AUDITORIA INTERNA -...
Transcript of AUDITORIA INTERNA -...
AUDITORIA INTERNA
Relatório Anual de Atividades
de Auditoria Interna
2015
2
INTRODUÇÃO O escopo da Auditoria Interna em 2015 abrange 436 trabalhos. Os resultados apurados são divulgados em relatórios específicos encaminhados às unidades auditadas e à Alta Administração, cujos principais temas estão resumidos em Relatórios Trimestrais de Atividades. Nas auditorias, é priorizada a avaliação da eficiência, eficácia e economicidade dos atos praticados, considerando os interesses da Companhia, bem como aspectos legais e normativos envolvidos. Parte dos exames relaciona-se com o processo de avaliação e certificação do ambiente de controle interno em consonância com as exigências da Lei Sarbanes-Oxley (SOX) dos Estados Unidos. O total de trabalhos contempla parcela significativa de exames não programados que, em grande parte, visaram ao atendimento de demandas da Alta Administração, das Gerências Executivas e da Ouvidoria-Geral da Companhia, situação alinhada com o objetivo principal desta AUDITORIA de assessorar, de forma efetiva, integrada e estratégica, a Alta Administração no controle das principais atividades do Sistema Petrobras no Brasil e no exterior. A AUDITORIA participou, ainda, de Grupos de Trabalho, Fóruns, Comitês, Comissões e de Processos que exigiram articulação contínua com órgãos de controle, principalmente, o Tribunal de Contas da União (TCU), a Controladoria-Geral da União (CGU) e o Conselho Fiscal. As demandas aqui expostas vêm se mostrando crescentes e, nesse sentido, diversas ações foram adotadas ou se encontram em andamento visando viabilizar a atuação cada vez mais abrangente e tempestiva da AUDITORIA, especialmente no que concerne à disponibilidade de recursos, padrões e metodologia de execução. Por fim, registramos que grande parte dos assuntos abordados no presente Relatório apresenta vinculação com o disposto na Instrução Normativa (IN) Nº 24, de 17/11/2015 da CGU.
3
ÍNDICE
1 - Estrutura Organizacional ..................................................................................................... 4
2 - Ações de Auditoria Interna .................................................................................................. 5
3 - Relato gerencial sobre as principais áreas examinadas ...................................................... 7
4 - Ações de assessoramento ................................................................................................ 10
5 - Recursos humanos ........................................................................................................... 12
6 – Fatos relevantes que impactaram a execução das atividades da AUDITORIA ................. 14
7 – Ações de Fortalecimento da AUDITORIA ......................................................................... 14
8 – Benefícios decorrentes da atividade da AUDITORIA ....................................................... 15
Anexos: I – Ações de Auditoria Interna - PLANO/2015
II – [Informação Sigilosa]
III – [Informação Sigilosa]
IV – [Informação Sigilosa]
V – Participação em comissões, outros grupos de análise e ações de assessoramento
VI – Desenvolvimento de recursos humanos
4
1 - Estrutura Organizacional
5
2 - Ações de Auditoria Interna O demonstrativo constante do anexo I apresenta o detalhamento das ações (436 trabalhos), contemplando: número dos relatórios; unidades auditadas; processos examinados; cronograma; SOX; natureza; as respectivas observações sobre cancelamentos e reprogramações, bem como, os prazos estimados para encerramento dos trabalhos não concluídos até 31/12/2015. Destacamos a seguir dados quantitativos dos trabalhos desenvolvidos. 2.1 Evolução do Plano de Auditoria
a) Resumo da quantidade de trabalhos
Auditorias Operacional e Gestão
Controle Interno (SOX) Total
Programadas 201 167 368
( - ) Canceladas (27) (44) (71)
( - ) Reprogramadas (39) 0 (39)
Programadas Realizadas 135 123 258
Extensões 54 0 54
Desdobramentos 22 41 63 Auditoria de acompanhamento de pendências 3 0 3
Atendimento a Solicitações 58 0 58
Extraprogramadas 83 41 124
Total 272 164 436
62% 38% 100%
Relativamente às 124 demandas extraprogramadas do Plano 2015, 41 referem-se ao atendimento da Lei SOX, motivadas principalmente por alterações no escopo das atividades de controle consideradas no processo de certificação. Tais alterações são decorrentes da reavaliação da materialidade dos itens em comparação com os resultados financeiros da Companhia, bem como da reavaliação dos riscos pela Administração da Companhia (Auditoria Interna e Controles Internos) e pela empresa de Auditoria Certificadora. A respeito dos trabalhos operacionais e de gestão, para aqueles concluídos até 31/12/2015, descrevemos no anexo II as respectivas motivações. Destacamos que os resultados desses trabalhos encontram-se registrados nos relatórios de auditoria, e que, em atendimento ao item 1.4 do ofício 29.610/2015 - DIENE/DI/SFC/CGU-PR, de 30/12/2015, os mesmos foram disponibilizados à CGU em 12/02/2016.
6
b) Situação do Plano 2015 em 31/12/2015
c) Segmentação das Auditorias
c.1) Por Área
Área Operacional e Gestão
Controle Interno (SOX)
Total
Exploração e Produção 90 34 124 Financeira 29 56 85 Abastecimento 45 34 79 Engenharia, Tecnologia e Materiais 44 24 68 Corporativa e de Serviços 31 4 35 Gás e Energia 18 3 21 Presidência 10 6 16 Petros 3 1 4 Governança, Risco e Conformidade 2 1 3 Ouvidoria 0 1 1 Total 272 164 436
7
c.2) Por Processo Examinado
Macroprocesso Operacional e Gestão
Controle Interno (SOX)
Total
Compra de Materiais e Equipamentos / Serviço de Terceiros
117 12 129
Tecnologia da Informação 14 46 60 Contabilidade 19 34 53 Comercialização de Produtos 24 19 43 Finanças 23 19 42 Outros 16 18 34 Parcerias Operacionais 23 8 31 Tributos 15 8 23 Projetos de Investimento 12 0 12 Investimentos e/ou Operações 9 0 9
Total Geral 272 164 436
d) Histórico dos indicadores de execução dos Planos Anuais de Auditoria
[Informação Sigilosa]
e) Consumo de horas por atividade
[Informação Sigilosa]
3 - Relato gerencial sobre as principais áreas exam inadas 3.1 - Ambiente de controle
a) Objetivo/abrangência dos exames
Os trabalhos destinados à avaliação do sistema de controle interno incluíram atividades de governança corporativa, de gestão integrada de controles e de processos de tecnologia da informação. Os exames visaram ao aprimoramento contínuo do ambiente de controle da Companhia, ao atendimento às exigências da Seção 404 da Lei norte-americana Sarbanes-Oxley (SOX) e ao subitem 10.6 da Instrução 480/2009 da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), principalmente, no que concerne à adequação dos controles internos sobre os relatórios financeiros consolidados. Para tanto, seguindo as melhores práticas adotadas para a certificação, foram observadas as estruturas de controles internos do Commitee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO) e do Control Objectives for Information and Related Technology (COBIT) e as orientações do Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB).
8
Na definição do escopo, foi considerada a revisão contínua das demonstrações financeiras e outras informações dos Relatórios Financeiros Consolidados, além da avaliação de riscos por macroprocesso, área e unidade de negócio. O processo foi estruturado a partir da análise corporativa dos controles em nível de entidade (Entity Level Controls – ELC e Management Override - MO) e em níveis de processos de negócio, suporte, gestão e de tecnologia da informação. Após a identificação e classificação de riscos e o monitoramento das ações de autoavaliação desenvolvidas pelos gestores dos controles, foram aplicados testes para os processos priorizados pela Auditoria Interna, contemplando os controles definidos como de risco médio e alto pela Administração. Como resultado, foram testados 1.259 atividades de controle, em diversas unidades de negócio. Muitos dos processos examinados sob a ótica da SOX também foram objeto de avaliação operacional e de gestão. No anexo I estão identificados os trabalhos realizados para atendimento à SOX.
b) Resultado
Até o fechamento deste Relatório, ainda se encontravam em andamento trabalhos para atendimento às demandas da SOX, com previsão de conclusão em fevereiro/2016. Nos testes aplicados, identificaram-se 109 atividades de controle ineficazes, comunicadas por meio dos respectivos Relatórios de Auditoria às unidades auditadas para correção e à Alta Administração para conhecimento. Além disso, as anomalias se encontram registradas no Sistema de Gerenciamento de Riscos Corporativos – Process Control (GRC-PC) para efeito de diligenciamento contínuo até a completa regularização. Para estes casos, destacamos as não conformidades relacionadas aos processos de Contencioso (falhas nos procedimentos de acompanhamento e encerramento dos processos), Ativo Imobilizado (falhas nos procedimentos de acompanhamento dos gastos dos projetos de investimentos, adiantamento a fornecedores e distrato contratual), Restrição de Acesso e Segregação de Função ao SAP e aos sistemas Legados (falhas na matriz de conflitos e nos procedimentos de concessão, revogação e revisão dos acessos).
9
Segue quadro com o demonstrativo da situação dos testes em 31/12/2015:
EXERCÍCIO 2015
Macroprocesso Total de Testes
Não Passível de Teste
Não Liberados
Passíveis de Teste
Eficazes Ineficazes* Em Andamento
Não iniciados
Comercialização 128 1 0 67 7 48 5
Contabilidade 406 42 0 142 18 121 83
Contencioso 30 1 0 18 11 0 0
Finanças 132 15 0 39 4 64 10
Suprir Bens e Serviços 158 0 0 73 3 73 9
Parcerias 34 5 0 12 0 17 0
Reservas 17 0 0 0 0 17 0
Tributário 32 0 0 15 0 8 9
Processos - Total 937 64 0 366 43 348 116
100,0% 6,8% 0,0% 39,1% 4,6% 37,1% 12,4%
Restrição Acesso / Segregação Função
39 0 0 15 7 16 1
100,0% 0,0% 0,0% 38,5% 17,9% 41,0% 2,6%
Management Override
37 0 0 14 1 22 0
100,0% 0,0% 0,0% 37,8% 2,7% 59,5% 0,0%
Entity Level
29 0 0 4 0 19 6
100,0% 0,0% 0,0% 13,8% 0,0% 65,5% 20,7%
TI 217 6 23 51 58 64 15
100,0% 2,8% 10,6% 23,5% 26,7% 29,5% 6,9%
TOTAL GERAL
1259 70 23 450 109 469 138
100,0% 5,6% 1,8% 35,7% 8,7% 37,3% 11,0%
Obs: Os controles ineficazes foram testados em datas intermediárias e serão retestados até o final de
fevereiro/2016, para a data base de 31/12/2015, caso tenham amostra mínima para teste.
3.2 - Atividades operacionais e de gestão
a) Objetivo/abrangência dos exames
Foram realizadas auditorias voltadas para a verificação da eficiência, eficácia e economicidade das operações e conformidade dos procedimentos praticados quanto à observância dos interesses da Companhia, normas e aspectos legais. O detalhamento das unidades contempladas e respectivos processos de auditoria encontram-se no anexo I.
10
Informações detalhadas sobre o escopo e o resultado de cada trabalho encontram-se registradas nos respectivos relatórios de auditoria. Destacamos que todos os relatórios de auditoria são enviados à CGU sempre que solicitado. b) Resultado Ao longo de 2015, foram registrados 1.257 achados de auditoria, os quais foram encaminhados às unidades auditadas para correção e aos diretores de contato para conhecimento. Tais situações foram registradas no Sistema de Planejamento e Acompanhamento de Auditorias (SPAA) para efeito de diligenciamento contínuo até a completa regularização. Demonstramos, no quadro a seguir, a situação atualizada em 26/01/2016, dos achados de auditoria de 2015, ou seja, resultantes de trabalhos do Plano 2014 concluídos após 31/12/2014 e do Plano 2015 concluídos até 31/12/2015.
