto

Londoño X


Se encuentra sistematizado el censo de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud obligadas a establecer un Plan de Mantenimiento Hospitalario y plan seguimiento cada una de las IPS.

Si esta información es consolidada y enviada por el ingeniero Carlos Arturo

Ocampo X


La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el manejo de la base de datos del Plan de Mantenimiento Hospitalario y Plan de Seguimiento de cada una de las IPS


Londoño X


Verificar el reporte de envió de los Archivo


X Se imprimen la consulta de la SNS,




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 175



DOCUMENTAL

524 y 525 a la Superintendencia Nacional de Salud a través de la Circular Única

Londoño donde se verifica el envió de la información cargada con éxito

Conclusiones

Se evidencia que la que en el Instituto del Quindío utiliza el aplicativo REPS en el portal del MPS para la captura, actualización de la información de prestadores de servicios.

Se evidencia que la que en el Instituto del Quindío hace control detallado mediante una base de en Excel administrada por el ingeniero Carlos Arturo Ocampo y que en ella tiene la posibilidad de hacer un manejo total de la información, cronogramas de visita, personas que hacen la visita, resultados de la visita.

Se evidencia que la que en el Instituto del Quindío tiene el registro de la información en el aplicativo REPS al día, se subió hasta el mes de octubre del 2011.

Se evidencia que la que en el Instituto está reportando la información de forma oportuna a la SNS y al INVIMA.

Persona entrevistada Ing. civil Carlos Arturo Ocampo Aranguren TECNOLOGIA BIOMEDICA Hallazgos

TECNOLOGIA BIOMEDICA


SI NO

Resolución 434 de 2009 7 0

Análisis



DOCUMENTAL

Existe una Base de Datos para la administración y control de los equipos de Tecnología Biomédica

Se evidencia que el manejo se hace con una base de datos en Excel


La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el

Se evidencio que el Ing. civil Carlos Arturo Ocampo Aranguren esta

realizando esta labor X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 176



DOCUMENTAL

manejo de la base de datos de los equipos de Tecnología Biomédica

Verificar el envió del Archivo 043 a la SNS sobre el seguimiento a la tecnología biomédica y verificar si el estado del envió fue exitoso

Si esta información es registrada por el ingeniero Carlos Ocampo y consolidada

y enviada por el señor Carlos Alberto Londoño

X


Existen mecanismos de control que permitan garantizar que la información enviada a la SNS al INVIMA y al MPS sea la misma.

SE encontró que el ingeniero Carlos Ocampo cuenta con la base de datos en

Excel y de la cual extra los datos para reportar a las diferentes entidades ,

como se emiten de la misma fuente es la misma información que se reporta

X

Se hace pruebas como se extrae la información a reportar de la base de datos a diferentes entes de control

Existe un Sistema de Información que permita el Registro de la hoja de ruta de cada equipo, cuales están en procesos de próximo vencimiento para solicitar la autorización de cambio, cuales equipos están en mantenimiento, cuales en demostración, cuales con garantía del fabricante.

SE encontró que el ingeniero Carlos Ocampo cuenta con la base de datos en Excel en la cual están registrados todos los equipos de forma detallada equipo por equipo y está alimentada por los informes de las visitas donde se hace

seguimiento a los equipos

X

SE encontró que el ingeniero Carlos Ocampo cuenta con la base de datos en Excel en la cual están registrados todos los equipos de forma detallada equipo por equipo y esta alimentada por los informes de las visitas donde se hace seguimiento a los equipos

Validar que el Sistema controle las Pólizas que por calidad tenga cada equipo excepto los de demostración

Las pólizas son responsabilidad de las Ips, lo que se hace es que en las visitas

de habilitación se verifica la existencia de ellas

X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 177



DOCUMENTAL

deben tener una copia.

Verifique que el Sistema de Información ofrezca mecanismos para el envió anual a la Dirección General de Desarrollo de la Prestación de Servicios de Salud del Ministerio de Salud, información sobre el resultado de su gestión en materia de control y vigilancia sobre evaluación de tecnología biomédica.

