กองทุนเปิดทหารไทย ธนไพศาล · 2020-03-23 ·...

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม(Q&A)กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล 0

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q&A)

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชป 11 สนสดวนท 31 กรกฎาคม 2563


การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เมอเหนวาการลงทนในกองทนเปดนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของ ผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน ในกรณทกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ไมสามารถด ารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทส านกงานก าหนด ผลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทนตามทมค าสงไว

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เปนกองทนทมการขาย และรบซอคนหนวยลงทนทกวนท าการ แตกองทนมนโยบาย ทจะจดการลงทนเพอใหอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) อยระหวาง 0.5 ถง 3 ปโดยประมาณ และมการลงทนในตราสารหนทเสนอขายในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 79 ซงอาจเกดความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงอตราดอกเบย ซงมผลกระทบตอมลคาของตราสารหนทกองทนถอครอง และ/หรอ ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารหน (Liquidity Risk) เมอมการไถถอนจากผ ถอหนวยลงทนมากผดปกต ทงน กองทนนเปนกองทนทท าการปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ของเงนตนและดอกเบยทคาดวาจะไดรบทงหมด (Fully Hedge)

กองทนนมความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงในดานเศรษฐกจ การเมอง และสงคมของประเทศทกองทนไปลงทน เนองจากกองทนนลงทนในตางประเทศ จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทก าหนด

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล มนโยบายทลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาเพอแสวงหาผลประโยชนตอบแทน ท าใหกองทนนมความเสยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

กองทนนมความเสยงทจะเกดจากการเปลยนแปลงนโยบายการลงทนในอนาคต อนเนองมาจากการแกไขเพมเตมประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซงกองทนจะด าเนนการปรบเปลยนนโยบายใหสอดคลองกบกฎเกณฑทเปลยนแปลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เขาลงทน เปนตน] บรษทจดการสงวนสทธในการน าสงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล (“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป

ในการด าเนนการดงกลาวขางตนทงหมด ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด


ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของ ผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอม ขอมล และเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผ ถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอ ชชวนฉบบน

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผ มถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจ และควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ท าความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน


ขอมลสรปรายละเอยดโครงการจดการ

ชอกองทน : กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล

: TMB Bond Fund (ชอยอ: TMBBF)

อายโครงการ : ไมก าหนดอายโครงการ

วนทอนมตจดตงกองทนรวม : วนท 29 ธนวาคม 2552

วนทจดทะเบยนกองทน : วนท 1 เมษายน 2553

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทกองทน : กองทนรวมตราสารแหงหน นโยบายการลงทนของกองทน : กองทนจะลงทนในเงนฝาก ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชนชนด และตราสารดอยสทธเพอนบเปนเงนกองทนตามหลกเกณฑ Basel III โดยจะลงทนทงในและตางประเทศ ทงน ตราสารหนภาคเอกชน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน รวมถงตราสารหนตางประเทศทเขาลงทน และ/หรอ ผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน จะตองไดรบการจดอนดบ ดงน

การลงทนภายในประเทศ 1. การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอต ากวาหรอเทากบ 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรก (ในระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตระดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (ในระดบ BBB หรอเทยบเทา) ขนไป

2. การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอมากกวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตระดบ ความนาเชอถอทสามารถลงทนได (ในระดบ BBB หรอเทยบเทา) ขนไป

การลงทนตางประเทศ 1. การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอต ากวาหรอเทากบ 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรก (ในระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตระดบความนาเชอถอทสามารถลงทนไดในระดบ A- หรอเทยบเทา ขนไป

2. การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอมากกวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตระดบความนาเชอถอทสามารถลงทนไดในระดบ A- หรอเทยบเทา ขนไป

อยางไรกด ในกรณตราสารดงกลาวขางตนเปนตราสารทผ มภาระผกพนมภมล าเนาอยในประเทศไทยและเสนอขายในตางประเทศจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grade) รวมถงกรณตราสารดอยสทธจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของตราสาร ( Issue Rating) หรอมผ คาประกนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) เทานน


สวนทเหลอ กองทนอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ได รวมถงลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนใด หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด โดยจะค านงถงความมนคง และผลตอบแทนของหลกทรพยดงกลาวเปนส าคญ

กองทนมนโยบายทจะจดการลงทนเพอใหอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) อยระหวาง 0.5 ถง 3 ปโดยประมาณ

ทงน อายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) ณ ขณะใดขณะหนง อาจไมอยระหวาง 0.5 ถง 3 ป ไดในบางกรณ เชน ในชวงระยะรอการลงทน ซงมระยะเวลาประมาณ 15 วนนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน หรอ ชวงทมการสงซอหรอไถถอนหนวยลงทนมากผดปกต เปนตน ในการลงทนตางประเทศกองทนนจะท าสญญาสวอป และ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยนเพอปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ของเงนตนและดอกเบยทคาดวาจะไดรบทงหมด (Fully Hedge) รวมถงเขาท าธรกรรมหรอลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอลดความเสยง (Hedging) หรอท าสญญาซอขายลวงหนา เพอเปนการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) และอาจลงทนในหรอ มไวซงตราสารหน ทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) โดยเปนไปตามหลกเกณฑหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กองทนจะไมเขาลงทนในตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (non-investment grade) ยกเวนตราสารหนดงกลาวมผออก หรอผ รบรอง รบอาวล สลกหลง หรอค าประกน ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได ( investment grade) หรอเปนธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หนวยงานภาครฐ หรอหนวยงานรฐวสาหกจ ทงในประเทศและตางประเทศ หรอเปนตราสารทลงทนไดตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (investment grade) ตามเกณฑทระบไวในขางตน ณ ขณะทกองทนลงทนเทานน ในกรณท คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการแกไขเพมเตมประกาศทเกยวของกบกฎเกณฑการลงทนซงกระทบกบนโยบายการลงทนของกองทนน ในภายหลง รวมถงกฎเกณฑเกยวกบอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) และ/หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา(Derivatives) และ/หรอ ตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) และ/หรอ การลงทนในตางประเทศ บรษทจดการจะด าเนนการปรบชวงอายดเรชนเฉลย และ/หรอ อายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) และ/หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา(Derivatives) และ/หรอ ตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) และ/หรอ การลงทนในตางประเทศดงกลาว รวมถงนโยบายการลงทนอนใด เพอใหเปนไปตามประกาศทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ผลตอบแทนท ผลงทนจะไดจากเงนลงทน : ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบผลตอบแทนจากการลงทนในรปก าไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากดอกเบยหรอสวนตางของราคาของตราสารทกองทนเขาลงทน เชน หากทานซอหนวยลงทนทเสนอขายในครงแรกทราคา 10.0000 บาทตอหนวย และตอมามลคาหนวยลงทนเพมขนเปน 11.0000 บาทตอหนวย แสดงวาผ ถอหนวยลงทนไดก าไรเปนจ านวน 1 บาทตอหนวย แตทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบก าไรดงกลาวจากการสงขายคนหนวยลงทนเทานน ซงก าไรทไดรบจากการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวไดรบยกเวนไมตองเสยภาษ

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม(Q&A)กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล

5

ตวชวดของกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล (Benchmark) :

ผลตอบแทนรวมสทธของดชนพนธบตรรฐบาล Mark-to-Market อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (MTM Government Bond 1-3Y Net Total Return Index) (รอยละ 60) 1

และผลตอบแทนรวมสทธของดชนตราสารหนภาคเอกชน Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ BBB ขนไป อาย 1 - 3 ป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (MTM Corporate Bond BBB 1-3Y Net Total Return Index) (รอยละ 10) 2

และผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Short-term Government Bond Total Return Index) (รอยละ 10)

และอตราอางอง THBFIX ส าหรบรอบระยะเวลา 1 ป บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมการจดอนดบเครดตในระดบ A อาย 1 ป (รอยละ 20)ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงเกณฑมาตรฐานในการใชเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนเหมาะสม ภายใตเงอนไขและขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ขอก าหนดของส านกงาน ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทน

หมายเหต: 1,2 เปลยนแปลงตวชวดเปน Mark-to-Market และ Net Total Return / 3 เปลยนแปลงตวชวดเปน Total Return โดยเรมมผลบงคบใชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2562 เปนตนไป

ทงน การเปลยนเกณฑมาตรฐานทใชวดผลการด าเนนงานเปน Net Total Returnในชวงแรกอาจท าใหผลการด าเนนงานของกองทนรวมดขนเมอเปรยบเทยบตวชวดมาตรฐาน เนองจากตราสารหนทกองทนลงทนบางสวนไมมภาระภาษ ขณะทตวชวดมาตรฐานใหมค านวณจากสมมตฐานตราสารหนทงหมดเสยภาษ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได


6

ลกษณะทส าคญของกองทนรวม Q: กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของ

หนวยลงทนหรอไมอยางไร A: กองทนรวมนเปนกองทนส าหรบผลงทนทวไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด A: จ านวนเงนทนโครงการนเทากบ 30,000 ลานบาท Q: กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควร

ลงทน ในระยะเวลาเทาใด A: - เหมาะสมกบ : เหมาะสาหรบผทมความประสงคจะลงทนในกองทนประเภทตราสารหน และมวตถประสงคทจะ

ลงทนในระยะเวลาปานกลางถงระยะยาว และสามารถรบความเสยงในการถอครองตราสารแหงหนทออกโดยภาคเอกชนซงใหผลตอบแทนสงกวา และในขณะเดยวกนกมความเสยงสงกวาตราสารภาครฐ รวมทงสามารถรบความผนผวนของมลคาหนวยลงทนทอาจเกดขนไดเปนครงคราวเมออตราดอกเบยในตลาดมการเปลยนแปลง

- ควรลงทนในระยะเวลา : เนองจากกองทนเปนกองทนเปดทผ ถอหนวยลงทนสามารถซอ หรอขายคนไดทกวนท าการ ดงนน ระยะเวลาทผ ถอหนวยลงทนควรลงทนในกองทนน จงขนอยกบวตถประสงคในการลงทนของผ ถอหนวยลงทน โดยจะตองค านงถงระยะเวลาทจะสามารถลงทนได ผลตอบแทนทคาดหวง และความเสยงทรบไดจากการลงทน