Situação dos achados em 26/01/2016
Macroprocesso Encerrado Pendente Total
Serviços de Terceiros 385 160 545
Materiais e Equipamentos 105 41 146
Parcerias Operacionais 104 35 139
Comercialização de Produtos 74 14 88
Finanças 24 36 60
Tributos 45 13 58
Projetos de Investimento 45 8 53
Tecnologia da Informação 3 43 46
Contabilidade 24 14 38
Investimentos e/ou Operações 29 7 36
Governança Corporativa 18 2 20
Outros 10 18 28
Total 866 391 1.257
[Informação Sigilosa]
4 - Ações de assessoramento 4.1 - Participação em grupos de trabalho constituíd os com os seguintes objetivos:
� Estruturar solução para o processo de diárias de viagem visando o enquadramento aos
requisitos do eSocial - Sistema de Escrituração Digital das Obrigações Fiscais, Previdenciárias e Trabalhistas.
11
� Adequar os procedimentos da Companhia, voltados à aplicação de sanção administrativa aos seus fornecedores que estiverem envolvidos em casos de fraude e/ou corrupção ao previsto na Lei nº 12.846/13, regulamentada pelo Decreto nº 8.420/15.
� Revisar a metodologia de cálculo do valor do Homem-Hora aplicado às atividades de E&P. � Elaborar plano de ação para tratamento das pendências relativas à Conteúdo Local, nos
projetos da Cessão Onerosa. � Fortalecer a integração da gestão do conhecimento.
4.2 - Participação em comissões, outros grupos de a nálise e ações de assessoramento
Participação em 87 comissões, detalhadas no anexo V. 4.3 - Treinamentos ministrados Visando contribuir com a capacitação da força de trabalho envolvida no controle das operações, foram utilizadas 131 horas em treinamentos ministrados pela AUDITORIA para empregados da Companhia, totalizando 536 participações, conforme segue:
Curso / Evento / Palestra Coordenador/ Organizador
Local Período Carga
Horária Qtd.
Particip.
Pós-graduação Lato Sensu Gestão de Negócios
Matéria: Articulação Externa na Petrobras
UP
Rio de Janeiro
Salvador
13.03 20.03
4h 4h
41 35
Gestão e Auditoria de
Contratos
UP Rio de Janeiro
09 e 10.04 21 e 22.05 08 e 09.07 20 e 21.08 09 e 10.11
16h 16h 16h 16h 16h
139 84 34 39 63
Academia SAP – Módulo MM Auditoria Rio de Janeiro 06 a 10.07 40h 7
Gestão de Parceiras em E&P UP Rio de Janeiro 12.11 1h30 44
Relacionamento com Órgãos de Controle – FISCOBRAS
2015: Mudança nas Auditorias de Implementação de
Empreendimentos
UP Rio de Janeiro 18.11 1h20 50
Total 130h50 536
12
5 - Recursos humanos 5.1 - Lotação - posição em 31/12/2015
Área de Atuação
Gerência 15
Gerente 15
Atividades Operacionais - Próprios (Execução de Auditoria / Articulação Externa / Auditoria Contínua)
159
Auditor 54 Contador 42 Administrador 24 Analista de Sistemas 16 Técnico em Informática 5 Engenheiro de Equipamentos 5 Economista 4 Analista de Comercialização e Logística 3 Engenheiro de Produção 3 Outros 3
Planejamento, Suporte Técnico e Administrativo 37
Próprios 23 Técnico de Administração e Controle 8 Contador 4 Auditor 4 Administrador 3 Técnico de Contabilidade 2
Outros 2 Terceirizados 14 Cedidos 14
Total 225
Distribuição por Área de Atuação
Gerência7%
Atividades Operacionais
71%
Planejamento, Suporte
Técnico e Administrativo -
Próprios10%
Planejamento, Suporte
Técnico e Administrativo -Terceirizados
6%
Cedidos6%
13
Movimentação de Empregados Próprios em 2015
Profissionais Inicial Entradas Saídas Final
Nível superior 258 11 77 192 Nível médio 27 2 10 19
Total 285 13 87 211*
Obs.: Inclui quatorze empregados cedidos às seguintes empresas: GASPETRO, TBG, TAG, TRANSPETRO, Petrobras Biocombustíveis, Petrobras Logística de Exploração e Produção, Petrobras Distribuidora, PETROS e Petroquímica Suape.
5.2 - Ações de capacitação Dos 211 empregados lotados na Auditoria Interna em 31/12/2015, 159 (75%) realizaram algum tipo de treinamento ao longo de 2015. Vide anexo VI - Detalhamento dos Treinamentos Realizados. Com relação a cursos de pós-graduação/mestrado, 74 profissionais possuem esse nível de formação, em pelo menos uma das seguintes áreas:
� Administração � Administração Financeira � Análise de Sistemas � Assessoria Governamental e
Relacionamento Institucional na Indústria de Energia
� Auditoria em Serviço de Saúde � Auditoria Interna � Ciências Contábeis � Ciências Econômicas � Comércio Exterior � Comunicação Empresarial � Contabilidade Gerencial - Foco em
Controladoria � Controladoria e Finanças � Controladoria e Gestão Pública � Direito do Trabalho � Direito Tributário � Educação Especial � Engenharia Civil com Ênfase em
Sistemas Computacionais � Engenharia da Computação � Engenharia de Produção � Engenharia de Software � Estatística � Finanças � Gerenciamento Ambiental
� Gerenciamento de Projetos � Gestão Contábil Financeira � Gestão de Negócios � Gestão Tributária � Gestão de Negócios Em Petróleo E
Gás � Gestão de Pessoas � Gestão Em Direito Empresarial � Gestão Estratégica da Contratação � Gestão Estratégica de Custos � Gestão Estratégica do
Macroprocesso Suprir Bens e Serviços
� Gestão Financeira, Controladoria e Auditoria
� Informática � Logística � Management – Formação de
Gerentes e Diretores � Marketing � Pedagogia � Psicologia � Segurança da Informação � Sistema de Gestão pela Qualidade
Total � Tecnologia da Informação
14
5.3 – Certificações Concedidas pelo IIA (Institute of Internal Auditors):
• CIA (Certified Internal Auditor): 14 empregados; e • CCSA (Certification in Control Self-Assessment): 9 empregados
Concedidas pela ISACA (Information Systems Audit and Control Association):
• CISA (Certified Information System Auditor): 5 empregados; • CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT): 1 empregado; e • CRISM (Certified in Risk and Information Systems Control): 4 empregados.
6 – Fatos relevantes que impactaram a execução das atividades da AUDITORIA
[Informação Sigilosa] 7 – Ações de Fortalecimento da AUDITORIA 7.1 – Auditoria contínua A fim de aumentar a abrangência e a tempestividade dos exames, a AUDITORIA desenvolve ações voltadas para a ampliação do alcance dos trabalhos na modalidade de Auditoria Contínua, que consiste na execução de testes sistematizados e frequentes aplicados sobre a base de dados corporativa, visando identificar eventuais indicativos de irregularidade. Encontram-se implementadas ações para a avaliação dos processos Contratação de Bens e de Serviços e Venda de Produtos no País. Continuam em andamento a definição dos controles e o desenvolvimento dos testes relacionados ao processo Estoque de Materiais. Como extensão aos testes automatizados, foram realizados oito exames cujos objetivos foram verificar in loco as ocorrências e orientar as unidades auditadas quanto à necessidade de correção. Encontra-se em desenvolvimento pela Tecnologia de Informação e Comunicação (TIC), a ferramenta destinada a aprimorar o planejamento e o suporte à execução dos testes de Auditoria Contínua, por meio do módulo gerencial SAP BW 1.
1 Produto da SAP que possibilita a análise de grande quantidade de dados.
15
7.2 – Formação em Comissão Interna de Apuração – CI A 19 empregados receberam treinamento ministrado pelo Gabinete da Presidência da Petrobras referente ao conceito da CIA; sua aplicabilidade; como é constituída e desenvolvida; suas consequências; principais atribuições e responsabilidades; conhecimento do padrão criado no Sistema Integrado de Padronização Eletrônica da Petrobras; e estudo de casos.
8 – Benefícios decorrentes da atividade da AUDITORI A Além do fortalecimento dos controles relativos às operações da Companhia, em 2015 os trabalhos de auditoria propiciaram a recuperação de R$ 893,7 milhões, sendo R$ 572,7 milhões relativos a Relatórios de Auditoria emitidos no exercício 2015 (Planos 2015 e 2014) e R$ 321 milhões relativos a Relatórios de anos anteriores. Nos últimos 4 anos, a recuperação de recursos montou a R$ 2,64 bilhões.