Se evidencia que la base de datos de Excel que se lleva la ET, es completa y la información se filtra y se entrega para

su envió al Ing. Carlos Londoño

X

Conclusiones

Se evidencia que la que en el Instituto hace control detallado mediante una base de en Excel administrada por el ingeniero Carlos Arturo Ocampo; con toda la información de estado mantenimientos, cronogramas de mantenimiento, marca, modelo , uso, ubicación.

Se evidencio que el control que hace el ingeniero Carlos Arturo Ocampo mediante la hoja de EXCEL es muy completo y facilita la administración de todo el proceso.

Persona entrevistada Ing. civil Carlos Arturo Ocampo Aranguren AUTORIZACIONES DE SERVICIOS Hallazgos

AUTORIZACIONES DE SERVICIOS


SI NO

Ley 715 de 2001 6 0




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 178

Análisis MODO DE


SOPORTE DOCUMENTAL

El Sistema de información permite el control de la administración de autorizaciones a los usuarios y la prestación del servicios no POS a cargo de la Entidad Territorial

Se evidencio que el proceso se ajusto para hacerlo mediante Dinámica

Gerencial la versión gratuita que ofreció el MPS

X

Se hacen pruebas del procedimiento y

seguimiento de varias solicitudes de

autorizaciones

La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el manejo de la base de datos de las autorizaciones a los usuarios y la prestación de servicios NO POS

Se encontró que la Ing. Sandra Arango está a cargo de la base de datos del

aplicativo X

El Sistema de Información controla las autorizaciones de servicios a los usuarios frente a los servicios cobrados por las IPS

El pago de las autorizaciones se hace por medio de dinámica parte administrativa y se reprocesa en la parte de cuentas medicas y autorizaciones el control es manual

X

Existen indicadores automatizados que permitan medir la oportunidad en la generación de las autorizaciones, frente a la prestación real del servicio

Se evidencio que el aplicativo cuenta con reportes de la oportunidad de la autorización pero no está ligado a la

prestación del servicio ya que el servicio lo presta la IPS

X

Se cuenta con estadísticas que permitan medir cantidad, frecuencia y costos de las autorizaciones por patologías, y grupos etareos

No se evidencia que hayan solicitado estas estadísticas pero la información

está en la base de datos y con una consulta se puede acceder a las

estadísticas que se requiera

X

El Sistema de Información ofrece los mecanismos para

No se evidencia que hayan sacado este indicador pero la información está en la

base de datos y con una consulta se X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 179



DOCUMENTAL

el control y evaluación del costo de las autorizaciones por medicamentos

puede acceder a la información solicitada

Conclusiones

Se encontró que el Instituto hace la verificación de derechos del usuario en un aplicativo en Access,

Se evidencia que la que en el Instituto ajusto el procedimiento de las cuentas medicas a la versión gratuita de Dinámica Gerencial de una forma eficiente y recursiva.

Se evidencia que la que en el Instituto que con la implementación de este software controla las cuentas medicas y las autorizaciones, empleando los recursos con que cuentan.

Se evidencia que la que en el Instituto tiene un reproceso de información porque no hay comunicación entre Dinámica Gerencial parte administrativa y Dinámica Gerencia de la parte de cuentas medicas, contratos y autorizaciones de servicio.

Persona entrevistada Ing. Sandra Arango CUENTAS MEDICAS Hallazgos

CUENTAS MEDICAS


SI NO

Ley 715 de 2001

6 0

Análisis



DOCUMENTAL

Existe un Sistema de Información que permita la radicación de cuentas médicas

Se evidencio que el proceso se ajusto para hacerlo mediante Dinámica

Gerencial la versión gratuita que ofreció el MPS

X

Se hacen pruebas del procedimiento y

seguimiento del proceso de cuentas

medicas

La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el manejo de la base de datos de Cuentas

Se encontró que la Ing. Sandra Arango está a cargo de la base de datos del

aplicativo X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 180



DOCUMENTAL

Médicas

Cuenta con un sistema de auditoría para el manejo de las cuentas médicas

Se encontró que el sistema no cuenta con un modulo de auditoría medica, pero si registra cuando hay una glosa a una

factura

X

El sistema permite administrar y controlar el pago de las autorizaciones médicas

El pago de las autorizaciones se hace por medio de dinámica parte administrativa y se reprocesa en la parte de cuentas medicas y autorizaciones el control es manual

X

El Sistema de Información permite el cumplimiento de tiempos de radicación conforme a la norma

Se evidencia que el proceso de radicación de cuentas si cumple con los

tiempos definidos por la norma X

El sistema de información permite relacionar la respuesta a una glosa con la factura original

Se encontró que el sistema registra cuando hay una glosa a una factura

X

Conclusiones

Se evidencia que la que en el Instituto ajustó el procedimiento de las cuentas medicas a la versión gratuita de Dinámica Gerencial de una forma eficiente y recursiva.