Q: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน A: ปจจยทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผทลงทนในกองทนน ไดแก ความเสยงในการผดนดชาระหนของ

ผออกตราสารหรอผ คาประกนหรอของคสญญาทกองทนท าธรกรรมดวย ความเสยงของความผนผวนของราคาตลาดของหลกทรพยทกองทนถออย เปนตน (โปรดศกษาความเสยงเพมเตมตามทระบไวในหวขอปจจยความเสยงของกองทนรวม)

Q: กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมท มงเนนจะ

คมครองเงนตนหรอไม อยางไร A: ไมมผประกนเงนลงทนและไมไดเปนกองทนคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช คอ วนท 31 เดอน กรกฎาคม


7

ขอก าหนดในการซอขายสบเปลยนและโอนหนวยลงทน

Q: ทานจะลงทนในกองทนรวมนไดอยางไร? A: ผทสนใจลงทนสามารถซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ไดทกวนท าการ ดวยวธ

ก. ท ารายการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ข. ท ารายการผานบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต ท www.tmbameastspring.com

ค. การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ง. การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ จ. วธการอนใดทบรษทจดการจดใหมขนในอนาคต และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

ลงทนกบ บลจ.ทหารไทย ผทสนใจลงทนในกองทนทบรหารโดย บลจ.ทหารไทย สามารถกรอกใบค าขอเปดบญชกองทน พรอมน าเอกสารประกอบมาตดตอขอเปดบญชกองทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของ บลจ.ทหารไทย (ถาม) หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน บคคลธรรมดา 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. บตรประจ าตวประชาชน 3. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการ เคลอนไหวของบญชธนาคารทตองการใช รวมกบบญชกองทน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด 1. แบบค าขอเปดบญชกองทน 2. ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 3. ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท 4. ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และ

เงอนไขการลงนาม 5. ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจ ลงนามแทนนตบคคล 6. หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ 7. ส าเนาสมดบญชธนาคาร หรอ รายงานการเคลอนไหวของ บญชธนาคารทตองการใชรวมกบบญชกองทน

หมายเหต 1. เอกสารประกอบการแสดงตวตนของลกคา ลกคาตองลงลายมอชอรบรองส าเนาถกตองทกฉบบ 2. เอกสารประกอบการเปดบญชกองทน อาจเปลยนแปลงหรอเพมเตมได ตามทบรษทจดการหรอผสนบสนน การขายหรอรบซอคนก าหนด

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการยกเลกรายการซอ รายการขาย รายการสบเปลยนหนวยลงทน หากรายการดงกลาวไดด าเนนการตามค าสงเสรจสมบรณแลว ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลง


8

ดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

การซอหนวยลงทน

มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) 1 บาท มลคาขนต าในการซอครงตอไป 1 บาท ขนไป* ราคาขายหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย บวกคาใชจายในการซอหลกทรพย คาใชจายในการซอหลกทรพย 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน

*** 0.10% เปนอตราคาใชจายในการซอหลกทรพยในปจจบน

ทงน มลคาขนต าในการซอครงแรก (เปดบญช) และมลคาขนต าในการซอครงตอไป (มผลส าหรบรายการทมผลตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 เปนตนไป)

วธการสงซอหนวยลงทน

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสงซอสามารถซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของ บลจ.ทหารไทย หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเทานน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการอนๆ ทตองการใหครบถวนชดเจน และยนเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานเอกสารประกอบการเปดบญชกองทน ดงกลาวขางตน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผ สงซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปด ทหารไทย ธนไพศาล ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเทานน โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนอนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน ทงน ผสงซอจะตองสงซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน)


9

ชองทางการท ารายการซอหนวยลงทน ระหวางวนท าการซอขาย 1. บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอ รบซอคน

ช าระดวยเงนสด กอนเวลา 15.30 น. ช าระดวยเชค กอนเวลา 14.00 น. หรอตามเวลาทบรษทจดการ

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.* 3. ค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น. *

4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

ท ารายการภายในเวลา 15.30 น.*

หมายเหต * ตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน กรณช าระดวยเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) ซอดวยตนเอง ณ ทท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถซอหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ และระบจ านวนเงนทสงซอใหชดเจน

กรณช าระดวยเชค ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน โดยกรณากรอกรายละเอยดในใบค าสงซอ พรอมเชคขดครอมเฉพาะ ระบจ านวนเงนใหชดเจน* และระบเลขทผ ถอหนวยลงทน 10 หลกลงบนดานหลงของเชค 1) กรณทสงซอผานส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา (ถาม) ของบรษทจดการ กรณาสงจาย "กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล”

2) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน กรณาสงจาย "บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ. ทหารไทย โดย..................(ระบชอผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คน)” และ/หรอ สงจายตามทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนแตละแหงก าหนด

ซอผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงซอหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง** โดยผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว


10

ซอผานค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต”และยนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงน กอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ซอผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารท ผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ และผ ถอหนวยลงทนตองลงนามในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร (หรอเอกสารอนทบรษทจดการก าหนด) แสดงความยนยอมใหหกเงนในบญชเงนฝากท บมจ. ธนาคารทหารไทย หรอ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย หรอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอ บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา หรอ บมจ. ธนาคารกรงเทพ หรอ บมจ. ธนาคารกรงไทย หรอ บมจ. ธนาคารยโอบ หรอ บมจ. ธนาคารธนชาต หรอธนาคารอนทมขอตกลงกบบรษทจดการใหสามารถหกบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนเพอช าระคาซอหนวยลงทนไวแลว

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ในการซอครงแรก และสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาปรบใหเปนปจจบนไดทกวนท าการท บลจ.ทหารไทย

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต

** รายการซอทท ารายการหลงเวลาท าการ ระบบจะเกบค าสงไวเพอท ารายการในวนท าการถดไป ทงนเวลาท าการ อาจแตกตางไปตามเงอนไขของแตละธนาคารและบรการทเลอกใช

การขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนได ทกวนท าการภายในเวลา 15.30 น. ตามชองทางการท ารายการขายคนหนวยลงทน ดงน

1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2. อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4. เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)


11

มลคาขนต าในการขายคนแตละครง 1 บาท หรอ 1 หนวยขนไป* ราคารบซอคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน**

ณ สนวนท าการซอขาย หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5

ทง

ขายคนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาดวยทกครงทท าการสงขายคน กรณากรอกใบค าสงขายโดยระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบ หรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายใหชดเจน หรอขายคนผานชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดไว

ขายคนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24ชวโมง**

ขายผานค าสงขายอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกน โดยก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ขายผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทรศพท 1725 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวน ท าการ จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนเงนสทธทตองการจะไดรบจากการขายคนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการขายคนมากกวามลคาหนวยลงทนหรอจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญช บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดในบญชกองทนนน หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงขายคนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายคนเพอท ารายการในวนท าการถดไป


12

การรบเงนคาขายคนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะไดรบเงนคาขายคนหนวยลงทนดวยวธการตามค าสงทระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทแจงไวกบบรษทจดการ ซงสามารถเลอกวธทสะดวกดงตอไปน และ/หรอตามทระบไวในโครงการ

โอนเงนเขาบญชเงนฝากของ บมจ. ธนาคารทหารไทย บลจ.ทหารไทย จะโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในใบค าขอเปดบญชหรอตามทแจงไว ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได)

น าเชคเขาบญชเงนฝากทธนาคารอน

บลจ.ทหารไทย จะน าเชคคาขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของทานทธนาคารอน (ตามทระบในใบค าขอเปดบญช) ในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครเทานน โดยจะน าเชคเขาบญชหรอตามทแจงไวใหทานภายใน 5วน ท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการไดภายในชวงเวลารบเชคตามประกาศของธนาคาร (ปจจบน บลจ. ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 2 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได)

รบเชคทางไปรษณย บลจ.ทหารไทย จะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและสงเชคใหตามทอยทใหไวในใบเปดบญชทางไปรษณยลงทะเบยนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได

โอนเงนดวยวธบาทเนต ผ ถอหนวยลงทนสามารถรบเงนคาขายคนหนวยลงทนจากการโอนเงนดวยวธบาทเนตโดยผ ถอหนวยลงทนตองระบไวในใบค าสงขายใหชดเจน หรอตดตอสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร. 1725 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน\

ทงน หากมการเปลยนแปลงจ านวนวนในการรบเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาใน www.tmbameastspring.com หรอปดประกาศ ณ ส านกงานบรษทจดการ และส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขา หรอชองทางอน


13

การสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ในการสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองท าการเปดบญชกองทนปลายทางกอน

การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนรวมทลงทนในตางประเทศอาจมการก าหนดเวลาซอขายทแตกตางจากรายละเอยดทระบไวตามตารางขางลางน ผ ถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบรายละเอยดในการท ารายการของกองทนทลงทนในตางประเทศดงกลาวเพมเตม โดยสามารถสบเปลยนกองทนไดดวยวธการดงตอไปน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนกองทนไดทกวนท าการซอขาย ภายในเวลา 15.30 น.ตามชองทางการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทน ดงน 1. ดวยตนเอง ณ ทท าการบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 2 .อนเทอรเนต www.tmbameastspring.com 3. ค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 4.เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ (เฉพาะบญชบคคลธรรมดา ทไมเปนบญชรวมเทานน)

มลคาขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน 1 บาท หรอ 1 หนวยขนไป*

ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนเขา มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย บวกคาใชจายในการซอหลกทรพย ราคาในการสบเปลยนหนวยลงทนออก มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน** ณ สนวนท าการซอขาย คาใชจายในการซอหลกทรพย 0.10%*** ของมลคาหนวยลงทนทใชค านวณซอหนวยลงทน (โปรดดตารางกรณสบเปลยนหนวยลงทน) หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงท

ระบบคอมพวเตอรเอออ านวย เครองฝากถอนเงนอตโนมต และทางอนเทอรเนต ** มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

และปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน และมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

*** 0.10% เปนอตราคาใชจายในการซอหลกทรพยในปจจบน

สบเปลยนดวยตนเอง ณ ทท าการหรอสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอ

รบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดทกวนท าการ ตามเวลาทก าหนด โดยกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงน* หรอ จ านวนหนวยทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางใหชดเจน


14

สบเปลยนผานระบบอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทไดลงนามในใบค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนต และไดรบรหสผใชและรหสผานส าหรบใชบรการดงกลาวแลว สามารถท าการสบเปลยนหนวยลงทนผานเวบไซตของบรษทจดการท www.tmbameastspring.com ไดตลอด 24 ชวโมง**

สบเปลยนผานค าสงสบเปลยนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน โดยก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

สบเปลยนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ โทร.1725

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนได จนถงเวลา 15.30 น.** โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางบญชกองทนในกลมกองทน “ทหารไทย” ภายใตเลขทผ ถอหนวยลงทนเดยวกนเทานน ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอสวนลกคาสมพนธ ของ บลจ .ทหารไทย หรอผสนบสนน เพอเปดบญชกองทนปลายทางกอนท าการสบเปลยนหนวยลงทน หรอท าการเปดบญชกองทนปลายทางดวยตนเองทางอนเทอรเนตท www.tmbameastspring.com ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม หมายเหต * สามารถท ารายการเปนเศษสตางคได ผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบ

คอมพวเตอรเอออ านวย และทางอนเทอรเนต ** กรณทสงสบเปลยนหลงเวลาทก าหนด ระบบจะจดเปนค าสงขายเพอท ารายการในวนท าการถดไป


15

กรณสบเปลยนหนวยลงทน กองทนเปดทหารไทย ราคาในการ

สบเปลยนออก* ณ วน

ราคาในการสบเปลยนเขา**

ณ วน กองทนตนทาง กองทนปลายทาง

ธนไพศาล

ธนรฐ, ธนบด, ธนพลส, ธนเพมพน, ธนบด RMF T T+1 ธนวฒน, ธนไพบลย,

จดทพลงทน ระยะสน, จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว, อนคมพลส,

Thai Mid Small Minimum Variance, SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25, กองทนรวมหน ทเอมบ ธรรมาภบาลไทย,

พรอพเพอรต อนคม พลส, ธนไพศาล RMF, ธนไพบลย RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า RMF, SET50 RMF, JUMBO 25 RMF, พรอพเพอรต อนคม พลส RMF, ไทย มด สมอล ผนผวนต า LTF,

JUMBO PLUS ปนผล LTF, JUMBO 25 ปนผล LTF

T T

Global Core Equity , India Active Equity , Asia Pacific Property Flexible ,Emerging Bond, Asian

Bond, Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล, Global Income, World Equity Index, Emerging

Markets Equity,US500 Equity, US Blue Chip Equity, ยโรเปยน โกรท, German Equity,

โกลบอล เรยล รเทรน, Global Quality Growth, China Equity Index, China Opportunity,

Emerging Active Equity, Asian Growth Leaders, Japan Equity, Japan Active Equity,

Global Infrastructure Equity, Global Property โกลด ฟนด, โกลด สงคโปร, ออยลฟนด,

Global Bond RMF, Global Income RMF, US500 RMF,ยโรเปยน โกรท RMF,

Global Quality Growth RMF, Emerging Active Equity RMF, Asian Growth Leaders RMF,

China Opportunity RMF, Japan Equity RMF, โกลด สงคโปร RMF, Global Property RMF

T T*


16

ธนรฐ,ธนบด,ธนพลส, ธนวฒน, จดทพลงทน ระยะสน,

จดทพลงทน ระยะปานกลาง, จดทพลงทน ระยะยาว,

อนคมพลส, SET50, SET50 ปนผล, JUMBO 25,

กองทนรวมหน ทเอมบ ธรรมาภบาลไทย, JUMBO PLUS ปนผล LTF,

JUMBO 25 ปนผล LTF

ธนไพศาล T T

Thai Mid Small Minimum Variance,ไทย มด สมอล ผนผวนต า หนระยะยาว

ธนไพศาล T T+2

ธนเพมพน , ธนไพบลย , พรอพเพอรต อนคม พลส

ธนไพศาล T T+3

China Equity Index ธนไพศาล T* T* Global Bond, โกลบอล บอนด ปนผล,

Global Income, World Equity Index,

Emerging Markets Equity, US500 Equity, German Equity,

โกลดฟนด, โกลด สงคโปร,ออยลฟนด

ธนไพศาล T* T*+1

China Opportunity, Emerging Bond, Asian Bond,

US Blue Chip Equity, ยโรเปยน โกรท,

Global Quality Growth, โกลบอล เรยล รเทรน,

Japan Equity, Japan Active Equity, Emerging Active Equity,

Asian Growth Leaders, Global Core Equity, India Active Equity

ธนไพศาล T* T* + 2

Global Infrastructure Equity, Global Property, Asia Pacific

Property Flexible ธนไพศาล T* T*+3

หมายเหต: * ใชราคารบซอคน (Bid Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน ** ใชราคาขาย (Offer Price) ตามวนทระบในตารางขางตน ทงน ขนอยกบเงอนไขแตละกองทน

T = วนท ารายการ (ภายในเวลาทก าหนด) T* = วนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+1 = วนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+1 = วนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด)


17

T+2 = สองวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+2 = สองวนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด) T+3 = สามวนท าการถดจากวนทท ารายการ T*+3 = สามวนท าการถดจากวนท าการซอขาย (ภายในเวลาทก าหนด)

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทน A: - บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขา

ของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบ

หนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบ ค าสงซอหนวยลงทนใด ๆ ทบรษทพจารณาแลวเหนวา อาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพเพอเปนการรกษาผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

- บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอพจารณาแลวเหนวา การรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอ ตอผ ถอหนวยลงทนหรอตอกองทน

- บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหสบเปลยนหนวยลงทนไปกองทนเพอการเลยงชพ(RMF) หรอกองทนรวมหนระยะยาว(LTF) หากการสบเปลยนนนท าใหผ ถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

- บรษทขอสงวนสทธทจะไมใหมการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหนระยะ

ยาว “ทหารไทย” (ตนทาง) ไปกองทนรวม “ทหารไทย” (ปลายทาง) เพอปองกนการปฏบตผดเงอนไขในการลงทนในกองทนรวมเพอการเลยงชพ หรอกองทนรวมหนระยะยาวทอาจเกดขนโดยมไดตงใจ


18

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ

ซอคนหนวยลงทนตามค าสงท รบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร A: การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน (1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล (2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน

ใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแล

ผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดง

เหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนน หากถงวนท าการซอขาย หนวย

ลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน


19

บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย

โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงาน

คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวม

ไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงน

ออกจากประเทศหรอโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไม รบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน


20

หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน

การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาท ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร A: วธการขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทน และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน


21

ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทบรษทจดการก าหนดไว ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใด ๆ จากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผ โอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทบรษทจดการก าหนด ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตามพนยกรรม ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน


22

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน

หนวยลงทน ไดจากชองทางใด A: ทานสามารถตดตามหรอสอบถามมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนได

ดวยวธดงน ก. Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

ข. ระบบโทรศพทอตโนมต โทร.1725 ค. โทรตดตอสอบถามทสวนลกคาสมพนธ บลจ.ทหารไทย โทร.1725 ง. สอบถามไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนของกองทน

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร A: ส าหรบผลงทนทท ารายการสงซอหรอขายกองทนนแลว สามารถไดรบเอกสาร ดงน

ก. สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เวนแตเปนการซอผานชองทางบางชองทาง เชน อนเตอรเนต หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เปนตน

ข. ใบยนยนการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคตามวธการทบรษทจดการก าหนด

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข อยางไร A: ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมนจะถกจากดสทธในเรอง 1. การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนาย ไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทน (ถาม) มสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบ

เงน ปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศ

ก าหนด (ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงน

ปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของ กองทนรวม


23

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

2. ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขาย

ทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI


24

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมาย

ตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอ ทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว


25

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอ ผ ถอหนวยลงทน

3. บรษทจดการอาจตองรายงานไปยง นตบคคลทกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ(รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว) ทกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของ ผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล (“กองทน”)ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทยธนพลส และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทน ถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)

นอกจากน เบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปน เขาลงทนในกองทนกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล (กองทน)


26

(1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการ กองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย OFAC เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC หรอตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC's foreign assets control regulations and sanctions regulations หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล (กองทน)

อนงเมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลให บรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด

Q: ชองทางและวธการท ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใช

สทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ไดท

www.tmbameastspring.com Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการ อนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผลงทนสามารถรองเรยนไดโดยตดตอ: บลจ.ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800, www.tmbameastspring.com หรอ

ส านกงาน ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 02-263-6000 หรอ www.sec.or.th

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7

http://www.sec.or.th/


27

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฏบตไม

เปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลวผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม A: บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด จดตงขนเมอวนท 16 ตลาคม 2539 ทนจดทะเบยน

100,000,000บาท (หนงรอยลานบาทถวน) โดยมธนาคารทหารไทย เปนแกนน าของกลมผ ถอหน มวตถประสงค ใหเปนบรษทจดการกองทนทเสนอทางเลอกในการลงทนใหกบประชาชนทวไปโดยยดแนวทางการท างานทสรางสรรค มความโปรงใสและมอสระในการด าเนนงาน

และเมอ วนท 24 เมษายน 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ไดท าการจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปน "บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทตง ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

รายชอกรรมการ ณ วนท 26 สงหาคม 2562 MR. WAI KWONG SECK กรรมการ MR. BERNARD THYE PENG TEO กรรมการ MR. XAVIER BERNARD MAURICE MEYER กรรมการ คณมาร แรมล กรรมการ ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการ และกรรมการผจดการ

รายชอผบรหาร ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ คณไพศาล ครฑด ารงชย รองกรรมการผจดการ - ฝายทปรกษาการลงทน คณธดา โชตยานนท รองกรรมการผจดการ - ฝายสนบสนนธรกจองคกร