Valores Recuperados por ano (R$ milhões)
404,7
520,5
821,5 893,7
0
300
600
900
2012 2013 2014 2015
16
ANEXOS
1
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
001
002
003
004
005Comercialização de
ProdutosCompra de Energia D.E./DG&E/GE-MC 27/04/2015 10/06/2015 R-11.P.005/2015
Relatório final em 24/06/2015
N/A Não Programada
006
007Comercialização de
ProdutosCompraEstoque
D.E./DFIN/PETROBRAS SINGAPURE PRIVATE LT
Cancelada (10) N/A Não Programada
008
009Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 13/10/2015 17/11/2015 R-10.P.009/2015
Relatório final em 22/12/2015
N/A Sim Programada
010
011Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REMAN 08/09/2015 23/10/2015 R-01.P.011/2015
Minuta Aguardando Resposta
29/02/2016 Não Programada
012Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REPAR Cancelada (9) N/A Sim Programada
013Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.013/2015
Relatório final em 11/11/2015
N/A Sim Programada
014Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/06/2015 24/07/2015 R-01.P.014/2015
Relatório final em 20/10/2015
N/A Não Programada
015Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 15/10/2015 11/12/2015 R-10.P.015/2015
Relatório final em 22/12/2015
N/A Sim Programada
016
017Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/RNEST 09/11/2015 19/12/2015 R-01.P.017/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
018
019
020Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 09/11/2015 07/12/2015 R-10.P.020/2015
Relatório final em 21/12/2015
N/A Sim Programada
021Comercialização de
ProdutosEstoque D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 22/10/2015 16/11/2015 R-10.P.021/2015
Relatório final em 25/11/2015
N/A Sim Programada
022Comercialização de
ProdutosExportação D.E./DABAST/AB-MC/CPPI Cancelada (11) N/A Não Programada
023
024
025
026
027
028Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-MC/CPC 03/08/2015 03/11/2015 R-01.P.028/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
029Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-MC/CPE 05/08/2015 19/11/2015 R-01.P.029/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
030
031
032Comercialização de
ProdutosVenda
D.E./DFIN/PETROBRAS SINGAPURE PRIVATE LT
Cancelada (10) N/A Não Programada
033Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 13/10/2015 10/11/2015 R-10.P.033/2015
Relatório final em 30/11/2015
N/A Sim Programada
034
035Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REMAN 08/09/2015 23/10/2015 R-01.P.035/2015
Minuta Aguardando Resposta
11/01/2016 Não Programada
035E1Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-LO 16/11/2015 R-01.P.035.E1/2015
Minuta Aguardando Resposta
11/01/2016 Não Extensão
036Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REPAR Cancelada (9) N/A Sim Programada
037Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/10/2015 16/11/2015 R-10.P.037/2015
Relatório final em 17/11/2015
N/A Sim Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
Ações de Auditoria Interna - PLANO/2015 - Posição 3 1/12/2015Anexo I
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
2
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
038Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/06/2015 24/07/2015 R-01.P.038/2015
Relatório final em 30/12/2015
N/A Não Programada
039Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.039/2015
Relatório final em 11/11/2015
N/A Sim Programada
040Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 22/10/2015 16/11/2015 R-10.P.040/2015
Relatório final em 25/11/2015
N/A Sim Programada
041
042Comercialização de
ProdutosVenda D.E./DABAST/AB-RE/RNEST 09/10/2015 19/12/2015 R-01.P.042/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
043
044Comercialização de
ProdutosVenda de Energia D.E./DG&E/GE-MC 01/09/2015 03/11/2015 R-11.P.044/2015
Relatório em Elaboração
05/02/2016 Não Programada
045Comercialização de
ProdutosVenda de Gás D.E./DG&E/GE-LPGN 16/11/2015 28/12/2015 R-10.P.045/2015
Relatório em Elaboração
29/02/2016 Sim Programada
046Comercialização de
ProdutosVenda de Gás D.E./DG&E/GE-MC 16/11/2015 28/12/2015 R-10.P.046/2015
Relatório em Elaboração
29/02/2016 Sim Programada
047
048Comercialização de
ProdutosEstoqueVenda
D.E./DG&E/GE-GQ/FAFEN-BA 09/03/2015 02/04/2015 R-11.P.048/2015Relatório final em
15/06/2015N/A Não Programada
048AComercialização de
ProdutosVenda D.E./DG&E/GE-GQ/MCL 04/03/2015 10/04/2015 R-11.P.048.A/2015
Relatório final em 15/06/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
049Comercialização de
ProdutosEstoqueVenda
D.E./DG&E/GE-GQ/FAFEN-PR 13/04/2015 15/05/2015 R-11.P.049/2015Relatório final em
19/08/2015N/A Não Programada
050Comercialização de
ProdutosEstoqueVenda
D.E./DG&E/GE-GQ/FAFEN-SE 01/06/2015 08/07/2015 R-11.P.050/2015Relatório final em
26/10/2015N/A Não Programada
050E1Comercialização de
ProdutosEstoqueVenda
D.E./DG&E/GE-GQ/MCL 10/08/2015 27/10/2015 R-11.P.050.E1/2015Relatório final em
23/10/2015N/A Não Extensão
051
052 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DFIN/CONTABILIDADE 23/06/2015 06/08/2015 R-10.P.052/2015Relatório final em
03/12/2015N/A Não Programada
052E1 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-LO/PL/TCE 03/08/2015 10/11/2015 R-10.P.052.E1/2015Relatório final em
09/11/2015N/A Não Extensão
052E2 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DETM/TIC/CPTC 03/08/2015 13/10/2015 R-10.P.052.E2/2015Relatório final em
13/10/2015N/A Não Extensão
052E3 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
LOG/PLC03/08/2015 13/10/2015 R-10.P.052.E3/2015
Relatório final em 08/10/2015
N/A Não Extensão
052E4 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DE&P/E&P-
CORP/EEPIP/PMF03/08/2015 08/10/2015 R-10.P.052.E4/2015
Relatório final em 08/10/2015
N/A Não Extensão
052E5 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DFIN/FINANCAS/GCAP/FC
ORP24/08/2015 08/10/2015 R-10.P.052.E5/2015
Relatório final em 08/10/2015
N/A Não Extensão
052E6 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-
BC/PRDC03/08/2015 08/10/2015 R-10.P.052.E6/2015
Relatório final em 08/10/2015
N/A Não Extensão
052E7 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-
SS/PLC03/08/2015 13/10/2015 R-10.P.052.E7/2015
Relatório final em 13/10/2015
N/A Não Extensão
052E8 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-RE/SIX/OP 03/08/2015 08/10/2015 R-10.P.052.E8/2015Relatório final em
08/10/2015N/A Não Extensão
053
054 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(C
SP/SP)15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.054/2015
Relatório final em 11/11/2015
N/A Sim Programada
055
056
057
058 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 13/10/2015 06/11/2015 R-10.P.058/2015Relatório final em
11/12/2015N/A Sim Programada
059
060 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/10/2015 11/12/2015 R-10.P.060/2015Relatório final em
22/12/2015N/A Sim Programada
061 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 15/10/2015 17/11/2015 R-10.P.061/2015Relatório final em
19/11/2015N/A Sim Programada
062 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 22/10/2015 16/11/2015 R-10.P.062/2015Relatório final em
25/11/2015N/A Sim Programada
063 Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DG&E/TAG -TRANSP.
ASSOCIADAS DE GÁSCancelada (33) N/A Sim Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
3
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
064
065
066 Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 09/11/2015 07/12/2015 R-10.P.066/2015Relatório final em
22/12/2015N/A Sim Programada
067 ContabilidadeAtivo
Imobilizado(Materiais em Poder de Terceiros)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE 03/08/2015 28/08/2015 R-10.P.067/2015Relatório final em
18/09/2015N/A Não Programada
067E1 ContabilidadeAtivo
Imobilizado(Materiais em Poder de Terceiros)
D.E./DETM/ENG-SUB/IESS 27/08/2015 17/11/2015 R-10.P.067.E1/2015Relatório final em
13/11/2015N/A Não Extensão
067E2 ContabilidadeAtivo
Imobilizado(Materiais em Poder de Terceiros)
D.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-SPO
27/08/2015 R-10.P.067.E2/2015Relatório em Elaboração
07/01/2016 Não Extensão
067E3 ContabilidadeAtivo
Imobilizado(Materiais em Poder de Terceiros)
D.E./DETM/MATERIAIS/OGBS 27/08/2015 22/10/2015 R-10.P.067.E3/2015Relatório final em
21/10/2015N/A Não Extensão
068 ContabilidadeConciliação Contábil
(Participações Governamentais)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(COFIP/BA)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
069 ContabilidadeConciliação Contábil(Tributos Estaduais)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(COFIP/BA)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
070 ContabilidadeConciliação Contábil(Tributos Federais)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(COFIP/BA)
14/10/2015 09/11/2015 R-10.P.070/2015Relatório final em
12/11/2015N/A Sim Programada
071 ContabilidadeContabilização de notas
fiscais manuaisD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(C
OFIP/BA)Cancelada (9) N/A Sim Programada
072
073
074 ContabilidadeControle e Gestão
FinanceiraD.E./DINTER/PETROBRAS
INTL BRASPETRO BV25/05/2015 03/07/2015 R-10.P.074/2015
Relatório final em 25/09/2015
N/A Não Programada
074E1 ContabilidadeControle e Gestão
FinanceiraD.E./DFIN/FINCORP/GEFIN/GF
ENE13/07/2015 06/08/2015 R-10.P.074.E1/2015
Relatório final em 05/08/2015
N/A Não Extensão
074E2 ContabilidadeControle e Gestão
FinanceiraD.E./DE&P/E&P-INTER/PG/GS 13/07/2015 14/09/2015 R-10.P.074.E2/2015
Relatório final em 11/09/2015
N/A Não Extensão
075 Contabilidade Custeio da ProduçãoD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(C
SP/SP)15/10/2015 13/11/2015 R-10.P.075/2015
Relatório final em 16/11/2015
N/A Sim Programada
076
077
078 Contabilidade Custeio da Produção D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 13/10/2015 03/11/2015 R-10.P.078/2015Relatório final em
23/11/2015N/A Sim Programada
079 Contabilidade Custeio da Produção D.E./DABAST/AB-RE/REPAR Cancelada (9) N/A Sim Programada
080 Contabilidade Custeio da Produção D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.080/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
081 Contabilidade Custeio da Produção D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.081/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
082 Contabilidade Custeio da Produção D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 22/10/2015 16/11/2015 R-10.P.082/2015Relatório final em
25/11/2015N/A Sim Programada
083 ContabilidadeFechamento Contábil
ConsolidaçãoD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(PI
B BV, PGT, PGF, PBIO)09/11/2015 01/12/2015 R-10.P.083/2015
Relatório final em 03/12/2015
N/A Sim Programada
084
085 ContabilidadePlanejamento e Custeio
da ProduçãoD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 01/12/2015 17/12/2015 R-10.P.085/2015
Relatório em Elaboração
22/01/2016 Sim Programada
086 ContabilidadePlanejamento e Custeio
da ProduçãoD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 09/11/2015 01/12/2015 R-10.P.086/2015
Relatório final em 07/12/2015
N/A Sim Programada
087 Contabilidade Produção e Refino D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 13/10/2015 17/11/2015 R-10.P.087/2015Relatório em Elaboração
22/01/2016 Sim Programada
088 Contabilidade Produção e Refino D.E./DABAST/AB-RE/REPAR Cancelada (9) N/A Sim Programada
089 Contabilidade Produção e Refino D.E./DABAST/AB-RE/REPLAN 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.089/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
4
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
090 Contabilidade Produção e Refino D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 15/10/2015 05/11/2015 R-10.P.090/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
091 Contabilidade Produção e Refino D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 22/10/2015 16/11/2015 R-10.P.091/2015Relatório final em
25/11/2015N/A Sim Programada
092 ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(C
OFIP/BA)14/10/2015 04/11/2015 R-10.P.092/2015
Relatório final em 11/11/2015
N/A Sim Programada
093
094 ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./DFIN/FINANCAS/(Bahia) 05/10/2015 23/10/2015 R-10.P.094/2015
Relatório final em 11/11/2015
N/A Sim Programada
095 ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./PRESIDENCIA/JURIDICO/(
Bahia)04/09/2015 26/10/2015 R-10.P.095/2015
Relatório final em 29/10/2015