Se evidencia que el Instituto con la implementación de este software controla las cuentas medicas y las autorizaciones, empleando los recursos con que cuentan.

Se evidencia que la que el Instituto tiene un reproceso de información porque no hay comunicación entre Dinámica Gerencial parte administrativa y Dinámica Gerencia de la parte de cuentas medicas, contratos y autorizaciones de servicio.


Ing. Sandra Arango CONTRATACION Hallazgos

CONTRATACION


SI NO

Ley 715 de 2001 3 0




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 181

Análisis MODO DE


SOPORTE DOCUMENTAL

Existe un Sistemas de Información que permite la administración y seguimiento de los contratos de prestación de Servicios no POS con las IPS

Se encontró que el control lo hace el aplicativo de Dinámica Gerencial que se

utiliza para las cuentas medicas y las autorizaciones

X

La Entidad Territorial cuenta con un responsable para el manejo de la base de datos de los contratos celebrados por el Ente Territorial

Se encontró que la Ing. Sandra Arango ingresa y paramétrica los contratos en el

aplicativo X

El software cuenta con el sistemas de alarma que indique el vencimiento de los contratos

En la parametrización del aplicativo cuando se ingresan los contratos el monto y la fecha de vencimiento son

ingresados en la parametrización

X

Conclusiones

Se evidencia que la que El Instituto ajustó el procedimiento y parametriza la aplicación de la versión gratuita de Dinámica Gerencial de una forma eficiente y recursiva, para controlar la contratación.


Ing. Sandra Arango SISTEMAS DE INFORMACION PARA LA CALIDAD Hallazgos

SISTEMAS DE INFORMACION PARA LA CALIDAD


SI NO

Decreto 1011 de 2006 0 1




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 182

Análisis


DOCUMENTAL

Existe un software y Base de Datos documentado e implementado para la calidad

No se evidencio un software o base de datos implementado

para la calidad X

ATENCION A USUARIOS Hallazgos

ATENCION A USUARIOS


SI NO

Decreto 1757 de 1994 1 0

Análisis


DOCUMENTAL

Existe un software que permita la administración y control del la recepción de llamadas para la atención del usuario

Se emplea una base de datos en Access que tiene todos los campos

del formato de registro impreso, X

Conclusiones

Se evidencia que el Instituto emplea una base de datos en Access

Tiene un buzón de sugerencias que es abierto semanalmente en presencia de varios funcionarios,

Se evidencia que tiene una línea 018000 para recepcionar llamadas de usuarios de igual forma se recibe sugerencias via mail y por el portal del departamento


Luz Marina Grajales López

TUTELAS Hallazgos

TUTELAS


SI NO

Circular Única SNS

2 0




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 183

Análisis MODO DE


SOPORTE DOCUMENTAL

Existe un software que permita el control de las tutelas

Se encontró que utilizan dos base de datos, una para la recepción de las tutelas y la otra la utiliza la abogada

donde hace el registro de todo lo que pasa con esta hasta el cierre del

tramite

X

Se cuenta con software que permita la administración de las tutelas con control de alarmas para el vencimiento de términos

se encontró que en el archivo de Excel se tiene alarmas con varios colores donde se evidencia las fechas de

vencimiento

X

Conclusiones

Se evidencia que la que en la secretaria de Salud del Quindío emplea una base de datos en Excel para hacer seguimiento a las tutelas.