และฝายทะเบยน คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ – ฝายจดการลงทน คณศรภรณ ขอเกยรตวงศ รองกรรมการผจดการ – ฝายพฒนาธรกจและเทคโนโลย คณภารจ อรโสภณ รองกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง คณเปรมอนนต วชนปรม สะบรามาเนยน รองกรรมการผจดการ – ฝายบญชการเงน

mailto:[email protected]


28

จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของ บลจ.ทหารไทย ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562 มจ านวนกองทนรวมทงหมด 68 กองทน มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมเทากบ 438,770 ลานบาท

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน A: 1. ดร.สมจนต ศรไพศาล กรรมการผจดการ

2. คณพพฒน พศณวงรกษ รองกรรมการผจดการ / ฝายจดการลงทน 3. คณภารจ อรโสภณ ผชวยกรรมการผจดการ / ฝายบรหารความเสยง 4. คณธระศนส ทตยะโพธ ผจดการกองทนอาวโส

Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานท เกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม รวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน

ชอ-สกล ประวตการศกษา ประสบการณท างานทเกยวของ

กบการบรหารจดการกองทนรวม หนาทความรบผดชอบ ของผจดการกองทนรวม

ดร.สมจนต ศรไพศาล 2542 ปรญญาเอก การเงน. โครงการรวมระหวางมหาวทยาลยธรรมศาสตรจฬาลงกรณมหาวทยาลย และสถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตรและสนบสนน โดย CIDA 2532 ปรญญาโท บรหารธรกจ Chaminade University of Honolulu โดยทน Fujitsu Asian Scholarship Program 2531 ปรญญาโท บรหารธรกจ มหาวทยาลยธรรมศาสตร 2527 ปรญญาตร วศวกรรมศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด กรรมการผจดการ 2549 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด กรรมการผจดการ 2545 – 2549 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ผอ านวยการอาวโส, ฝายตราสารอนพนธ 2542 – 2545 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จ ากด ผอ านวยการอาวโส, ฝาย Venture Capital Fund Management 2541 – 2547 อาจารยประจ าคณะบรหารธรกจ สถาบนบณฑตพฒน บรหารศาสตร 2539 – 2540 ฝายวจยและพฒนา ชมรมผคาตราสารหน (ปจจบน คอ ศนยซอขายตราสารหนไทย), รองผจดการทวไป 2533 – 2536 Foreign Bond Department, Kankaku Securities Co.,Ltd. Tokyo

กรรมการผจดการ (CEO)


29

ผ ชวยผจดการ นายพพฒน พศณวงรกษ 2537 ปรญญาโท

บรหารธรกจ สถาบนบณฑตบรหารธรกจศศนทร 2530 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร จฬาลงกรณมหาวทยาลย

2551 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด รองกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2546 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผ ชวยกรรมการผจดการ ฝายจดการลงทน 2543 – 2546 ธนาคารแสตนดารดชารดเตอร (ประเทศไทย) ผ ชวยผอ านวยการจดการลงทน 2540 – 2543 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน

บรหารทมงานผจดการกองทน เพอใหการ จดการกองทนมประสทธภาพ และก าหนดกลยทธการลงทนบรหารจดการกองทนของฝายจดการลงทนและมประสบการณการลงทนในตลาดอตราแลกเปลยน

นายธระศนส ทตยะโพธ

2539 ปรญญาโท การเงน สถาบนบณฑตพฒนบรหารศาสตร (นดา) 2536 ปรญญาตร บรหารธรกจ มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทนอาวโส 2551 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอม เอฟ ซ จ ากด (มหาชน) ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการลงทน 2549 – 2551 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซมโก จ ากด ผอ านวยการอาวโส ฝายจดการลงทน 2547 – 2549 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จ ากด ผอ านวยการฝายจดการลงทน, ฝายจดการกองทน 2544 – 2547 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อยธยา จ ากด ผจดการกองทน ฝายจดการกองทน

ดภาพรวมของกองทนท บรษทจดการ ตดตามภาวะตลาดเงน ตลาดตราสารหน และหลกทรพยตางประเทศ เพอประกอบการวเคราะหเปรยบเทยบ ตดตามหลกทรพยทลงทน และบรหารการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวพรศจ วรสทธพศษฎ 2550 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2547 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2552 - ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน 2550 – 2552 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ จากด เจาหนาทบรหารความเสยง

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เ พ อ ใ ช เ ป น ข อ ม ลประกอบการต ด สน ใ จลงทน และกาหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทกาหนด

นายภคสนาท จตมนชยธรรม 2546 ปรญญาโท การเงน จฬาลงกรณมหาวทยาลย 2544 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารทน เ พ อ ใ ช เ ป น ข อ ม ลประกอบการต ด สน ใ จลงทน และก าหนดกลยทธ


30

2555-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด – ผจดการกองทน ฝายจดสรรสนทรพยการลงทน 2546-2554 ธนาคารกรงไทย จ ากด (มหาชน) – หวหนาสวนบรหารการลงทน

การลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นายพระวชญ ลมเดชาพนธ 2555 ปรญญาโท คณตศาสตรการเงน University of Leeds, ประเทศองกฤษ 2552 ปรญญาตร การเงนการธนาคาร มหาวทยาลยอสสมชญ

2560-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2559-2560 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แอสแซท พลส จ ากด Risk Manager 2556-2559 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด Market Risk and Portfolio Modeling 2553-2554 บมจ.ไทยพาณชยประกนชวต – Managerial Accountant

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภาวะตลาด และตราสารห น เ พ อ ใ ช เ ป น ข อ ม ลประกอบการต ด สน ใ จลงทน และก าหนดกลยทธการลงทน ตามกรอบการลงทนทก าหนด

นางสาวดาราวรรณ ประกายทพย

2552 ปรญญาโท Financial Management Rotterdam School of Management, Erasmus University 2548 ปรญญาตร เศรษฐศาสตร (ภาคภาษาองกฤษ) มหาวทยาลยธรรมศาสตร

2562-ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผจดการกองทน – ฝายจดการลงทน 2558-2562 บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด หวหนาฝายการลงทนทางเลอก 2557-2558 บรษทหลกทรพยไทยพาณชย จ ากด ผ ชวยผอ านวยการ ฝายบรหารจดการกองทนสวนบคคล

ตดตามภาวะเศรษฐกจ ภ า ว ะ ต ล า ด แ ล ะอสงหารมทรพย เพ อใชเ ปนขอมลประกอบการต ด ส น ใ จ ล ง ท น แ ล ะก าหนดกลยทธการลงทน ต ามกรอบการลง ทนทก าหนด

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703


31

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชน ของผ ถอหนวยลงทนดวย

Q: รายชอผตรวจสอบงบการเงนของกองทนน A : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต บรษท พว ออดท จ ากด 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

Q: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมไดจากทใด A: ผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม ไดท

บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ทหารไทย จ ากด ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 หรอสวนลกคาสมพนธ โทร. 1725 https:// www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) และทกสาขาทวประเทศ โทรศพท 0-2299-1111 หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com



32

ปจจยความเสยงของกองทนรวม

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล น มความเสยงแตกตางกบกองทนรวมอนทมนโยบายการลงทนตางกน

อยางไร

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน การปองกนความเสยง fx

เนองจากกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ไมใชกองทนค าประกนเงนตน และไมไดรบการคมครองจากรฐบาลเชนเงนฝากทวไป เงนลงทนของทานอาจเพมขน หรอลดลงได โดยทานอาจไดรบเงนคนไมครบตามจ านวนเงนททานลงทนไว โดยเปนไปตามปจจยเสยงตางๆ ซงเขามากระทบกบผลการด าเนนงานของกองทน ความเสยงหลกของกองทนเปด ทหารไทย ธนไพศาล มดงน

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เปนกองทนทลงทนในตางประเทศบางสวน โดยมนโยบายปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนของเงนตนและดอกเบยทคาดวาจะไดรบทงหมด

ระดบความเสยงของกองทน (Fund Risk Level) : ระดบ 4 ไดแก ประเภทเสยงปานกลางคอนขางต า (จากทงหมดแบงเปน 8 ระดบ)

ประเภทนกลงทน (Fund Suitability Score) ทสามารถลงทนในกองทนนได : ประเภทเสยงปานกลางคอนขางต า (ระดบ 2) เปนตนไป (จากทงหมดแบงเปน 5 ระดบ)


33

1. ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk หรอ Market Risk)

คอความเสยงทมลคาของกองทนลดลง อนเนองจากความผนผวนของราคามลคาตราสารทกองทนถอครองอย จากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยในตลาดเงน

กลาวคอ หากอตราดอกเบยในตลาดเงนลดลง ตราสารหนกมกจะมราคาสงขน กองทนกไดผลตอบแทนในรปของก าไร (Capital Gain) แตถาเมอใดอตราดอกเบยเพมสงขน ราคาของตราสารหนกมกจะลดลง และอาจท าใหกองทนเกดผลขาดทนขนไดแมวาผออกตราสารจะมความมนคงและมความสามารถในการช าระหนเปนปกตกตาม ยงตราสารหนมอายยาว ผลกระทบตอราคาเมอดอกเบยมการเปลยนแปลงกจะยงมาก

เนองจากกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล มนโยบายทจะพยายามรกษาระดบอายเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) อยระหวาง 0.5 ถง 3 ป โดยประมาณ กองทนน จงมความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยมากกวากองทนประเภทตลาดเงนและกองทนอนทมนโยบายถอครองตราสารหน ระยะสนต ากวา 1 ป

2. ความเสยงเรองความสามารถในการช าระหน (Default Risk หรอ Credit Risk)

เปนความเสยงทเกดจากการทผออกตราสารหรอผค าประกน ผดนดช าระหนเงนตนและดอกเบยของตราสาร เมอครบก าหนดช าระ กองทนอาจจะเกดผลขาดทนจากการถอตราสารนได

เพอใหกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล มความสามารถในการช าระหน หรอ Credit Risk อยในระดบทยอมรบได กองทนจงมนโยบายมงเนนลงทนในตราสารหนทมคณภาพในระดบ Investment grade และใหผลตอบแทนทเหมาะสม ตามทกลาวไวในนโยบายการลงทนของโครงการ รวมถงเขาไปศกษาปจจยพนฐานของผออกตราสาร / ผค าประกน/ คสญญาในการท าธรกรรมอยางรอบคอบกอนเขาท าการลงทน

ในสวนของการลงทนตางประเทศ ตราสารหนจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรก (ในระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตระดบความนาเชอถอทสามารถลงทนไดในระดบ A- หรอเทยบเทา ขนไป

3. ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk)

ในกรณทกองทนเขาลงทนในตราสารหนตางประเทศ กองทนจะมความเสยงของประเทศทเขาลงทน อนอาจเกดจากการเปลยนแปลงในประเทศนน ไมวาจะเปนการเปลยนผบรหารประเทศ เปลยนนโยบายของประเทศ รวมถงการเปลยนกฎเกณฑ โครงสรางหรออตราในการจดเกบภาษ หรอประเทศประสบปญหาทางดานเศรษฐกจ หรอจะดวยเหตผลอนใดกตาม จนท าใหไมสามารถช าระหนไดตรงตามระยะเวลาหรอจ านวนเงนทตกลงกนไว รวมถงอาจท าใหกองทนเกดความเสยงจากสญญาสวอป และ/หรอสญญาฟอรเวรดได ซงมผลตอผลตอบแทนขนสดทายทกองทนจะไดรบจากการลงทน

เพอลดความเสยงของประเทศทเขาลงทน ตางประเทศทกองทนเขาลงทน จะตองเปนประเทศทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบสากลในอนดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


34

4. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารหน (Liquidity Risk)

คอความเสยงทกองทนไมสามารถขายตราสารในระยะเวลา หรอราคาทตองการ / เหมาะสม เนองจากตราสารทกองทนถอครองอยนนขาดสภาพคลอง หรอเปนไปตามสภาวะตลาด

เพอลดความเสยงดงกลาวกองทนเปดทหารไทยธนไพศาล จะมนโยบายทจะกระจายตราสารทลงทนใหมอายคงเหลอของตราสารทแตกตางกน และเปนตราสารทมคณภาพในระดบ Investment grade เพอเปนการเพม สภาพคลองของตราสาร ตลอดจนมการก าหนดสดสวนขนต าของการคงทรพยสนประเภททมสภาพคลองสงมาก ใหอยในระดบเพยงพอตอการไถถอนทคาดวาจะเกดขน เชน การก าหนดสดสวนขนต าของเงนฝาก และ/หรอ ตราสารหนภาครฐ เปนตน

กองทนนเปนกองทนทมการขาย และรบซอคนหนวยลงทนทกวนท าการ แตกองทนมนโยบายทจะจดการลงทนเพอใหอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) อยระหวาง 0.5 ถง 3 ปโดยประมาณ จงอาจมความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารหน เมอมการไถถอนจากผ ถอหนวยลงทนมากผดปกต

5. ความเสยงของการลงทนในตราสารกงหนกงทน

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล มความเสยงเพมขนนอกเหนอไปจากความเสยงจากการลงทนในตราสารหน ทวไป เนองจากกองทนอาจลงทนในตราสารกงหนกงทน เชน หนกแปลงสภาพได แทนการรบดอกเบยหรอเงนตนคน ในราคาทตกลงกนไวลวงหนา ภายในระยะเวลาทก าหนด แตหากผ ถอหนก ไมใชสทธในการแปลงสภาพ กยงคงไวซงสทธทจะไดรบดอกเบยและเงนตนตามสญญา

6. ความเสยงของการลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

กองทนอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงทเปนไปตามเกณฑหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ซงมการจายผลตอบแทนในการลงทนโดยอางองกบสนคาหรอตวแปร เฉพาะเมอสนคาหรอตวแปร และโครงสรางของตราสารประเภทน ไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนของกองทน เพอลดความเสยงดานเครดตของคสญญาและ/หรอ ในตราสาร กองทนจะเลอกลงทนกบคสญญาทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.นอกจากน ตราสารดงกลาวโดยสวนใหญจะไมสามารถโอนเปลยนมอได ท าใหกองทนมความเสยงดานสภาพคลองของตราสารได ดงนนกองทนจงจะพจารณาลงทนในสดสวนทเหมาะสมเพอลดความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร นอกจากนนแลว บางตราสารใ หสทธแกผออกในการทจะช าระหนตามตราสารกอนครบอายตราสาร ซงในการช าระหนตามตราสารกอนครบอายตราสารนน อาจมผลกระทบจากมลคาหลกทรพยทลดลงหรอเพมขนได

7. ความเสยงดานอตราแลกเปลยน (Currency Risk)

คอความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตรา แลกเปลยนของเงนบาทเมอเทยบกบเงนสกลตางประเทศอน กลาวคอ หากคาเงนบาทมคาแขงขนจากวนทกองทนเขาลงทนเมอเทยบกบสกลเงนของตราสารทเขาลงทนนน


35

(เชน จาก 34 บาท ตอ 1 ดอลลารสหรฐ เปน 30 บาท) จะท าใหกองทนไดรบดอกเบยรบตามงวด และ/หรอเงนตนเมอครบก าหนดของตราสารเปนเงนบาทในจ านวนทนอยลง ซงจะท าใหผลตอบแทนของการลงทนต ากวาทคาดไว กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล มนโยบายทจะปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนโดยการท าสญญาสวอป (Swap Contract) หรอสญญาฟอรเวรด (Forward Contract) ของเงนตน และดอกเบยทคาดวาจะไดรบ เพอเปลยนเงนทกองทนจะไดรบในอนาคตจากเงนสกลตางประเทศเปนเงนบาท ณ วนทลงทนในตราสารหนดงกลาว เพอใหกองทนมความเสยงดานอตราแลกเปลยนนอยทสด

8. ความเสยงจากการเขาท าธรกรรมซอขายลวงหนา

กองทนอาจมการเขาท าธรกรรมการซอขายลวงหนา เพอปองกนความเสยง (Hedging) หรอเพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (efficient portfolio management) 1) ในการเขาท าธรกรรมการซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) กองทนอาจจะมความเสยงจาก

การทคสญญาไมปฏบตตามสญญาดงกลาว ท าใหการลดความเสยงดานราคา (Price Risk) อตราดอกเบย (Interest Rate Risk) หรออตราแลกเปลยน (Currency Risk) ไมเปนตามทคาดการณไว ดงนนเพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะเขาท าธรกรรมดงกลาวกบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment grade) จากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอทไดรบการยอมรบจากส านกงาน ก.ล.ต.

นอกจากความเสยงดงกลาวขางตนแลว การเขาท าธรกรรมการซอขายลวงหนาอาจมตนทนอยบาง โดยจะท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลง

อนง การท าธรกรรมซอขายลวงหนา แมจะชวยลดความไมแนนอน (ความเสยง) จากการเปลยนแปลงของราคา อตราดอกเบย และอตราแลกเปลยน แตถาหากการเปลยนแปลงนนเปนประโยชนตอมลคาของตราสารทกองทนถออย กองทนกหมดโอกาสไดประโยชนดงกลาวเชนกน ซงถอเปนตนทนการเสยโอกาส (Opportunity Cost) ของกองทน

2) ในการเขาท าธรกรรมการซอขายลวงหนา เพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (efficient portfolio

management) บรษทฯ จดการจะปฏบตตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด โดยวตถประสงคในการเขาท าธรกรรมดงกลาว จะเปนไปเพอเพมผลตอบแทนจากการลงทนหรอเพมประสทธภาพในการบรหารจดการความเสยงของกองทน โดยการท าธรกรรมดงกลาว อาจเปนการเพมความเสยงโดยรวมของกองทน เชน การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพ มอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) เปนตน

ทงน การเขาท าธรกรรมในลกษณะดงกลาว จะตองไมท าใหวตถประสงคหรอนโยบายการลงทนของกองทนเบยง อาท การเพมความเสยงดานอตราแลกเปลยนใหแกกองทนตราสารหน (Currency Mismatch) หรอการสรางภาระผกผนใหเกนกวามลคาสนทรพยสทธของกองทน (Leverage) เชน การเขาเปนคสญญาออปชนทผกพนกองทนในฐานะผใหสญญา (Option Writer) โดยไมมการลงทนในสนคาอางองเพยงพอตอการสงมอบ เปนตน


36

นอกจากนการท าธรกรรมซอขายลวงหนา อาจมความเสยงจากการไมปฏบตตามสญญาของคสญญา (Counter Party Risk) ซงกองทนจะลดความเสยงดงกลาวโดยจะเลอกท าสญญากบสถาบนการเงนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบ Investment Grade เทานน

9. ความเสยงท เกดจากการเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอประกาศใดๆ โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

และ/หรอ สมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ หนวยงานทเกยวของ คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอประกาศใดๆ โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอ สมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ หนวยงานทเกยวของ ซงมผลกระทบตอการด าเนนงานของกองทน และ/หรอ ท าใหกองทนตองเปลยนนโยบายการลงทน ตวอยางเชน กองทนอาจตองปรบเปลยนอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) และ/หรอ การทกองทนตองขายตราสารกอนครบก าหนด และ/หรอ ยกเลกธรกรรมทางการเงนทไดท าไว เพอใหสอดคลองกบกฎเกณฑทเปลยนแปลง ซงอาจท าใหกองทนเกดการขาดทนเปนตน


37

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

ประเภททรพยสน อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

1. ตราสารภาครฐไทย / ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน 2. ตราสารภาครฐตางประเทศทม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก ไมเกน 35% 3. หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน 4. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทม credit rating อยในระดบ investment grade หรอ เงนฝาก

ธนาคารออมสน ไมเกน 20%*

5. ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง หรอศกก ทมลกษณะ

ครบถวนดงน 5.1 ผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตให

ประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทยและเสนอขายในประเทศไทย 5.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.3 เปนตราสารทอยในระบบ organized market หรอเทยบเทา

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

6. ทรพยสน ดงน 6.1 ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง หรอศกก ทผออก

จดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.2 ตราสาร Basel III ทม credit rating อยในระดบ investment grade และอยในระบบของ organized market หรอเทยบเทา

6.3 ธรกรรมทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade ไดแก ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7. ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ1 – 6 (SIP) ไมเกน 5%

อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)

1. การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark +10%


38

ประเภททรพยสน (ตอ) อตราสวนการลงทน

(%ของNAV)

อตราสวนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ของนตบคคลตามกฎหมายไทย ไดแก ธนาคาร หรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน บรษทเครดตฟองซเอร บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช

2. ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอ 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP

รวมกนไมเกน 25%

3. หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบกองทนรวมน และไมท าใหความเสยงของกองทนรวมนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญ

ไมจ ากดอตราสวน

4. ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25% 5. ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

6. ตราสารดงน (total SIP) 6.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

(single entity limit) 6.2 ตราสาร Non-investment grade/Unrated แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ศกก หรอ

ตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 6.2.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกน ไมเกน 15%

7. ตราสารทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกทต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade/Unrated)

ไมเกน 20%

8. ทรพยสนดงน 8.1 ตราสารกงหนกงทน 8.2 ตราสาร Basel III 8.3 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทม underlying

เปน ตราสารตามขอ 8.1 – 8.2

ทกประเภท รวมกนไมเกน 20%


39

ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบ จากกองทนรวม และผถอหนวยลงทน

ของรอบปบญชตงแตวนท 1 สงหาคม 2561 ถงวนท 31 กรกฎาคม 2562 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

(รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ)

อตราตามโครงการ

เรยกเกบจรง ส.ค 59 – ก.ค 60



คาธรรมเนยมและคาใชจายรวม ทงหมดทประมาณการได ไมเกน 1.0000 0.6064 0.6071 0.6071

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 0.7500 0.4994 0.5000 0.5000 คาธรรมเนยมผดแล

ผลประโยชน ไมเกน 0.1000 0.0321 0.0321 0.0321

คาธรรมเนยมนายทะเบยน ไมเกน 0.1000 0.0749 0.0750 0.0750 คาใชจายอนๆ ไมเกน 0.0500 0.0000 0.0000 0.0000 รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจรงทงหมด 0.6064 0.6071 0.6071

หมายเหต 1. อตราตามโครงการ / ทเรยกเกบจรงรวมภาษมลคาเพมแลว 2. คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ กองทนแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน (รอยละของมลคาหนวยลงทน)

อตราตามโครงการ




คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน / สบเปลยนหนวยลงทนเขา

ไมม ไมม ไมม ไมม

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ทเรยกเกบจากผท ารายการน (เกบเขากองทน) เรยกเกบ

ไมเกนรอยละ 0.25 0.10 0.10 ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาท

ตอครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000

หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย (คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาท

ตอครง)

5 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวย

(คดคาธรรมเนยมขนต า 100 บาท แตไมเกน 1,000 บาทตอครง)

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR) 375.89%

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread*) ทเรยกเกบจากผท ารายการน เรยกเกบเฉพาะเมอมการสงซอ หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขา และจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรอ อนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย


40

ทงน คาธรรมเนยม หรอ คาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ อาจมการเปลยนแปลงเพมขนโดยไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยม หรอ คาใชจาย ตามทไดระบไวในโครงกา

สรปขอมลการลงทน

(ก) พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย 4,549,290,818.56 21.73%พนธบตรรฐวสาหกจ

(ข) ตราสารททกฏหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน 4,824,187,293.47 23.04%เปนผออก ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคาประกน

(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ Investment Grade 9,016,817,233.65 43.06%(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบตากวาอนดบทสามารถลงทนได 0.00 0.00%

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ(จ) ตราสารทน 0.00 0.00%(ฉ) เงนฝากธนาคาร 2,937,234,238.55 14.03%

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด (บาท ) % of NAV

กองทนเ ปดทหารไทย ธนไพศาลรายงานสรปเ งนลงทน

ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562


41

จานวนเงนตนและจานวนหน/หนวย

พนธบตรอายคงเหลอนอยกวาหนงป 4,454,000,000 4,441,139,234.29 21.21%อายคงเหลอมากกวาหนงป 20,000,000 20,075,506.80 0.10%

รวมพนธบตร 4,461,214,741.09 21.31%พนธบตรตางประเทศ

อายคงเหลอนอยกวาหนงป 87,300,000 88,076,077.47 0.42%รวมพนธบตรตางประเทศ 88,076,077.47 0.42%

หนกRating BBB+ 2,059,000,000 2,080,565,237.10 9.94%Rating A+ 1,600,900,000 1,628,133,412.11 7.78%Rating AA- 1,284,000,000 1,294,778,340.78 6.18%Rating AA(tha) 1,080,800,000 1,104,133,865.50 5.27%Rating A+(tha) 1,000,200,000 1,040,490,246.44 4.97%Rating A 756,700,000 769,166,167.31 3.67%Rating A- 340,000,000 343,196,865.10 1.64%Rating AA+(tha) 335,000,000 336,096,927.35 1.61%Rating AAA 130,000,000 131,539,999.40 0.63%Rating A-(tha) 15,000,000 15,107,170.95 0.07%

รวมหนก 8,743,208,232.04 41.76%หนกธนาคาร

Rating AA+(tha) 100 -31,703,489.78 -0.15%Rating A 200 -42,155,544.58 -0.20%

รวมหนกธนาคาร -73,859,034.36 -0.35%หนกตางประเทศ

Rating AA+(tha) 231,100,084 231,242,738.92 1.10%Rating AAA 42,000,000 42,366,262.69 0.20%

รวมหนกตางประเทศ 273,609,001.61 1.30%หนกธนาคาร

Rating AA+(tha) 300,000,000 308,329,938.00 1.47%Rating AAA(tha) 183,000,000 183,981,515.88 0.88%

รวมหนกธนาคาร 492,311,453.88 2.35%หนกธนาคารตางประเทศ

Rating A 1,741,189,526 1,744,375,508.89 8.33%Rating A+ 1,576,050,000 1,583,335,067.38 7.56%Rating AA+(tha) 754,062,733 755,583,150.71 3.61%Rating AA- 171,918,535.80 0.82%Rating A- 150,414,638 150,522,611.17 0.72%

รวมหนกธนาคารตางประเทศ 4,405,734,873.95 21.04%

% of NAVมลคาตามราคาตลาด (บาท )

กองทนเ ปดทหารไทย ธนไพศาลขอมลรายละเ อยดการลงทน



42

ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Fitch Ratings AAA(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทยโดยอนดบความนาเชอถอนม

ความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะก าหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอค าประกนโดยรฐบาล

AA(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทยโดยระดบ

ความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย

A(tha) ระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด

การเปลยนแปลงของสถานการณ หรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการช าระหนไดตรงตามก าหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

BBB(tha) ระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความ

เปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการช าระหนไดตรงตามก าหนดของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา

สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

จานวนเงนตนและจานวนหน/หนวย

เงนฝากธนาคารบมจ. ธนาคารกสกรไทย 145,107,115.69 0.69%

รวมเงนฝากธนาคาร 145,107,115.69 0.69%เงนฝากธนาคารตางประเทศ

Industrial & Commercial Bank of China (Asia) Ltd. 1,561,585,201 1,561,624,600.98 7.46%Bank of China 1,230,005,663 1,230,502,521.88 5.88%

รวมเงนฝากธนาคารตางประเทศ 2,792,127,122.86 13.34%ทรพยสนอน 38,079,583.17 0.18%หนสนอน -425,724,220.98 -2.04%

มลคาทรพยสนสทธ 20,939,884,946.42 100.00%จานวนหนวยลงทน 1,649,766,270.65มลคาทรพยสนสทธตอหนวย 12.6926

มลคาตามราคาตลาด (บาท ) % of NAV


43

FitchRatings F1(tha) ระดบความสามารถขนสงสดในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามก าหนดเมอเปรยบเทยบกบผ

ออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศซงก าหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอนจะยอมใหส าหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง "นอยทสด" เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะก าหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ "+" แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทก าหนด

F2(tha) ระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขทางการเงนตามก าหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอ

เปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

F3(tha) ระดบความสามารถในการช าระหนตามเงอนไขของตราสารทางการเงนตามก าหนดเวลาในระดบปาน

กลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา

ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ TRIS Rating AAA อนดบเครดตสงสด มความเสยงต าทสด บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนใน

เกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ

AA มความเสยงต ามาก บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA

A มความเสยงในระดบต า บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

BBB มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการช าระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑท

เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการช าระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา

สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ TRIS Rating T1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทด

มากและนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดช าระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอนผออกตรา


44

สารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย "+" ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดช าระหนทสงยงขน

T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการช าระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการช าระหนระยะสนในระดบทยอมรบได ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Moody's Rating Aaa Obligations rated Aaa are judged to be of the highest quality, subject to the lowest level of

credit risk. Aa Obligations rated Aa are judged to be of high quality and are subject to very low credit risk.

A Obligations rated A are judged to be upper-medium grade and are subject to low credit risk.

Baa Obligations rated Baa are judged to be medium-grade and subject to moderate credit risk and

as such may possess certain speculative characteristics.

สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ Moody's Rating P1 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-1 have a superior ability to repay short-term debt

obligations. P2 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-2 have a strong ablility to repay short-term debt

obligations. P3 Issuers (or supporting institutions) rated Prime-3 have an acceptable ability to repay short-term

obligations. ค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ S&P Rating AAA The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is extremely strong. AA The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is very strong. A The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is still strong. BBB The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation. สญลกษณและค าอธบายการจดอนดบตราสารหนระยะสนมอายต ากวา 1 ปของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ S&P Rating A1 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is strong. A2 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation is satisfactory. A3 The obligor's capacity to meet its financial commitment on the obligation.