N/A Sim Programada
096 ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./PRESIDENTE/JURIDICO/(
Sede)24/08/2015 01/10/2015 R-10.P.096/2015
Relatório final em 29/10/2015
N/A Sim Programada
097 Controles GerenciaisIndicadores de Desempenho
D.E./PRESIDENTE/DESEMPENHO
06/04/2015 08/05/2015 R-10.P.097/2015Relatório final em
11/09/2015N/A Não Programada
098 Finanças AfretamentoD.E./DFIN/PNBV-PETROBRAS
NETHERLAND BVCancelada (9) N/A Sim Programada
099 Finanças Ativos Garantidores PETROS 20/07/2015 23/10/2015 R-10.P.099/2015Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
100 Finanças Fundo Administrativo PETROS 20/07/2015 04/09/2015 R-10.P.100/2015Minuta Aguardando
Resposta29/02/2016 Não Programada
101 FinançasGestão de Captações
(Captação de Empréstimos)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(Petrobras, PNBV, PGT, PGF e
PIFCo)Cancelada (9) N/A Sim Programada
102 FinançasGestão de Captações
(Captação de Empréstimos)
D.E./DFIN/FINANCAS/(Petrobras, PNBV, PGT, PGF e PIFCo)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
103 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DFIN/FINANCAS/(COFIP/B
A)06/07/2015 09/09/2015 R-13.P.103/2015
Relatório final em 23/11/2015
N/A Não Programada
103E1 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DG&E/GE-OPE/OAE/UTE-
RA14/09/2015 25/09/2015 R-13.P.103.E1/2015
Relatório final em 24/09/2015
N/A Não Extensão
103E2 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DETM/ENG-
AB/IEREFINO/IERC15/09/2015 28/09/2015 R-13.P.103.E2/2015
Relatório final em 28/09/2015
N/A Não Extensão
103E3 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DETM/MATERIAIS/REL 23/09/2015 28/09/2015 R-13.P.103.E3/2015
Relatório final em 28/09/2015
N/A Não Extensão
104 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DFIN/FINANCAS/CPR/(Petr
obras)Cancelada (9) N/A Sim Programada
105 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DFIN/FINANCAS/CPR/(PG
T BV)Cancelada (9) N/A Sim Programada
106 FinançasGestão de Contas a
PagarD.E./DFIN/PETROBRAS
SINGAPURE PRIVATE LTCancelada (9) N/A Sim Programada
107 Finanças
Gestão de Contas a Pagar
Gestão de Contas a Receber
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA/(Petrobras)
05/10/2015 23/10/2015 R-10.P.107/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
108 Finanças
Gestão de Contas a Pagar
Gestão de Contas a Receber
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA/(PGT BV)
05/10/2015 23/10/2015 R-10.P.108/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
109
110 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DFIN/CONTABILIDADE/(C
OFIP/BA) (Petrobras)14/10/2015 01/12/2015 R-10.P.110/2015
Relatório final em 03/12/2015
N/A Sim Programada
111 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DFIN/FINANCAS/(COFIP/B
A)06/04/2015 11/06/2015 R-13.P.111/2015
Relatório final em 02/09/2015
N/A Não Programada
111E1 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DETM/TIC/CPIE/TSI 22/05/2015 25/06/2015 R-13.P.111.E1/2015
Relatório final em 25/06/2015
N/A Não Extensão
111E2 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DC&S/RH 10/06/2015 17/07/2015 R-13.P.111.E2/2015
Relatório final em 16/07/2015
N/A Não Extensão
111E3 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DE&P/E&P-CPM 05/06/2015 26/06/2015 R-13.P.111.E3/2015
Relatório final em 26/06/2015
N/A Não Extensão
111E4 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 03/06/2015 30/06/2015 R-13.P.111.E4/2015
Relatório final em 30/06/2015
N/A Não Extensão
111E5 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 03/06/2015 30/06/2015 R-13.P.111.E5/2015
Relatório final em 30/06/2015
N/A Não Extensão
111E6 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DFIN/CONTABILIDADE/GE
SC/GAC03/06/2015 21/08/2015 R-13.P.111.E6/2015
Relatório final em 20/08/2015
N/A Não Extensão
111E7 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DETM/MATERIAIS/CE-
AB/CRELOG25/06/2015 21/08/2015 R-13.P.111.E7/2015
Relatório final em 20/08/2015
N/A Não Extensão
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
5
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
111E8 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DE&P/E&P-INTER/ASUL 25/06/2015 29/07/2015 R-13.P.111.E8/2015
Relatório final em 28/07/2015
N/A Não Extensão
111E9 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUD20/07/2015 07/08/2015 R-13.P.111.E9/2015
Relatório final em 06/08/2015
N/A Não Extensão
111E10 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DETM/MATERIAIS/CG-
IL/LC25/06/2015 29/07/2015 R-13.P.111.E10/2015
Relatório final em 28/07/2015
N/A Não Extensão
112 FinançasGestão de Contas a
ReceberD.E./DFIN/FINANCAS/CPR/(Petr
obras)05/11/2015 27/11/2015 R-10.P.112/2015
Relatório final em 01/12/2015
N/A Sim Programada
113
114 FinançasGestão de Contas a
Receber ExteriorEmpresas do Sistema
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(COFIP/BA)
14/10/2015 01/12/2015 R-10.P.114/2015Relatório final em
03/12/2015N/A Sim Programada
115 FinançasGestão de Contas a
Receber ExteriorEmpresas do Sistema
D.E./DFIN/FINANCAS/CPR 05/11/2015 27/11/2015 R-10.P.115/2015Relatório final em
01/12/2015N/A Sim Programada
116 FinançasGestão de
DisponibilidadesD.E./DFIN/FINANCAS 18/03/2015 04/05/2015 R-10.P.116/2015
Relatório final em 13/07/2015
N/A Não Programada
117 Finanças
Gestão de Disponibilidades-
Aplicações FinanceirasAplicações Financeiras - Exterior - Empresas do
Sistema
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA
Cancelada (9) N/A Sim Programada
118 Finanças
Gestão de Disponibilidades-
Aplicações FinanceirasAplicações Financeiras -
Exterior - Petrobras
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA
Cancelada (9) N/A Sim Programada
119 Finanças
Gestão de Disponibilidades-
Aplicações FinanceirasAplicações Financeiras -
País - Petrobras
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA
Cancelada (9) N/A Sim Programada
120 FinançasGestão de
Disponibilidades-Aplicações Financeiras
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(Petrobras, PNBV, PGT e PIFCo)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
121 FinançasGestão de
Disponibilidades-Aplicações Financeiras
D.E./DFIN/FINANCAS/(Petrobras, PNBV, PGT e PIFCo)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
122 FinançasGestão de
Disponibilidades-Aplicações Financeiras
D.E./DFIN/PLAFIN/(Petrobras, PNBV, PGT e PIFCo)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
123 FinançasGestão de
Disponibilidades (Hedging Financeiro)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(Petrobras e PIFCo)
18/11/2015 07/12/2015 R-10.P.123/2015Relatório final em
14/12/2015N/A Sim Programada
124 FinançasGestão de
Disponibilidades (Hedging Financeiro)
D.E./DFIN/FINANCAS/(Petrobras e PIFCo)
30/10/2015 07/12/2015 R-10.P.124/2015Relatório final em
14/12/2015N/A Sim Programada
125
126 FinançasGestão de
Disponibilidades (Operações Cambiais)
D.E./DFIN/FINANCAS Cancelada (9) N/A Sim Programada
127 FinançasGestão de
Disponibilidades (Operações Cambiais)
D.E./DFIN/FINANCAS/CPR Cancelada (9) N/A Sim Programada
128 Finanças
Gestão de Riscos e Estratégia
Ativos Garantidores e Passivo Atuarial
PETROS Cancelada (34) N/A Sim Programada
129 FinançasGestão de Riscos
FinanceirosD.E./DFIN/PLAFIN 19/03/2015 28/05/2015 R-10.P.129/2015
Relatório final em 24/07/2015
N/A Não Programada
130 FinançasGestão Riscos
Financeiros-Contratos de Derivativos
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(Petrobras)
18/11/2015 07/12/2015 R-10.P.130/2015Relatório final em
14/12/2015N/A Sim Programada
131
132
133 FinançasGestão Riscos
Financeiros (Hedging Operacional)
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(Petrobras)
18/11/2015 07/12/2015 R-10.P.133/2015Relatório final em
14/12/2015N/A Sim Programada
134
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
6
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
135 Finanças Gestão de Seguros D.E./DFIN/PLAFIN 30/03/2015 26/06/2015 R-10.P.135/2015Relatório final em
28/12/2015N/A Não Programada
135E1 Finanças Gestão de Seguros D.E./DETM/ETM-CORP 16/07/2015 30/12/2015 R-10.P.135.E1/2015Relatório final em
29/12/2015N/A Não Extensão
136 Finanças
Gestão do Fluxo de Caixa (Conciliação Bancária)Conciliação Bancária -
Petrobras
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA
Cancelada (9) N/A Sim Programada
137 Finanças
Gestão do Fluxo de Caixa (Conciliação Bancária)Conciliação Bancária - Empresas do Sistema
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/CBA
Cancelada (9) N/A Sim Programada
138
139
140
141
142
143
144Investimentos e/ou
OperaçõesControle e Gestão
D.E./DG&E/GE-OPE/OAE/UTE-RA-BI
01/04/2015 30/04/2015 R-11.P.144/2015Relatório final em
08/06/2015N/A Não Programada
145Investimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e GestãoD.E./DINTER/COMPAÑIA
MEGA S.A.Cancelada (31) N/A Não Programada
146Investimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e GestãoD.E./DINTER/NANSEI SEKIYU
K.KCancelada (15) N/A Não Programada
147Investimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e Gestão D.E./DE&P/PB LOG 06/07/2015 28/08/2015 R-02.P.147/2015Relatório final em
19/11/2015N/A Não Programada
148
149Investimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e GestãoContratação de Serviços
D.E./DABAST/Petroquímica Suape e Companhia Integrada
Têxtil de Pernambuco - CITEPE/PETROQUÍMICA DE
PERNAMBUCO
11/11/2015 21/12/2015 R-01.P.149/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
150Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE
30/10/2015 18/12/2015 R-13.P.150/2015Minuta em Elaboração
20/03/2016 Não Programada
151Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RSPS
13/07/2015 08/09/2015 R-03.P.151/2015Minuta Aguardando
Resposta31/03/2016 Não Programada
151E1Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/REDUC 29/10/2015 30/11/2015 R-03.P.151.E1/2015
Relatório final em 27/11/2015
N/A Não Extensão
151E2Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 29/10/2015 R-03.P.151.E2/2015
Minuta Aguardando Resposta
18/03/2016 Não Extensão
152
153
154
155
156
157Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DETM/MATERIAIS 20/07/2015 02/11/2015 R-03.P.157/2015
Minuta Aguardando Resposta
31/03/2016 Não Programada
158Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/REMAN 21/09/2015 30/10/2015 R-01.P.158/2015
Minuta Aguardando Resposta
29/02/2016 Não Programada
159Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 13/07/2015 21/08/2015 R-01.P.159/2015
Relatório final em 23/11/2015
N/A Não Programada
160Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/RNEST 11/11/2015 21/12/2015 R-01.P.160/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
7
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
161Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-ES 26/03/2015 22/05/2015 R-02.P.161/2015
Relatório final em 03/11/2015
N/A Não Programada
162
163
164
165Materiais e
EquipamentosEstoque de Materiais
D.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-SPO
24/08/2015 13/11/2015 R-02.P.165/2015Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
166
167
168Materiais e
EquipamentosEstoque de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/REMAN 21/09/2015 30/10/2015 R-01.P.168/2015
Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
169Materiais e
EquipamentosEstoque de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 13/07/2015 21/08/2015 R-01.P.169/2015
Relatório final em 27/11/2015
N/A Não Programada
170Materiais e
EquipamentosEstoque de Materiais D.E./DABAST/AB-RE/RNEST 11/11/2015 21/12/2015 R-01.P.170/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Programada
171
172
173Materiais e
Equipamentos
Estoque de MateriaisGestão de Logística -
InventárioD.E./DETM/MATERIAIS 07/08/2015 03/12/2015 R-10.P.173/2015
Relatório final em 07/12/2015
N/A Sim Programada
174
175
176
177Parcerias
OperacionaisGerir Parcerias D.E./DE&P/E&P-CORP 09/11/2015 26/11/2015 R-10.P.177/2015
Relatório final em 27/11/2015
N/A Sim Programada
178
179Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DINTER/INTER-AFE/(Total)(OML 130)/BRASOIL
NIGÉRIA LTD11/05/2015 01/07/2015 R-05.P.179/2015
Minuta em Elaboração
31/10/2016 Não Programada
180Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO/(Chevron)(Bloco Frade)
01/07/2015 27/08/2015 R-05.P.180/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
181
182Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-INTER/PAI/(Chevron)(Bloco St.
