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Ministério
do Turismo
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O Programa
Visa melhorar os serviçosturísticos do País por meio doincentivo e apoio financeiro aprogramas de certificação de
sistemas de gestão dasustentabilidade em MH,sistemas de gestão da
segurança e de produtos no TAe de certificação de pessoas.
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Quem somos?
Realizador
IntervenienteExecutor
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
IBQP
O Instituto Brasileiro da Qualidade e Produtividade(IBQP) é uma entidade privada, sem fins lucrativos,formada por empresas associadas, organizações
governamentais e não-governamentais, entidades
de representação empresarial e de trabalhadores,instituições técnico-científicas, universidades e
cidadãos. Foi criado em 1995 através de um Acordode Cooperação Técnica assinado entre os governos
do Brasil e do Japão.
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Nossa Organização
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
IBQP
Nosso Compromisso
–Pesquisar, desenvolver e promover de forma
sustentada, a educação e a cultura daprodutividade, da qualidade e da inovação
Nossos Valores–O aumento do emprego–A cooperação entre gestão e trabalho
–A distribuição justa dos ganhos da produtividade–A produtividade em ambientes sustentáveis
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O que é o Programa?
Contribuir para melhorar os serviços
turísticos do PaísCom o incentivo e apoio financeiro a programas decertificação de:
• sistemas de gestão da sustentabilidade (meiosde hospedagem)
• sistemas de gestão da segurança (turismo de
aventura)• produtos turísticos (turismo de aventura)
• pessoas
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M i n i s t é r i o
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Objetivos
Apoiar os programas de certificação no turismo
–Disseminar os programas de avaliação da conformidade noturismo
–Incentivar e apoiar os programas de certificação–Mobilizar os OC
–Capacitar auditores
Avaliar o impacto da certificação no turismo
–Realizar pesquisa de demanda por certificação de pessoas–Avaliar resultados dos programas de certificação de pessoas
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Metas
Números do Projeto
–300 auditores capacitados em SG
–500 empresas avaliadas para certificação de SG–32.500 profissionais avaliados
Informações a gerar
–Identificação da demanda por certificação–Identificação da necessidade de capacitação ouqualificação
–Geração de acervo multimídia
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Ações
2 Reuniões com OC
5 Seminários
12 Cursos decapacitação de
auditores em SG
2 WorkshopsInternacionais
Cartilha para osturistas
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Resultado esperado
Fazer do Brasil um
destino turísticocompetitivo esustentável!
Destinosturísticos
qualificados
Produtosturísticos
sustentáveis
Segurança noTurismo
Maiorcompetitividade
do Setor
Preservação dosrecursos naturais
e culturais
Qualidade naprestação de
serviços
Empresas epessoas
certificadas
Profissionaiscapacitados
Turistassensibilizados
Normalização dosetor
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Contatos
CoordenaCoordenaççãoãoJúlio C. Felix
Rômulo Viel
Equipe tEquipe téécnicacnicaDartilene Silva
Jean Sigel• [email protected]
www.ibqp.org.br
(41) 3264 2246
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Ministério
do Turismo
Curso de formação de AuditorABNT NBR 15331 – Turismo de
Aventura – Sistema de gestão dasegurança – Requisitos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Objetivo
Capacitar profissionais para arealização de auditorias em Sistemasde Gestão da Segurança para as
atividades de Turismo de Aventura.
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Público-alvo
Auditores em outros Sistemas deGestão e profissionais dosegmento do turismo
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Referências normativas
ABNT NBR 15331 – Turismo de Aventura –
Sistema de gestão da segurança – Requisitos.ABNT NBR 15334 - Turismo de Aventura –Sistema de gestão da segurança – Requisitos de
competências para auditores.Regulamento de Avaliação da Conformidade paraSistema de Gestão de Segurança em Turismo de
Aventura.
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Programação
Conteúdo programático
– Histórico do Sistema de Gestão da Segurançapara o Turismo de Aventura– Competências do auditor
– Norma ABNT NBR 15334– Norma ABNT NBR 15331– Técnicas de Auditoria
– Práticas de Auditoria
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Ministério
do Turismo
Histórico do Sistema de Gestão daSegurança no turismo de aventura
no Brasil
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1919
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Histórico
Fase 1 (2004-2005)
– Turismo de aventura e segurança– Discussão sobre os problemas e as soluções– Diagnóstico sobre TA– Projeto do Mtur para desenvolvimento de
normas técnicas– Criação da ABETA – Associação Brasileira dasEmpresas de Turismo de Aventura
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M i n i s t é r i o
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Turismo de Aventura
"Segmento do mercado turístico que promove a
prática de atividades de aventura e esporterecreacional , em ambientes naturais e espaçosurbanos ao ar livre, que envolvam emoções eriscos controlados , exigindo o uso de técnicas e
equipamentos específicos, a adoção de procedimentos para garantir a segurança pessoal ede terceiros e o respeito ao patrimônio ambiental e
sócio-cultural."
