Post on 05-Feb-2016
description
Unificação de Códigos de Participantes
Dezembro/2009
Objetivo
Justificativa
Premissas
Impactos
– Cadastro, Garantias, Custódia e Risco
– Liquidação
– Negociação
– BM&F Serviços
Agenda
Unificação de códigos
Igualar os códigos dos participantes em ambos os segmentos para
permitir a unificação das interfaces de negociação e futuras
integrações de sistemas
Não haverá mudança nos códigos operacionais dos participantes do segmento
Bovespa.
Apenas serão alterados os códigos dos participantes BM&F que forem
diferentes do segmento Bovespa.
O participante do segmento BM&F que não fizer parte do Bovespa manterá
seu código atual somente se esse código nunca tiver sido usado, caso contrário,
receberá novo código.
Unificação de códigos
Objetivo
A maior parte dos participantes já atua em ambos os segmentos.
O dígito verificador das contas dos investidores do segmento Bovespa
leva em consideração o código do participante.
O volume de posições do segmento Bovespa é grande, o que implica
esforço e risco elevados na transferência de posições e garantias.
Unificação de códigos
Justificativa para a solução adotada
▪ As alterações de códigos ocorrerão sempre às sextas-feiras, contudo os
participantes iniciam suas atividades com o novo código nas segundas-
feiras.
▪ Não haverá alteração nas contas dos clientes e nos vínculos dos
intermediários e dos PLD.
▪ Não haverá alteração nos logins, senhas e acessos, exceto para usuários
do Sisbex.
▪ Não haverá troca de códigos no último e no primeiro dia útil do mês.
Premissas
Unificação de códigos
▪ A BM&FBOVESPA será responsável pela transferência das contas, dos
vínculos de repasse e de PLD, das posições e das garantias, sempre que
aplicável.
Os participantes que utilizam o Sinacor terão apoio da equipe da
BM&FBOVESPA responsável por esse sistema.
Alteração de código de PLD não afetará os intermediários que realizam
seus negócios e vice-versa.
Premissas
Unificação de códigos
A alteração será mandatória para: Câmara de Derivativos
• Corretora de Mercadorias.• Participante com Liquidação Direta (PLD).• Membro de Compensação.• Corretora Especial.• Operador Especial• Operador Especial Agrícola
▪ Câmara de Câmbio• Intermediário de Câmbio.
▪ BBM• Corretora Comodatária do Associado Instituidor.
Premissas
Unificação de códigos
A alteração será opcional e por decisão dos participantes para:
Câmara de Ativos
• Participante de Negociação de Ativos (PNA)
• Administrador (ADM)
• Custodiantes (CST)
• Membro de Compensação
• Máster de Participante com Liquidação Centralizada (PLM)
• Participante com Liquidação Centralizada (PLC)
Premissas
Unificação de códigos
Neste momento não haverá alteração para: Câmara de Derivativos
• Banco Liquidante• Armazém• Usina
Câmara de Câmbio• Banco Participante
Câmara de Ativos• Banco Liquidante• Mensageiro
Unificação de códigos
Premissas
Os procedimentos de alterações de códigos nos sistemas da
BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa.
Unificação de códigos
Cadastro Garantias Custódia Risco
Áreas sem impacto
Unificação de códigos
Liquidação
Ativos Câmbio
Áreas sem impacto
As alterações dos códigos operacionais dos participantes nos sistemas
da BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa– sem impacto
na liquidação dos participantes na segunda-feira.
Câmara de Derivativos – sexta-feira
Liquidação
Unificação de códigos
Todas as negociações serão realizadas com o código antigo, inclusive no after-
market.
Os relatórios e arquivos extraídos terão o código antigo do participante.
A transferência de negócios e posições (pregão – futuros, termo e opções) e o
registro de balcão (swap e opções flexíveis) serão automatizados e processados
pela BM&FBOVESPA após o fechamento do after-market e das especificações
das operações do dia.
No ranking das corretoras do mês vigente e no ranking anual será migrado todo o
volume do código operacional antigo do participante para o novo.
Na entrega física, serão convertidos os avisos e os faturamentos dos códigos
operacionais antigos do participante para os novos.
Câmara de Derivativos – segunda-feira
Liquidação
Unificação de códigos
A negociação será realizada com o novo código.
A posição estará consolidada no novo código.