45

หมายเหต เครองบงชพเศษส าหรบประเทศไทย "tha" จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย "+" หรอ "-" อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอส าหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลกทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวส าหรบอนดบความนาเชอถอในอนดบ "AAA(tha)" หรออนดบทต ากวา "CCC(tha)" ส าหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว และจะไมมการระบสณลกษณตอทายดงกลาวส าหรบอนดบความนาเชอถอในระยะสน นอกเหนอจาก "F1(tha)"


46

ชอหลกทรพย

1 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง BOT209A 25 ก.ย. 63 GOV 20,000,000 20,075,506.802 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19801B 1 ส.ค. 62 GOV 192,000,000 192,000,000.003 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19806A 6 ส.ค. 62 GOV 30,000,000 29,992,912.634 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19808A 8 ส.ค. 62 GOV 104,000,000 103,966,004.545 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19815A 15 ส.ค. 62 GOV 260,000,000 259,825,290.076 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19815B 15 ส.ค. 62 GOV 215,000,000 214,857,562.937 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19822A 22 ส.ค. 62 GOV 458,000,000 457,531,501.318 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19905A 5 ก.ย. 62 GOV 395,000,000 394,339,462.769 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19905B 5 ก.ย. 62 GOV 140,000,000 139,768,138.06

10 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19905C 5 ก.ย. 62 GOV 290,000,000 289,516,942.9611 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19912B 12 ก.ย. 62 GOV 46,000,000 45,909,137.6412 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19919A 19 ก.ย. 62 GOV 197,000,000 196,535,637.4413 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19926A 26 ก.ย. 62 GOV 18,000,000 17,951,937.9914 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19926B 26 ก.ย. 62 GOV 10,000,000 9,973,985.6615 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19D12A 12 ธ.ค. 62 GOV 751,000,000 746,295,476.0016 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19D26A 26 ธ.ค. 62 GOV 69,000,000 68,522,575.9917 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19N07A 7 พ.ย. 62 GOV 200,000,000 199,075,308.8318 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19N28A 28 พ.ย. 62 GOV 140,000,000 139,210,277.2619 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O03A 3 ต.ค. 62 GOV 35,000,000 34,896,100.4520 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O03B 3 ต.ค. 62 GOV 444,000,000 442,678,811.3921 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O10A 10 ต.ค. 62 GOV 50,000,000 49,833,705.6122 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O17A 17 ต.ค. 62 GOV 200,000,000 199,280,863.3623 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O17B 17 ต.ค. 62 GOV 10,000,000 9,964,055.6924 . พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย/กระทรวงการคลง CB19O24A 24 ต.ค. 62 GOV 200,000,000 199,213,545.7225 . พนธบตรตางประเทศ กระทรวงการคลงแหงสาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว MOL19NA9 18 พ.ย. 62 BBB 87,300,000 88,076,077.4726 . หนก บมจ.เอพ (ไทยแลนด) AP217A 22 ก.ค. 64 A- 25,000,000 24,946,562.0027 . หนก บมจ.เอพ (ไทยแลนด) AP21DA 25 ธ.ค. 64 A- 110,000,000 112,054,468.9028 . หนก บรษท แอดวานซ ไวรเลส เนทเวอรค จากด AWN235A 11 พ.ค. 66 AA+(tha) 335,000,000 336,096,927.3529 . หนก บมจ. บางกอก เชน ฮอสปทอล BCH22DA 22 ธ.ค. 65 A- 120,000,000 120,858,020.4030 . หนก บมจ. กรงเทพดสตเวชการ BDMS202A 8 ก.พ. 63 AA- 22,000,000 22,032,333.1831 . หนก บมจ. กรงเทพดสตเวชการ BDMS222A 8 ก.พ. 65 AA- 57,000,000 57,985,897.6532 . หนก บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ BEM225A 9 พ.ค. 65 A 20,000,000 20,318,674.8033 . หนก บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ BEM229A 7 ก.ย. 65 A 145,000,000 147,980,224.1534 . หนก บมจ. ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ BEM249A 7 ก.ย. 67 A 70,000,000 73,043,098.1035 . หนก บมจ. เบอรล ยคเกอร BJC199A 7 ก.ย. 62 A+ 106,500,000 107,551,588.4636 . หนก บมจ. เบอรล ยคเกอร BJC219A 7 ก.ย. 64 A+ 130,000,000 133,106,490.4037 . หนก บมจ. เบอรล ยคเกอร BJC239A 7 ก.ย. 66 A+ 10,000,000 10,386,848.3238 . หนก บมจ. ระบบขนสงมวลชนกรงเทพ BTSC19NA 10 พ.ย. 62 A-(tha) 15,000,000 15,107,170.9539 . หนก บมจ. โรงแรมเซนทรลพลาซา CENTEL229A 29 ก.ย. 65 A 15,000,000 15,280,623.0040 . หนก บมจ. เจรญโภคภณฑอาหาร CPF218A 19 ส.ค. 64 A+ 4,000,000 4,298,234.9041 . หนก บมจ. ซพเอฟ (ประเทศไทย) CPFTH207A 15 ก.ค. 63 A+ 5,000,000 5,030,922.9542 . หนก บมจ. ซพเอฟ (ประเทศไทย) CPFTH231A 20 ม.ค. 66 A+ 5,400,000 5,555,574.4643 . หนก บมจ. ซพเอฟ (ประเทศไทย) CPFTH237A 15 ก.ค. 66 A+ 300,000,000 303,742,584.0044 . หนก บมจ. ซพเอฟ (ประเทศไทย) CPFTH245A 24 พ.ค. 67 A+ 50,000,000 51,179,741.5045 . หนก บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร HMPRO19OA 14 ต.ค. 62 AA- 50,000,000 50,380,002.0046 . หนก บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร HMPRO204A 27 เม.ย. 63 AA- 120,000,000 121,286,656.8047 . หนก บมจ. โฮม โปรดกส เซนเตอร HMPRO212A 16 ก.พ. 64 AA- 980,000,000 988,317,162.0048 . หนก บมจ. แลนดแอนดเฮาส LH204B 28 เม.ย. 63 A+ 155,000,000 156,676,196.3549 . หนก บมจ. แลนดแอนดเฮาส LH215A 7 พ.ค. 64 A+ 140,000,000 140,535,918.6050 . หนก บมจ. แลนดแอนดเฮาส LH21OA 5 ต.ค. 64 A+ 144,000,000 148,425,845.7651 . หนก บมจ. แลนดแอนดเฮาส LH224A 26 เม.ย. 65 A+ 550,000,000 560,632,204.0052 . หนก บจ. เมอรซเดส-เบนซ (ประเทศไทย) MBTH209A 8 ก.ย. 63 A 5,000,000 5,042,037.6553 . หนก บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล MINT249A 27 ก.ย. 67 A 2,700,000 2,787,461.9454 . หนก บจ. นาตาลมตรผล MPSC199B 11 ก.ย. 62 A+ 1,000,000 1,011,262.4155 . หนก บจ. เงนตดลอ NTL19DB 14 ธ.ค. 62 A- 85,000,000 85,337,813.8056 . หนก บมจ. พฤกษา เรยลเอสเตท PS19NA 29 พ.ย. 62 A 135,000,000 135,318,315.1557 . หนก บมจ. พฤกษา เรยลเอสเตท PSH223A 28 ม.ค. 65 A 240,000,000 243,444,086.4058 . หนก บมจ. ปนซเมนตไทย SCC248A 30 ส.ค. 67 A+(tha) 1,000,200,000 1,040,490,246.4459 . หนก บมจ. เอสพซจ SPCG20DA 16 ธ.ค. 63 A 84,000,000 85,844,214.1260 . หนก บมจ. เอสพซจ SPCG211A 10 ม.ค. 64 A 40,000,000 40,107,432.00

มลคาตามราคาตลาด(บาท )

มลคาหนาตว

กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสาร


ผ รบรอง / อาวล /คาประกน

ชอผออกประเภทหลกทรพย วนครบกาหนดอนดบความ

นาเชอถอ


47

ชอหลกทรพย

61 . หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ TBEV213B 22 ม.ค. 64 AA(tha) 30,000,000 30,801,691.2062 . หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ TBEV233A 22 ม.ค. 66 AA(tha) 90,800,000 92,563,812.7063 . หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ TBEV253A 22 ม.ค. 68 AA(tha) 960,000,000 980,768,361.6064 . หนก บจ. โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) TLT211A 8 ม.ค. 64 AAA 50,000,000 50,139,937.0065 . หนก บจ. โตโยตา ลสซง (ประเทศไทย) TLT24OA 31 ต.ค. 67 AAA 80,000,000 81,400,062.4066 . หนก บมจ. ทร คอรปอเรชน TRUE212A 25 ก.พ. 64 BBB+ 500,000,000 506,736,430.0067 . หนก บมจ. ทร คอรปอเรชน TRUE22NA 10 พ.ย. 65 A- 300,000,000 306,946,374.7768 . หนก บมจ. ททดบบลว TTW232A 1 ก.พ. 66 AA- 55,000,000 54,776,289.1569 . หนก บจ. ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน TUC203A 27 ม.ค. 63 BBB+ 1,000,000,000 1,004,612,210.0070 . หนก บจ. ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน TUC218A 2 ส.ค. 64 BBB+ 59,000,000 59,269,740.3371 . หนก บจ. ทร มฟ เอช ยนเวอรแซล คอมมวนเคชน TUC21DA 2 ธ.ค. 64 BBB+ 200,000,000 203,000,482.0072 . หนกตางประเทศ KNM Group BHD KNM21NA9 18 พ.ย. 64 AAA 42,000,000 42,366,262.6973 . หนกตางประเทศ บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล PTGC198A 19 ก.ย. 65 AA+(tha) 31,660,917 31,680,457.2474 . หนกตางประเทศ บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล PTGC198B 19 ก.ย. 65 AA+(tha) 95,000,159 95,058,612.0975 . หนกตางประเทศ บมจ. พทท โกลบอล เคมคอล PTGC198D 19 ก.ย. 65 AA+(tha) 104,439,008 104,503,669.5976 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY203A 29 ม.ค. 63 AAA(tha) 33,000,000 33,333,287.7977 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY20NA 3 พ.ย. 63 AAA(tha) 7,000,000 7,028,260.8978 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY211A 26 ม.ค. 64 AAA(tha) 116,000,000 116,145,816.6479 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY217A 12 ก.ค. 64 AAA(tha) 7,000,000 7,046,161.3680 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงศรอยธยา BAY27NB 17 พ.ย. 70 AAA(tha) 20,000,000 20,427,989.2081 . หนกธนาคาร บมจ. ธนาคารกรงไทย KTB27NA 23 พ.ย. 70 AA+(tha) 300,000,000 308,329,938.0082 . หนกธนาคารตางประเทศ Bank of Communications Co., Ltd. BCOM198B 3 ต.ค. 67 A 309,268,242 309,993,996.0183 . หนกธนาคารตางประเทศ Emirates NBD ENBD198C 6 ก.พ. 63 A+ 320,250,000 322,436,096.1284 . หนกธนาคารตางประเทศ Emirates NBD ENBD198F 18 พ.ค. 63 A+ 317,400,000 319,148,828.7885 . หนกธนาคารตางประเทศ Emirates NBD ENBD198H 21 พ.ค. 63 A+ 476,100,000 478,722,539.8486 . หนกธนาคารตางประเทศ Emirates NBD ENBD19OK 11 เม.ย. 65 A+ 462,300,000 463,027,602.6487 . หนกธนาคารตางประเทศ KEB Hana Bank KEHN198C 18 ต.ค. 64 A- 150,414,638 150,522,611.1788 . หนกธนาคารตางประเทศ Oversea-Chinese Banking Corporation Limited OCBC198A 15 ต.ค. 67 AA- 171,806,412 171,918,535.8089 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198E 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 90,062,079 90,179,085.8890 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198F 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 60,967,839 61,187,375.8091 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198G 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 153,283,716 153,442,556.8492 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198I 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 148,336,931 148,551,928.0293 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198J 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 31,469,337 31,600,662.1294 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198K 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 60,197,551 60,441,610.5095 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198L 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 89,411,162 89,535,542.1696 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198M 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 59,613,875 59,696,722.1797 . หนกธนาคารตางประเทศ บมจ. ธนาคารไทยพาณชย SCB198N 16 พ.ค. 66 AA+(tha) 60,720,243 60,947,667.2298 . หนกธนาคารตางประเทศ Societe Generale SOGE198B 1 ก.พ. 71 A 486,665,574 487,854,466.7599 . หนกธนาคารตางประเทศ Societe Generale SOGE198G 18 ก.พ. 71 A 333,046,400 334,437,428.98