Definição
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M i n i s t é r i o
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Acqua-ride e bóia cross;Arvorismo;Balonismo;Caminhada;
Canionismo;Cicloturismo;Escalada;
Espeleoturismo;Kitesurf;
Modalidades do TA
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d o T u r i s m o
Mergulho;
Montanhismo;Rafting e Duck;Técnicas Verticais;
Turismo Eqüestre;Turismo Fora deEstrada;Vôo Livre;Windsurf
Modalidades do TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Turismo de Aventura
–Um negócio em ascenção no Brasil–O Brasil não é percebido pelo mercado
internacional como um destino confiável nocontexto do turismo de aventura–Alguns acidentes aumentaram a atenção para
a segurança no turismo de aventura
Contexto
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
A segurança nas atividades de aventuraé afetada por:
– competências do pessoal envolvido naprestação dos serviços
– como é gerenciada a prestação dos
serviços (gerenciamento de riscos e gestãoda organização para a segurança)
– equipamentos
– procedimentos
Contexto
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
P a r q
u e d e A
r v o r i s m o –
I n s t a l a ç õ e s F í s i c a s
C l a
s s . d e
P e
r c u r
s o - C i c
l o t u r i s
m o
C l a s
s . d e
P e r c
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C o m p
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S i s t e
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e s t ã o
d a S e g u r
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D
I R E T R
I Z E S
E s p
e l e o t u r i s m o d e a v e n t u r a
T é c n i c a s V
e r t i c a i s
T u r i s m o d e
A v e n t u r a
T é c n i c a s V e r t i c a i s
T u r i s m o f o r a - d e
- e s t r a d a e m
v e í c u l o s 4 x 4
o u b u g u e s
T u r i s m o c o
m a t i
v i d a d e s d e
b u n g e e
j u m p
T u r i s m o e
q ü e s t r e
C i c l o t u r
i s m o
C o n
d u t o
r e s d e
R a f t i n g
C o n
d u t o r
e s d e
e s p e
l e o t u r i s
m o d
e
a v e n t
u r a
C o n
d u t o
r e s d e
M o n
t a n h i s
m o e
E s c
a l a d
a
C o n
d u t o r
e s d e
C a m
i n h a d a
d e
l o n g o c
u r s o
C o n
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r e s d e
T u r i s
m o d e
A v e
n t u r a
C o n
d u t o
r e s d e
c a n i o
n i s m o e
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C o n
d u t o
r e s d e
t u r i s
m o f o
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e s t r a d a
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v e í c u
l o s 4 x 4
o u
b u g u e
s
T u r i s m o c o
m a t
i v i d a d e s d e
c a m i n h
a d a s
P a r q u e d e A
r v o r i s m o
ABNT NBR 15331 ABNT NBR 15331 -- Sistema de Gestão da SeguranSistema de Gestão da Seguranç ç aa
Conjunto de Normas doTurismo de Aventura
Produto
Terminologia
Procedimentos
Competência pessoal
Percurso
Sistema deGestão
Informações
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d o T u r i s m o
NBR 15285 - Turismo de Aventura – Condutores –Competência de pessoal.
NBR 15286 - Turismo de Aventura – Informaçõesmínimas preliminares a clientes.
NBR 15331 - Turismo de Aventura – Sistema de gestão
da segurança – Requisitos. NBR 15334 - Turismo de Aventura – Sistema de gestãoda segurança – Requisitos de competências para
auditores. NBR 15370 - Turismo de aventura - Condutores derafting - Competências de pessoal.
Até Dez/07
Normas ABNT - TA
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d o T u r i s m o
NBR 15383 - Turismo de aventura - Condutores deturismo fora-de-estrada em veículos 4x4 ou bugues -
Competências de pessoal NBR 15397 - Turismo de aventura - Condutores demontanhismo e de escalada - Competências de
pessoal NBR 15398 - Turismo de aventura - Condutores decaminhada de longo curso - Competências de pessoal
NBR 15399 -Turismo de aventura - Condutores deespeleoturismo de aventura - Competências depessoalAté Dez/07
Normas ABNT - TA
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NBR 15400 - Turismo de aventura - Condutoresde canionismo e cachoerismo e de escalada -
Competências de pessoal NBR 15453 - Turismo de aventura - Turismo fora-de-estrada em veículos 4x4 ou bugues – Requisitos
para Produto NBR 15500 – Turismo de Aventura - Terminologia
NBR 15509 - Cicloturismo - Parte 1: Requisitospara Produto
Até Dez/07
Normas ABNT - TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
NBR ISO 24801-1 - Serviços de mergulhorecreativo - Requisitos mínimos relativos àsegurança para o treinamento de mergulhadoresParte 1: Nível 1 - Mergulhador supervisionado
NBR ISO 24801-2 - Serviços de mergulhorecreativo - Requisitos mínimos relativos àsegurança para o treinamento de mergulhadores
autônomos Parte 2: Nível 2 - Mergulhadorautônomo
Normas ABNT - TA
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d o T u r i s m o
NBR ISO 24801-3 - Serviços de mergulhorecreativo - Requisitos mínimos relativos àsegurança para o treinamento de mergulhadoresautônomos Parte 3: Nível 3 - Condutor demergulho.