03/08/2015 18/09/2015 R-05.P.182/2015Minuta Aguardando
Resposta31/10/2016 Não Programada
183Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DINTER/INTER-AFE/PAI/(Exxon Mobil)(Bloco
Hadrian South)09/03/2015 02/04/2015 R-05.P.183/2015
Minuta Aguardando Resposta
31/03/2016 Não Programada
184
185Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-EXP/(Repsol)(Bloco BM-S-48)
25/05/2015 13/07/2015 R-05.P.185/2015Minuta Aguardando
Resposta29/02/2016 Não Programada
186Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC/(Shell)(Bloco Bijupirá e
04/05/2015 26/06/2015 R-05.P.186/2015Relatório em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
187Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-PDP/CIP-II/(Total)(Bloco Xerelete)
06/07/2015 03/08/2015 R-05.P.187/2015Minuta Aguardando
Resposta31/03/2016 Não Programada
188Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO/(Petrobras)
09/11/2015 21/12/2015 R-10.P.188/2015Relatório em Elaboração
22/01/2016 Sim Programada
189
190Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-EXP/(Bloco BM-ES-23)
01/04/2015 01/06/2015 R-05.P.190/2015Relatório em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
191Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-EXP/(Bloco BM-POT-17)
23/03/2015 30/04/2015 R-05.P.191/2015Relatório final em
26/10/2015N/A Não Programada
192Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-EXP/(Bloco BM-S-11)
21/09/2015 13/11/2015 R-05.P.192/2015Minuta em Elaboração
31/07/2016 Não Programada
193Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-LIBRA/(Bloco Libra)
26/01/2015 23/03/2015 R-05.P.193/2015Relatório final em
16/10/2015N/A Não Programada
193A Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-SUB 16/03/2015 14/07/2015 R-05.P.193.A/2015Relatório em Elaboração
29/02/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
8
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
194
195Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-PRESAL/(Bloco Iara)
03/08/2015 03/11/2015 R-05.P.195/2015Minuta em Elaboração
31/05/2016 Não Programada
196Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-PRESAL/(Bloco Lula)
18/05/2015 28/08/2015 R-05.P.196/2015Minuta em Elaboração
30/04/2016 Não Programada
197
198Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DG&E/(Consórcio Cabiúnas)
01/10/2015 04/12/2015 R-05.P.198/2015Minuta em Elaboração
30/06/2016 Não Programada
199Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DINTER/INTER-AFE/PAI/(Bloco Chinook)
26/10/2015 04/12/2015 R-05.P.199/2015Minuta em Elaboração
30/04/2016 Não Programada
200Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DINTER/INTER-AL/PB-MEX/(Blocos Fronterizo e
Cuervito)02/11/2015 11/12/2015 R-05.P.200/2015
Minuta em Elaboração
30/04/2016 Não Programada
201Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO/(Bloco Albacora Leste)
02/02/2015 27/04/2015 R-05.P.201/2015Relatório final em
30/11/2015N/A Não Programada
202Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
Fase DesenvolvimentoD.E./DE&P/(Petrobras) 09/11/2015 30/12/2015 R-10.P.202/2015
Relatório em Elaboração
22/01/2016 Sim Programada
203
204
205 Produção de Petróleo Medição da Produção D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 01/09/2015 30/10/2015 R-02.P.205/2015Minuta Aguardando
Resposta29/02/2016 Não Programada
206 Produção de PetróleoTransferência de Custódia
de ProdutosD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BS 18/05/2015 03/07/2015 R-02.P.206/2015
Relatório final em 18/09/2015
N/A Não Programada
206E1 Produção de PetróleoTransferência de Custódia
de ProdutosD.E./DABAST/AB-LO/TM/GCA 10/07/2015 27/10/2015 R-02.P.206.E1/2015
Relatório final em 23/10/2015
N/A Não Extensão
207Projetos de Investimento
Contratação de ServiçosD.E./DETM/ENG-AB/(COMPERJ)
23/06/2015 21/07/2015 R-11.P.207/2015Relatório final em
19/08/2015N/A Não Programada
208Projetos de Investimento
Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-AB/(REMAN) Cancelada (6) N/A Não Programada
209Projetos de Investimento
Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-AB/(RLAM) Cancelada (7) N/A Não Programada
210Projetos de Investimento
Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-AB/(RNEST) 30/10/2015 09/12/2015 R-13.P.210/2015Minuta em Elaboração
20/03/2016 Não Programada
211
212Projetos de Investimento
Contratação de ServiçosD.E./DETM/ENG-E&P/(FPSOs
Replicantes)08/04/2015 07/08/2015 R-02.P.212/2015
Relatório final em 30/10/2015
N/A Não Programada
213
214
215
216Projetos de Investimento
Contratação de ServiçosD.E./DETM/ENG-GE/(UFN V - Planta de Amônia - Uberaba)
26/02/2015 13/04/2015 R-11.P.216/2015Relatório final em
01/09/2015N/A Não Programada
217Projetos de Investimento
Contratação de ServiçosD.E./DETM/ENG-GE/(UPGN
Rota 3 de 21 MM m3/dia de Gás do Pré-Sal)
Cancelada (2) N/A Não Programada
218
219
220
221
222Projetos de Investimento
Gestão de ProjetosD.E./DG&E/GE-PGI/(UPGN
Rota 3 de 21 MM m3/dia de Gás do Pré-Sal)
08/06/2015 01/09/2015 R-11.P.222/2015Relatório em Elaboração
05/02/2016 Não Programada
223Projetos de Investimento
Gestão de ProjetosD.E./DG&E/GE-PGI/(UTE
Azulão)Cancelada (31) N/A Não Programada
224 Tributos Tributos nas Importações D.E./DABAST/AB-MC/RNN/CM Cancelada (17) N/A Não Programada
225 Tributos Tributos nas ImportaçõesD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RNNE/BS/SPO03/08/2015 16/09/2015 R-07.P.225/2015
Relatório final em 12/11/2015
N/A Não Programada
225E1 Tributos Tributos nas Importações D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR 16/09/2015 30/11/2015 R-07.P.225.E1/2015Relatório final em
30/11/2015N/A Não Extensão
226
227 Recursos Humanos AMSD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RNNE30/10/2015 21/12/2015 R-13.P.227/2015
Minuta em Elaboração
20/03/2016 Não Programada
228 Recursos Humanos Folha de PagamentosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RBCCancelada (9) N/A Sim Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
9
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
229 Recursos Humanos Folha de PagamentosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUDCancelada (9) N/A Sim Programada
230 Recursos Humanos Folha de PagamentosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUD16/03/2015 01/06/2015 R-03.P.230/2015
Relatório final em 09/11/2015
N/A Não Programada
230E1 Recursos Humanos Folha de Pagamentos D.E./DC&S/RH 14/09/2015 R-03.P.230.E1/2015Minuta Aguardando
Resposta29/02/2016 Não Extensão
230E2 Recursos Humanos Folha de Pagamentos D.E./DE&P/E&P-NNE/UO-AM 30/11/2015 R-03.P.230.E2/2015Minuta Aguardando
Resposta15/02/2016 Não Extensão
231 Recursos Humanos Folha de Pagamentos D.E./DC&S/RH Cancelada (9) N/A Sim Programada
232 Recursos Humanos Folha de Pagamentos D.E./DETM/TIC Cancelada (9) N/A Sim Programada
233
234
235
236
237
238
239
240Segurança
OperacionalControles Operacionais D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 01/09/2015 30/10/2015 R-02.P.240/2015
Minuta Aguardando Resposta
29/02/2016 Não Programada
240E1Segurança
OperacionalControles Operacionais D.E./DE&P/E&P-CORP 25/11/2015 R-02.P.240.E1/2015
Minuta Aguardando Resposta
29/04/2016 Não Extensão
240E2Segurança
OperacionalControles Operacionais D.E./DETM/ENG-E&P 25/11/2015 R-02.P.240.E2/2015
Minuta Aguardando Resposta
29/04/2016 Não Extensão
241 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RBG01/07/2015 21/09/2015 R-03.P.241/2015
Minuta Aguardando Resposta
31/03/2016 Não Programada
242
243 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-SS 19/05/2015 17/07/2015 R-02.P.243/2015Relatório final em
30/09/2015N/A Não Programada
243E1 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-DP-
III05/08/2015 30/09/2015 R-02.P.243.E1/2015
Relatório final em 30/09/2015
N/A Não Extensão
244 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-NNE/CPT 06/07/2015 01/10/2015 R-02.P.244/2015Relatório em Elaboração
31/05/2016 Não Programada
244A
245
246 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
EQSB12/01/2015 04/05/2015 R-02.P.246/2015
Relatório final em 19/11/2015
N/A Não Programada
247 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-LOG/(Operações Logísticas
Macaé)08/07/2015 04/09/2015 R-02.P.247/2015
Relatório em Elaboração
29/01/2016 Não Programada
248 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
LOG/(Operações Logísticas Sul - RJ)
08/09/2015 30/10/2015 R-02.P.248/2015Relatório em Elaboração
31/05/2016 Não Programada
249 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
OPSUB15/09/2015 19/11/2015 R-02.P.249/2015
Minuta Aguardando Resposta
15/02/2016 Não Programada
250 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ETM-CORP 09/03/2015 22/05/2015 R-03.P.250/2015Relatório final em
04/11/2015N/A Não Programada
251 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DG&E/GE-CORP Cancelada (31) N/A Não Programada
252
253
254
255
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
10
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
256 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-
INTER/PAI/PETROBRAS AMÉRICA INC.
