Post on 07-Apr-2016
AUDITORIA
Norma NBR 19011:2002
Fornece definições e os critérios de auditoria
Auditoria
Busca Evidências de atendimento ao SGQ e não questões técnicas
Auditoria
É uma atividade: Formal e documentada Busca evidências objetivas Executada por pessoal habilitado Pessoa não vinculada diretamente ao
serviço em avaliação Verifica a eficácia do SGQ da organização
Termos e definições
Auditoria combinada:
Sistema Integrado- ISO 9001+ 14000+....
Auditoria conjunta: Quando duas ou mais organizações de auditoria cooperam para auditar um único auditado
Termos e definições
Evidência de Auditoria:
registros, apresentação de fatos ou outras informações, pertinentes aos critérios de auditoria
Auditor: pessoa com a competência para realizar uma auditoria
EQUIPE DE AUDITORES
Líder
Co-auditor
Competência dos auditores
Conhecimento da Norma NBR ISO 9001
Conhecimento da Norma NBR ISO 19011
Habilidades para redação de relatórios
Habilidade para planejamento, organização e
comunicação
Classificação da Auditoria
1ª Parte2ª Parte3ª Parte
Auditoria de 1ª Parte
É a auditoria interna, também chamada de auto-avaliação,
conduzida pela própria organização, ou em seu nome
Auditoria de 2ª Parte
É a auditoria externa, realizada no fornecedor, conduzida pela própria organização ou em seu
nome
Auditoria de 3ª Parte
É a auditoria externa, realizada por Organismos de Certificação, que recomendam a organização após análise de evidências de
conformidade com os requisitos da Norma auditada
Foco das Auditorias Externa Certificação ou homologação do SGQ Avaliação de fornecedor- contratos Controles normativos/ agências reguladoras
Interna Determinar o grau de conformidade das atividades
Procedimentos básicosAuditoria Interna
Designação do auditor líder
Organizar equipe de auditores
Estabelecer data da auditoria
Estabelecer horário por processo
Designar auditor dos processos
Elaborar agenda
Auditor Setor/ProcessoAuditor Setor/Processo
AGENDA DA AUDITORIA INTERNAPeríodo:
Auditor Líder:
Equipe de Auditores:
Realização da Auditoria Interna Preparação Prévia:
Conhecer toda a documentação a ser auditada Conhecer o setor e sua função Conhecer as regras de segurança (EPI) e outras
diretrizes pertinentes ao local Identificar e providenciar tudo que será preciso
durante a auditoria; Lista de Verificação preparada
Lista de verificação (check list)
Item da Norma Assunto C NC PM
6.2.
6.2.2
7.5.3
Recursos Humanos
Competência, conscientização e treinamento
a) ??????
Identificação e rastreabilidade
___
Data: ____/_____/____Auditor:
Documento:
Rev.____
Procedimentos na Auditoria Interna
Apresentação da equipe de auditores Esclarecer o que será feito e registrado Solicitar ao auditado descrever sua tarefa Evitar perguntas tendenciosas Entrevistar quem executa atividades ou
tarefas dentro do escopo da auditoria Término Feedback ao auditado
Realização da Auditoria Interna
Metodologia para busca de evidências:
Entrevistas
Observação de atividades
Análise critica de documentos
Tipos de não-conformidade
Maior
menor
Não-conformidade
Maior: a) Ausência de documentos ou registros
exigidos pela Normab) Quando uma não conformidade menor se
torna sistêmicac) Quando o impacto da não-conformidade
afeta diretamente o produto/serviço ou a satisfação do cliente
Não-conformidade
Menor:
Não possui um impacto significativo
Evento pontual
Como tratar as não-conformidades
Elaborar relatório de não-conformidade
Elaborar relatório de melhorias
Estabelecer ações preventivas
Modelos
Reunião de Encerramento da Auditoria Interna
Identificação dos processos auditados
Descrição das Não-conformidades
Potencial de melhorias e Pontos fortes
Evolução de Não-conformidades
NORMAS
PROCESSO DE CERTIFICAÇÃO
CERTIFICAÇÃO
Após implementação do SGQISO 9001; 14000;18000
RECONHECIMENTO EMITIDO POR UM ÓRGÃO CREDENCIADO
CERTIFICAÇÃO INTEGRADA
Na auditoria são auditadas mais de uma norma e
Os requisitos comuns a todas as normas são tratados uma única vez.
Exemplos:1. ISO 9001 + ISO 140012. ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 180013. ISO 9001 + ISO 14001 + OHSAS 18001 + SA
8000
Organismo de Certificação
Empresa que possui o reconhecimento de um Organismo de Credenciamento
Responsável pela auditoria Recomenda para certificação Ex.: DQS, SGS, DNV, BVQI, ABNT.....
Organismo de Credenciamento
São organizações ligadas ao governo ACREDITADOR: INMETRO
Organismo de Credenciamento Brasil - INMETRO USA - RAB Canadá- SCC Austrália - JAS - ANS Nova Zelândia - JAS - ANZ Japão - JAB Itália - SINCERT Alemanha - DAR Holanda - RvA Reino Unido e Irlanda - UKAS
Ciclo da Certificação
Pré-auditoria Auditoria de certificação Tolerância 90 dias correções Auditorias de manutenção do SGQ Anuais ou semestrais
Validade certificação 3 anos
Suspensão do Certificado
As não-conformidades originadas de uma auditoria de manutenção não foram corrigidas no prazo máximo de 90 dias
Falta de renovação do certificado (Recertificação)
Não cumprimento dos requisitos contratuais (uso indevido da logomarca e outros)
Uso da logomarca
Diretamente no Produto: Não pode Na embalagem Individual do Produto: Não pode
Como Divulgar a Certificação:
“Empresa com Sistema de Gestão da Qualidade Certificado e em Conformidade
com a Norma NBR ISO 9001:2000”.
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