NBR ISO 24802-1 - Serviços de mergulhorecreativo - Requisitos mínimos relativos à
segurança para o treinamento de instrutores demergulho autônomo Parte 1: Nível 1.
Normas ABNT - TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
NBR ISO 24802-2 - Serviços de mergulhorecreativo - Requisitos mínimos relativos àsegurança para o treinamento de instrutores demergulho autônomo Parte 2: Nível 2.
NBR ISO 24803 - Serviços de mergulho recreativo- Requisitos para prestadores de serviços demergulho autônomo recreativo.
Normas ABNT - TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Histórico
Fase 2 (2006 - 2008)– Ações técnicas e mercadológicas
• Projeto Aventura Segura (Mtur)• Apoio do Sebrae – NA ao Projeto• Estudos sobre o segmento de turismo de aventura• Desenvolvimento de cursos no TA
–Presenciais e à distância (EAD)• Desenvolvimento de metodologia para as empresas nanorma NBR 15331• Formação de consultores e implementação da norma
O
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Roteiros Priorizados• Bonito (MS)• Brotas (SP)
• Chapada Diamantina (BA)• Chapada dos Veadeiros (GO)• Florianópolis(SC)• Fortaleza (CE)
• Foz do Iguaçu (PR)• Grupo São Paulo (SP)• Lençóis Maranhenses (MA)• Manaus (AM)• Vale do Alto Ribeira (SP)
• Recife (PE)• Rio de Janeiro (RJ)• Serra do Cipó (MG)• Serras Gaúchas (RS)• Serra dos Orgãos (RJ)• Socorro (SP)
PROGRAMA AVENTURASEGURA
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d o T u r i s m o
Histórico
Novidades (2008)– ISO/TC 228/ Sub-comitê de TA
• Participação ativa do Brasil
– Projeto IBQP• Acreditação de organismos de certificação• Recursos adicionais para custear as primeirascertificações (Sistemas de Gestão e pessoas)
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Sistema de GestãoCertificado
Organismo deCertificação
Organismo deacreditação
Regras deacreditação
ISO/IEC 17021Auditores
competentes
Regras decertificação
(RAC)
Norma
Empresaqualificada
Infra-estrutura Básica
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Ministério
do Turismo
Competências do auditor
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d o T u r i s m o
Competência do Auditor
Qualidade Ambiental
Competência
Conhecimento e
habilidadeespecificas emqualidade (7.3.3)
Conhecimento e
habilidadeespecificasambientais (7.3.4)
Conhecimento ehabilidade genéricas
(7.3.1 e 7.3.2)
Educação Experiência Treinamento Experiênciaprofissional em auditoria em auditoria
(7.4)
Atributos pessoais(7.2)
Fonte: ABNT NBR 15334
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Convém que um auditor seja:
– ético, isto é, justo, verdadeiro, sincero, honesto ediscreto;
– mente aberta, isto é, disposto a considerar idéiasou pontos de vista alternativos;
– diplomático, isto é, com tato para lidar compessoas;
– observador, isto é, ativamente atento àcircunvizinhança e às atividades físicas;
– perceptivo, isto é, instintivamente atento e capazde entender situações;
Atributos Pessoais (NBR ISO 19011)
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39 39
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Convém que um auditor seja: (continuação)
– versátil, isto é, se ajuste prontamente a diferentessituações;
– tenaz, isto é, persistente, focado em alcançarobjetivos;
– decisivo, isto é, chegue a conclusões oportunasbaseado em razões lógicas e análise; e
– autoconfiante, isto é, atue e funcioneindependentemente, enquanto interage de formaeficaz com outros.
Atributos Pessoais (NBR ISO 19011)
Conhecimentos e habilidades
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40 40
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Conhecimentos e habilidades(NBR ISO 19011)
• Princípios, procedimentos e técnicas
• Sistemas de gestão e documentos dereferência
• Estruturas organizacionais
• Leis, regulamentos e outros requisitos• Organização
• Comunicação oral e escrita
• Métodos, técnicas e aspectos dequalidade
• Processos, produtos e serviços
i í i d di i
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41 41
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Princípios de auditoria(NBR ISO 19011)
1. Conduta ética: o fundamento do profissionalismo.Confiança, integridade, confidencialidade ediscrição são essenciais para auditar.
2. Apresentação justa: a obrigação de reportar comveracidade e exatidão
3. Devido cuidado profissional: a aplicação dediligência e julgamento na auditoria
4. Independência: a base para a imparcialidade daauditoria e objetividade das conclusões deauditoria
5. Abordagem baseada em evidência: o método
racional para alcançar conclusões de auditoriaconfiáveis e reproduzíveis em um processosistemático de auditoria
ê
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Referências normativas
ABNT NBR 15334 - Turismo de Aventura –Sistema de gestão da segurança – Requisitos decompetências para auditores.