100 . หนกธนาคารตางประเทศ Societe Generale SOGE199H 26 พ.ย. 70 A 330,487,755 330,442,636.64101 . หนกธนาคารตางประเทศ Societe Generale SOGE199J 21 ธ.ค. 70 A 281,721,556 281,646,980.51102 . เงนฝากธนาคาร บมจ. ธนาคารกสกรไทย KBANK AA(tha) 145,107,115.69103 . เงนฝากธนาคารตางประเทศ Bank of China BOC198D 3 พ.ย. 63 A 312,622,030 312,955,118.44104 . เงนฝากธนาคารตางประเทศ Bank of China BOC198N 5 ต.ค. 63 A 400,641,867 400,698,729.16105 . เงนฝากธนาคารตางประเทศ Bank of China BOC198R 6 พ.ย. 62 A 200,818,022 200,869,576.56106 . เงนฝากธนาคารตางประเทศ Bank of China BOC199P 23 ธ.ค. 62 A 315,923,745 315,979,097.72107 . เงนฝากธนาคารตางประเทศ Industrial & Commercial Bank of China (Asia) Ltd. ICBC199F 30 เม.ย. 64 A 1,561,585,201 1,561,624,600.98

มลคาตามราคาตลาด(บาท )

มลคาหนาตว ผ รบรอง / อาวล /คาประกน

ชอผออกประเภทหลกทรพย วนครบกาหนดอนดบความ

นาเชอถอ


48

ผลการดาเนนงานระหวางงวดปของกองทนโดยสรปและขอมลทางการเงนทสาคญ

งวดปบญชสนสดวนท 31 ก.ค. 62 31 ก.ค. 61 31 ก.ค. 60 29 ก.ค. 59 31 ก.ค. 58

มลคาหนวยลงทน ณ ตนงวด (บาท/หนวย) 12.4205 12.2296 11.9263 11.7085 11.3157

มลคาหนวยลงทน ณ สนงวด (บาท/หนวย) 12.6926 12.4205 12.2296 11.9263 11.7085

ผลตอบแทนสทธจากเงนลงทนระหวางงวดป +2.19% +1.56% +2.53% +1.87% +3.47%

ผลตอบแทนสทธของเกณฑมาตรฐาน ระหวางงวดป +2.49% +1.73% +2.19% +2.01% +3.47%

มลคาทรพยสนสทธ ณ ตนงวด (ลานบาท) 24,756 10,555 11,403 17,488 12,591

มลคาทรพยสนสทธ ณ สนงวด (ลานบาท) 20,940 24,756 10,555 11,403 17,488

มลคาทรพยสนสทธเฉลยระหวางงวดป (ลานบาท) 21,087 18,908 9,445 16,057 15,602

มลคาซอขายสทธรวมระหวางงวดป (Net cash flow) (ลานบาท) -4,272 +13,998 -1,082 -6,372 +4,395

อตราขายคนเฉลยระหวางงวดป* (Average redemption rate) 0.29% 0.26% 0.32% 0.38% 0.37%

* เปนสดสวนของมลคาขายคนและสบเปลยนออกตอมลคาทรพยสนสทธเฉลย

ผลการดาเนนงานของกองทนเปดทหารไทยธนไพศาล ณ วนท

ยอนหลง 3 เดอน ยอนหลง 6 เดอน ยอนหลง 1 ป ยอนหลง 3 ป ตงแตจดตงกองทน

รอยละตอป (30 เม.ย . 62) (31 ม.ค. 62) (31 ก.ค. 61) (29 ก.ค. 59) (1 เม.ย . 53)

กองทนเปดทหารไทยธนไพศาล +0.89% +1.38% +2.19% +2.09% +2.59%เกณฑมาตรฐาน ** +0.79% +1.27% +2.49% +2.14% +2.90%

หมายเหต : การวดผลการดาเนนงานของกองทนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

ทงนผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน

Note:

** กองทนจะใช Government Bond Total Return Index อายระหวาง 1-3 ป (60%)และ TBMA Short-term Government Bond Index (10%) และ Corporate Zero Rate Return Index

(BBB) 3-year (10%) และอตราดอกเบยกยมระหวางธนาคารสาหรบระยะเวลา 1 ป สกลเงนดอลลารสหรฐฯ ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน

บวกดวย คาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมการจดอนดบเครดตในระดบ A อาย 1 ป ในชวงระยะเวลาทคานวณผลตอบแทน (20%) เปนตวชวด

31 กรกฎาคม 2562

26.92%

30.54%

0.00%

5.00%

10.00%

15.00%

20.00%

25.00%

30.00%

35.00%

2-Apr-10 31-Jul-19

TMBBF Benchmark 1 Return


49

ขอมลทนาสนใจ (เพมเตม)

1. การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของ กองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2562

ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหนง(ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคล ไดท website ของ บลจ.ท https:// www.tmbameastspring.com)

2. ทานสามารถซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนของกองทนนไดอยางไร การซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากผถอหนวยลงทนปกตทซอขายหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวผลงทนจงควรศกษารายละเอยดของกรมธรรม โดยสามารถตดตอขอรบรายละเอยดของกรมธรรมไดทบรษท เอฟดบบลวด ประกนชวต จ ากด(มหาชน) โทร. 0-2632-6000 โทรสาร 0-2632-2415 E-mail: [email protected]

3. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยวอยางไร

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธตางๆทแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไปทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว เชน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการโอนเปลยนมอหนวยลงทน และ/หรอ การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนใดภายใตการจดการของบรษทจดการ ในกรณของผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน 3. ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยจากบรษทประกนชวต รวมถงผ ถอหนวยลงทนสามารถยกเลกการท ากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทบรษทประกนชวต และ/หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด โดยบรษทประกนชวต จะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากบรษทประกนชวต หรอตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต(ถาม)ทบรษทประกนชวตก าหนด

5. สทธในการไดรบทราบจากบรษทประกนชวต ถงรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

6. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทบรษทประกนชวตก าหนด

7. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

8. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน จากบรษทประกนชวต



50

9. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

10. เงอนไขหรอสทธในการรบบรการจากบรษทจดการของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไมเทาเทยม และแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไป เชนสทธในการรบสมดรบรองสทธ บตรกองทน ของบรษทจดการ และ การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง รวมถงการทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจะไมสามารถท ารายการผานชองทางปกตอนๆของบรษทจดการ นอกเหนอจากการท ารายการผานบรษทประกนชวตท ผ ถอหนวยลงทนมกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอย ฯลฯ ทงน เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และสงค าสงซอขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) และจะเปน ผตดตอในการยนยนรายการตางๆ ตลอดจนสงมอบหนวยลงทนในกรณซอ และช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยตรงตามวธการทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด

11. นอกจากน สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน อาจอยภายใตเงอนไข และขอก าหนดของบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตผานบรษทประกนชวตแตละราย โดยผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตตองศกษารายละเอยดในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสารทเกยวของเพมเตม


51

ค าเตอนและขอแนะน าเกยวกบการลงทนในหนวยลงทน

“กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด”

“ผ ลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผ ขายหนวยลงทนเปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผ ลงทนควรลงทนในกองทนเปดทหารไทย ธนไพศาล เมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนา และผ ลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดยค านงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง”

“บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการเชนเดยวกนกบทบรษทจดการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม ตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอตรวจสอบขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ และส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย”

“ผ ลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (connected person) เปนตน ไดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอโดยผานเครอขาย Internet ของส านกงานส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (http://www.sec.or.th)”

“บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษททราบ เพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได”

“ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน”

“การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวมหรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน”

วน เดอน ป ทรวบรวมขอมลไวในหนงสอชชวน 19 มนาคม 2563

http://www.sec.or.th/

กองทุนเปิดทหารไทย ธนไพศาล · 2020-03-23 ·...

Documents

Transcript of กองทุนเปิดทหารไทย ธนไพศาล · 2020-03-23 ·...