A liquidação será realizada com o novo código.
Os relatórios e arquivos estarão disponíveis no novo código operacional.
A taxa de permanência / IR não será descarregada nas trocas dos códigos.
No sistema de relatórios e arquivos, o participante visualizará todos os
relatórios e arquivos do código antigo e os relatórios para o novo código.
Negociação
Unificação de códigos
Alteração no sistema GTS CLIENT
O participante deverá mudar seu código.
Câmara de Derivativos – segunda-feira
Antigo (De) Novo (Para)
Negociação
Unificação de códigos
Alteração no sistema GTS CLIENT
O participante deverá mudar seu código.
Câmara de Câmbio – segunda-feira
Antigo (De) Novo (Para)
Negociação
Unificação de códigos
Alteração em Sessões FIX de envio de ordens
Envio do novo código na tag corretora executora (entering firm)
conforme descrito nas seções “gerenciamento de ordens” e
“identificação de DMA” do documento BELL-BM&FBOVESPA
Electronic Link – Regras de Uso FIX
Câmara de Derivativos e Câmbio
Negociação
Unificação de códigos
Providenciar a alteração da tag da corretora e DMA, conforme exemplo a seguir.
Informações que devem ser enviadas quando DMA
Informações que devem ser enviadas quando operação pela MESA
Obrigatóriotag 78 = “1” tag 79 = “Código do Cliente” or “PLD” or “Conta Master”tag 661 = 99Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.
Opcionaltag 78) = “1”tag 79 = “Client Code”tag 661 = 99Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.
ObrigatórioPartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm) PartyID (tag 448) = “Sender Location (3 letras)”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code) PartyID (tag 448) = “xxx”(Código de operador registrado na Corretora)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)
ObrigatórioPartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm) PartyID (tag 448) = “BMF” (Valor Fixo)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code) PartyID (tag 448) = “AAA” (Código de operador GTS: 3 letras)PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)
Para Vinculo Repasse adicionar:PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)TradeAllocIndicator (tag 826) = 1
Para Vinculo Repasse adicionar:PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”PartyIDSource (tag 447) = “D”PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)TradeAllocIndicator (tag 826) = 1
Câmara de Derivativos e Câmbio
Negociação
Unificação de códigos
Alterações no sistema Sisbex – módulo de administração A BM&FBOVESPA realizará a instalação do sistema durante a semana que precede
a alteração e fornecerá nova senha de acesso para o usuário administrador Sisbex na
sexta-feira. O usuário administrador cadastrará e gerará novas senhas para os operadores, após
o fechamento do pregão.
Câmara de Ativos – sexta-feira
Negociação
Unificação de códigos
Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração
O usuário administrador definirá permissões para os operadores após
fechamento do pregão
Câmara de Ativos – sexta-feira
Negociação
Unificação de códigos
Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração
O usuário administrador definirá limites globais para cada operador, após
fechamento do pregão.
Câmara de Ativos – sexta-feira
Negociação
Unificação de códigos
Alteração no sistema Sisbex - módulo de operação
Operador acessará o ícone ofertas, selecionará as rodas de negociação e
então criará um novo escritório.
Câmara de Ativos – segunda-feira
Negociação
Unificação de códigos
Os vendors e os traders que convertem o código para o nome
da corretora deverão fazer as alterações do código antigo para
novo.
BM&F Serviços
Unificação de códigos
Alteração no sistema BM&F Serviços – segunda-feira
Em todas as instalações do BM&F Serviços do participante, deve ser
utilizado o novo código ao realizar o login nos sistemas.
Clicar no checkbox “Requisita participante no logon” para liberar a edição
do campo.
Alterar o código do participante para o novo código
Recomendações aos participantes
Unificação de códigos
Enviar ordens para o GTS (GTS Client, GL WIN e mensagens FIX) antes
da abertura de negociação na segunda-feira com retorno esperado de
rejeição da ordem.
Consultar negócios oriundos do after-hours da Câmara de Derivativos via
BM&F Serviços com o novo código de participante.
Validar acesso aos relatórios e arquivos oriundos da negociação do dia
anterior através dos sistemas de Transferência de Arquivos e Relatórios.
Nos acessos aos sistemas do segmento BM&F na segunda-feira, utilizar o novo código
Realizar validações para o front-office e back office
www.bmfbovespa.com.br