Regulamento de Avaliação da Conformidade paraSistema de Gestão de Segurança em Turismo deAventura. – Disposições transitórias (em revisão)
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Ministério
do Turismo
ABNT NBR 15331
Sistema de Gestão da Segurança
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Política deSegurança
Planejamento
Implementaçãoe operação
Verificaçãoe ação
corretiva
Análisecrítica
Melhoriacontínua
g ç
no Turismo de Aventura
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Estrutura da ABNT NBR 15331
1. Objetivo e Campo de aplicação
2. Termos e Definições3. Requisitos Gerais
4. Política de Segurança
5. Planejamento
6. Implementação e Operação
7. Verificação e Ação corretiva8. Análise Crítica pela Administração
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Objetivo e campo de aplicação
• Especificar os requisitos para um sistema de gestão
da segurança no turismo de aventura.
• Aplicável a qualquer organização envolvida na
prestação de serviços com atividades de turismo de
aventura.
R i it G i
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Requisitos Gerais
Escopo:Claramente definido e documentado. Diz a que se aplica
o sistema de gestão da segurança. Inclui:
Campo de aplicação do SGS especificando• as atividades,
• os produtos, e
• locais de prestação dos serviços;
Gestão de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Estabelecimento docontexto
Analisar riscos
Avaliar riscos
Tratar riscos M o n
i t o r a r e r e v i s a r c r i t i c a m e n t e
C o m u n i c a r
e c o n s u l t a r
Identificar perigos eriscos
Gestão de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
5.1 Identificação de perigos e avaliação econtrole de riscos
5.2 Requisitos legais e outros requisitos
5.3 Objetivos e metas
5.4 Programas de gestão da segurança
5. Planejamento
5.1 Identificação de perigos e
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50 50
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
5.1.1 Definição do contexto5.1.2 Identificação de perigos e riscos
5.1.3 Análise de riscos
5.1.4 Avaliação de riscos
5.1.5 Tratamento de riscos
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51 51
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
5.1 Identificação de perigos e avaliação econtrole de riscos
Estabelecer um processo sistemático para a identificação de perigos e riscos,
sua análise, avaliação, tratamento,
monitoramento e comunicação
5. Planejamento
5 1 1 Definição do contexto
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
5.1.1 Definição do contexto
objetivos escopo e
parâmetros da atividade de turismo deaventura objeto da gestão de riscos.
5.1.2 Identificação de perigos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
5.1.2 Identificação de perigose riscos
Estabelecer e manter procedimentos para a
identificação contí nua de perigos e riscos nasatividades de turismo de aventura oferecidaspor ela.
Perigos / Danos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Perigo
Fonte ou situação com
potencial para provocardanos em termos de lesão,doença, danos àpropriedade, dano ao
ambiente de trabalho, ouuma combinação destes.
Dano
Modificação causada
à saúde e bem estardo cliente decorrentedas atividades
realizadas
Perigos / Danos
CAUSA
Ex: Queda de altura variável
EFEITO
Ex : Escoriações, luxações,fraturas e morteEx: Queda de galho ou árvore Ex: Lesões, morte.
5.1.2 Identificação dei i
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Tais procedimentos devem incluir:
atividades de rotina e não-rotineiras; atividades de todo o pessoal que tem acesso aos
locais de trabalho (incluindo sub-contratados evisitantes) e de prática das atividades de turismode aventura;
instalações e equipamentos nos locais dasatividades de turismo de aventura, tanto as
fornecidas pela organização como por terceiros.
perigos e riscos
5.1.2 Identificação deperigos e riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Os resultados dessas avaliações e os efeitos dessescontroles devem ser considerados quando da definiçãode seus objetivos e metas de Segurança.
Essas informações devem ser documentadas emantidas atualizadas.
perigos e riscos
5.1.2 Identificação deperigos e riscos
5/10/2018 .. Files Apostila+Curso+Auditor+SGS+TA+15331+GERAL - slidepdf.com
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
A metodologia para a identificação de perigos eavaliação de riscos deve:
privilegiar uma abordagem preventiva;
assegurar a classificação de riscos e aidentificação daqueles que devem ser eliminadosou controlados através de medidas detratamento;
perigos e riscos
5.1.2 Identificação deperigos e riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
perigos e riscos
A metodologia deve (cont): ser consistente com a experiência operacional e
as boas práticas consagradas para asmodalidades de turismo de aventura;
fornecer subsídios para a determinação de
requisitos de Segurança; assegurar o monitoramento das ações
requeridas, para garantir tanto a eficácia como oprazo de implementação das mesmas.
5.1.3 Análise de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Tem o objetivo de possibilitar separar os riscosaceitáveis menores dos maiores e fornecer dados paraauxiliar nas etapas subseqüentes de avaliação e detratamento de riscos.
Um risco deve ser analisado combinando-se asestimativas das conseqüências e da probabilidade no
contexto das medidas de controle existentes.