13/07/2015 24/08/2015 R-02.P.256/2015Relatório final em
30/11/2015N/A Não Programada
257 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/RECAP 03/08/2015 18/09/2015 R-01.P.257/2015Relatório em Elaboração
05/02/2016 Não Programada
258 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/REMAN 21/09/2015 30/10/2015 R-01.P.258/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
259 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/REPAR 11/08/2015 11/09/2015 R-01.P.259/2015Relatório em Elaboração
11/01/2016 Não Programada
260 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/REVAP 28/09/2015 13/11/2015 R-01.P.260/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
261 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/RNEST 11/11/2015 21/12/2015 R-01.P.261/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Programada
262
263 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DETM/TIC/(Regionais
Norte e Nordeste)09/02/2015 19/03/2015 R-13.P.263/2015
Relatório final em 06/08/2015
N/A Não Programada
263A Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/TIC/CPIE 07/04/2015 08/05/2015 R-13.P.263.A/2015Relatório final em
30/09/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
263B Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/TIC/CPTC 01/07/2015 07/07/2015 R-13.P.263.B/2015Relatório final em
27/10/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
263C Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/TIC/CPTC 20/07/2015 20/08/2015 R-13.P.263.C/2015Relatório final em
27/10/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
264
265 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/TIC/(Sede) 26/10/2015 23/12/2015 R-03.P.265/2015Minuta em Elaboração
10/05/2016 Não Programada
266 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 06/04/2015 03/07/2015 R-02.P.266/2015Minuta em Elaboração
31/05/2016 Não Programada
267 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SSE/UO-
BC/(Construção e Montagem)02/02/2015 10/04/2015 R-02.P.267/2015
Relatório final em 28/07/2015
N/A Não Programada
268Segurança
OperacionalControles Operacionais
D.E./DC&S/SMES/(Regional Nordeste)
06/07/2015 26/08/2015 R-13.P.268/2015Relatório final em
12/11/2015N/A Não Programada
269Segurança
OperacionalControles Operacionais
D.E./DC&S/SMES/(Regional Norte)
14/09/2015 23/10/2015 R-13.P.269/2015Minuta Aguardando
Resposta20/03/2016 Não Programada
270 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUD02/02/2015 17/04/2015 R-03.P.270/2015
Relatório final em 05/11/2015
N/A Não Programada
270E1 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosD.E./PRESIDENCIA/GAPRE 18/08/2015 29/09/2015 R-03.P.270.E1/2015
Relatório final em 28/09/2015
N/A Não Extensão
271 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE
26/01/2015 27/02/2015 R-13.P.271/2015Relatório final em
22/05/2015N/A Não Programada
271A Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE
19/02/2015 17/04/2015 R-13.P.271.A/2015Relatório final em
16/07/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
271B Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE/NSRENEST
09/03/2015 02/04/2015 R-13.P.271.B/2015Relatório final em
28/07/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
271C Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE
25/05/2015 08/07/2015 R-13.P.271.C/2015Relatório final em
28/09/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
271D Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/COMPARTILHADO/RNNE/NS/PE-PB
09/09/2015 16/10/2015 R-13.P.271.D/2015Relatório em Elaboração
13/01/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
272
273 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./PRESIDENTE/COMUNICACAO/(Regional Norte/Centro
Oeste e MG)28/04/2015 11/06/2015 R-13.P.273/2015
Relatório final em 24/09/2015
N/A Não Programada
274 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/RS 30/03/2015 19/06/2015 R-03.P.274/2015Relatório final em
02/12/2015N/A Não Programada
275 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/RS/(Regional Norte/Centro Oeste e MG)
30/10/2015 27/11/2015 R-13.P.275/2015Minuta Aguardando
Resposta20/03/2016 Não Programada
276
277Tecnologia da
Informação
Administração e Segurança de Recursos
de AutomaçãoD.E./DABAST 01/06/2015 23/07/2015 R-08.P.277/2015
Relatório final em 30/10/2015
N/A Não Programada
278
279
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
11
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
280Tecnologia da
InformaçãoDesenvolvimento e
Manutenção de SistemasD.E./DE&P 02/03/2015 02/06/2015 R-08.P.280/2015
Relatório final em 20/07/2015
N/A Não Programada
280ATecnologia da
InformaçãoDesenvolvimento e
Manutenção de SistemasD.E./DETM/TIC/TIC-
E&P/INFRAEP28/04/2015 02/06/2015 R-08.P.280.A/2015
Relatório final em 20/07/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
281Tecnologia da
InformaçãoDesenvolvimento e
Manutenção de SistemasD.E./DETM/TIC 09/03/2015 22/05/2015 R-08.P.281/2015
Relatório final em 10/09/2015
N/A Não Programada
281E1Tecnologia da
InformaçãoInfraestrutura D.E./DETM/TIC/CPIE/SIC 22/05/2015 21/08/2015 R-08.P.281.E1/2015
Relatório final em 20/08/2015
N/A Não Extensão
281E2Tecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./DGRC/GOG/PSG 29/06/2015 01/07/2015 R-08.P.281.E2/2015
Relatório final em 01/07/2015
N/A Não Extensão
281E3Tecnologia da
InformaçãoDesenvolvimento e
Manutenção de SistemasD.E./DGRC/RISCOS 08/09/2015 R-08.P.281.E3/2015
Relatório em Elaboração
29/02/2016 Não Extensão
282Tecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./DE&P 15/06/2015 01/09/2015 R-08.P.282/2015
Relatório final em 18/11/2015
N/A Não Programada
282E1Tecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./DETM/TIC 20/08/2015 27/10/2015 R-08.P.282.E1/2015
Relatório final em 26/10/2015
N/A Não Extensão
282E2Tecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./PRESIDENCIA/GISC 25/08/2015 27/10/2015 R-08.P.282.E2/2015
Relatório final em 26/10/2015
N/A Não Extensão
282ATecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./DE&P/E&P-EXP 15/06/2015 15/08/2015 R-08.P.282.A/2015
Relatório final em 09/12/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
283
284
285
286Tecnologia da
Informação
TI-COBITGestão de Acessos a
Sistemas
D.E./DFIN/FINANCAS/GCAP/GCONT/(SGCF)
Cancelada (6) N/A Sim Programada
287
288
289
290Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/PETRONECT (SRM)/PROCUREMENT NEGÓCIOS ELETRÔN
19/10/2015 01/12/2015 R-08.P.290/2015Relatório final em
16/12/2015N/A Sim Programada
291
292Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/CPIE/SIB Cancelada (9) N/A Sim Programada
293
294
295
296
297
298Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/CPSW/IST-I/PTEC-RJ
28/09/2015 09/11/2015 R-08.P.298/2015Relatório final em
16/11/2015N/A Sim Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
12
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
299Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/CPSW/IST-I/PTEC-SP
21/09/2015 29/10/2015 R-08.P.299/2015Relatório final em
11/11/2015N/A Sim Programada
300
301Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/TIC-E&P/GIDSEP
05/10/2015 21/12/2015 R-08.P.301/2015Relatório final em
30/12/2015N/A Sim Programada
302Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/TIC-E&P/INFRAEP
05/10/2015 01/12/2015 R-08.P.302/2015Relatório final em
01/12/2015N/A Sim Programada
303Tecnologia da
Informação
TI-COBITProver Arquitetura,
Serviços e Soluções de TIC (TI
D.E./DETM/TIC/TIC-E&P/SNEP 28/09/2015 06/11/2015 R-08.P.303/2015Relatório final em
30/11/2015N/A Sim Programada
304 Tributos Controles CentralizadosD.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP
/BA)Cancelada (9) N/A Sim Programada
305
306 TributosExecução Tributária (ICMS / ICMS-ST)
D.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP/BA)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
307 TributosExecução Tributária
(INSS)D.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP
/BA)Cancelada (9) N/A Sim Programada
308 TributosExecução Tributária (IRPJ
/ CSLL)D.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP
/BA)08/09/2015 05/10/2015 R-10.P.308/2015
Relatório final em 13/10/2015
N/A Sim Programada
309 TributosExecução Tributária
(Participação Especial)D.E./DABAST/AB-LO Cancelada (9) N/A Sim Programada
310 TributosExecução Tributária
(Participação Especial)D.E./DE&P/E&P-CORP Cancelada (9) N/A Sim Programada
311 TributosExecução Tributária
(Participação Especial)D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/O
TE/PGOV/Antigo COFIPCancelada (9) N/A Sim Programada
312 TributosExecução Tributária
(Participação Especial)D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO Cancelada (9) N/A Sim Programada
313 TributosExecução Tributária
PIS / COFINSD.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP
/BA)Cancelada (9) N/A Sim Programada
314 TributosExecução Tributária
Retenção de Tributos Federais
D.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP/BA)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
315 TributosExecução Tributária
RoyaltiesD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/O
TE/PGOV/Antigo COFIPCancelada (9) N/A Sim Programada
316 TributosExecução Tributária (Escrituração Fiscal)
D.E./DFIN/FINANCAS/(Regional Bahia)
Cancelada (9) N/A Sim Programada
317 TributosExecução Tributária
(Folha de Pagamento)D.E./DFIN/TRIBUTARIO/(COFIP
/BA)Cancelada (9) N/A Sim Programada
318 TributosExecução Tributária
(Participação Especial)D.E./DFIN/CONTABILIDADE/(S
ede)Cancelada (9) N/A Sim Programada
319
320 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/TRIBUTÁRIO/OTR/REG-1/SE-
AL(Alagoas)15/01/2015 29/01/2015 R-07.P.320/2015
Relatório final em 30/06/2015
N/A Não Programada
321 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/T
RIBUTÁRIO/OTR/REG-I/BA (Bahia)
26/01/2015 08/05/2015 R-07.P.321/2015Relatório final em
08/10/2015N/A Não Programada
322
323 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/TRIBUTÁRIO/OTR/REG-I/PE-PB
(Paraíba)13/01/2015 30/01/2015 R-07.P.323/2015
Relatório final em 03/02/2015
N/A Não Programada
324 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/TRIBU
TÁRIO/OTR/REG-I/RN (Rio Grande do Norte)
13/01/2015 12/02/2015 R-07.P.324/2015Relatório final em
28/05/2015N/A Não Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
13
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
325 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/e TRIBUTÁRIO/OTR/REG-II/NO
(Amazonas)09/04/2015 24/07/2015 R-07.P.325/2015
Relatório final em 08/10/2015
N/A Não Programada
326 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR/e TRIBUTÁRIO/OTR/REG-II/RJ
(Rio de Janeiro)09/02/2015 30/04/2015 R-07.P.326/2015
Relatório final em 31/07/2015
N/A Não Programada
326E1 Tributos ICMS/ICMS-STD.E./DABAST/AB-RE/REDUC/CM/EF
12/05/2015 15/07/2015 R-07.P.326.E1/2015Relatório final em
14/07/2015N/A Não Extensão
327
328
329 Tributos Participação Especial D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR 18/05/2015 22/07/2015 R-07.P.329/2015Relatório final em
14/09/2015N/A Não Programada
330
331
332
333 Tributos Royalties D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR 18/05/2015 22/07/2015 R-07.P.333/2015Relatório final em
14/09/2015N/A Não Programada
334 Tributos CIDE D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR 03/08/2015 23/10/2015 R-07.P.334/2015Relatório em Elaboração
27/01/2016 Não Programada
335 Tributos ICMS/ICMS-ST D.E./DFIN/TRIBUTARIO Cancelada (19) N/A Não Programada
336
337Comercialização de
ProdutosExportaçãoImportação
D.E./DABAST/AB-MC Cancelada (32) N/A Não Programada
338 ContabilidadeControle e Gestão
FinanceiraD.E./DETM/E-PETRO
NEGÓCIOS25/05/2015 01/07/2015 R-10.P.338/2015
Relatório final em 11/09/2015
N/A Não Programada
339
340
341
342Investimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e GestãoD.E./DETM/PETRONECT/PRO
CUREMENT NEGÓCIOS ELETRÔN
Cancelada (30) N/A Não Programada
343
344Materiais e
EquipamentosCompra de Materiais
(Desembaraço Aduaneiro)D.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUDCancelada (32) N/A Não Programada