PETICIONES QUEJAS Y RECLAMOS Hallazgos

PETICIONES QUEJAS Y RECLAMOS


SI NO

Articulo 6 Decreto 1757

Circular Única SNS 2 0

Análisis



DOCUMENTAL

Existe un módulo que controle la radicación de quejas y respuestas a las mismas

Se emplea una base de datos en Access que tiene todos los campos del formato

de registro impreso, X

Pantallazos de la base de datos y de

los reportes que genera

Existe un Sistema de Información que genere estadísticas mensuales del número de peticiones

Con la información registrada en la base de datos en Access, se puede sacar

todo tipo de estadísticas, informaciones consultas

X

Pantallazos de la base de datos y de

los reportes que genera




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 184



DOCUMENTAL

de Queja y Reclamos por Aseguramiento, prestación del servicio, deficiencias administrativas o seguimiento a tutelas

Conclusiones

Se evidencia que la que en el Instituto del Quindío emplea una base de datos en Access donde quedan registradas toda la información contiene de reportes y estadísticas de las PQR.


Luz Marina Grajales López SISTEMA DE INFORMACION ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO Hallazgos

SISTEMA DE INFORMACION ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO


SI NO

Ley 715 de 2001 Ley 1122 de 2007 Ley 1438 de 2011

10 0

Análisis



DOCUMENTAL

El sistema cuenta con todos los módulos que permiten apoyar las actividades operativas de la administración.

Se encontró que están utilizando Dinámica Gerencial

X

Mantiene separados los sistemas contables y los presupuestos con los de los prestadores de servicios de salud que integran su red

Están se parados los sistemas contables

X

El Software es totalmente integrado

Se encontró que es un software cliente servidor que esta en línea y alimentado

X




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 185



DOCUMENTAL

en línea y tiempo real de tal forma que garantice tener Información al día y de manera exacta.

por varias fuentes

Permite la integración y optimización de todos los procesos

Permite la integración de los procesos administrativos

X

El sistema esta parametrizado con todas las normas legales vigentes y tarifas vigente.

Se encuentra parametrizado de acuerdo a la normatividad vigente

X

Permite el seguimiento completo a un proceso.

Si este software permite el seguimiento de un proceso

X

Permite el manejo financiero de la organización con reportes específicos y oportunos.

Se encuentra con los reportes de acuerdo a la normatividad vigente

X

Genera reportes con cifras e indicadores de gestión .

Se cuenta con los reportes el análisis es del contador

X

El Sistema permite realizar Inteligencia de Negocios.

No aplica X

El sistema emite informes de acuerdo a reglamentación del Ministerio de Protección Social

Se en cuenta con los reportes de acuerdo a la normatividad vigente

X

Conclusiones

Se evidencia que la que en el Instituto emplea el programa Dinámica Gerencial para el manejo administrativo,

Dinámica Gerencial es un software cliente servidor con motor de base de datos SQL.

3.6.2. CONCLUSIONES GENERALES DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y PLATAFORMA TECNOLÓGICA

El Instituto no cuenta con un sistema integral.




QUINDÍO

VERSIÓN 02

Página 186

La verificación de derechos se hace por la BDUA y DNP, pero esta información mínimo esta con un mes de atraso.

El Instituto cuenta con una base muy completa en la Red de Prestadores.

El Instituto del Quindío cuenta con una base muy completa de equipos biomédicos.

El Instituto de salud del Quindío ajusto los procedimientos al software de Dinámica Gerencial en la parte de cuentas medicas, contratación y autorizaciones para contar con control sobre la información sin invertir recursos quedo automatizado con una versión antigua del software mostrando recursividad y eficiencia. Para formular soluciones en el acceso a la información.

3.6.3 RECOMENDACIONES GENERALES DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN Y PLATAFORMA TECNOLÓGICA

Se recomienda una solución web para; como es un proyecto a largo plazo es indispensable que trabajen los siguientes puntos críticos.

o Hacer cruces de información más elaborados por que son muy básicos los que se están haciendo en Access.

o Hacer que la información de Dinámica Gerencial de la parte administrativa actualice la que utilizan para las cuentas médicas, las autorizaciones y los contratos primero para no tener que reprocesar y segundo para evitar posibles errores.

FIRMA Superintendencia Nacional de Salud _________________________________ JOSÉ MARÍA CAMPO DIAZGRANADOS

AUTO NUMERO DE - Supersalud · Vesga, Decxy Chaparro, Edwin Bolaños y Jairo Cogua 1.2....

Documents

Transcript of AUTO NUMERO DE - Supersalud · Vesga, Decxy Chaparro, Edwin Bolaños y Jairo Cogua 1.2....