5.1.3 Análise de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Risco = Probabilidade x Conseqüência
O processo de análiseli ã d i
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
e avaliação de riscosAnálise de Riscos
Determinar os controles existentes
Avaliação de riscos
● Comparar os riscos com critérios● Estabelecer prioridades para os riscos
Aceitarosriscos?
Não Sim
Tratamento
dos riscos
Estimar o nível de risco
Riscos
aceitos
Determinar asconseqüências
Determinar aprobabilidade
5.1.3 Análise de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Determinar aprobabilidade
Estimar o nível de risco
Determinar asconseqüências
5.1.4 Avaliação de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O resultado da avaliação deve ser uma lista de riscos
priorizados para a etapa de tratamento dos riscos.
Os riscos considerados como baixos ou aceitáveis
poderão ser absorvidos com um tratamento mínimo edevem ser monitorados e periodicamente analisados
para assegurar que permaneçam aceitáveis.
5.1.4 Avaliação de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Os riscos que não se classificam como baixos ouaceitáveis devem ser tratados conforme o requisito deTratamento de riscos.
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
avaliação e controle de riscos
Usualmente utilizam-se diversas ferramentas
para efetuar a análise de risco.
O processo de estimativa dos riscos envolve a
avaliação da probabilidade e a avaliação dasconseqüências de um evento.
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
avaliação e controle de riscos
Para a realização de um inventário de perigos ea identificação de perigos e riscos existem
diversas ferramentas à disposição.
Apresentaremos dois exemplos:
Exemplo 1
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67 67
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Morte. Perda financeira irreparável.Catastrófica5
Requer remoção complexa e/ou tratamentohospitalar prolongado (internação).Interrupção da atividade. Grande perdafinanceira.
Alta4
Requer remoção e breve tratamento médico.Comprometimento da continuação daatividade. Perda financeira significativa.
Moderada3
Requer primeiros socorros no local, mas nãorequer remoção. Pequena perda financeira.
Baixa2
Não requer tratamento nem remoção. Semlesões. Sem perda financeira
Insignificante1Exemplo de descriçãoDescriçãoNível
Medidas qualitativas de consequências
Exemplo 1
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Espera-se que ocorra na maioria das vezesQuase certo5
Provavelmente ocorrerá na maioria das vezesProvável4
Deverá ocorrer alguma vezPossível3
Poderá ocorrer alguma vezImprovável2
Poderá ocorrer somente em circunstânciasexcepcionais
Quaseimpossível
1
Exemplo de descriçãoDescriçãoNível
Medidas qualitativas de probabilidade
Exemplo 1
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Classificação dos riscos
AR ≥≥≥≥ 15
8 < AR < 12
AR < 6
Avaliação Risco
Crí tico
Moderado
Baixo
Grau
Exemplo 2
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
P r o b a b i l i d a d e
Catastrófica
3
Séria
Consequência2
Pequena
Consequência1
321Pouco provável,
mas possível1
642Média
Possibilidade2
963Muito provável
3
Conseqüência
Óbito.Óbitosmúltiplos
Catastrófica
Remoçãodeemergênciadas ví timas
SériaConseqüência
Primeirossocorros no
local
Pequena
Conseqüência
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
5/10/2018 .. Files Apostila+Curso+Auditor+SGS+TA+15331+GERAL - slidepdf.com
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
avaliação e controle de riscos
Sempre que formos classificar a probabilidade,devemos considerar os perigos listados e os danos
associados.
Ex: Queda da bicicleta com morte = Improvável;
Queda da bicicleta com danos leves ou médios =Provável..
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
avaliação e controle de riscos
5 - Catastrófica2 - ImprovávelMorte
3 - Moderada4 - ProvávelLesão Média
2 - Baixa4 - ProvávelLesão LeveQueda dabicicleta
Conseqüência(C)Probabilidade(P)DanoPerigo
5.1 Identificação de perigos eavaliação e controle de riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Avaliação do Risco = Probabilidade x Conseqüência
avaliação e controle de riscos
10 -Moderado
5 - Catastrófica2 - ImprovávelMorte
12 -Moderado
3 - Moderada4 - ProvávelLesão Média
8 - Moderado2 - Baixa4 - ProvávelLesão LeveQueda da
bicicleta
Análise de RiscoAR = P x C
Conseqüência (C)Probabilidade (P)DanoPerigo
Tratamento dos riscos
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Risco avaliado e classificado
Parteretida
aceitar
Não
Sim
ParteTransferida
Transferido totalou parcialmente
Reduzida aprobabilidade
Eliminado Reduzidas asconseqüências
RiscoAceitável? aceitar
Não
Sim
Reduzir aprobabilidade
Transferir totalou parcialmente
Implementação dos planos de tratamento
Reduzir asconseqüências
RiscoAceitável?
EliminarO que fazer?
O queresultou?
Como ficou orisco?
