INFORMAÇÃO PÚBLICA 1INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

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ARQUIVOS IMERCADO POSIÇÃO DE ATIVOSArquivos para o Escriturador/Custodiante do Emissor/Emissor/Agente Fiduciário

Gerência de Serviços de Depositária

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AGENDA

• Objetivo e Contexto

• Fluxo atual para escrituradores

• Alteração dos arquivos NoMe

• Fluxo da solução iMercado

• Vinculação cadastral

• Arquivos do iMercado

• Cronograma do projeto

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Objetivo

O projeto busca harmonizar e aprimorar o processo de disponibilização de informações de posição de custódia para

escrituradores, custodiante do emissor, agentes fiduciários e emissores, de valores mobiliários utilizando a plataforma

iMercado. O projeto também busca adequar o processo de envio de informações a nova Lei Geral de Proteção Dados

(LGPD)

MotivadoresRedução de Processo ManualAtualmente a B3 têm alguns fluxos de atendimento à solicitação de informações realizados de forma não automatizada.A implementação do fluxo iMercado busca o tratamento de forma automatizada e com uma maior segurança no envioda informação.

HarmonizaçãoA Depositária B3 possui diferentes plataformas ambas com fluxos de envio de informação para a conciliação o projetobusca, na medida do possível padronizar, as informações enviadas aos participantes porém não excluindo campospertinentes a característica distinta de alguns ativos.

Adequação à LGPDAtualmente temos o envio de algumas informações nos arquivos de conciliação do Segmento Balcão que implicam emum risco regulatório sob o ponto de vista da LGPD. O projeto busca aplicar uma solução de aprovação para o envio deinformações via plataforma iMercado com o objetivo de dirimir esse risco.

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Fluxo atual de solicitação – Escriturador

Sistema NoMe

Acessa o sistema NoMe no Módulo

Depositária

Após o processamento batchrealiza a disponibilização dos

arquivos de conciliação referente a data de D-1

Escriturador Escriturador

Realiza a baixa dos arquivos via o sistema NoMe

• Fluxo atual permanecerá disponível aos participantes no mesmo formato e com os mesmo arquivos hoje disponibilizados;

• Serão realizadas a retirada de alguma informações dos atuais arquivos (Arquivo Analítico), sem alteração de layout, por conta da aderência do envio de informações à LGPD;

• Será criado um novo arquivo de posição sintética no sistema NoMe.

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Adequações – Arquivos módulo Depositária NoMe

Traz as informações consolidadas por custodiante para os valores mobiliários os quais ele realiza o serviço de escrituração.

Traz as informações analíticas no nível investidor para os valores mobiliários os quais ele realiza o serviço de escrituração.

Arquivo Sintético

Arquivo Analítico(existentes)

O sistema NoMe passa a disponibilizar para o participante Escriturador dois layouts para acompanhamentos das posições o Arquivo Analítico (já enviado atualmente) e o Arquivo Sintético

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Adequações – Arquivos módulo Depositária NoMe

Arquivos sensibilizados

DSMODIF_ESCRITURADOR

DSMODIFATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

DSTOTAIS_ESCRITURADOR

DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

DSMODIF_CEMISSOR

DSMODIFATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

DSTOTAIS_CEMISSOR

DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

Zerar as colunas com as informações:

i. Razão Social do Custodiante do Investidor

ii. Conta Cetip do Investidor iii. Razão Social da Instituição titular

da conta Cetip do Investidor

Os arquivos são disponibilizados nos módulos:

Depositaria > Escriturador > Arquivos > Receber ArquivosDepositaria > Custodiante do Emissor > Arquivos > Receber Arquivos

A retirada das informações é necessáriapor se tratar de informações sensíveis(LGPD) relativas ao relacionamentocontratual do investidor com ocustodiante.