345Parcerias
OperacionaisPetrobras não operadora
D.E./DFIN/BJS OIL OPERATIONS BV
Cancelada (32) N/A Não Programada
346Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-EXP/(Bloco BM-S-24)
24/08/2015 01/10/2015 R-05.P.346/2015Minuta em Elaboração
31/05/2016 Não Programada
347Parcerias
OperacionaisPetrobras operadora D.E./DE&P/TUPI B.V. Cancelada (32) N/A Não Programada
348Projetos de Investimento
Contratação de ServiçosD.E./DABAST/AB-
RE/RECAP/(PDD 1 - Petróleo e GLP para a RECAP - SMES)
Cancelada (32) N/A Não Programada
349Projetos de Investimento
Contratação de Serviços
D.E./DABAST/AB-RE/REVAP/(Adaptação do
Recebimento e Processamento das Correntes de C5+ e GLP da
22/06/2015 17/07/2015 R-01.P.349/2015Relatório final em
13/11/2015N/A Não Programada
350Projetos de Investimento
Gestão de ProjetosD.E./DABAST/AB-
RE/RECAP/(PDD 1 - Petróleo e GLP para a RECAP - SMES)
Cancelada (32) N/A Não Programada
351Projetos de Investimento
Gestão de Projetos
D.E./DABAST/AB-PGI/(Adaptação do Recebimento e Processamento das Correntes
de C5+ e GLP da UTGCA)
04/05/2015 12/06/2015 R-01.P.351/2015Relatório final em
27/11/2015N/A Não Programada
352Projetos de Investimento
Gestão de ProjetosD.E./DE&P/E&P-NNE/UO-
SEAL/(Piranema Sul Desenvolvimento Inicial)
Cancelada (21) N/A Não Programada
353
354Segurança
OperacionalControles Operacionais
D.E./DC&S/SMES/(Regional SP-CO)
Cancelada (32) N/A Não Programada
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
14
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
355Segurança
OperacionalControles Operacionais D.E./DC&S/SMES/Regional Sul) Cancelada (32) N/A Não Programada
356
357
358
359
360 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/CENPES Cancelada (32) N/A Não Programada
361 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RBCCancelada (22) N/A Não Programada
362 Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./PRESIDENCIA/COMUNIC
ACAO/AAR/RSSCancelada (32) N/A Não Programada
363 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-AB/IEREFINO 08/05/2015 19/06/2015 R-09.P.363/2015Relatório em Elaboração
06/01/2016 Não Programada
364 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-SUB/IESS 19/08/2015 01/10/2015 R-09.P.364/2015Relatório final em
29/12/2015N/A Não Programada
365 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DG&E/GE-OPE Cancelada (32) N/A Não Programada
366 Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/RPBC 08/05/2015 18/06/2015 R-09.P.366/2015Relatório final em
28/10/2015N/A Não Programada
367
368 Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DC&S/RS/RELCOM/RSS Cancelada (32) N/A Não Programada
EXTRAInvestimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e Gestão D.E./DABAST/AB-MC 05/02/2015 24/04/2015 R-01.E.001/2015Relatório final em
05/10/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAComercialização de
ProdutosTransporte Marítimo D.E./DABAST/AB-LO 21/05/2015 30/11/2015 R-01.E.001.E1/2015
Relatório final em 27/11/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-MC 13/07/2015 03/08/2015 R-01.E.002/2015Relatório final em
26/11/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-PGSU 05/01/2015 04/05/2015 R-02.E.001/2015Relatório final em
08/09/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DFIN/FINCORP/GEFIN 09/09/2015 09/09/2015 R-02.E.001.E1/2015Relatório final em
09/09/2015N/A Não Extensão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-CPM 15/07/2015 09/09/2015 R-02.E.001.E2/2015Relatório final em
04/09/2015N/A Não Extensão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-CORP 20/02/2015 27/03/2015 R-02.E.002/2015Relatório final em
15/07/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/INTER-CORP 09/03/2015 15/05/2015 R-02.E.003/2015Relatório final em
18/05/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/INTER-CORP 01/06/2015 08/06/2015 R-02.E.003.A/2015Relatório final em
09/06/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 30/03/2015 04/05/2015 R-02.E.004/2015Relatório final em
29/12/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
CONT19/05/2015 17/07/2015 R-02.E.005/2015
Relatório final em 30/09/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAMateriais e
EquipamentosCompra de Materiais
D.E./DE&P/E&P-INTER/Petrobras América Inc -
PAI13/07/2015 24/08/2015 R-02.E.006/2015
Relatório final em 30/12/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAMateriais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DETM/MATERIAIS/OGBS 02/09/2015 R-02.E.006.E1/2015
Relatório em Elaboração
12/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRA Serviços de Terceiros PatrocíniosD.E./PRESIDENTE/COMUNICA
CAO03/03/2015 15/04/2015 R-03.E.001/2015
Relatório final em 24/07/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Convênios D.E./DC&S/SMES 05/10/2015 22/10/2015 R-03.E.002/2015Relatório final em
13/11/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAInvestimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
AlienaçãoD.E./PRESIDENTE/NOVOS-
NEGOCIOS05/01/2015 13/03/2015 R-05.E.001/2015
Relatório final em 13/08/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAInvestimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Alienação D.E./DE&P/INTER-AFE 08/04/2015 28/10/2015 R-05.E.001.E1/2015Relatório final em
26/10/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAParcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./PRESIDENTE/JURIDICO/JEP/EXP
02/03/2015 20/03/2015 R-05.E.002/2015Relatório final em
22/05/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
15
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
EXTRAInvestimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Aquisição D.E./DE&P/E&P-INTER 13/07/2015 21/10/2015 R-05.E.003/2015Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRA Tributos Tributos nas Importações D.E./DFIN/TRIBUTARIO/RE 01/06/2015 17/06/2015 R-07.E.001/2015Relatório final em
04/08/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./DFIN/TRIBUTARIO/RE 05/06/2015 18/09/2015 R-07.E.002/2015
Relatório final em 19/10/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./PRESIDENCIA/JURIDICO/
GG-MR/JT/CTRIB21/09/2015 29/10/2015 R-07.E.002.E1/2015
Relatório final em 29/10/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT D.E./DETM/TIC/CPIE 09/01/2015 02/02/2015 R-08.E.001/2015
Relatório final em 04/03/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT
D.E./DINTER/PETROBRAS AMÉRICA INC.
12/01/2015 12/02/2015 R-08.E.002/2015Relatório final em
27/03/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT D.E./DGRC/CONF/CI 04/05/2015 08/05/2015 R-08.E.003/2015
Relatório final em 25/05/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA ContabilidadeFechamento Contábil
ConsolidaçãoD.E./DETM/TIC/TIC-FIN 06/07/2015 10/08/2015 R-08.E.004/2015
Relatório final em 26/08/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-AB/IERENEST 17/08/2015 13/11/2015 R-08.E.005/2015Minuta em Elaboração
30/04/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRAMateriais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DETM/MATERIAIS 27/11/2015 R-08.E.005.E1/2015
Minuta Aguardando Resposta
30/04/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI PETROS 08/09/2015 21/12/2015 R-08.E.006/2015
Minuta Aguardando Resposta
30/04/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT
D.E./DETM/TIC/CPIE/TIC-NE/SITI
05/10/2015 04/12/2015 R-08.E.007/2015Relatório final em
16/12/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT D.E./DETM/TIC/TIC-AB/TIC-MC 13/10/2015 02/11/2015 R-08.E.008/2015
Relatório final em 16/11/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT
D.E./DETM/TIC/CPSW/IST-II/GCC
13/10/2015 02/11/2015 R-08.E.009/2015Relatório final em
10/11/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRATecnologia da
InformaçãoTI-COBIT D.E./DETM/TIC/CPSW/IST-II 07/12/2015 15/12/2015 R-08.E.020/2015
Relatório final em 29/12/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA
EXTRA
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/CENPES/PDGP 19/01/2015 02/02/2015 R-09.E.001/2015Relatório final em
29/05/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 19/02/2015 02/03/2015 R-09.E.002/2015Relatório final em
13/05/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RBC19/02/2015 02/03/2015 R-09.E.002.A/2015
Relatório final em 22/04/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-NNE/UO-BA 13/02/2015 29/04/2015 R-09.E.003/2015Relatório final em
05/08/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-RE/RLAM 13/02/2015 11/05/2015 R-09.E.004/2015Relatório final em
21/07/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUD05/03/2015 21/12/2015 R-09.E.005/2015
Relatório em Elaboração
29/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-
SPO19/03/2015 28/04/2015 R-09.E.006/2015
Relatório final em 02/09/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RNNE24/03/2015 01/05/2015 R-09.E.007/2015
Relatório final em 21/07/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
16
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
CONT25/03/2015 28/04/2015 R-09.E.008/2015
Relatório final em 28/10/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/TIC 02/04/2015 22/04/2015 R-09.E.009/2015Relatório final em
14/07/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-NNE/UO-SEAL 12/05/2015 01/07/2015 R-09.E.010/2015Relatório final em
28/09/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BS 08/05/2015 01/07/2015 R-09.E.011/2015Relatório final em
28/09/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAMateriais e
EquipamentosContratação de Bens D.E./DE&P/E&P-CORP/CBS 12/06/2015 09/07/2015 R-09.E.012/2015
Relatório final em 28/09/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RBG15/07/2015 11/08/2015 R-09.E.013/2015
Relatório final em 28/12/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./PRESIDENCIA/GAPRE/SE 28/07/2015 09/09/2015 R-09.E.014/2015Minuta Aguardando
Resposta29/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-RIO 09/09/2015 01/10/2015 R-09.E.015/2015Relatório em Elaboração
06/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC 09/09/2015 02/10/2015 R-09.E.016/2015Relatório final em
30/10/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-
SPO09/09/2015 05/10/2015 R-09.E.017/2015
Relatório final em 30/10/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-SERV/US-
OPSUB09/09/2015 15/10/2015 R-09.E.018/2015
Relatório final em 29/12/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRA Serviços de Terceiros Patrocínios D.E./DC&S/RS 08/10/2015 26/11/2015 R-09.E.020/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSPS20/10/2015 23/11/2015 R-09.E.021/2015
Minuta em Elaboração
29/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-LO/TM 25/11/2015 17/12/2015 R-09.E.023/2015Minuta em Elaboração
29/02/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RSUD25/11/2015 17/12/2015 R-09.E.024/2015
Minuta em Elaboração
31/03/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRA
EXTRA ContenciosoProcessos
Judiciais/AdministrativosD.E./PRESIDENTE/JURIDICO 12/01/2015 02/02/2015 R-10.E.001/2015
Relatório final em 07/04/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI D.E./DABAST/AB-CR/GC/ISI 12/01/2015 06/03/2015 R-10.E.002/2015
Relatório final em 22/05/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI D.E./DETM/MATERIAIS/OGBS 12/01/2015 06/03/2015 R-10.E.003/2015
Relatório final em 19/05/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI
D.E./DFIN/CONTABILIDADE/PLACON/DSC
12/01/2015 03/03/2015 R-10.E.004/2015Relatório final em
16/04/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI D.E./DFIN/FINANCAS/CPR 12/01/2015 03/03/2015 R-10.E.005/2015
Relatório final em 16/04/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoControles Gerais de TI D.E./DC&S/RH/PA/OG 12/01/2015 06/03/2015 R-10.E.006/2015
Relatório final em 08/06/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Reservas Petróleo e Gás Natural D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BS 21/01/2015 27/01/2015 R-10.E.007/2015Relatório final em