Inventário dePerigos e Riscos
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7575
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Espeleoturismo
aumento repentino do volume d’água devido àscondições meteorológicas ou a dispositivos artificiais
de controle de vazão;
queda de pedras e objetos;
quedas;
Inventário dePerigos e Riscos
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76 76
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
perda de equipamentos e outros suprimentos;
um cliente se perder do grupo;
acidente com o condutor;
contaminação;
cliente se desequipar (se desfazer voluntária ouinvoluntariamente dos equipamentos desegurança);
Espeleoturismo
Perigos, Riscos & Controles
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77 77
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
PERIGO DANO
ATIVIDADE Clientes (turistas)
CONTROLE
OPERACIONAL
Competências Mínimas do Condutor
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O condutor de turismo de aventura deve sercapaz de:
Cumprir a legislação;
Planejar a atividade de turismo de aventura;
Decidir sobre alterações na programação da
atividade de turismo de aventura;
Aplicar técnicas elementares de orientação e
navegação;
Garantir o uso adequado de equipamentos;
Liderar grupos;
Competências Mínimas do Condutor
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7979
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Assegurar o bem-estar e a segurança do cliente;
Gerenciar situações de emergência;Aplicar primeiros-socorros;
Prevenir impactos ambientais e sociais
decorrentes das atividades de turismo deaventura;
Assegurar a satisfação do cliente;
Cuidar da apresentação pessoal e posturaprofissional.
Exemplos
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8080
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Conhecimentos: Interpretação de sinais naturais climáticos Técnicas de navegação e orientação
Habilidades: Ser expressivo na comunicação oral Calcular usando fórmulas simples (Ex: cálculo
percentual e cálculo com ângulos)
Atributos: Ser persuasivo, isto é, negociador, fazer as
pessoas mudarem as opiniões Saber ouvir para tomar decisões, isto é,
encorajar as pessoas a exprimir suas opiniões
Rafting
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8181
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O condutor de rafting deve ser capaz de:
Utilizar os equipamentos específicos do rafting
para o cliente e para o uso pessoal do condutor;
Avaliar as características relacionadas às
condições do rio;
Planejar os aspectos técnicos da descida do rio;
Fornecer instruções de segurança e treinamento
teórico para o cliente;
Realizar treinamento prático com os clientes emtécnicas de remadas e segurança;
Rafting
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8282
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
(Cont.) O condutor de rafting deve ser capaz de:
Avaliar o desempenho dos clientes durante a
descida;
Aplicar as técnicas específicas de rafting, descida
de uma corredeira escolhendo e percorrendo uma
linha usando ângulos apropriados e se
posicionando em relação a correntes, pedras,
ondas, refluxos, outros botes e perigos;
Utilizar equipamentos e sinais de comunicação; Realizar o resgate aquático, mantendo a própria
segurança.
Exemplos Rafting
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8383
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Conhecimentos: Ferring – cruzar o rio de frente e de ré
Leitura do rio – identificar as características da
corredeira, a partir do barco e da margem;
Habilidades:
Ser expressivo na comunicação oral
Tomar decisões sob pressão de tempo
Atributos:
Ser otimista, isto é, ter uma postura positivaperante os acontecimentos
Ser planejador (curto prazo), isto é, programar
com antecipação
Acidente x Incidente
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8484
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Incidente: evento que deu origem a um acidente ou quetinha o potencial de levar a um acidente.
Nota 1: um incidente em que não ocorre doença, lesão,dano ou outra perda também é chamado de "quase-
acidente".Nota 2: O termo "incidente" inclui "quase-acidente" e"acidente".
Acidente: evento não-planejado que resulta em morte,doença, lesão, dano ou outra perda.
Fonte: ABNT NBR 15331
Diferenças entre os termos
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8585
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Correção de
não-conformidade
Ação
Corretiva
Ação
Preventiva
Atua sobre asnão-conformidades,
sobre os efeitos
Atua sobre causas de
não-conformidadesreais
Atua sobre causas de
não-conformidadespotenciais
Documentos do SGS
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86 86
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Manual (boa prática)
PAE (boa prática)
PolíticaObjetivos e metas
Programa de gestão
Critérios da avaliação dos riscosEscopo
Inventário
Contexto da avaliação de riscos
Documentos do SGS
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87 87
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Tratamento de riscos
planos de tratamentoFunções, responsabilidades e autoridades
lista de competências
comunicações (providências)
informações sobre os clientes
Registros do SGS
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Treinamentos, educação, experiências e
qualificação
Informações mínimas aos clientesAnálise crítica
Auditorias (internas e externas)
Acidentes e incidentesNão-conformidade
Ação corretiva e preventiva
Monitoramento e mensuração (depende do caso)
Consulta aos clientes sobre SGS
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Ministério
do Turismo
Técnicas de Auditoria
Tipos de Auditoria
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90 90
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Primeira parte ou interna - Executada pelaprópria organização ou em seu nome.
Segunda parte ou externa - Executada pelo clientena organização ou pela organização em seusfornecedores.