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Adequações – Arquivos módulo Depositária NoMe

Arquivos sensibilizados

DBLOQUEIOSGRAVAMES_ESCRITURADOR

DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_ESCRITURADOR

DBLOQUEIOSGRAVAMES_CEMISSOR

DBLOQUEIOSATIVOSPRIVADOS_CEMISSOR

DSMODIF_EMISSOR_ADMLEGAL

DSMODIFATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

DSTOTAIS_EMISSOR_ADMLEGAL

DSTOTAISATIVOSPRIVADOS_EMISSOR_ADMLEGAL

Os arquivos são disponibilizados nos módulos:

Depositaria > Escriturador > Arquivos > Receber ArquivosDepositaria > Custodiante do Emissor > Arquivos > Receber ArquivosDepositaria > Emissor/ Adm. Legal > Arquivos > Receber Arquivos

Zerar as colunas com as informações:

i. Conta Cetip do Investidor ii. Razão Social da Instituição titular

da conta Cetip do Investidor

A retirada das informações é necessáriapor se tratar de informações sensíveis(LGPD) relativas ao relacionamentocontratual do investidor com ocustodiante.

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Fluxo iMercado de solicitação – Escriturador

iMercado

Acessa o iMercado nomódulo de arquivos deDepositária

Pedido de Aprovação

Resposta do pedido

Com o objetivo de possibilitar o envio das informações retiradas dos arquivos disponibilizados diretamente via NoMeserá disponibilizado um novo fluxo de solicitação de informações via sistema iMercado o qual possibilita a manifestaçãode “de acordo” do custodiante:

Custodiante

Escriturador

A aprovação será realizada apenas uma vez pelocustodiante para cada cliente, podendo ser

realizada via arquivo ou tela.

O iMercado realiza oprocessamento da solicitaçãodo participante e enviasolicitação de aprovação paracustodiantes

Escriturador

O iMercado após recebimentodas aprovações realiza aconsolidação dos dadosrelativos aos ativos

iMercado

O Escriturador recebe ainformação através doiMercado

• Acesso a ferramenta iMercado será realizado pela infraestrutura de acesso do SINCAD sendo necessária a vinculação de contas ao código operacional para realização do acesso;

• Caso não seja recebida a aprovação do custodiante do investidor a informação ainda será enviada para o escriturador de forma consolidada sem a informação de custodiante.

• As informações são sempre referentes a data de fechamento do D-1.

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Vinculação Cadastral - Vinculação Conta X Cód. Participante

Função Nova: Menu > Controle de Acesso > Família > Manutenção > Inclusão de Participante SINCAD

Ao incluir a conta, o sistema validará se a conta preenchida faz parte da família do usuário.Ex: Instituição A pode incluir as informações da própria instituição e também das contas digitadas por ela.

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Função Nova: Menu > Controle de Acesso > Família > Manutenção > Inclusão de Participante SINCAD

Vinculação Cadastral - Vinculação Conta X Cód. Participante

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Modelo de layout dos arquivos do Escriturador - iMercado

Arquivo Analítico

• Os campos em vermelho serão disponibilizados mediante aprovação do custodiante• Layout disponível no site de relacionamentos B3 clientes.b3.com.br/pt

As seguintes informações serão disponibilizados para os participantes via sistema iMercado (IMBARQ007) sendo quealgumas informações para o Arquivo Analítico serão preenchidas dado a aprovação dos custodiantes:

Campos

Tipo de Registro Nome ou Razão Social do Investidor

Participante Solicitante Razão Social do Administrador Legal

Categoria do Participante Solicitante Data da Emissão

Mercadoria/Grupo do Instrumento Financeiro Solicitado Data de Movimento

Código de Negociação (Instrumento Financeiro) Quantidade

Razão Social do Participante Percentual

Conta do Participante Cetip Quantidade Total

Razão Social do Custodiante Tipo de Regime

Documento do Custodiante Eventos Cursados na Cetip

Documento do Investidor

Campos

Tipo de Registro Razão Social do Administrador Legal

Participante Solicitante Data da Emissão

Categoria do Participante Solicitante Data de Movimento

Mercadoria/Grupo do Instrumento Financeiro Solicitado Quantidade

Código de Negociação (Instrumento Financeiro) Percentual

Conta do Custodiante Quantidade Total

Razão Social do Custodiante Tipo de Regime

Documento do Custodiante Eventos Cursados na Cetip

Tipo de Conta

Arquivo Sintético

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Cronograma

Temos os seguintes próximos passos para entrega das soluções apresentadas:

❑ Outubro/2020Entrada prevista de produção das soluções do iMercado.

❑ Novembro/2020Alterações previstas nos arquivos do sistema NoMe, lembrando que não ocorreram alterações de layout, apenas disponibilização de informações.

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Obrigado!Gerência de Serviços de Depositária

Caso tenha alguma

dúvida, entre em contato:

e-mail@b3.com.br

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