08/04/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DE&P/E&P-CORP/CAD/CC 27/01/2015 12/02/2015 R-10.E.008/2015Relatório final em
18/03/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Finanças Fomento a Fornecedores D.E./DFIN/FINANCAS 27/04/2015 14/08/2015 R-10.E.009/2015Relatório final em
30/11/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA TributosExecução Tributária (IRPJ
/ CSLL)D.E./DFIN/TRIBUTARIO/ETR 10/09/2015 05/10/2015 R-10.E.010/2015
Relatório final em 13/10/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA
EXTRA FinançasGestão de
DisponibilidadesD.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA/
CXINT28/09/2015 13/11/2015 R-10.E.012/2015
Relatório final em 14/12/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DABAST/AB-
RE/REFAP/EN16/10/2015 01/12/2015 R-10.E.013/2015
Relatório final em 04/12/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DFIN/CONTABILIDADE/GE
COGEN/CSP/SUL30/10/2015 13/11/2015 R-10.E.014/2015
Relatório final em 26/11/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRATecnologia da
InformaçãoGestão de Acessos a
SistemasD.E./DC&S/RH/PA/OG 03/11/2015 17/12/2015 R-10.E.015/2015
Relatório em Elaboração
22/01/2016 Sim Desdobramento SOX
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
17
Item Macroprocesso Processo Unidade/Empresa Início Fim Re latório FasePrazo Estimado para Conclusão
SOX Natureza da Auditoria
EXTRAParcerias
OperacionaisPetrobras operadora
D.E./DE&P/E&P-CORP/PROM/QEP
16/11/2015 28/12/2015 R-10.E.016/2015Relatório em Elaboração
22/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Tributos Execução Tributária D.E./DFIN/CONTABILIDADE 09/11/2015 01/12/2015 R-10.E.017/2015Relatório final em
01/12/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA
EXTRAParcerias
OperacionaisPetrobras não operadora D.E./DE&P/E&P-EXP 16/11/2015 04/12/2015 R-10.E.019/2015
Relatório final em 28/12/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Contabilidade Ativo ImobilizadoD.E./DABAST/AB-
PGI/COMPERJ16/11/2015 11/12/2015 R-10.E.020/2015
Relatório final em 14/12/2015
N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA
EXTRA Contabilidade Ativo Imobilizado D.E./DE&P/E&P-PDP/PG/PLC 14/12/2015 23/12/2015 R-10.E.028/2015Relatório final em
28/12/2015N/A Sim Desdobramento SOX
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DETM/ENG-GE/IEEI/IEE 14/05/2015 15/05/2015 R-11.E.001/2015Relatório final em
01/09/2015N/A Não
Auditoria de acompanhamento de
pendências
EXTRAInvestimentos e/ou
Operações (Empresas Vinculadas)
Controle e Gestão D.E./DG&E/GE-OPE/PEN 10/08/2015 21/08/2015 R-11.E.002/2015Relatório final em
17/09/2015N/A Não
Auditoria de acompanhamento de
pendências
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RNNE24/08/2015 16/09/2015 R-11.E.003/2015
Relatório final em 06/10/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DG&E/GE-GQ/FAFEN-SE 21/09/2015 30/12/2015 R-11.E.003.E1/2015Relatório final em
29/12/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DABAST/AB-CR/GC 18/08/2015 11/09/2015 R-11.E.004/2015Relatório final em
06/10/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DG&E/GE-GQ/FAFEN-SE 15/09/2015 30/12/2015 R-11.E.004.E1/2015Relatório final em
29/12/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRAProjetos de Investimento
Gestão de Projetos D.E./DG&E/GE-PGI/IETF 01/10/2015 04/12/2015 R-11.E.005/2015Minuta em Elaboração
05/02/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRAMateriais e
EquipamentosCompra de Materiais D.E./DETM/MATERIAIS 05/01/2015 14/01/2015 R-12.E.001/2015
Relatório final em 24/03/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de Serviços D.E./DC&S/RS 01/04/2015 10/04/2015 R-12.E.002/2015Relatório final em
21/05/2015N/A Não
Desdobramento Operacional e Gestão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DE&P/E&P-CPM/CMP-
SPO/CDBS/CNBS01/04/2015 10/04/2015 R-12.E.003/2015
Relatório final em 20/05/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DETM/TIC/CPTC/GRST/A
RS01/04/2015 10/04/2015 R-12.E.004/2015
Relatório final em 20/05/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRAMateriais e
EquipamentosContratação de Bens D.E./DABAST/AB-RE/REPAR 11/08/2015 31/08/2015 R-12.E.005/2015
Relatório em Elaboração
07/01/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRAMateriais e
EquipamentosContratação de Bens D.E./DE&P/E&P-NNE/UO-BA 24/08/2015 28/08/2015 R-12.E.006/2015
Relatório final em 19/11/2015
N/A NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRAMateriais e
EquipamentosContratação de Bens D.E./DABAST/AB-RE/REFAP 14/09/2015 28/09/2015 R-12.E.007/2015
Relatório em Elaboração
11/01/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRAMateriais e
EquipamentosContratação de Bens
D.E./DE&P/E&P-SSE/UO-BC/FBS
28/10/2015 30/10/2015 R-12.E.008/2015Relatório em Elaboração
15/02/2016 NãoDesdobramento
Operacional e Gestão
EXTRA Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./DETM/ENG-GE 02/06/2015 17/06/2015 R-13.E.001/2015Relatório final em
29/09/2015N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de Terceiros Contratação de ServiçosD.E./DC&S/COMPARTILHADO/
RNNE13/07/2015 05/08/2015 R-13.E.002/2015
Relatório final em 16/09/2015
N/A Não Atendimento a Solicitações
EXTRA Serviços de TerceirosContratação de Serviços
ConvêniosPatrocínios
D.E./PRESIDENCIA/COMUNICACAO/AAR/RNE
13/07/2015 18/09/2015 R-13.E.003/2015Relatório em Elaboração
12/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
EXTRA FinançasGestão do Fluxo de Caixa
(Conciliação Bancária)D.E./DFIN/FINANCAS/GCAIXA 01/10/2015 23/10/2015 R-13.E.004/2015
Relatório em Elaboração
04/01/2016 Não Atendimento a Solicitações
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
[Informação Sigilosa]
18
Observações:
(32) Item cancelado em decorrência da não confirmação de aumento, de 32 empregados, previsto no quantitativo da força de trabalho da Auditoria Interna.
(33) Item cancelado, pois será testado pela equipe de Auditoria da TAG.
(34) Item cancelado, pois será testado pela equipe de Auditoria da PETROS.
(31) Item cancelado, pela necessidade de direcionamento de recursos para atendimento a Grupos de Trabalho - GTs e Comissões Internas de Apuração - CIAs; ou conclusão de trabalhos do Plano - 2014; ou necessidade de aprofundamento do escopo de trabalhos.
(17) Item cancelado, pois os testes previstos foram aplicados no cumprimento do item 225, em decorrência da incorporação das atividades pelo Compartilhado/RNNE/BS/SPO.
(19) Item cancelado, pois os testes previstos foram aplicados na execução da auditoria R-07.E.002/2015, tendo sido abrangidas todas as atividades do Contencioso.
(21) Item cancelado pela não figuração do projeto dentre os mais relevantes com previsão de implantação no PNG- 15-19.
(22) Item cancelado considerando que a análise detalhada do protocolo, evidenciou não ser a denúncia objeto de auditoria.
(30) tem cancelado considerando que a análise detalhada do protocolo objeto da denúncia, demonstrou que os trabalhos deveriam ser realizados no E&P- CORP/CBS ao invés da Petronect. Neste sentido foi emitido o Relatório de Auditoria R-09.E.012/2015, em 28/09/2015.
(2) Item 217 cancelado em decorrência de o processo de contratação de serviços para a UPGN do gasoduto Rota 3 não ter sido transferido da ENG-AB para a ENG-GE. O processo será coberto no item 207 deste Plano.
(6) Item cancelado, em decorrência da desmobilização total de recursos da Unidade - DIP ENG-AB/IEREFINO - 003/2015, de 06/01/2015.
(7) Item cancelado, em decorrência da desmobilização total de recursos da Unidade - DIP ENG-AB/IEREFINO/IERL/PC - 030/2015, de 26/05/2015.
(9) Item cancelado em razão de alteração do Escopo da SOX.
(10) Item cancelado considerando que em out/2015, foi concluído trabalho extraprogamado que analisou as operações comerciais da PSPL (Auditoria R.01.E.001/2015).
(11) Item cancelado considerando que, em set/2015, foi concluída a Auditoria R.01.P.019/2014 sobre o processo de exportação de petróleo no AB-MC/CPPI.
(15) Item cancelado, em virtude da decisão da D.E. de encerramento das atividades da empresa NANSEI SEKIYU K.K (Ata DE 5232). Na mesma oportunidade, a Diretoria recomendou a abertura de Comissão Interna de Apuração - CIA, o que foi acatado pela Empresa.
1
Anexo V
Participação em comissões, outros grupos de análise e ações de assessoramento.
Comissões Internas de Apuração:
[Informação Sigilosa]
Comissão para Analise de Aplicação de Sanções – CAA SE:
Foram criadas comissões para avaliar a aplicabilidade de sanções administrativas às seguintes empresas:
• TKK Engenharia Ltda.. • Schahin Engenharia S/A.. • MBS-Filtros Mil Ltda.. • Petroleum Protection Ltda.. • SUNEDISON Brasil - Projetos, Montagem e Instalação de Empreendimentos de Energia
Solar Ltda.. • Fidens Engenharia S.A.. • Construcap CCPS Engenharia e Comércio S.A.. • Tomé Engenharia S.A.. • Carioca Christiani-Nielsen S.A.. • Alumni Engenharia S.A.(Alusa). • GDK S.A.. • PROMON Engenharia Ltda. • ISDN Consultoria e Empreendimentos de Telecomunicações Ltda.. • Egesa Engenharia S.A.. • Pronto Express Logística Ltda.
Outras comissões, grupos de análise e ações de assessoramento
• Avaliar o processo de alienação do FPSO P-34 coordenado pelo E&P-CORP. • Atuar como multiplicadora do Código de Ética e do Guia de Conduta da Petrobras na
Auditoria (Rede de Multiplicadores). • Coordenar o levantamento de inventário físico de bens patrimoniais da Auditoria. • Participar da comissão de negociação para contratação direta de serviços de "reporting
line" que serão baseados nas informações parciais e finais das investigações internas independentes conduzidas pelos escritórios TRW - Trench, Rossi e Watanabe e GD - Gibson, Dunn & Crutcher LLP, contratados pela Companhia.
• Propor estratégias e diretrizes corporativas de responsabilidade social e ambiental, integrando aspectos de relacionamento com as partes interessadas, e avaliando o desempenho da Petrobras nesses aspectos, de forma que a responsabilidade social e ambiental passe a ser considerada, também, na tomada de decisão e na gestão do negócio, na Companhia.
• Participar na Subcomissão de Diversidade que atua em temas relacionados à diversidade, equidade de gênero, raça, pessoas com deficiência e orientação sexual.
2
• Participar da Comissão Interna de Prevenção de Acidentes – CIPA no Edifício Sede – EDISE.
• Analisar pleito apresentado pela empresa Geokinetics Geophysical do Brasil Ltda.. • Apurar faltas de bens patrimoniais na Auditoria. • Analisar as causas do acidente com afastamento, ocorrido no Edifício Sede - EDISE. • Avaliar a aplicabilidade de sanção administrativa ao fornecedor Pronto Express Logística
Ltda. • Participar na Subcomissão de Gestão de Riscos de Acesso e Segregação de Funções. • Participar na Subcomissão de Integração de Iniciativas Tecnológicas de Governança,
Risco e Conformidade.
1
Anexo VI
Desenvolvimento de recursos humanos
Treinamentos de empregados envolvidos na atividade operacional de auditoria e articulação externa.
Área de Conhecimento Carga Horária Total
Auditoria 1.184
Contabilidade, Tributos e Finanças 956
Contratação e Fiscalização de Bens e Serviços 992
Desenvolvimento Gerencial 376
Desenvolvimento Pessoal 424
Gestão Processos / Negócios 608
Informática 948
Legislação, Direito e Regulação 292
Recursos Humanos 24
Relacionamento com Órgãos de Controle 96
Segurança da Informação 48
Outros 594
Total 1 6.542
Treinamentos para desenvolvimento gerencial e de empregados voltados para as atividades de apoio.
Área de Conhecimento Carga Horária Total
Auditoria 88
Contabilidade, Tributos e Finanças 16
Contratação e Fiscalização de Bens e Serviços 24
Desenvolvimento Gerencial 248
Desenvolvimento Pessoal 320
Gestão Processos/Negócios 48
Informática 208
Recursos Humanos 275
Relacionamento com Órgãos de Controle 80
Outros 523
Total 2 1.830
2
Treinamentos de empregados envolvidos na atividade de controladoria.
Área de Conhecimento Carga Horária Total
Legislação, Direito e Regulação 16
Outros 16
Total 3 32
Total 1 + 2 + 3 8.404