Terceira parte - Executada pelo Organismo deCertificação em uma determinada organização.
Tipos de Auditoria
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91 91
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Auditoria Fase 1: atendimento dadocumentação aos requisitos técnicos dereferência.
Auditoria Fase 2: aderência das atividadesdesenvolvidas pela organização aos requisitostécnicos de referência.
O processo de Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Planejamento Auditoria Fase 1
Auditoria Fase 2
Atividades Pós-Auditoria
Planejamento
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Planejamento
Preparação inicialanálise de informações preliminares definição de agenda e equipe
logística para a Auditoria
Auditoria Fase 1
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Análise da documentação
– Analisar “manual” e procedimentos e instruções
de trabalho para determinar se todos osprocedimentos requeridos atendemadequadamente aos requisitos da norma dereferência
– Relatório da Auditoria anterior– Relatório das não conformidades e observações
encontradas– Evidências objetivas
• Implementação de ações• Lista de verificação utilizada pelo Auditor
Auditoria Fase 1/ RAC TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Os organismos de certificação em SGS TA devem solicitar na fase deplanejamento de auditoria, os seguintes documentos relacionadosaos produtos turísticos cobertos pelo SGS TA:a) descrição dos produtos turísticos como por exemplo, material de
divulgação e promoção;b) modelo de documento de comunicação dos riscos da atividade deturismo de aventura para osclientes;c) inventário de perigos e riscosd) lista de procedimentos do SGS TA;e) planos de tratamentos de riscos;f) planos de atendimento a emergências;g) descrição de competências de condutores;h) auto-avaliação da implementação do SGS TA atualizada, quandohouver.
Nota: A Fase 1 da auditoria deve ser baseada, mas não limitada àanálise crítica da documentaçãorelacionada acima.
Planejamento (continuação)
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Elaboração do Plano de Auditoria
Notificação do auditadoDeve conter data, hora, local e equipeCom antecedência
Com confirmação de recebimentoPode incluir o Plano de Auditoria
Planejamento / RAC TA
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97 97
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
• O tempo mínimo de auditoria para as fases
1 e 2 é de 1 dia e meio, excluindo-se ostempos de deslocamento.• Tendo sido efetuada uma auto-avaliação daimplementação do SGS TA, esta deve serlevada em consideração para determinar otempo de auditoria.
Nota: Dentre os fatores que podem afetar o tempo de
Planejamento / RAC TA
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Nota: Dentre os fatores que podem afetar o tempo deauditoria e que convêm que sejam considerados peloOTA, destacam-se os seguintes:
a) Logística complicada envolvendo mais que uma locaçãoonde a atividade é realizada;b) Atividades que envolvam pernoite;c) Aspectos de segurança adicionais/não usuais para o
setor;d) Condições de licença/regulamento de segurançaadicionais/não usuais para o setor;
e) Quantidade de atividades a serem auditadas;f) Número de perigos e riscos identificados;g) Número de trabalhadores;h) Atividades realizadas em áreas remotas;i) Envolvimento de terceiros na prestação de serviços;
Vantagens
Lista de Verificação
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99 99
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Economiza tempo valioso da Auditoria, tendo em vistaque as questões são desenvolvidas previamenteReduz a dependência da memória Pode ser adaptada para o uso em outras inspeções,reduzindo o tempo de preparação Pode ser modificada e melhorada com base naexperiência Pode ser colocada em ordem lógica, auxiliando odesenvolvimento da Auditoria
Vantagens
Lista de Verificação
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100100
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Não restrinja sua capacidade investigativalimitando-se ao que está na lista de verificação
A lista de verificação nunca deve ser confundidacomo “bengala” do auditor
Principais cuidados com a Lista de Verificação
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Grande parte do sucesso daauditoria depende da fasede planejamento!
Auditoria Fase 2
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102102
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Reunião de aberturaEntrevistas e observações (coleta deevidências objetivas e constatações)
Reunião da equipe de auditoriaReunião de encerramento
R iã d b t
Condução da Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Reunião de abertura
– Coordenada pelo auditor líder
– Confirmar o que foi combinado durante oplanejamento da Auditoria– Acordar mudanças de última hora para o
plano de auditoria
Realização de entrevistas e observação
– Exame de documentos e registros
– Coletar evidências– Fazer constatações
Condução da Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
• Use como amostra : documentos, registros,produtos, equipamentos, etc. ...
• Garanta que a amostra : É representativa eindica consistência/inconsistência• Evidência objetiva: O que foi observado?
Com quem se estava falando? Onde você
estava? padrão de referência? Referênciado procedimento, revisão?
Escolha suas próprias amostras !
Condução da Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
• Não confie na memória
• Tome notas
• Seja sistemático
• Não se apresse
• Siga uma ordem lógica
C l t d idê i bj ti t é d
Condução da Auditoria
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106 106
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Coletando evidências objetivas através dasentrevistas
– Fazer perguntas abertas– Fazer a mesma pergunta várias vezes parapessoas diferentes
– Entrevistar diferentes níveis hierárquicos– Vá além das perguntas da lista de verificação– Escutar atenciosamente– Pergunte a quem executa a atividade– Só faça uma pergunta de cada vez
Ansiedade
Dificuldades para saber ouvir
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107 107
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Pensar na resposta
ao mesmo tempo
em que ouve
Velocidade da fala
(120 palavras /min)
Velocidade do
pensamento(500 palavras/min)
Ansiedade
Falta de
paciência
Egoísmo
Falta de
atenção
Condução da Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Reunião(ões) “diárias” entre osauditores
– Discutir visões, observações e ajustar oplano de auditoria
Constatações na Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
As evidências da Auditoria devem seravaliadas contra os critérios de Auditoria
As constatações podem gerar: conformidades não conformidades observações identificar oportunidades de melhorias
Conformidades devem ser resumidas eregistradas
Não conformidades devem ser registradas
Relato de Não Conformidade
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Constatação (Descrição da situação)Evidências ObjetivasItem da norma de referência
Relato de Não Conformidade
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
NC – Não estão definidas as competências
necessárias para os condutores de caminhada de longo curso .
E.O. – Requisitos de Cargo / Função de 08/05/07 - CCL não determina a educação e experiência necessárias.
Requisito aplicável: 6.2
Relato de Não Conformidade
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
NC – Não estão estabelecidos controles
operacionais para os riscos avaliados como críticos.
E.O: Planilha de Identificação de Perigos e
Avaliação de Riscos Rev.03 de 11/07/07 e declaração do Gerente Operacional.
Requisito aplicável: 6.6
Relato de Não Conformidade
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113113
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
NC – O plano de atendimento à emergências não éperiodicamente testado.
E.O. – Plano – PAE / rev.00 e entrevistas realizadas
nas áreas.
Requisito aplicável: 6.7
Conclusões da auditoria
A equipe de auditoria deve se reunir antes da
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114114
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
A equipe de auditoria deve se reunir antes dareunião de encerramento para:
Analisar criticamente as constatações daauditoria
Acordar sobre as conclusões da auditoria,
levando-se em consideração as incertezas daauditoria
Preparar recomendações, quando definido nos
objetivos da auditoriaDiscutir o acompanhamento da auditoria, seapropriado
Conclusões da auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Reunião entre os auditores
– Conformidades– Pontos positivos– Observações– Não conformidade
– ConclusãoNota: Base para o Relatório de Auditoria
Reunião de encerramento
Condução da auditoria
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116 116
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Apresentar um resumo da auditoria
Apresentar os pontos fortes do sistemaApresentar todas as não conformidades eobservações
Obter comprometimento para a apresentaçãodo Plano de Ação
Opiniões divergentes entre auditores eauditados, podem ser discutidas e se
possível, resolvidas. Se não forem resolvidaselas devem ser registradas
Relatório de Auditoria
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117 117
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Etapas:
PreparaçãoEmissão
AprovaçãoDistribuição
Relatório de Auditoria
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118118
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O auditor líder é o responsável final pelapreparação e pelo conteúdo do relatório de
auditoriaO relatório de auditoria deve prover umcompleto, acurado, conciso e claro registro
da auditoria
ó
Relatório de Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Relatório da auditoria inclui:
– Informações Gerais• Data da auditoria• Áreas e responsáveis auditados• Pessoas entrevistadas• Auditores• Identificação da Auditoria
Relatório de auditoria inclui:
Relatório de Auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
– Identificação das constatações
• Eficácia geral do sistema• Conformidades• Não conformidades• Evidências objetivas• Observações• Formulário de não conformidade para cada
não conformidade identificada
Emissão do relatório deauditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
O relatório deve ser emitido dentro de um prazoacordado. Se não for possível, as razões do atrasodevem ser comunicadas e uma nova data deveser escolhida
O relatório da auditoria deve ser datado,analisado criticamente e aprovado, de acordo comos procedimentos do programa de auditoria
Finalização da auditoria
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M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
A auditoria está completa quando todas as
atividades planejadas estiverem finalizadas e oresultado da auditoria aprovado, tiver sidodistribuído.
Acompanhamento
Após a finalização da auditoria, ações
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123123
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
p ç , çcorretivas e preventivas devem sertomadas;
O acompanhamento pode ser executadonas auditorias posteriores respeitando osprazos previstos e intervalos de tempoacordados;
Convém que a verificação da eficácia daação corretiva e preventiva seja verificadana próxima auditoria, de acordo comprocedimentos acordados
MUITO Obrigado!
InstrutoresInstrutores CoordenaCoordenaççãoão
Júlio C Felix
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124124
M i n i s t é r i o
d o T u r i s m o
Alexandre Garrido
Celular: 11 8333 0307
Guilherme Witte
Celular: 11 8442 0153
Humberto Medaglia
Celular: 11 8635 5672
Júlio C. Felix• [email protected]
Rômulo Viel
Equipe tEquipe téécnicacnicaDartilene Silva
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